趙杰

（鄭州大學(xué)第五附屬醫(yī)院，河南 鄭州 450052）

冤假錯案的檔案學(xué)分析

趙杰

（鄭州大學(xué)第五附屬醫(yī)院，河南 鄭州 450052）

本文從檔案學(xué)的角度，對導(dǎo)致冤假錯案的原因，進行了深入剖析和研究。通過對建國以來我國法治理念和制度的發(fā)展以及影響我國刑事訴訟過程的因素的綜合對比，筆者認為，司法中冤假錯案的出現(xiàn)具有一定的必然性，必須通過理念、制度、人員素質(zhì)等諸多方面的努力，才能將冤假錯案減至最少。

冤假錯案；檔案學(xué)

近年來，刑事訴訟中出現(xiàn)的冤假錯案不斷出現(xiàn)在人們的視野，例如趙作海案、佘祥林案、躲貓貓事件、天價過路費案、老法官眼花事件等。此類案件引起了社會各界的熱議，對我國司法制度、司法人員整體素質(zhì)的質(zhì)疑之聲不絕于耳。本文根據(jù)檔案信息搜集的原則，對建國以來特別是近十年來各類媒體上出現(xiàn)的冤假錯案的相關(guān)材料進行了分析研究，并對司法機關(guān)辦案過程中貫徹程序法要求和實體法要求的立場、觀點、方法進行了概括性調(diào)研，最后對所掌握的各類材料、知識進行了一次檔案學(xué)分析。發(fā)現(xiàn)一個冤假錯案的形成遠遠不像普通大眾所了解的那樣單純，而是有著更為深刻和復(fù)雜的社會原因與歷史原因。

1 冤假錯案檔案信息的檔案學(xué)分析

1.1 檔案學(xué)分析方法概述。檔案學(xué)分析方法是歷史學(xué)和社會學(xué)研究中的重要方法之一，檔案因其形成過程中的原始性、形態(tài)上的記錄性而確保了分析結(jié)論的客觀性和分析方法的科學(xué)性。選題一旦確定，就要求本著廣泛查尋、寬打窄用、取舍適度的原則收集檔案信息。分析檔案信息時，必須堅持歷史的觀點，即一要從發(fā)展的角度考察歷史發(fā)展的過程。二要掌握全面、豐富、準確的材料，以反映某一歷史事實的全貌。三要從檔案信息的歷史環(huán)境中評判其地位、作用及價值。

1.2 我國刑事案件的檔案信息分析。其一，訴訟程序卷宗。該卷宗反映的是案件的程序性發(fā)展過程，包括受案、立案、采取強制措施情況、聘請律師及通知家屬情況、訊（詢）問過程、結(jié)案情況等，本卷宗是刑事訴訟的主要程序性依據(jù)。其二，犯罪事實卷宗。該卷宗反映的是案件的犯罪事實及證據(jù)構(gòu)成情況，包括犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言、書證、物證等訴訟法規(guī)定的證據(jù)，本卷宗是刑事訴訟的主要事實性依據(jù)。其三，內(nèi)卷。該卷宗主要包括程序性卷宗、事實證據(jù)卷宗的副本，以及事實卷宗中重復(fù)、甚至矛盾的事實證據(jù)，案件討論記錄等，該卷宗相對能夠比較深刻的反映案件的發(fā)展過程，但本卷宗難以對外公開。其四，單位領(lǐng)導(dǎo)批示及上級領(lǐng)導(dǎo)批示。對于一些重要案件或者一些案件的重要階段，往往存在一些領(lǐng)導(dǎo)批示，有本單位領(lǐng)導(dǎo)和上級司法機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示，也有黨委政府甚至人大領(lǐng)導(dǎo)的批示。領(lǐng)導(dǎo)批示作用巨大，不僅影響案件的定性，而且影響定罪量刑，甚至影響辦案期限，這些批示體現(xiàn)著中國特色的司法。其五，新聞報道及案件當事人的社會影響。隨著新聞監(jiān)督力度的加大，以及公眾法律意識的增強，新聞報道和當事人上訪對刑事訴訟的影響越來越大，引來上級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注和批示，從而影響案件走向和判決結(jié)果。其六，刑法和刑訴法的相關(guān)規(guī)定。法律規(guī)定是司法人員進行刑事訴訟的依據(jù)，但我國刑訴法和刑法修改的次數(shù)過于頻繁，這種現(xiàn)象造成了司法人員接受、掌握和使用法律的困難，同時也引起社會公眾對司法行為的穩(wěn)定性的質(zhì)疑，甚至產(chǎn)生信任危機。其七，司法解釋。由于法律規(guī)定相對抽象，因此面對紛繁復(fù)雜、生動具體的個體案件需要大量的司法解釋來補充。司法解釋包括立法解釋、司法解釋和學(xué)理解釋，相互之間并不完全統(tǒng)一，給司法人員正確認識法律、分析案件帶來困難。其八，當?shù)叵嚓P(guān)政策。在以經(jīng)濟發(fā)展為龍頭、以經(jīng)濟指標為政績標準的時期，我國許多地方都制定了一些具有地方特色的法規(guī)，直接影響著司法機關(guān)的價值取向。其九，中央相關(guān)政策。由于傳統(tǒng)意識的影響，中央的一些政策或多或少的都影響著全國司法機關(guān)的辦案思維，而各地司法機關(guān)也都有意無意地以中央政策為借口給自己的某些辦案思路提供支持。例如穩(wěn)定意識、和諧意識就被一些司法機關(guān)不同程度的歪曲理解和使用。

從上述九個方面的檔案信息資料可以看出，一個刑事案件的最終形成要受到案件本身、領(lǐng)導(dǎo)指示、社會反映、法律規(guī)定、中央和地方政策等諸多因素影響，一個案件從立案、起訴到判決都不是一兩個辦案人員所能左右的。雖然我們不排除個別司法干警存在違法辦案、膽大包天以致造成冤假錯案的情況存在，但是，整體而言，訴訟中的諸多環(huán)節(jié)設(shè)計從理論上看足以防止冤假錯案的發(fā)生?？陀^而言，一個冤假錯案的形成，它需要上述九種檔案信息密切配合：辦案環(huán)境的不正當干擾、偵查人員的錯誤辦案理念、公訴審判人員的不負責任，一個錯誤的案件順利走向訴訟程序的終點，需要多層面的作用才能完成。

2 冤假錯案的背景的檔案學(xué)分析

2.1 法制的檔案學(xué)分析。從檔案信息的歷史角度分析，法制在我們的心中有著十分復(fù)雜的情結(jié)。1950年至1966年，百廢待興，法制初立，法制尚未深入人心，未被社會大眾普遍接受；1966年至1976年，砸爛公檢法，法制出于癱瘓狀態(tài)；1976年至1997年，法制恢復(fù)期，但是仍帶有明顯的政治色彩和階級斗爭痕跡；1997年至2012年法制逐步完善，但法治理念和相關(guān)體制仍然落后，基本處于模仿和應(yīng)對階段。從我國法制的發(fā)展進程可以看出，我國法制還不健全。盡管在不斷發(fā)展，但根本的東西仍然在延續(xù)，畢竟我們經(jīng)歷了幾千年的封建法制理念熏陶，人治思想已經(jīng)融入了我們的血液和骨髓。西方那種法律至上、法律為終極標準的理念不會輕易被我們接受，仍然有人否認法制正義可以實現(xiàn)人間正義。在一些領(lǐng)導(dǎo)人心里，司法人員心里，甚至在一些普通公眾心里，都會產(chǎn)生這樣一個情結(jié)：法律是被人利用的，人永遠是主動的、第一位的。于是，冤假錯案的出現(xiàn)就在所避免。

2.2 法學(xué)理論的檔案學(xué)分析。筆者認為，從檔案信息的理論文獻角度看，我國的法學(xué)理論成就還無法適應(yīng)社會發(fā)展的需要。我國法制的基礎(chǔ)理論是馬克思主義哲學(xué)，即法制是階級統(tǒng)治的暴力工具，階級斗爭色彩濃厚，至今我們?nèi)晕闯竭@一理論。這種狀況不可避免地造成了司法機關(guān)認識上的錯誤和管理上的混亂，人們會根據(jù)自己的需要理解法律和政策、推論事實、搜集證據(jù)，增加冤假錯案形成的可能性。

3 冤假錯案的原因和對策的檔案學(xué)分析

第一，基本法治理念的模糊不清。我們追求的是政治目標還是法治目標沒有結(jié)論。第二，立法混亂。我們會在一段時期追求政治和道德上的正義，我們又會在另一時期追求純西方化的法治精神，于是立法頻頻、修改頻頻，甚至一部法典里所反映出的精神前后相左。第三，司法管理體制的落后。我們一方面在呼吁司法機關(guān)獨立司法，另一方面大量的政客和官僚卻擁有絕對的司法領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。我們強調(diào)司法隊伍專業(yè)化，實際上卻有不少法盲在引領(lǐng)著司法隊伍的發(fā)展。第四，司法人員個體認識上的錯誤。一些辦案干警將辦案當成政治任務(wù)而不是本職工作，他們所希冀的是領(lǐng)導(dǎo)的肯定、獎勵和提拔，而不是解決社會矛盾。因此，在我國龐大的刑事案件數(shù)量中出現(xiàn)一些冤假錯案是不可避免的。應(yīng)該說，各個歷史時期都不同程度的存在冤假錯案，只是現(xiàn)代社會媒體的發(fā)達，才使得現(xiàn)階段的冤假錯案顯得層出不窮。實際上也是公眾法制意識增強，監(jiān)督意識增強，司法機關(guān)司法公開化程度增強的表現(xiàn)，是我國社會主義法制建設(shè)的必經(jīng)階段。筆者以為，為了減少冤假錯案，應(yīng)當采取以下對策。第一，加強社會主義法制基礎(chǔ)理論研究，解決法制的功能命題；強調(diào)法制的社會管理職能和調(diào)和矛盾職能，淡化其階級斗爭和統(tǒng)治工具色彩。第二，完善社會主義司法管理體制，增強司法機關(guān)刑事訴訟的獨立性，減少和降低政黨、政府、上級機關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干涉辦案的程度。第三，加大司法公開和社會監(jiān)督力度，減少暗箱操作和違規(guī)操作的可能。第四，提高司法隊伍自身素質(zhì)，增強辦案干警法律業(yè)務(wù)水平、協(xié)調(diào)能力、社會責任感，淡化法權(quán)私用、以法謀私的社會基礎(chǔ)。第五，加大冤假錯案追究力度，實行終身追究制和領(lǐng)導(dǎo)追究制。

綜上所述，通過對冤假錯案的分析和實證研究，以及檔案學(xué)相關(guān)知識的運用，我們逐漸發(fā)現(xiàn)冤假錯案中蘊含著深層次的原因，其中蘊含著復(fù)雜的檔案學(xué)知識。根據(jù)檔案學(xué)的相關(guān)原理，本文對冤假錯案的檔案信息、發(fā)生背景以及原因進行了具體分析，最后提出了相關(guān)預(yù)防對策。積極運用檔案學(xué)的相關(guān)原理和知識，對刑事訴訟中的檔案進行分析和整理，可以有效地保障案件各個環(huán)節(jié)的公正，可以有效地避免冤假錯案的發(fā)生。

[1]陳忠海.檔案管理學(xué)[M].鄭州：河南人民出版社，2006.

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1671-0037（2014）08-56-1.5

趙杰（1969-），女，本科，館員，研究方向：漢語言文學(xué)。