鄭 磊

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，遼寧 大連 116025）

1 外商直接投資概述

1.1 外商直接投資的概念

外商直接投資（FDI）指外國(guó)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人（包括華僑、港澳臺(tái)胞以及我國(guó)在境外注冊(cè)的企業(yè)）按我國(guó)有關(guān)政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實(shí)物及技術(shù)等在我國(guó)境內(nèi)開(kāi)辦外商獨(dú)資企業(yè)、與我國(guó)境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織共同舉辦中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)或合作開(kāi)發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資），以及經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)企業(yè)從境外借入的資金。

根據(jù)OECD定義，外商直接投資是一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）的居民和實(shí)體（直接投資者或母公司）在投資者所在國(guó)之外的另一個(gè)國(guó)家的企業(yè)（國(guó)外直接投資企業(yè)、分支企業(yè)或國(guó)外分支機(jī)構(gòu)）建立長(zhǎng)期關(guān)系、以獲得持久利益為目的，并對(duì)之進(jìn)行控制的投資活動(dòng)。其中的“持久利益”是指直接投資者和企業(yè)之間存在著長(zhǎng)期的關(guān)系，并且直接投資者對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理存在重大的影響。OECD還建議直接投資企業(yè)應(yīng)被定義為股份有限企業(yè)或無(wú)限企業(yè)，其中外國(guó)投資企業(yè)者擁有股份有限企業(yè)10%或更多普通股，或投票權(quán)，或在無(wú)限企業(yè)擁有與之等價(jià)的權(quán)力；該定義并不要求外國(guó)投資者擁有絕對(duì)的“控制權(quán)”。

根據(jù)IMF的定義，外商直接投資是指由一個(gè)居住在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)（外商直接投資者或母公司）對(duì)居住在另一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的實(shí)體（國(guó)外直接投資企業(yè)、子公司或國(guó)外分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行管理控制的投資，這種直接外資涉及到一種長(zhǎng)期關(guān)系，這一關(guān)系是對(duì)一個(gè)投資者在某個(gè)外國(guó)的持久利益的反映。

1.2 外商直接投資的本質(zhì)和特點(diǎn)

克魯格曼認(rèn)為，“外國(guó)直接投資的顯著特點(diǎn)是，投資不僅轉(zhuǎn)移了資源，而且獲取了控制權(quán)?！m然跨國(guó)公司有時(shí)作為國(guó)際資本流動(dòng)的載體，但若認(rèn)為外國(guó)直接投資主要只是國(guó)際借貸的另一種方式卻可能是個(gè)錯(cuò)誤。事實(shí)上，外國(guó)直接投資的主要意義在于其允許跨國(guó)組織的形成，或者說(shuō)，擴(kuò)大公司控制權(quán)是外國(guó)直接投資的基本目的?！币虼耍瑖?guó)際直接投資表現(xiàn)為要素的“一攬子”轉(zhuǎn)移，實(shí)質(zhì)上是企業(yè)組織的國(guó)際擴(kuò)張，是企業(yè)控制力的國(guó)際擴(kuò)張。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)跨國(guó)公司及其對(duì)外直接投資也有深刻的認(rèn)識(shí)，如，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)者蔣學(xué)模就認(rèn)為：“各國(guó)的對(duì)外直接投資主要是通過(guò)跨國(guó)公司進(jìn)行的?？鐕?guó)公司是一種國(guó)際性的企業(yè)，它以本國(guó)總公司為基地，通過(guò)對(duì)外直接投資在其他國(guó)家和地區(qū)設(shè)立子公司，從事跨國(guó)界的生產(chǎn)、銷(xiāo)售和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)……跨國(guó)公司已成為當(dāng)代國(guó)際范圍內(nèi)生產(chǎn)和資本運(yùn)動(dòng)的主要組織形式。大型的、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的公司，不僅可以加深國(guó)際分工，而且也有力量推進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)力的加快發(fā)展?！?/p>

2 FDI對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響

2.1 對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

FDI的流入不僅會(huì)推動(dòng)一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；同時(shí)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也起著重要作用。中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，很難在一個(gè)封閉的環(huán)境中完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往存在著3個(gè)缺口，即資金、技術(shù)和出口創(chuàng)匯能力。而FDI作為國(guó)際資本流動(dòng)的重要媒介，恰恰具備投資和融資、技術(shù)外溢和商品貿(mào)易三大功能。利用FDI的資本、技術(shù)和貿(mào)易來(lái)調(diào)整國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，已成為許多新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)的成功之道。

其有利影響主要有以下幾點(diǎn)：第一，利用FDI的投資可以更好的發(fā)展高級(jí)產(chǎn)業(yè)；第二，利用FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)，可以更好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；第三，外商投資企業(yè)促進(jìn)了我國(guó)出口貿(mào)易的良性增長(zhǎng)。但也存在一定的不利影響：第一，外商投資的結(jié)構(gòu)性?xún)A斜加大了我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)偏差；第二，外資產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)傾斜助長(zhǎng)了我國(guó)消費(fèi)品工業(yè)的過(guò)度擴(kuò)張；第三，外資工業(yè)的結(jié)構(gòu)傾斜加快了我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)的高加工度化進(jìn)程；第四，外商投資在第三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性偏差對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)也產(chǎn)生了明顯影響。

2.2 對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)的影響

從數(shù)量上看，外商的不斷進(jìn)入意味著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中有越來(lái)越多的企業(yè)的進(jìn)入，可以創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，提高就業(yè)率。最為典型的案例如富士康本身在鄭州的建廠，就直接帶動(dòng)了當(dāng)?shù)財(cái)?shù)十萬(wàn)人的就業(yè)，有效解決了大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的問(wèn)題。與此同時(shí)，外資的引進(jìn)將會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，這就要求當(dāng)?shù)仄髽I(yè)必須不斷提升人才素質(zhì)，積極開(kāi)展有效的員工培養(yǎng)手段，并且利用更為豐厚的薪酬待遇措施，提升對(duì)于勞動(dòng)力的吸引力，提升了當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力的綜合素質(zhì)。由此可見(jiàn)，外商直接投資，其不僅僅是帶動(dòng)了當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力的就業(yè)數(shù)量，而且?guī)?dòng)了整體的勞動(dòng)力質(zhì)量，提升了當(dāng)?shù)厝肆Y源水平，促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。特別是在人才日益稀缺的當(dāng)下，外商直接投資無(wú)疑撬動(dòng)了勞動(dòng)力這一塊蹺蹺板，實(shí)現(xiàn)了人力資源的有效流動(dòng)，保證了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。

2.3 對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響

利用外資對(duì)促進(jìn)地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展具有重要作用，這集中表現(xiàn)在外資企業(yè)進(jìn)出口增長(zhǎng)方面。目前，我國(guó)的外商直接投資其主要是借助于在當(dāng)?shù)亟◤S或是科研機(jī)構(gòu)，通過(guò)產(chǎn)品的加工，從而將成品運(yùn)回母國(guó)或是在當(dāng)?shù)劁N(xiāo)售。而其在產(chǎn)品生產(chǎn)的過(guò)程中，必然需要一系列的設(shè)備以及原材料的購(gòu)買(mǎi)，若這些在當(dāng)?shù)責(zé)o法得到滿(mǎn)足，就必須要從他國(guó)進(jìn)口。由此一進(jìn)一出，有效地帶動(dòng)了區(qū)域進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了良好的進(jìn)出口貿(mào)易額的上升。而進(jìn)出口貿(mào)易有助于提升以及促進(jìn)我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展。

綜上分析可以看到，F(xiàn)DI本身對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極地促進(jìn)作用，而這也就是為何在東部FDI數(shù)量以及規(guī)模較大的地區(qū)，其無(wú)論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量還是數(shù)量都要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于外商直接投資較少的中西部地區(qū)，由此在一定程度上造成了我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。

3 對(duì)策與建議

考慮到FDI對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)以及由此所造成的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，未來(lái)我國(guó)中給西部地區(qū)應(yīng)該進(jìn)一步提升自身競(jìng)爭(zhēng)力，提高對(duì)于外商直接投資吸引力，其具體措施包括以下幾點(diǎn)。

3.1 推行有利的優(yōu)惠政策

優(yōu)惠的政策可以吸引外商直接投資，因而中西部地方政府應(yīng)努力營(yíng)造開(kāi)放、公平、透明的政策環(huán)境。政府應(yīng)積極采取有力措施解決政策法規(guī)透明度不高的問(wèn)題，確保各項(xiàng)政策在執(zhí)行過(guò)程中的統(tǒng)一性和公正性，以免優(yōu)惠政策的吸引力被不透明操作的成本所耗散。對(duì)此，可以將現(xiàn)行的政策法規(guī)公布在網(wǎng)上，確保外商、外資企業(yè)對(duì)現(xiàn)行利用外資政策法規(guī)的理解與支持。短期內(nèi)，可以借鑒中國(guó)東部城市的發(fā)展建議，在一定區(qū)域內(nèi)給予一定的優(yōu)惠政策，營(yíng)造專(zhuān)門(mén)吸引特定國(guó)家或地區(qū)的外資的集聚效應(yīng)。中長(zhǎng)期內(nèi)，各級(jí)政府部門(mén)應(yīng)樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，提高辦事效率，不斷改進(jìn)服務(wù)水平，認(rèn)真做好各項(xiàng)工作。

3.2 加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、港口、橋梁、通訊、服務(wù)、供電和供水等，可以說(shuō)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之本。因此，在我國(guó)中西部地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必須要完成和亟需解決的重要課題。如前所述，中西部地區(qū)作為一個(gè)內(nèi)陸地區(qū)，其在公路、道路交通建設(shè)以及機(jī)場(chǎng)、服務(wù)層面的建設(shè)較為滯后。因此，未來(lái)中西部地區(qū)應(yīng)從提高人均生產(chǎn)效率、完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面出發(fā)，營(yíng)造更好的微觀投資經(jīng)營(yíng)環(huán)境。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，各城市對(duì)能源、交通、通訊等基礎(chǔ)條件的要求越來(lái)越高，中西部地區(qū)應(yīng)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面投入更大力度，加強(qiáng)現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施的更新改造和維護(hù)管理，并按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，通過(guò)發(fā)行債券、股票、吸引外商投資等形式廣開(kāi)資金來(lái)源渠道。將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與山川秀美工程和環(huán)保工程緊密結(jié)合起來(lái)。按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)電網(wǎng)、通信、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、郵電、自來(lái)水及污水處理等項(xiàng)目的建設(shè)，把中西部地區(qū)建成一個(gè)交通設(shè)施發(fā)達(dá)、通訊水平高、生活設(shè)施完備的經(jīng)濟(jì)體。

3.3 完善市場(chǎng)信用制度

市場(chǎng)機(jī)制在產(chǎn)業(yè)聚集、吸引外資互動(dòng)發(fā)展及內(nèi)外資源優(yōu)化配置中起著基礎(chǔ)性作用，產(chǎn)業(yè)聚集必須遵循外資流入的市場(chǎng)規(guī)律，我國(guó)政府應(yīng)按照WTO貿(mào)易和投資自由化的原則，為吸引外資的良性互動(dòng)發(fā)展提供高質(zhì)量高效率的公共服務(wù)，而不是靠行政命令制定產(chǎn)業(yè)聚集和企業(yè)集群發(fā)展的方向，使本地區(qū)的信用經(jīng)濟(jì)環(huán)境與市場(chǎng)化相適應(yīng)。所以，市場(chǎng)機(jī)制和信用經(jīng)濟(jì)為產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)域吸引外資提供了根本保證。信用保障了貿(mào)易投資的自由化，為區(qū)域吸引外資提供更好的保障。如果沒(méi)有了信用保證，外資投入就有了一定風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)聚集就不能實(shí)現(xiàn)與外資吸引的良性互動(dòng)及健康發(fā)展，嚴(yán)重的信用危機(jī)會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)聚集的崩潰和大量外資的撤離。

3.4 加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)

隨著全球低碳和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的提出，環(huán)境建設(shè)特別是宜居環(huán)境的建設(shè)已經(jīng)成為全球未來(lái)可持續(xù)發(fā)展以及各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引導(dǎo)方針。對(duì)于中西部地區(qū)而言，其未來(lái)的招商引資也逐步從過(guò)去的粗放型的高污染企業(yè)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楦呔狻h(huán)保型企業(yè)的引進(jìn)。中西部地區(qū)未來(lái)也要積極改善區(qū)域內(nèi)整體環(huán)境，積極提高城市綠化面積以及人均綠化面積，加強(qiáng)生態(tài)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)高污染企業(yè)的整治力度，進(jìn)一步改善現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)發(fā)展資源消耗低、附加值高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，對(duì)于高污染、高消耗的重工業(yè)進(jìn)行針對(duì)性的轉(zhuǎn)移以及改造，充分借鑒巴西等成熟的發(fā)展中國(guó)家的招商引資方式，注重和諧、環(huán)保和生態(tài)引資，朝更高層次的外資園區(qū)方向發(fā)展的做法。

除了積極的經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型以及加強(qiáng)對(duì)于污染企業(yè)的治理工作之外，中西部地區(qū)政府還應(yīng)該出臺(tái)相應(yīng)的法律法規(guī)，規(guī)范企業(yè)的生產(chǎn)以及污染物排放標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)，鼓勵(lì)清潔型企業(yè)的發(fā)展，通過(guò)稅收、技術(shù)等引導(dǎo)企業(yè)積極轉(zhuǎn)型，改變現(xiàn)有的生產(chǎn)方式，對(duì)于屢教不改或是存在違規(guī)企業(yè)在采用高壓政策，進(jìn)行嚴(yán)格的處罰力度，實(shí)行責(zé)任機(jī)制，設(shè)置排污費(fèi)，提高對(duì)外商投資企業(yè)環(huán)境污染處罰金額?？傊?，要處理好FDI與環(huán)境的關(guān)系，首先，從外資的引進(jìn)中把好第一道關(guān)；其次，逐步建設(shè)和形成良好的城市環(huán)境，引導(dǎo)區(qū)域企業(yè)的合理轉(zhuǎn)型和污染治理，堅(jiān)持貫徹國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展策略，逐步形成適應(yīng)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)要求的環(huán)保產(chǎn)業(yè)體系。

3.5 加大中央對(duì)中西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付力度

中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付支持經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段。當(dāng)前，有必要在強(qiáng)化中央政策的基礎(chǔ)上，加快建立規(guī)范的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度。對(duì)西部地區(qū)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的重點(diǎn)：一是大型基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目，加強(qiáng)公路、鐵路及機(jī)場(chǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重新構(gòu)建新的交通運(yùn)輸路線，迅速改變?cè)谛畔⒓夹g(shù)和相關(guān)配套設(shè)施上的落后狀況；二是西部地區(qū)科技教育產(chǎn)業(yè)。不僅要大力加強(qiáng)對(duì)中西部地區(qū)的基礎(chǔ)教育投入，加速普及九年義務(wù)教育進(jìn)程，而且要在西部中小城市大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育，為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展培養(yǎng)大批得技術(shù)型人才。

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