鄧玉敬

摘? 要：商事登記法律制度是一個國家重要的商事法律制度之一。商事登記，也稱商業(yè)登記，是指商事主體或商業(yè)主體的籌辦人，為了設(shè)立、變更或終止商事主體資格，依照法律的規(guī)定，將登記事項向登記機(jī)關(guān)提出，并經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的法律行為。在越南，商事登記是指為了保護(hù)交易安全，按照法定程序，把與交易相關(guān)的商主體的有關(guān)重要事項進(jìn)行公示的登記制度。

關(guān)鍵詞：越南商事登記;法律制度。

一、關(guān)于商事登記法律效力的分類

（一）公示的效果。公示的效果是指商主體履行了登記義務(wù)以后，在登記事項與客觀事實相符的情況下，商主體得以該登記事項對抗交易相對人的效果。商事登記的目的就在于通過登記把有關(guān)商主體的重要交易事項通知交易相對人，在商主體按照法律規(guī)定的程序履行了登記義務(wù)后，法律就推定該登記事項與客觀事實相符，但這只是一種推定，只有當(dāng)該登記事項與客觀事實相符時，才能實際發(fā)生對抗交易相對人的效果，即公示的效果。

（二）公信的效果。公信的效果是指當(dāng)?shù)怯浿械氖马椗c客觀事實不符時，交易相對人得以該登記事項對抗商主體，而商主體卻不得以該登記事項不實為由相對抗的效果。由于登記事項的不實與交易相對人無關(guān)，相反，交易相對人是基于對登記的信賴從而與商主體進(jìn)行商事交易行為的，在這種情況下，如果不承認(rèn)對交易相對人的保護(hù)，不僅會導(dǎo)致信賴登記的交易相對人發(fā)生不測損害之風(fēng)險，而且由于登記有各種各樣效力，將導(dǎo)致商事法律關(guān)系復(fù)雜化這與以簡化商主體及商事交易法律關(guān)系的目的是相矛盾的。因此，對于信賴登記的交易相對人而言，即使是不實登記，也承認(rèn)該登記外觀所顯示的法律效果。

二、特殊的效果

（一）創(chuàng)設(shè)力效果。通常情況下，登記并不作為實體法律關(guān)系的成立要件，而是作為既有的已經(jīng)形成的法律關(guān)系的對抗要件。 如果登記作為某一實體法律關(guān)系效力發(fā)生之要件，即登記是實體上法律關(guān)系的形成要件時，我們就認(rèn)為該登記具有形成力或創(chuàng)設(shè)力，表現(xiàn)為具有創(chuàng)設(shè)的效果。在商事登記的特別情形中，登記具有創(chuàng)設(shè)力的效果。

（二）補(bǔ)充力效果。補(bǔ)充力效果是指登記對與該登記事項有關(guān)的法律關(guān)系所具有的瑕疵具有彌補(bǔ)作用的效果，也就是說，對于一項有瑕疵的法律關(guān)系而言，只要經(jīng)過登記，那么他人就不得因該法律關(guān)系具有瑕疵而主張其無效。例如，就公司出資而言，如果公司已經(jīng)登記完成，那么即使出資人認(rèn)為在其出資過程中存有欺詐行為，該出資人也不得以該欺詐瑕疵主張出資行為無效，而只能通過債法向瑕疵責(zé)任人要求賠償。 這是因為考慮到與公司設(shè)立有關(guān)的利害關(guān)系人人數(shù)眾多，而且公司作為一個社會基本單位的存在，是不可缺少的，有必要保證公司設(shè)立行為的穩(wěn)定性。也就是說，補(bǔ)充的效果往往是從商事登記法律制度價值以外的其它法律價值的角度出發(fā)考慮的結(jié)果。

（三）免責(zé)力效果。所謂免責(zé)的效果是指通過登記得以免除一定的責(zé)任的效果。 如根據(jù)越南商法93，147條規(guī)定，合伙企業(yè)的合伙人退伙應(yīng)當(dāng)履行退伙登記，在該登記2年以內(nèi)，企業(yè)債權(quán)人沒有實施請求債務(wù)或請求公告的，則免除該退伙人對合伙企業(yè)的債所承擔(dān)的責(zé)任。同樣的免責(zé)適用于合伙企業(yè)解散等情況。 免責(zé)的效果從實質(zhì)上而言，也是對該事項進(jìn)行登記而產(chǎn)生的公示效果之一種，只不過由于這免責(zé)的效果只適用于特定的登記事項，因此，它仍被視為特殊效果的一種。

鑒于文章篇幅的關(guān)系，本文并無意對所有的商事登記的法律效果進(jìn)行論述，而以商事登記的一般效果為重點進(jìn)行考察。同時考慮到商主體的創(chuàng)設(shè)在商事登記公示中起到的基礎(chǔ)性作用，以及我國對商主體創(chuàng)設(shè)這一問題的重視，因此，盡管創(chuàng)設(shè)力效果是一種特殊的效果，但本文仍將其作為單獨(dú)的一節(jié)進(jìn)行適當(dāng)?shù)赜懻摗?/p>

三、越南商法關(guān)于商事登記法律效力的規(guī)定

商事登記是從交易安全的角度出發(fā)把一定事項進(jìn)行公示而設(shè)計的制度。 把相關(guān)事項記載在登記簿中，使第三人能夠在任何時候都有可能了解到相關(guān)信息，因而當(dāng)然也就具有了相關(guān)的公示功能。但是，這只是事實上的效果。除此以外，登記還被賦予了一定的法律上的效力。而且這種法律效力被規(guī)定在作為實體法的商法之中。它可以分為一般效力和特殊效力。前者是指無論何種登記事項均具有的效力，具體來說，包括越南商法12條規(guī)定的公示力和14條規(guī)定的公信力。后者是指根據(jù)各種特殊情況而賦予的特殊效力，具體包括形成力，對抗力，補(bǔ)充的效力，免責(zé)的效力，推定力以及獨(dú)占效力等。盡管特殊效力也具有重要的意義，但本文僅以商事登記的一般效力為中心以進(jìn)行考察。

所謂公示力，通常是指商法12條規(guī)定的效力，它包括不登記就不得對抗善意第三人的消極公示和登記后原則上得對抗任何第三人的積極的公示力。此處所謂之消極的公示力與積極的公示力的區(qū)別只是模仿了德國商法典巧條的文理而得出的德國學(xué)說。實際上，消極公示力與積極公示力對立只具有語言上的意義，而不具有邏輯上的意義。從邏輯上而言，只有登記，公告之后的效力才能認(rèn)為是商事登記的效力，登記，公告之前的只能認(rèn)為是商事登記的事實本身所具有對抗力。當(dāng)然，商事登記的公示力從內(nèi)容上看可以認(rèn)為是商事登記事項的對抗力，但從形式上而言，它只能是登記，公告的效力。就這一意義上而言，有人認(rèn)為從登記事項的對抗力的角度把登記，公告的效力分為登記前及登記后來考察商法第12條規(guī)定更為合理。

公信力是指商法14條規(guī)定的效力。即因故意或過失而導(dǎo)致不實登記的申請人不得以其該不實登記對抗善意第三人。該效力的實質(zhì)在于保護(hù)信賴了登記外觀的第三人。因而，與其說公信力是針對公眾全體的，倒不如說是適用于個別第三人的外觀的效力更為合適。例如，當(dāng)事人的某一登記事項從舊狀態(tài)變?yōu)樾聽顟B(tài)時，只要舊狀態(tài)的外觀依然存在，那么對于信賴該外觀的第三人就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行保護(hù)。 從這一意義上來說，善意保護(hù)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是在新狀態(tài)的登記事項發(fā)生之后，仍舊殘留著的舊狀態(tài)的外觀的效力。這種觀點實際上是把登記本身視為一種外觀，運(yùn)用了外觀的法理進(jìn)行分析的結(jié)果。 盡管這種觀點有一定的道理，但把登記以外的表示視為一種外觀，并基于這種外觀確定責(zé)任，從而事實上造成了對基于登記的公示制度的例外的做法，與德國，法國法強(qiáng)調(diào)商事登記的公示效果相比較的結(jié)果，我們可以發(fā)現(xiàn)，這種外觀法理的運(yùn)用實際上使越南的商事登記制度陷入了更為暖昧的狀態(tài)。 公示制度與外觀法理雖然同為確保交易安全的制度，但公示制度是通過登記義務(wù)公示其本身的相關(guān)信息，從而達(dá)到保護(hù)的目的。而外觀法理則是基于第三人對外觀的信賴從而對該信賴實行保護(hù)的制度?？梢哉J(rèn)為，兩者是同一事物的兩個方面。就越南的商事登記制度而言，與其說是對公示制度的研究，倒不如說更多的研究是集中在了基于外觀的責(zé)任擴(kuò)大的問題上。但，商事登記制度既然是作為公示制度而存在的，那么，筆者認(rèn)為，如果相關(guān)內(nèi)容屬于登記事項的范圍之內(nèi)，那么公示的效果應(yīng)當(dāng)具有優(yōu)越性，此時，外觀法理充其量也只能是作為一種例外的情況來處理。

小結(jié)：通過分析越南商事登記的法律效力，可以看來，從一開始就接受作為第三人的公眾的監(jiān)督，從而把一部分責(zé)任移轉(zhuǎn)到大眾身上，達(dá)到減輕企業(yè)自身的責(zé)任。據(jù)此，企業(yè)無論是為所有者而存在，還是為社會全體而發(fā)揮著作用。為了降低社會的整體成本，必須把相關(guān)的信息公開，透明。從這一點看，商事登記制度是相當(dāng)重要的一環(huán)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 越南商法典，財政出版社，2000 年版。

[2 越南商事法，財政出版社，2005 年版。