（天津商業(yè)大學經濟學院，天津300134）

人類文明的發(fā)展經歷了原始文明、農業(yè)文明和工業(yè)文明，目前正處于工業(yè)文明向生態(tài)文明過渡的階段。中共“十八大”把生態(tài)文明放在突出地位，將生態(tài)文明建設提到與經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設并列的位置，“五位一體”地建設中國特色社會主義。因此，推進生態(tài)文明建設是我們當前和今后相當長時期的一項重大的戰(zhàn)略任務。本文擬在生態(tài)文明視角下，基于脫鉤理論對天津市的生態(tài)效率做一評價，以期對天津市生態(tài)文明建設提供有益的參考。

1 生態(tài)文明與生態(tài)效率

1.1 生態(tài)文明的內涵

生態(tài)文明是人類文明之一，是一種積極、良性發(fā)展的文明形態(tài)。生態(tài)文明不是不要發(fā)展，而是一種建立在可持續(xù)發(fā)展基礎之上的文明。這種文明所包含的含義如下：

（1）資源和環(huán)境利用的持續(xù)。生態(tài)文明社會要求尊重自然規(guī)律，以資源、環(huán)境承載力為基礎，以增強可持續(xù)發(fā)展能力為著眼點，以環(huán)境可承載和可恢復、資源可接替為前提，推動經濟綠色轉型，提高人類適應自然、利用自然和修復自然的能力，實現(xiàn)人與自然和諧、健康的發(fā)展。

（2）資源和環(huán)境效率的提高。生態(tài)文明社會要求不僅注重經濟數(shù)量的擴展，更注重經濟質量的提高，它要求提高資源和環(huán)境的產出率，用較少的資源和環(huán)境消耗獲得較大的社會福利。

（3）生產和生活方式的轉變。生態(tài)文明社會要求牢固樹立起先進的生態(tài)倫理觀念，自覺地轉變發(fā)展方式。大力發(fā)展低碳經濟、循環(huán)經濟，推進可持續(xù)的產業(yè)結構、生產方式、消費模式，以建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會為本質要求。

1.2 生態(tài)效率

生態(tài)效率（eco-efficiency）指的是社會生產中利用自然資源減輕環(huán)境壓力的效率，是評價經濟發(fā)展的資源或環(huán)境功能的價值指標。

盡管對生態(tài)效率的具體內涵，不同的研究者有不同的觀點，但從廣義上來看，都可看成是“產出/投入”比，即基于經濟指標與資源或環(huán)境指標的投入產出比。

由此可見，生態(tài)效率的目標就是用更少的資源、更少的污染排放，創(chuàng)造更多的價值。它有兩層含義：一是在經濟增長條件下實現(xiàn)資源投入不增加甚至減少；二是在經濟產出不變甚至增加的條件下，向環(huán)境排放的廢棄物實現(xiàn)減少。

目前國外對生態(tài)效率的研究主要從市場經濟的角度展開，集中在企業(yè)層面，而國內的重點多從區(qū)域角度進行研究，如楊斌[1]、陳傲[2]、邱壽豐[3]、李海東和王善勇[4]對中國區(qū)域生態(tài)效率的評價，王震等[5]、汪東和朱坦[6]對中國區(qū)域工業(yè)生態(tài)效率的測算等。

自2009年我國政府提出到2020年單位GDP的CO2排放比2005年下降40%～45%的減排目標以來，在學術界的研究中將CO2排放納入生態(tài)效率評價體系成為一個新的趨勢，但總體而言，在生態(tài)效率測算中考慮CO2排放影響的成果還比較少。

1.3 生態(tài)文明與生態(tài)效率

綜上所述，生態(tài)文明和生態(tài)效率是兩個既有密切關聯(lián)但又有所區(qū)別的概念。從可操作性的角度去理解生態(tài)文明，可以將其理解為：較高的生態(tài)文明水平就是用較少的自然消耗獲得較大的社會福利。從這個意義上講，生態(tài)文明也包含有效率的概念在內。但生態(tài)文明包括的內容要遠比生態(tài)效率豐富得多，因為其中那些表示自然消耗和環(huán)境污染的指標對生態(tài)效率的反應比較敏感，而其他一些表示社會福利的指標，如人類發(fā)展指數(shù)、主觀滿意指數(shù)等對生態(tài)效率的反應就不是很敏感。此外，生態(tài)文明不僅僅包括效率的概念，還包括經濟社會模式的根本變革。[7]

雖然生態(tài)效率只是生態(tài)文明水平的一種測度手段，但仍然不失為一種重要的手段。目前，全國各地都非常重視生態(tài)文明建設，也對生態(tài)文明水平作了各種評價。如北京林業(yè)大學生態(tài)文明研究中心ECCI課題組提出的中國省級生態(tài)文明建設評價報告，對2005—2007年各省區(qū)的生態(tài)文明建設情況進行了綜合評價；[8]北京大學中國區(qū)域經濟研究中心“新區(qū)域協(xié)調發(fā)展與政策研究”課題組用生態(tài)效率定義生態(tài)文明水平，利用地區(qū)GDP與地區(qū)生態(tài)足跡的比值來表示生態(tài)效率，提出了“生態(tài)文明指數(shù)”（ECI）的概念，對2007—2009年我國各省區(qū)的生態(tài)文明水平進行了測算。[9]

2 基于脫鉤理論的天津生態(tài)效率評價方法

2.1 脫鉤理論及其研究綜述

2.1.1 脫鉤理論

“脫鉤（Decoupling）”一詞原意是指使兩個或多個物理量之間的響應關系不再存在。脫鉤模型是近年來逐漸流行起來的用于衡量經濟增長與環(huán)境變化的常用分析模型。實現(xiàn)生態(tài)文明要有兩個重要的脫鉤：一是經濟增長與自然消耗的脫鉤，二是生活質量與經濟增長的脫鉤。

較早運用脫鉤理論來評價經濟發(fā)展與環(huán)境脫鉤關系的當屬經濟合作與發(fā)展組織（OECD）。2002年，OECD使用“脫鉤指標”來描述環(huán)境壓力變量與經濟驅動因素之間的關系。[10]Tapio將脫鉤指標分為脫鉤、負脫鉤和連接三種狀態(tài)，再依據不同彈性值將脫鉤細分為弱脫鉤、強脫鉤和衰退性脫鉤；將負脫鉤分為擴張性負脫鉤、強負脫鉤、弱負脫鉤；將連接分為擴張連接和衰退連接。[11]伴隨著研究的深入，“脫鉤”理論體系逐漸形成，“脫鉤”理論透過簡單的數(shù)量關系表征經濟發(fā)展與資源環(huán)境消耗的內在聯(lián)系，并可以進行面板數(shù)據的橫向對比，可對區(qū)域發(fā)展與碳排放趨勢進行預測，獲得了廣泛的運用，成為評價區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的重要手段。

2.1.2 脫鉤理論的應用研究綜述

國內外運用脫鉤理論的研究主要集中在節(jié)能和減排兩個方面，就是集中在經濟發(fā)展與資源能源節(jié)約和污染物排放減少的考察方面，近年來開始將CO2減排也納入其中。OECD[10]對30個成員國的環(huán)境與經濟脫鉤狀態(tài)狀況進行了研究，Juknys[12]以立陶宛為例對其脫鉤情形進行了研究，Gmbh等[13]對奧地利的運輸業(yè)脫鉤進行了研究，Tapio[11]對歐洲交通業(yè)與溫室氣體之間的脫鉤情況進行了研究，Gray等[14]對蘇格蘭地區(qū)經濟增長與CO2排放的脫鉤情況進行了研究，Shimada K等[15]對日本滋賀縣、Gomi等[16]對日本京都市的CO2排放的脫鉤情況進行了研究。

國內學術界運用脫鉤理論的研究雖然起步稍晚，但近年來漸趨火熱，研究的領域也日益多樣化。不僅對經濟總體進行分析，還對各個產業(yè)、各個地區(qū)進行了深入分析；不僅對經濟增長與能源、資源的脫鉤關系進行研究，還對經濟發(fā)展與污染物排放進行分析，特別是近年來將碳排放也納入了分析視野。

鄧華、段寧[17]較早介紹了西方“脫鉤”理論的兩種主流評價模式，并對在循環(huán)經濟中的運用做了探討；趙一平等[18]、王虹[19]、武紅等[20]對中國經濟發(fā)展與能源消費的相應關系進行了研究；彭佳雯等[21]對中國經濟增長與能源碳排放的脫鉤問題進行了研究；徐衛(wèi)濤等[22]分析了我國化肥施用量與糧食生產之間的關系。

在區(qū)域研究方面，孫耀華、李忠民[23]對中國各省區(qū)碳排放與經濟增長之間的脫鉤關系進行測度，王崇梅、毛薦其[24]將脫鉤理論應用到煙臺開發(fā)區(qū)循環(huán)經濟發(fā)展模式中，劉建興、許肅[25]分析了福建省的能源消耗和經濟增長關系，王遠、陳潔[26]以江蘇省為例分析了能源消費總量、電力消費和地區(qū)生產總值之間的耦合關系，李忠民、慶東瑞[27]對山西省工業(yè)部門工業(yè)增加值與其能耗投入及二氧化碳排放之間的關系進行了脫鉤分析，馮艷芬、王芳[28]計算了廣州市耕地消耗與經濟增長總量的脫鉤關系，楊璐嘉等[29]對四川省的建設占用耕地與經濟發(fā)展分別進行了總量脫鉤評價和消耗強度脫鉤評價，岳立、李飛[30]以甘肅省為例，對西部經濟增長與CO2脫鉤關系進行了分析，陳浩、曾娟[31]對武漢市經濟發(fā)展與能源消耗的脫鉤進行了分析，尹敬東等[32]對江蘇省能源消耗、碳排放與經濟增長的脫鉤進行了分析，吳開亞等[33]基于物質流分析對安徽省經濟增長與環(huán)境壓力的脫鉤關系進行了研究，程會強、陳豹[34]則對安徽省經濟增長與碳排放進行了動態(tài)分析，蓋美等[35]對長江三角洲地區(qū)資源環(huán)境與經濟增長脫鉤進行了分析，牛芳兵[36]對山東省低碳經濟進行了研究，徐莉、張斌[37]對湖北省碳排放與經濟增長關系進行了實證研究。

在運用生態(tài)效率概念，基于脫鉤理論的分析方面成果不多，王明霞[38]引入生態(tài)效率與脫鉤指標對浙江循環(huán)經濟發(fā)展情況做了研究，劉竹等[39]對沈陽市總體生態(tài)效率與資源利用效率進行了分析，王玉梅等[40]對山東省循環(huán)經濟建設的生態(tài)效率進行了測度。

綜上所述，我國學者運用脫鉤理論進行研究的成果比較豐富，這些研究都是非常值得借鑒的寶貴資料，但將生態(tài)效率和脫鉤理論結合起來的分析尚不多見，也缺乏有針對天津市的分析。

2.2 天津市生態(tài)效率評價方法

2.2.1 生態(tài)效率評價模型

生態(tài)效率的核算方法概括起來主要有以下三種。

（1）經濟/環(huán)境單一比值法。這種方法能夠給出一個簡單的比值，容易理解和操作，缺點是不能給出最優(yōu)的比率集合。因此，這一方法適于分析獨立的非連續(xù)的研究對象，特別是單個項目和技術。

（2）指標體系法。指標體系可以綜合反映社會、經濟、自然各子系統(tǒng)的發(fā)展水平和協(xié)調程度，適用于分析較為復雜的對象。其缺陷是需根據權重來表達資源、環(huán)境和經濟之間的關系，而權重是主觀給定的，難以剔除人為因素的影響。

（3）模型法。最常見的數(shù)據包絡分析（DEA））是以相對效率概念為基礎，進行相對有效性的一種分析方法。其優(yōu)點是所需指標少，有較高的靈敏度和可靠性，可以避免人為確定權重的主觀影響等。但主要缺陷是缺乏廢物或者排放物的市場價格，因而無法進行核算。

上述三種方法各有優(yōu)劣，需要根據具體的情況選擇適當?shù)脑u價方法。國外在單一比值法和模型法方面有較大突破，我國則采用指標體系法的研究較多；國外研究的趨勢已從簡單評價轉向生態(tài)效率驅動機制的探究，并開始將生態(tài)效率同全球生態(tài)問題，如全球變暖等結合起來，而我國生態(tài)效率研究則仍側重于污染物分析。[41]

縱觀學術界對我國生態(tài)效率的研究，在研究內容上多從區(qū)域角度進行，重點是對各省區(qū)的生態(tài)效率的比較評價，也有不少對個別省份的研究，但對天津的研究還比較少；在研究方法上多使用指標體系法和模型法，重點是構建指標體系或采用數(shù)據包絡分析模型，這樣可以合成為一個指標，對各個地區(qū)進行綜合比較，但這樣也帶來了在改善生態(tài)效率過程中操作性不強的缺陷。本文擬采用單一比值法來對天津市的生態(tài)效率進行評價，試圖直觀地反映天津市作為全國的“環(huán)境保護模范城市”和“低碳試點城市”，近十幾年來各項生態(tài)效率的變動趨勢，為明確今后生態(tài)效率提高的方向和生態(tài)文明建設的重點提供可操作的依據。

本文對生態(tài)效率的理解是：某一區(qū)域的GDP與其相對應的資源和環(huán)境代價的比值，反映了該區(qū)域的生態(tài)效率水平。生態(tài)效率模型可用下式表示：

其中，E為生態(tài)效率，S為社會服務量，I為生態(tài)負荷。

這里的生態(tài)負荷反映資源利用水平和污染物排放情況，可分解為資源負荷（經濟活動造成的資源壓力）和環(huán)境負荷（經濟活動造成的環(huán)境壓力），前者情況下的生態(tài)效率可稱之為資源效率，后者則可稱之為環(huán)境效率。

2.2.2 脫鉤分析模型

本文的目的在于考察天津經濟增長與資源消耗即環(huán)境污染是否脫鉤及其脫鉤程度，采用Tapio脫鉤分析模型進行實證分析。其中：

資源脫鉤模型可以表示為：

環(huán)境脫鉤模型則可以表示為：

式中，IR、IW分別表示資源和環(huán)境的脫鉤指數(shù)，△R為資源消費總量在末期相對于基期的變化率，△W為廢棄物排放總量在末期相對于基期的變化率；△GDP為GDP在末期相對于基期的變化率；Ri、R0分別為末期和基期的資源消費量；Gi、G0分別為末期和基期的國內生產總值；Wi、W0分別為末期和基期的廢棄物排放量。

結合天津市經濟增長并無小于0的實際情況，如果只考慮經濟增長率大于0的情況，則對Tapio脫鉤類型進行簡化并做適當改進，可以將其歸結為如表1所示的四種情況。

表1 本研究采用的脫鉤類型及其特征

分析表1，我們可以知道，在經濟增長的情況下：首先，負脫鉤是我們最不愿意看到的現(xiàn)象，因為在這種狀態(tài)下，雖然經濟在增長，但資源消耗或污染物排放也在增長，而且前者的增長幅度小于后者，這是一種以犧牲資源或污染環(huán)境為代價的經濟增長模式；其次，連接也不是我們所希望看到的現(xiàn)象，因為在這種狀態(tài)下，經濟與資源消耗或污染物排放同步增長，沒有實現(xiàn)脫鉤；再次，相對脫鉤是一種在產業(yè)轉型過程中可以接受的，但還不是理想的脫鉤模式，因為在這種狀態(tài)下，在經濟增長的同時，資源消費或廢棄物排放也在增長，只是其增長幅度小于經濟增長幅度，資源或環(huán)境效率趨于緩慢增長；最后，絕對脫鉤才是一種最理想的脫鉤模式，因為只有在這種狀態(tài)下，才可以說在經濟增長的同時，實現(xiàn)了資源消費或廢棄物排放下降。

2.2.3 指標的選取及其數(shù)據來源

本文選取的天津生態(tài)效率指標共13項，其中資源效率包括能源和水資源2項，環(huán)境效率包括工業(yè)廢水、生活污水、化學需氧量、工業(yè)廢氣、工業(yè)SO2、生活 SO2、工業(yè)煙塵、生活煙塵、工業(yè)粉塵、SO2和CO2排放量等11項。研究期間為1995—2010年的16年。上述指標的歷年數(shù)據除了CO2排放和能源消費量以外，均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》各年版。因統(tǒng)計資料的限制，其中生活污水、生活SO2、生活煙塵和化學需氧量排放缺少1995—1997年的數(shù)據，SO2排放缺少1996—1999年的數(shù)據，工業(yè)廢氣排放缺少2006年的數(shù)據，用水情況僅有2003—2010年的數(shù)據。

另外，本文將CO2排放也納入到生態(tài)效率評價，但因缺乏公開發(fā)表的統(tǒng)計資料，遂利用《中國能源統(tǒng)計年鑒》各年版分部門、分種類的能源消費數(shù)據，結合各類能源的排放系數(shù)進行了推算。[42]

本研究選取GDP作為服務量指標，歷年的天津市GDP數(shù)據取自《中國統(tǒng)計年鑒》各年版，并全部換算為2005年價格。

3 天津市生態(tài)效率評價結果

3.1 天津市生態(tài)效率及其變化

表2A、表2B表示的是天津市的生態(tài)效率及其變化。從表中可以看出：

首先，對于大多數(shù)指標而言，天津市的生態(tài)效率是逐年提高的，但發(fā)展很不均衡。其中提高最快的是工業(yè)粉塵，2010年是1995年的31倍，而工業(yè)廢氣則只有不到2倍，兩者相差達15倍以上?？傮w上大致可以分為三個層次：研究對象期內環(huán)境效率提高較大的有工業(yè)粉塵、工業(yè)煙塵和工業(yè)SO2，期末為期初的10倍以上；其次為SO2、工業(yè)廢水、生活SO2、生活煙塵和化學需氧量，為6～9倍不等；而工業(yè)廢氣、CO2和生活污水的效率提高不到3倍。

其次，就某一指標而言，天津市生態(tài)效率的提高不太穩(wěn)定，期間有大起（如2005年以后的工業(yè)粉塵），也有大落（如2009年的生活SO2），還有一些小的起伏。

從資源效率來看，首先，能源效率在緩慢提高，2010年為1995年的2.66倍，但期間經歷過兩次較大的反復，第一次是1999—2002年（如以1995年為1，1999年達到1.55，而此后的2000年則僅為1.25，2001 年為 1.28，2002 年為 1.31），第二次是2003—2007 年（逐年依次為 1.89、1.72、1.62、1.75和1.88）；其次，水資源利用效率在穩(wěn)步上升，2010年為2003年的2.55倍。

表2A 天津市生態(tài)效率及其變化（相對值）

3.2 天津市生態(tài)效率的脫鉤評價

根據上述脫鉤分析模型對天津市生態(tài)效率進行了脫鉤評價，由于篇幅的限制及敘述的方便，這里將研究期間分為三個階段，分別對應我國的“九五”、“十五”和“十一五”國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃時期，具體結果如表3所示。

表2B 天津市生態(tài)效率及其變化（相對值）

從表3可以看出，整個對象期內天津市生態(tài)效率總體上處于脫鉤（絕對和相對）狀態(tài)，但不同時期也有所不同。從發(fā)展趨勢上來看是逐漸好轉的，“九五”期間處于絕對脫鉤狀態(tài)的只有工業(yè)廢水、工業(yè)SO2和SO2三項指標，還有生活SO2和生活煙塵兩項指標處于負脫鉤狀態(tài)；而“十五”期間絕對脫鉤指標上升為7項，負脫鉤指標下降為1項（工業(yè)廢氣）；到了“十一五”期間，在全部13項指標中，絕對脫鉤指標進一步上升為9項，負脫鉤指標已經消失，其余4項為相對脫鉤。

表3 天津市生態(tài)效率的脫鉤評價

從各項指標的變化情況來看，只有工業(yè)SO2和SO2在三個階段都是絕對脫鉤的，而工業(yè)廢水、化學需氧量、生活SO2、工業(yè)煙塵、生活煙塵和工業(yè)粉塵只有兩個階段是絕對脫鉤；與此相對，生活污水、能源、CO2在整個期間都還停留在相對脫鉤狀態(tài)，特別是工業(yè)廢氣曾有一段時間返回到負脫鉤狀態(tài)；水資源消耗雖然在“十五”期間還是相對脫鉤狀態(tài)，而“十一五”期間已經轉變?yōu)榻^對脫鉤狀態(tài)。

4 結 論

本文基于生態(tài)文明視角，對天津市的生態(tài)效率進行了評價，得到如下結論。

（1）天津生態(tài)效率逐步提高，但還很不均衡、很不穩(wěn)定

首先，天津市的生態(tài)效率是隨著經濟的發(fā)展逐步提高的，本研究雖然沒有和全國各省市進行比較，但據前述“新區(qū)域協(xié)調發(fā)展與政策研究”課題組的研究結果，天津市被排在高水平組。這說明天津市濱海新區(qū)納入國家發(fā)展戰(zhàn)略，不僅經濟發(fā)展速度在全國名列前茅，而且生態(tài)建設也取得了較好的效果。其次，天津市各個指標的生態(tài)效率提高還很不均衡，提高較快的是工業(yè)粉塵、工業(yè)煙塵和工業(yè)SO2，而在提高較慢的CO2、工業(yè)廢氣和生活污水等方面需要加大減排力度。再次，就單個指標而言，天津市生態(tài)效率的提高不太穩(wěn)定，期間不僅有小起伏，也有大起大落，特別是能源效率的提高還有待加強。

（2）天津生態(tài)效率總體處于脫鉤狀態(tài)，且逐漸由相對脫鉤轉換為絕對脫鉤，但多數(shù)指標尚不穩(wěn)定

首先，天津市生態(tài)效率總體上處于脫鉤狀態(tài)，初步擺脫了單純依靠資源環(huán)境投入來支撐經濟發(fā)展的惡性循環(huán)。其次，從不同時期的發(fā)展趨勢上來看脫鉤狀態(tài)是逐漸好轉的，從“九五”到“十一五”期間，絕對脫鉤的指標越來越多。再次，穩(wěn)定地處于絕對脫鉤狀態(tài)的有工業(yè)SO2和SO2兩項指標，而工業(yè)廢水、化學需氧量、生活SO2、工業(yè)煙塵、生活煙塵、工業(yè)粉塵和水資源等尚不穩(wěn)定，CO2、能源、生活污水和工業(yè)廢氣仍處于相對脫鉤階段，應作為今后提高生態(tài)效率的重點來抓。

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