■ 陳廣仁 鄧汝春 副教授（廣東機電職業(yè)技術(shù)學(xué)院物流學(xué)院 廣州 510515）

新世紀以來，我國正處于“人口紅利”效應(yīng)日益削弱、各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)亟待升級轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵性歷史階段，產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)型具體實施到微觀層面，則是與企業(yè)的生產(chǎn)效率提升、生產(chǎn)效益的增長息息相關(guān)。因此，根據(jù)規(guī)模報酬變動的規(guī)律來研究令企業(yè)的效益最大化、生產(chǎn)效率最大化、資源配置最優(yōu)化的演化路徑，可為我國產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)型提供一種新的視角和思路。

生產(chǎn)函數(shù)和規(guī)模報酬變動的經(jīng)濟內(nèi)涵

生產(chǎn)函數(shù)和規(guī)模報酬變動的相關(guān)理論來源于經(jīng)濟學(xué)理論體系中的西方經(jīng)濟學(xué)分支，屬于微觀經(jīng)濟學(xué)范疇，其對應(yīng)的對象為企業(yè)廠商或者稱為生產(chǎn)者，主要是研究生產(chǎn)者對生產(chǎn)要素的投入以及相關(guān)產(chǎn)出的數(shù)量關(guān)系，由此來確定投入-產(chǎn)出的最佳方式。

（一）生產(chǎn)函數(shù)曲線和等產(chǎn)量曲線

根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)給出的普遍性概念，“生產(chǎn)函數(shù)”是指描繪在投入不同組合的生產(chǎn)要素的前提下可能生產(chǎn)出來的最大數(shù)量的產(chǎn)品時，生產(chǎn)要素數(shù)量組合與產(chǎn)品數(shù)量的關(guān)系的函數(shù)?？梢杂靡韵鹿奖硎荆?/p>

其中，x1、x2、…、xi表示投入的生產(chǎn)要素組合的數(shù)量，y代表產(chǎn)出的數(shù)量，通常情況下為了便于分析，經(jīng)濟學(xué)家會簡化成兩種要素的組合，用圖1所示的數(shù)學(xué)曲線來表示：

圖1中說明隨著生產(chǎn)要素的投入，產(chǎn)出量先迅速上升，后升幅減緩，最后回復(fù)平穩(wěn)，甚至可能產(chǎn)出會停滯不前，這是什么原因呢？這正是規(guī)模報酬的變動帶來的效應(yīng)在生產(chǎn)函數(shù)曲線上的反映。

與生產(chǎn)曲線和規(guī)模報酬變動相關(guān)聯(lián)的另外一個概念是等產(chǎn)量曲線。等產(chǎn)量曲線是指在給定的y產(chǎn)出量的情況下，以兩種生產(chǎn)要素x1、x2進行生產(chǎn)時，其各自投入量的組合所構(gòu)成的曲線。而且隨著產(chǎn)量的上升，等產(chǎn)量線也呈現(xiàn)上升趨勢。如圖2所示：

等產(chǎn)量線意味著什么呢？等產(chǎn)量線的分析可以為我們提供一個經(jīng)濟學(xué)分析框架，即是在產(chǎn)出不變的情況下，兩種要素的投入數(shù)量的組合可能會有多種選擇，但可以有通過等產(chǎn)量線找出一種最佳組合，以保證資源能得到最優(yōu)配置，從而使成本最低。反過來，我們可以尋找到一個兩種生產(chǎn)要素之間投入量的最佳比例，保證按這個比例的投入達到最大程度的產(chǎn)出，此涉及到以下所要解釋的規(guī)模報酬變動理論。

（二）規(guī)模報酬變動的內(nèi)涵

規(guī)模報酬變動是指在對兩種生產(chǎn)要素x1、x2的投入按相同的比例增加后，其產(chǎn)出量y的變動程度。從數(shù)理上的邏輯推理，我們可以得出以下三種變動趨勢。

1.規(guī)模報酬不變。規(guī)模報酬不變，是指對生產(chǎn)要素的投入量增加至原來的n（n>0）倍后，其產(chǎn)出量同樣擴大到原來的n倍，在這種情況下，對生產(chǎn)要素的持續(xù)投入會同等比例擴大規(guī)模和產(chǎn)出，至少保持常規(guī)性的生產(chǎn)狀態(tài)，不會造成不利影響，短期內(nèi)平均成本不變?？梢杂靡韵鹿奖硎荆?/p>

設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為：f（x1,x2）=y，若生產(chǎn)要素投入增加n倍，則產(chǎn)出為：f（nx1,nx2）=ny。

形象地說，如果以1+1表示為兩種生產(chǎn)要素的投放，則如果出現(xiàn)1+1=1的情況，說明兩種要素生產(chǎn)成一種產(chǎn)品，其投入量增加后的比例與產(chǎn)出量增加后的比例是一致的。

2.規(guī)模報酬遞減。規(guī)模報酬遞減，是指對生產(chǎn)要素的投入量擴大為原來的n（n>0）倍后，其產(chǎn)出量少于原來的n倍，在這種情況下，對生產(chǎn)要素的持續(xù)投入的規(guī)模增長大于產(chǎn)出的規(guī)模增長，生產(chǎn)要素?zé)o法充分利用，會對生產(chǎn)造成不利影響，平均成本會增加?？梢杂靡韵鹿奖硎荆?/p>

設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為：f（x1,x2）=y，若生產(chǎn)要素投入增加n倍，則產(chǎn)出為：f（nx1，nx2）>ny。

形象地說，如果以1+1表示為兩種生產(chǎn)要素的投放，則如果出現(xiàn)1+1<1的情況，說明兩種要素生產(chǎn)成一種產(chǎn)品，生產(chǎn)者按某一比例投入生產(chǎn)要素時，該比例要大于比產(chǎn)出量的比例。

3.規(guī)模報酬遞增。規(guī)模報酬遞增，是指對生產(chǎn)要素的投入增加為原來的n（n>0）倍后，其產(chǎn)出大于原來產(chǎn)出的n倍，在這種情況下，對生產(chǎn)要素的投入會擴大規(guī)模和產(chǎn)出，會對生產(chǎn)造成提升效應(yīng)，平均成本會下降。可以用以下公式表示：

設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為：f（x1,x2）=y，若生產(chǎn)要素投入為原來的n倍，則產(chǎn)出為：f（nx1,nx2）

形象地說，如果以1+1表示為兩種生產(chǎn)要素的投放，則如果出現(xiàn)1+1>1的情況，說明兩種要素生產(chǎn)成一種產(chǎn)品，其產(chǎn)出量增加后的比例比投入量增加的比例大。

綜上所述，可列出規(guī)模報酬與平均生產(chǎn)成本變動對照表（見表1）。

生產(chǎn)的規(guī)模報酬變動機理分析

一個企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)歷了由試產(chǎn)階段到走向正常生產(chǎn)的階段，企業(yè)生產(chǎn)操作人員和設(shè)備使用以及管理人員的能力、生產(chǎn)要素的配置都經(jīng)歷一個由無規(guī)律到逐漸成熟和穩(wěn)定的過程，該過程至少包括以下特征：

（一）生產(chǎn)技術(shù)或機器設(shè)備的應(yīng)用方面不斷完善

在生產(chǎn)初期，由于技術(shù)的應(yīng)用僅僅在試產(chǎn)階段，所以生產(chǎn)過程并不順利，但隨著技術(shù)應(yīng)用和機器設(shè)備的使用步入穩(wěn)定狀態(tài)后，其對生產(chǎn)的正面效應(yīng)逐漸出現(xiàn)，從而導(dǎo)致生產(chǎn)效率快速上升，一旦其使用效能達到飽和狀態(tài)，生產(chǎn)效率便趨向穩(wěn)定不變，隨著時間的加長，出現(xiàn)磨損等情況，會影響到機器的正常運轉(zhuǎn)，從而導(dǎo)致效率下降，規(guī)模報酬遞減。

（二）生產(chǎn)工人操作技能的不斷嫻熟

生產(chǎn)工人作為生產(chǎn)操作的主體，通過在生產(chǎn)過程中的不斷學(xué)習(xí)，積累知識和經(jīng)驗，其操作技能也會日愈嫻熟，使生產(chǎn)的增長出現(xiàn)內(nèi)生性溢出效應(yīng)，生產(chǎn)效率也會上升，從而在生產(chǎn)的第一階段，規(guī)模報酬呈現(xiàn)遞增之勢，但隨著技能提升的空間越來越小，規(guī)模報酬會逐漸趨于不變，最后由于生產(chǎn)要素的過分投入，從整體上反而會降低工人的效率，導(dǎo)致規(guī)模報酬遞減。

（三）管理人員對資源的配置日益優(yōu)化

在生產(chǎn)起初階段，由于管理人員通過試產(chǎn)和探索式學(xué)習(xí)，不斷改善各種生產(chǎn)要素、人力資源、機器性能等資源的配置，導(dǎo)致生產(chǎn)效率在短時間呈現(xiàn)非常顯著的上升，隨著對相關(guān)資源的配置效率的不斷優(yōu)化，企業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)資源配置的潛力最后會到達極致，從而使其規(guī)模報酬呈現(xiàn)穩(wěn)定不變狀態(tài)，最后階段由于其生產(chǎn)要素的持續(xù)投入，反而會導(dǎo)致管理上的效率下降，出現(xiàn)遞減狀態(tài)。

以上分析過程可以憑借生產(chǎn)函數(shù)曲線來分析，企業(yè)生產(chǎn)的普遍規(guī)律是經(jīng)歷規(guī)模報酬遞增、不變、遞減三個階段，這和機器設(shè)備的應(yīng)用、工人技能的成熟以及管理水平的提升有關(guān)，表現(xiàn)在投入-產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)曲線上，此三個階段可以由圖3表示。

由圖3可知：在第一階段，生產(chǎn)函數(shù)曲線的斜率大于1，說明投入1單位生產(chǎn)要素組合（x1和x2）的產(chǎn)出y大于1單位；在第二階段，曲線的斜率等于1，說明投入與產(chǎn)出呈現(xiàn)相同比例的變化；在第三階段，曲線的斜率小于1，但沒有轉(zhuǎn)變?yōu)樨?，說明投入增加后產(chǎn)出也有所增加，但產(chǎn)出增加的比例低于投入增加的比例，相反，隨著投入的過分增長，有可能導(dǎo)致產(chǎn)出效率下降，產(chǎn)量到達某一極限，此時曲線的斜率=0，變成水平直線，意味著產(chǎn)量無法提升，停滯不前，此時增加的要素投入都屬于無效資源。

綜上所述，可列出規(guī)模報酬與生產(chǎn)函數(shù)曲線斜率變動對照表（見表2）。

傳統(tǒng)制造業(yè)升級轉(zhuǎn)型路徑：以生產(chǎn)規(guī)模報酬變動機理為范式

從改革開放以來，我國作為傳統(tǒng)的制造業(yè)大國，更是憑借雄厚的人口紅利的實力，成為全球經(jīng)濟的“制造工廠”，經(jīng)濟也經(jīng)歷了近達30年的高速增長，年增長平均達9%。但自2009年全球金融危機爆發(fā)后，宏觀經(jīng)濟開始出現(xiàn)逐步回落的調(diào)整期，由此作為我國經(jīng)濟的重要構(gòu)成部分——制造業(yè)的增長速度迅速回落。制造業(yè)的倒閉或遷移到其他國家的跡象開始顯現(xiàn)，在金融危機爆發(fā)前的2007年，廣東有1000多家鞋廠和相關(guān)供應(yīng)商停產(chǎn)，停產(chǎn)廠商約占廣東全省鞋業(yè)廠商的10%，這一趨勢在金融危機來臨之后變得更加嚴重。政府近年也明確提出了扶持制造業(yè)發(fā)展的政策，并在全國范圍內(nèi)進行布局規(guī)劃，謀求實施由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，其中最引人矚目的是在全國范圍推動行業(yè)特別是制造行業(yè)的升級轉(zhuǎn)型，包括出臺強制和引導(dǎo)削減過剩產(chǎn)能、加強行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、甚至扶持企業(yè)進行內(nèi)部的精細化管理等扶持政策。無論是業(yè)界還是政府宏觀經(jīng)濟管理部門都一致認為，中國經(jīng)濟以及傳統(tǒng)行業(yè)進入了升級轉(zhuǎn)型的陣痛期。

（一）升級轉(zhuǎn)型的概念與內(nèi)涵分析

那么，何謂“升級轉(zhuǎn)型”？目前我國經(jīng)濟理論界對升級轉(zhuǎn)型的研究非常普遍，綜合而言，理論界對升級轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵闡述大致包括以下方面。

1.從國家戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀經(jīng)濟層面的角度分析。從我國過去的“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃中已經(jīng)表明，升級轉(zhuǎn)型是指對原來落后或阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的生產(chǎn)方式進行改造，以加強對新興產(chǎn)業(yè)的培育和自主創(chuàng)新以及轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式等。表現(xiàn)在對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整、支柱產(chǎn)業(yè)的重新界定以及戰(zhàn)略規(guī)劃的方向與重點轉(zhuǎn)移，其終極目的是增強國家經(jīng)濟核心競爭力、保持全球性的競爭優(yōu)勢，平穩(wěn)而保持經(jīng)濟增長，保障就業(yè)和防止通貨膨脹、維持國際收支平衡等。

2.從產(chǎn)業(yè)或區(qū)域中觀經(jīng)濟層面的角度分析。從中觀經(jīng)濟層面的產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟的角度出發(fā)，升級轉(zhuǎn)型往往涉及到一個產(chǎn)業(yè)或區(qū)域的經(jīng)濟競爭力的轉(zhuǎn)移以及產(chǎn)業(yè)的重新布局或區(qū)域內(nèi)重點產(chǎn)業(yè)的調(diào)整，特別是在不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化嚴重而導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的情況下，往往會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)競爭過度的現(xiàn)象，過度競爭會造成區(qū)域性經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的失衡。

由于我國不同區(qū)域的人文、社會、經(jīng)濟特征而導(dǎo)致不同區(qū)域在經(jīng)濟發(fā)展方面存在的顯著差異性，為符合這種差異性，從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的平衡性的前提下考慮，必然要求同一產(chǎn)業(yè)在不同區(qū)域的投資密度有所不同或不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)重點有所偏向。但各地方政府在單純追求高增長的經(jīng)濟指標如GDP的增長的動機驅(qū)動下，往往會在經(jīng)濟決策方面出現(xiàn)趨同效應(yīng)，也就是單一地發(fā)展同一產(chǎn)業(yè)，而不顧及區(qū)域性的經(jīng)濟特征，結(jié)果自然會出現(xiàn)單一性的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，表現(xiàn)為嚴重依賴某一支柱產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟增長不穩(wěn)定且薄弱。如山西作為煤炭大省，從煤炭需求看，2014年國家繼續(xù)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，煤炭需求增速持續(xù)放緩，這對煤炭企業(yè)和山西經(jīng)濟而言打擊很大。又如東莞作為加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)基地、杭州以房地產(chǎn)作為支柱產(chǎn)業(yè)等，都在近5年以來經(jīng)濟發(fā)展都遭到了困境，亟待升級轉(zhuǎn)型。

3.從企業(yè)或市場主體微觀經(jīng)濟層面的角度分析。一國的宏觀經(jīng)濟總量由各區(qū)域（通常表現(xiàn)為省區(qū)、直轄市）中觀經(jīng)濟總量或不同的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出總量構(gòu)成，而不同產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟總量則是由構(gòu)成該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈上互相銜接的不同行業(yè)組成，再往微觀經(jīng)濟的層次分析，行業(yè)是由企業(yè)作為市場經(jīng)濟的個體單位構(gòu)成的。所以從微觀經(jīng)濟層面市場主體的角度來看，企業(yè)作為市場參與的微觀單位，是構(gòu)成中觀產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟乃至一國宏觀經(jīng)濟的基礎(chǔ)，其升級轉(zhuǎn)型更是關(guān)乎到國家經(jīng)濟的戰(zhàn)略是否有效，一國經(jīng)濟的升級轉(zhuǎn)型從根本上往往取決于作為經(jīng)濟微觀主體——企業(yè)的升級轉(zhuǎn)型。

而從微觀經(jīng)濟學(xué)的視角分析，對企業(yè)升級轉(zhuǎn)型的研究側(cè)重于分析企業(yè)的經(jīng)營行為以及企業(yè)對其內(nèi)部價值鏈的優(yōu)化以及重構(gòu)，以達到在同等成本下，產(chǎn)出的經(jīng)濟效益更大。所以通過剖析我國企業(yè)升級轉(zhuǎn)型的困境，進而提出升級轉(zhuǎn)型的策略，最后為企業(yè)推演出升級轉(zhuǎn)型的演化路徑，以指導(dǎo)企業(yè)科學(xué)、合理地實現(xiàn)升級轉(zhuǎn)型，具有非常重要的學(xué)術(shù)參考價值和實踐借鑒價值。

（二）我國傳統(tǒng)制造業(yè)升級轉(zhuǎn)型的困境剖析

圖1 生產(chǎn)函數(shù)f(x1,x2)=y曲線圖

圖2 等產(chǎn)量線圖

表1 規(guī)模報酬與平均生產(chǎn)成本變動對照表

圖3 生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報酬變動階段圖

表2 規(guī)模報酬與生產(chǎn)函數(shù)曲線斜率變動對照表

圖4 生產(chǎn)規(guī)模報酬遞增-企業(yè)升級轉(zhuǎn)型演化路徑圖

令人擔憂的是，發(fā)于2009年的金融危機倒逼我國制造企業(yè)的升級轉(zhuǎn)型提速，因為全球經(jīng)濟競爭格局在金融危機之后迅速發(fā)生改變，而支撐我國經(jīng)濟增長的兩大稟賦要素已開始喪失競爭優(yōu)勢。因為從1978年十一屆三中全會推行改革開放政策以來，我國一方面依靠解放思想的開放政策，引進大量外資，特別是給予外資企業(yè)土地優(yōu)惠政策，快速推動經(jīng)濟進入快車道；另一方面依靠數(shù)量巨大的適齡廉價勞動力，為我國帶來在全球化經(jīng)濟競爭中無可比擬的人工低成本優(yōu)勢。此兩方面的資源稟賦令我國經(jīng)濟經(jīng)歷了長達30年的黃金增長期，但現(xiàn)階段我國的人口紅利而導(dǎo)致人工成本上升，自從2003年以來，由于房地產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、帶動力強，已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，房地產(chǎn)作為長達11年的支柱產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略導(dǎo)致了土地成本的攀升，所以我國傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展的低成本優(yōu)勢已不復(fù)存在。由此可見，企業(yè)的升級轉(zhuǎn)型應(yīng)該著重于通過創(chuàng)新或變革創(chuàng)造新的競爭優(yōu)勢，否則企業(yè)就會面臨危機。

現(xiàn)階段我國在經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面正由第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)為主向第三產(chǎn)業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變，但制造業(yè)作為第二產(chǎn)業(yè)在我國經(jīng)濟構(gòu)成中的重要地位將會長期存在，所以研究傳統(tǒng)制造企業(yè)的升級轉(zhuǎn)型，并且應(yīng)用生產(chǎn)規(guī)模報酬變動的機理推演其演化路徑，具有非常重要的意義。而分析我國制造業(yè)自金融危機以來面臨的困境，主要表現(xiàn)在以下幾方面。

1.傳統(tǒng)規(guī)?；虻统杀靖偁幮彤a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的加劇。規(guī)模化或低成本一直是我國多數(shù)主要產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，并一度促進我國沿海區(qū)域的經(jīng)濟騰飛，從而令我國成為世界“制造工廠”的代名詞，但是以規(guī)?；偷统杀緸楹诵母偁幜Σ⒉粫志?，因為具有該競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會促使其相關(guān)構(gòu)成行業(yè)的同質(zhì)化競爭加劇，最后由于路徑依賴的內(nèi)化，導(dǎo)致參與到產(chǎn)業(yè)的各行業(yè)都陷入慘烈的低價競爭格局甚至全行業(yè)的整體虧損，如2009年金融危機期間，我國政府為防止經(jīng)濟下滑而出臺的4萬億元的經(jīng)濟支持政策，就在隨后短短2-3年間再度將原已過度的產(chǎn)能急劇擴大，盡管當年的經(jīng)濟增長得以保持，但其后遺癥相當嚴重。其中受影響最大的基建投資的相關(guān)要素產(chǎn)業(yè)，如鋼材、水泥、建材等，由于企業(yè)追求規(guī)?；偷统杀?，不斷地擴大產(chǎn)能，忽視了市場的實際需求，造成行業(yè)的競爭無序。

更進一步分析，規(guī)?；偷统杀井a(chǎn)業(yè)往往在賣方市場經(jīng)濟環(huán)境中具有優(yōu)勢，其基本屬于資本和勞動密集型，在近幾年以來企業(yè)人工成本迅速上漲的嚴峻壓力下，企業(yè)特別是原在中國擁有低成本優(yōu)勢的外資企業(yè)，已紛紛將企業(yè)轉(zhuǎn)移到其他亞洲或中國周邊的發(fā)展中國家，而導(dǎo)致需求的減少則相應(yīng)地對供應(yīng)鏈上作為供應(yīng)商或外包商的內(nèi)地企業(yè)造成經(jīng)營壓力，引致本土中小民營企業(yè)的業(yè)務(wù)大幅下跌。尤其是沿海地區(qū)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)群受到的沖擊最大，如廣東東莞的玩具行業(yè)、鞋業(yè)、服裝制造業(yè)等。

2.技術(shù)創(chuàng)新陷入困局。在2008年底源于美國的全球性金融危機爆發(fā)前，我國制造業(yè)在參與全球產(chǎn)業(yè)鏈分工合作與競爭過程中，便早已暴露出偏低端制造、低附加價值、低技術(shù)含量的“三低”型行業(yè)特征，從而在價值鏈中處于最少創(chuàng)造商業(yè)價值的低端產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)，而其中最大的根源在于多數(shù)企業(yè)在短短30多年的改革開放進程中，嚴重依賴以低成本和大規(guī)模生產(chǎn)來獲得優(yōu)勢，沒有重視技術(shù)創(chuàng)新。在全球化經(jīng)濟競爭格局形成后，已沒有足夠的時間甚至空間令企業(yè)從容地進行技術(shù)創(chuàng)新，這也是我國多數(shù)本土企業(yè)無法參與競爭，而作為附屬產(chǎn)業(yè)存在，無法順利升級轉(zhuǎn)型的原因。

3.企業(yè)管理粗放。我國本土制造業(yè)在外部環(huán)境受到行業(yè)產(chǎn)能過剩甚至全球性競爭加劇的嚴峻挑戰(zhàn)，同時在企業(yè)內(nèi)部環(huán)境也受到管理粗放而導(dǎo)致的效率低下、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量低劣的強大壓力。據(jù)統(tǒng)計，我國本土民營企業(yè)的平均壽命只有2.9年，美國企業(yè)的平均壽命則長達40年。種種研究表明，民營企業(yè)能實施現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范化管理的程度并不高，而缺乏戰(zhàn)略指引的短視經(jīng)營思想影響下，多數(shù)企業(yè)主往往為逐利而進行各類投機性行為，忽視對企業(yè)管理的規(guī)范化、精細化、高效化，從而無法有效提升內(nèi)部運營效率，并且會直接影響到產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，由于缺乏管理規(guī)范性的思維引導(dǎo)，企業(yè)要實現(xiàn)升級轉(zhuǎn)型，短期內(nèi)很難奏效。

4.全球化競爭加劇。2009-2013年，我國吸引外資的投資總額仍逐年增加，表明在相當長時期內(nèi)，我國仍是全球范圍最受重視的投資區(qū)域，但外資投資額的增長率出現(xiàn)非常明顯的下降，如2011年我國制造業(yè)實際使用外資488.7億美元，同比下降6.2%，2012年FDI金額1117.2億美元，同比下降3.7%。有分析認為，外資制造業(yè)正在大規(guī)模外遷，并且原屬于中國投資的部分產(chǎn)業(yè)開始轉(zhuǎn)移到亞洲或非洲國家如柬埔寨、越南等，說明全球化競爭開始加劇，而從另一方面分析，我國本土傳統(tǒng)制造業(yè)正面臨著“空心化”的威脅，特別是傳統(tǒng)的勞動密集型制造企業(yè)亟待轉(zhuǎn)型為技術(shù)型或服務(wù)型企業(yè)，以在產(chǎn)業(yè)價值鏈中提供更多的商業(yè)價值，否則會很快被市場所淘汰。

5.政策紅利和制度創(chuàng)新效應(yīng)不顯著。我國傳統(tǒng)企業(yè)特別是本土制造企業(yè)是否能有效、合理地升級轉(zhuǎn)型關(guān)系到整體經(jīng)濟的增長與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的良性調(diào)整，在“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃中，升級轉(zhuǎn)型作為重要議題提升到國家戰(zhàn)略層面。為此國務(wù)院對制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等出臺了針對性強、目標明確的扶持政策，并責(zé)成各級政府部門特別是財政、稅收、金融機構(gòu)、行業(yè)管理部門加強對本土企業(yè)升級轉(zhuǎn)型的支持力度，以釋放政策紅利和促進制度創(chuàng)新來推動企業(yè)的發(fā)展。但根據(jù)對近幾年來政府扶持政策實施效果的研究分析，盡管部分行業(yè)得到了支持，但整體效應(yīng)并不顯著，究其原因，一是政府調(diào)控作為“有形的手”，無法對市場的經(jīng)濟主體行為進行準確的把握，從而在實施政策過程中，容易因信號失真而決策失誤；二是由于企業(yè)的經(jīng)營始終取決于企業(yè)的自主能動性，政府的推動往往只起到資助作用，難以將升級轉(zhuǎn)型內(nèi)化到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新或管理創(chuàng)新中，最終難以深入推動企業(yè)的變革。

綜觀上述企業(yè)在升級轉(zhuǎn)型方面的種種困境，清晰地表明了企業(yè)的升級轉(zhuǎn)型殊非易事，企業(yè)的升級轉(zhuǎn)型必須以企業(yè)為主體，以系統(tǒng)性思維構(gòu)建出實施路徑，才能將升級轉(zhuǎn)型的效益實現(xiàn)，降低經(jīng)營風(fēng)險，而微觀經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于生產(chǎn)的規(guī)模變動機理，則可作為一種參與范式推演出升級轉(zhuǎn)型的演化路徑。

（三）以生產(chǎn)的規(guī)模報酬變動機理推演制造業(yè)升級轉(zhuǎn)型的路徑

那么，企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模報酬實現(xiàn)連續(xù)遞增或至少保持不變，這必然成為制造企業(yè)生產(chǎn)者在生產(chǎn)方面的理想目標，從而實現(xiàn)升級轉(zhuǎn)型。通過分析規(guī)模報酬形成的機理可知，生產(chǎn)者要想實現(xiàn)“1+1>1”的遞增效應(yīng)，可以實施在技術(shù)應(yīng)用、人員技能培訓(xùn)、管理提升三方面的措施以推動企業(yè)的升級轉(zhuǎn)型，具體而言，可遵循以下演化路徑，如圖4所示。

為了充分體現(xiàn)企業(yè)通過對生產(chǎn)過程中的相關(guān)因素進行改善以保證生產(chǎn)平均成本的持續(xù)下降和規(guī)模報酬遞增、促進升級轉(zhuǎn)型的策略，本文應(yīng)用圖4簡便清晰地展示了實現(xiàn)規(guī)模報酬遞增從由易到難，由遞增速率低到高的演化路徑，相關(guān)升級轉(zhuǎn)型策略由實現(xiàn)的難易程度排列可分為三種方式，從而形成“提高技能-管理優(yōu)化-技術(shù)創(chuàng)新”的升級轉(zhuǎn)型演化路徑。

表3 規(guī)模報酬遞增-升級轉(zhuǎn)型演化路徑對應(yīng)策略

1.升級轉(zhuǎn)型初階策略——以培訓(xùn)勞動力技能提升生產(chǎn)效率。制造企業(yè)的生產(chǎn)者可培訓(xùn)勞動工人提升生產(chǎn)相關(guān)工作技能，這項策略能在生產(chǎn)中取得即時效應(yīng)，并且具有成本低、時間短、應(yīng)用快的優(yōu)勢。對生產(chǎn)工人的技能培訓(xùn)通常會發(fā)生在新的生產(chǎn)線或生產(chǎn)系統(tǒng)啟用的初步階段，此階段中企業(yè)應(yīng)該集中力量通過培訓(xùn)工人的操作技能來提升生產(chǎn)效率，短期內(nèi)可快速促進規(guī)模報酬遞增，長期內(nèi)也可使工人通過總結(jié)經(jīng)驗、技能日趨成熟來實現(xiàn)內(nèi)生性增長，反過來進一步推動生產(chǎn)效率的提高，從而達到升級轉(zhuǎn)型的目的。

2.升級轉(zhuǎn)型進階策略——以管理精細化實現(xiàn)資源有效配置。制造業(yè)的生產(chǎn)者通過培訓(xùn)工人的生產(chǎn)技能來提升生產(chǎn)效率的措施，盡管見效快、成功率高、風(fēng)險低，但其效應(yīng)會因為技能的應(yīng)用成熟而很快達到極限，如果不能跟隨實施其他策略，規(guī)模報酬將很快由遞增下降到穩(wěn)定不變的狀態(tài)，甚至由于機器設(shè)備的老化等因素而出現(xiàn)遞減，進而阻礙升級轉(zhuǎn)型的實施。在第二階段，生產(chǎn)應(yīng)該實施以管理精細化促進資源高效配置的策略，以保持遞增速率持續(xù)上升。管理精細化是通過管理人員對生產(chǎn)過程中的機器設(shè)備、生產(chǎn)工人、生產(chǎn)要素等資源進行精細化匹配，以保持總體生產(chǎn)成本最低，而產(chǎn)出最大化。這種策略屬于中周期措施，實施的難度更高，并且常常出現(xiàn)沉沒成本，成功后可以大大提升生產(chǎn)效率，持續(xù)時間長。

3.升級轉(zhuǎn)型高階策略——以技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用提升企業(yè)生產(chǎn)效益。最后一個策略是制造業(yè)在經(jīng)歷了提升工人技能以及管理精細化后，生產(chǎn)效率由于資源達到最佳匹配和機器設(shè)備的性能達到飽和運行狀態(tài)后，規(guī)模報酬將進入由遞增變?yōu)椴蛔兊碾A段，并且隨時可能下降到遞減的狀態(tài)。此時企業(yè)應(yīng)致力于加大技術(shù)研發(fā)的力度，以技術(shù)創(chuàng)新來推動生產(chǎn)系統(tǒng)的更新?lián)Q代，進入下一個規(guī)模報酬遞增的循環(huán)周期。技術(shù)創(chuàng)新是一項風(fēng)險大、成本高、時間長的措施，但一旦成功將對企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)產(chǎn)生重大推動作用，所以技術(shù)創(chuàng)新成功后，對原有生產(chǎn)系統(tǒng)的規(guī)模報酬遞增而言其速率將急劇上升，生產(chǎn)成本實現(xiàn)顯著性下降，其效果遠遠超過前兩個措施的應(yīng)用。

以上規(guī)模報酬的演化路徑可以總結(jié)為如表3所示的對應(yīng)策略。

結(jié)論

從微觀經(jīng)濟學(xué)理論研究的范式出發(fā)對企業(yè)的規(guī)模報酬變動相關(guān)研究，從而為制造業(yè)的升級轉(zhuǎn)型提供一種具有邏輯性的演化路徑。但升級轉(zhuǎn)型而導(dǎo)致規(guī)模報酬增加仍然可以從多個維度進行分析，包括從生產(chǎn)成本的角度、從邊際替代率和邊際遞減的內(nèi)涵以及技術(shù)路線的視角入手等，都會得到合乎數(shù)理邏輯的結(jié)論，并可為制造企業(yè)的生產(chǎn)行為和升級轉(zhuǎn)型提供決策。在此特別強調(diào)的是，對于制造業(yè)而言，產(chǎn)出最大化不是升級轉(zhuǎn)型的最終目標，而效益最大化才是有效的目標，所以產(chǎn)出在增長的同時，也需要制造業(yè)生產(chǎn)者關(guān)注與生產(chǎn)相關(guān)的顯性和隱性成本、產(chǎn)品市場價格的變動以實現(xiàn)利潤的最大化，生產(chǎn)經(jīng)營最終的目的必然是服務(wù)于以市場需要為導(dǎo)向，以實現(xiàn)效益最大的經(jīng)營目標，從而提升因升級轉(zhuǎn)型而帶來的商業(yè)價值。

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