高等學(xué)?？蒲袉挝环诸惞芾硌芯?/h1>
2014-12-16 18:25王沖
商 2014年32期
作者簡介：王沖（1982.4-），女，籍貫：河北省唐山市，東北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，助教，吉林大學(xué)2012級博士生，研究方向：創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新。
摘要：科研單位分類管理作為大學(xué)完整過程管理的一個(gè)環(huán)節(jié)，被眾多研究高等教育的學(xué)者認(rèn)為是大學(xué)實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)和自身目標(biāo)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。從吉林大學(xué)的情況看，由于學(xué)校各學(xué)科之間發(fā)展的不平衡性，學(xué)校各類政策在實(shí)施過程中遇到了一定的困難。因此，實(shí)施科研單位的分級分類管理對于學(xué)校的發(fā)展建設(shè)具有十分重要的實(shí)踐意義。
關(guān)鍵詞：科研單位；分類管理；分級管理
引言：為了科學(xué)的劃分高?？蒲袉挝坏姆旨壏诸?，有效評價(jià)其科研績效指標(biāo)的評價(jià)體系，必須緊緊圍繞構(gòu)建高水平的研究型大學(xué)這一研究視角。目前，國內(nèi)外尚未形成公認(rèn)的、科學(xué)的研究型大學(xué)的分類標(biāo)準(zhǔn)?？v觀國內(nèi)外現(xiàn)有研究型大學(xué)的分級分類指標(biāo)體系，各種指標(biāo)體系中不僅采用的指標(biāo)各不相同，而且各指標(biāo)的權(quán)重確定方式也相差甚遠(yuǎn)，因而是零散的、不系統(tǒng)的缺乏實(shí)踐基礎(chǔ)的評價(jià)體系。
從吉林大學(xué)的情況看，學(xué)校在幾年前提出“建設(shè)國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名的高水平研究型大學(xué)”的奮斗目標(biāo)后，幾年來為這一目標(biāo)做出了堅(jiān)持不懈地努力。以科研工作為例，2004年學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)總量為3.02億元，到2007年總量為5.86億元，年平均增長23.5%，高于全國科技投入增長水平。然而，在發(fā)展過程中，由于學(xué)校各學(xué)科之間發(fā)展的不平衡性，學(xué)校各類政策在實(shí)施過程中遇到了一定的困難，在某種程度上削弱了其促進(jìn)學(xué)校發(fā)展的積極意義。因此，研究型大學(xué)作為高等教育機(jī)構(gòu)的多元化表現(xiàn)形式之一，以其對科學(xué)研究和研究生教育的高度重視，而在高等教育體系中占據(jù)了獨(dú)特地位。
1.分級分類的依據(jù)
根據(jù)學(xué)校各科研單位的學(xué)科屬性、職能要求和目前科研水平，實(shí)行分級分類評價(jià)，改變目前我校科研評價(jià)推行的不分類型、不分學(xué)科統(tǒng)一量化處理“一刀切”的評價(jià)尺度。這樣可以增強(qiáng)學(xué)校科研管理工作的宏觀調(diào)控能力，使學(xué)校科學(xué)判斷各科研單位的科研水平，從而不斷提高學(xué)校的整體科研管理水平和管理效果；同時(shí)也能夠推動(dòng)各科研單位高效、快速發(fā)展，通過建立行之有效、科學(xué)合理的評價(jià)機(jī)制，更好地促進(jìn)各科研單位的科研活力。
2.分級分類的指標(biāo)選取
2.1指標(biāo)選取原則。根據(jù)高校培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)三大功能的要求，結(jié)合我校創(chuàng)建高水平研究型大學(xué)的辦學(xué)方針，秉承科研工作緊密結(jié)合社會(huì)實(shí)踐、服務(wù)社會(huì)的理念，進(jìn)行學(xué)校分類管理的指標(biāo)選取?？蒲谢顒?dòng)主要是科研投入和產(chǎn)出兩大方面的內(nèi)容，在對科研單位進(jìn)行分類管理的指標(biāo)選擇時(shí)，我們選取這兩方面的評價(jià)指標(biāo)中能夠體現(xiàn)我校綜合性、多學(xué)科性特點(diǎn)的指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，兼顧堅(jiān)持科研活動(dòng)服務(wù)社會(huì)的理念選取評價(jià)指標(biāo)。
2.2指標(biāo)選取類型。根據(jù)吉林大學(xué)科研評價(jià)的現(xiàn)狀及具體情況，選取投入、產(chǎn)出和服務(wù)社會(huì)三個(gè)一級指標(biāo)。在投入方面，選取科研單位分類最為典型的科研經(jīng)費(fèi)和科研人員作為為二級分類指標(biāo)，科研經(jīng)費(fèi)是劃分不同類別科研單位最主要的指標(biāo)，而從事科研工作的人員數(shù)量和質(zhì)量是將經(jīng)費(fèi)投入有效轉(zhuǎn)化成產(chǎn)出的決定性因素。在產(chǎn)出方面，選取度量方式比較明確且具有代表性的人才培養(yǎng)、論文及獲獎(jiǎng)作為二級分類指標(biāo)，高校的教育人才培養(yǎng)是第一要?jiǎng)?wù)，而論文的數(shù)量和質(zhì)量是當(dāng)前各高校評價(jià)科研活動(dòng)的重要標(biāo)準(zhǔn)。在服務(wù)社會(huì)方面，我們選取橫縱項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)比作為劃分不同類型的科研單位的評價(jià)指標(biāo)，橫向經(jīng)費(fèi)是體現(xiàn)高?？蒲信c社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)相結(jié)合的最有力體現(xiàn)，是劃分科研單位類型的重要指標(biāo)。
2.3具體指標(biāo)說明。在投入指標(biāo)中，科研經(jīng)費(fèi)是科研經(jīng)費(fèi)人均到款與本學(xué)部人均到款的比值，科研經(jīng)費(fèi)包含校內(nèi)科研經(jīng)費(fèi)金額；科研人員是指科研人員指數(shù)與科研單位科研人員總數(shù)的比值。在產(chǎn)出指標(biāo)中，人才培養(yǎng)是全日制本科生折合人數(shù)與全日制本科生人數(shù)的比值；人均論文是論文指數(shù)與科研單位高級人數(shù)的比值；人均獲獎(jiǎng)是獲獎(jiǎng)指數(shù)與科研單位高級職稱人數(shù)的比值。在服務(wù)社會(huì)的指標(biāo)中，經(jīng)費(fèi)類型是橫向經(jīng)費(fèi)占科研單位科研經(jīng)費(fèi)到款額的比值。
其中：
全日制本科生折合人數(shù)=全日制博士生數(shù)*3+全日制碩士生數(shù)*2+全日制本科生數(shù)+在職博士生數(shù)*3*0.3+在職碩士生數(shù)*2*0.3
科研人員指數(shù)=院士數(shù)*2+高級優(yōu)秀學(xué)者數(shù)*1+其他優(yōu)秀學(xué)者數(shù)*0.6+正高級學(xué)者數(shù)*0.4+副高級學(xué)者數(shù)*0.2+中級學(xué)者數(shù)*0.1；
論文指數(shù)=SCI*影響因子*2+EI*影響因子*1；
獲獎(jiǎng)指數(shù)=國家級特等獎(jiǎng)*100+國家級一等獎(jiǎng)*50+國家級二等獎(jiǎng)*20+部級一等獎(jiǎng)*5+部級二等獎(jiǎng)*4+部級三等獎(jiǎng)*3+省級一等獎(jiǎng)*4+省級二等獎(jiǎng)*2+省級三等獎(jiǎng)*1；
各指標(biāo)的當(dāng)量系數(shù)均由專家打分給出。
3.分級分類的具體類型
結(jié)合分類理論與吉林大學(xué)實(shí)際情況，我們將科研單位分成研究型、教研型、教學(xué)型三類，其中研究型又分為應(yīng)用研究型和基礎(chǔ)研究型兩類。各單位根據(jù)自身的學(xué)科特點(diǎn)和實(shí)際情況，可以向其他類型轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)各科研單位向建設(shè)研究型學(xué)院邁進(jìn)。
4.分級分類的劃分方法
根據(jù)學(xué)校各科研單位的投入、產(chǎn)出與服務(wù)社會(huì)三項(xiàng)一級指標(biāo)下的科研經(jīng)費(fèi)、科研人員、人才培養(yǎng)、論文和經(jīng)費(fèi)類型五項(xiàng)二級指標(biāo)的三年數(shù)據(jù)的平均值，結(jié)合各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)和四種類型的科研單位占全?？蒲袉挝豢偭康谋壤龑蒲袉挝贿M(jìn)行類別的劃分。具體步驟及算法如下：
①獲取各科研單位近三年的相關(guān)數(shù)據(jù)，計(jì)算各科研單位相應(yīng)指標(biāo)的三年平均值。
②對投入及產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，以實(shí)現(xiàn)指標(biāo)間的可比性。標(biāo)準(zhǔn)化公式如下，其中最小值是指所有科研單位中該指標(biāo)的最小值，極差是指科研單位中該指標(biāo)最大值與最小值之差。
標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)=（指標(biāo)-最小值）/極差
③標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)乘以權(quán)重求和，得到最終評價(jià)指標(biāo)，計(jì)算公式如下。
評價(jià)指標(biāo)=∑權(quán)重*二級指標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)化）
其中：投入兩項(xiàng)二級指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為0.25和0.25，產(chǎn)出三項(xiàng)二級指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為0.1、0.2和0.2。
④將全校各科研單位按照評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行排序，按照相應(yīng)比例分為研究型（20%）、教研型（60%）和教學(xué)型（20%）三類。
⑤將全校研究型科研單位按照橫縱經(jīng)費(fèi)比進(jìn)行排序，按照相應(yīng)比例分為應(yīng)用研究型（30%）和基礎(chǔ)研究型（70%）。
各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)和各類型的比例采取專家訪談的形式給出，訪談對象為學(xué)校各科研單位主管科研工作的負(fù)責(zé)人、高級專家學(xué)者和相關(guān)主管部門，實(shí)施時(shí)可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整。
小結(jié)
目前，在現(xiàn)有的評價(jià)指導(dǎo)下的科研分類國內(nèi)比較少見，國外的評價(jià)科研分類也有一定的科學(xué)性，值得借鑒：例如，聯(lián)合國教科文組織將科學(xué)研究分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展等三大類。充分借鑒國外相關(guān)科研機(jī)構(gòu)的分類方式，根據(jù)學(xué)校建設(shè)研究型大學(xué)的總體要求，有計(jì)劃、有步驟的實(shí)行科研單位的分類管理。（作者單位：東北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）
參考文獻(xiàn)：
[1]曾曉娟，等.過度追求量化科研指標(biāo)的弊端及其原因探討[J].科研管理，2008，（4）：164-168.
[2]雷朝滋，等.關(guān)于高等學(xué)?？蒲性u價(jià)問題的幾點(diǎn)認(rèn)識[J].研究與發(fā)展管理，2005，（5）：92-96
[3]靳云全，王攀.高校教師科研評價(jià)存在的問題及對策探析[J].科技與管理，2007，（4）：124-127
[4]王雅芬.改進(jìn)和完善高?？蒲性u價(jià)體系的思考[J].中國高等教育，2007，（3）：51-53.
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關(guān)鍵詞：科研單位；分類管理；分級管理
引言：為了科學(xué)的劃分高?？蒲袉挝坏姆旨壏诸?，有效評價(jià)其科研績效指標(biāo)的評價(jià)體系，必須緊緊圍繞構(gòu)建高水平的研究型大學(xué)這一研究視角。目前，國內(nèi)外尚未形成公認(rèn)的、科學(xué)的研究型大學(xué)的分類標(biāo)準(zhǔn)?？v觀國內(nèi)外現(xiàn)有研究型大學(xué)的分級分類指標(biāo)體系，各種指標(biāo)體系中不僅采用的指標(biāo)各不相同，而且各指標(biāo)的權(quán)重確定方式也相差甚遠(yuǎn)，因而是零散的、不系統(tǒng)的缺乏實(shí)踐基礎(chǔ)的評價(jià)體系。
從吉林大學(xué)的情況看，學(xué)校在幾年前提出“建設(shè)國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名的高水平研究型大學(xué)”的奮斗目標(biāo)后，幾年來為這一目標(biāo)做出了堅(jiān)持不懈地努力。以科研工作為例，2004年學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)總量為3.02億元，到2007年總量為5.86億元，年平均增長23.5%，高于全國科技投入增長水平。然而，在發(fā)展過程中，由于學(xué)校各學(xué)科之間發(fā)展的不平衡性，學(xué)校各類政策在實(shí)施過程中遇到了一定的困難，在某種程度上削弱了其促進(jìn)學(xué)校發(fā)展的積極意義。因此，研究型大學(xué)作為高等教育機(jī)構(gòu)的多元化表現(xiàn)形式之一，以其對科學(xué)研究和研究生教育的高度重視，而在高等教育體系中占據(jù)了獨(dú)特地位。
1.分級分類的依據(jù)
根據(jù)學(xué)校各科研單位的學(xué)科屬性、職能要求和目前科研水平，實(shí)行分級分類評價(jià)，改變目前我校科研評價(jià)推行的不分類型、不分學(xué)科統(tǒng)一量化處理“一刀切”的評價(jià)尺度。這樣可以增強(qiáng)學(xué)校科研管理工作的宏觀調(diào)控能力，使學(xué)校科學(xué)判斷各科研單位的科研水平，從而不斷提高學(xué)校的整體科研管理水平和管理效果；同時(shí)也能夠推動(dòng)各科研單位高效、快速發(fā)展，通過建立行之有效、科學(xué)合理的評價(jià)機(jī)制，更好地促進(jìn)各科研單位的科研活力。
2.分級分類的指標(biāo)選取
2.1指標(biāo)選取原則。根據(jù)高校培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)三大功能的要求，結(jié)合我校創(chuàng)建高水平研究型大學(xué)的辦學(xué)方針，秉承科研工作緊密結(jié)合社會(huì)實(shí)踐、服務(wù)社會(huì)的理念，進(jìn)行學(xué)校分類管理的指標(biāo)選取?？蒲谢顒?dòng)主要是科研投入和產(chǎn)出兩大方面的內(nèi)容，在對科研單位進(jìn)行分類管理的指標(biāo)選擇時(shí)，我們選取這兩方面的評價(jià)指標(biāo)中能夠體現(xiàn)我校綜合性、多學(xué)科性特點(diǎn)的指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，兼顧堅(jiān)持科研活動(dòng)服務(wù)社會(huì)的理念選取評價(jià)指標(biāo)。
2.2指標(biāo)選取類型。根據(jù)吉林大學(xué)科研評價(jià)的現(xiàn)狀及具體情況，選取投入、產(chǎn)出和服務(wù)社會(huì)三個(gè)一級指標(biāo)。在投入方面，選取科研單位分類最為典型的科研經(jīng)費(fèi)和科研人員作為為二級分類指標(biāo)，科研經(jīng)費(fèi)是劃分不同類別科研單位最主要的指標(biāo)，而從事科研工作的人員數(shù)量和質(zhì)量是將經(jīng)費(fèi)投入有效轉(zhuǎn)化成產(chǎn)出的決定性因素。在產(chǎn)出方面，選取度量方式比較明確且具有代表性的人才培養(yǎng)、論文及獲獎(jiǎng)作為二級分類指標(biāo)，高校的教育人才培養(yǎng)是第一要?jiǎng)?wù)，而論文的數(shù)量和質(zhì)量是當(dāng)前各高校評價(jià)科研活動(dòng)的重要標(biāo)準(zhǔn)。在服務(wù)社會(huì)方面，我們選取橫縱項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)比作為劃分不同類型的科研單位的評價(jià)指標(biāo)，橫向經(jīng)費(fèi)是體現(xiàn)高?？蒲信c社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)相結(jié)合的最有力體現(xiàn)，是劃分科研單位類型的重要指標(biāo)。
2.3具體指標(biāo)說明。在投入指標(biāo)中，科研經(jīng)費(fèi)是科研經(jīng)費(fèi)人均到款與本學(xué)部人均到款的比值，科研經(jīng)費(fèi)包含校內(nèi)科研經(jīng)費(fèi)金額；科研人員是指科研人員指數(shù)與科研單位科研人員總數(shù)的比值。在產(chǎn)出指標(biāo)中，人才培養(yǎng)是全日制本科生折合人數(shù)與全日制本科生人數(shù)的比值；人均論文是論文指數(shù)與科研單位高級人數(shù)的比值；人均獲獎(jiǎng)是獲獎(jiǎng)指數(shù)與科研單位高級職稱人數(shù)的比值。在服務(wù)社會(huì)的指標(biāo)中，經(jīng)費(fèi)類型是橫向經(jīng)費(fèi)占科研單位科研經(jīng)費(fèi)到款額的比值。
其中：
全日制本科生折合人數(shù)=全日制博士生數(shù)*3+全日制碩士生數(shù)*2+全日制本科生數(shù)+在職博士生數(shù)*3*0.3+在職碩士生數(shù)*2*0.3
科研人員指數(shù)=院士數(shù)*2+高級優(yōu)秀學(xué)者數(shù)*1+其他優(yōu)秀學(xué)者數(shù)*0.6+正高級學(xué)者數(shù)*0.4+副高級學(xué)者數(shù)*0.2+中級學(xué)者數(shù)*0.1；
論文指數(shù)=SCI*影響因子*2+EI*影響因子*1；
獲獎(jiǎng)指數(shù)=國家級特等獎(jiǎng)*100+國家級一等獎(jiǎng)*50+國家級二等獎(jiǎng)*20+部級一等獎(jiǎng)*5+部級二等獎(jiǎng)*4+部級三等獎(jiǎng)*3+省級一等獎(jiǎng)*4+省級二等獎(jiǎng)*2+省級三等獎(jiǎng)*1；
各指標(biāo)的當(dāng)量系數(shù)均由專家打分給出。
3.分級分類的具體類型
結(jié)合分類理論與吉林大學(xué)實(shí)際情況，我們將科研單位分成研究型、教研型、教學(xué)型三類，其中研究型又分為應(yīng)用研究型和基礎(chǔ)研究型兩類。各單位根據(jù)自身的學(xué)科特點(diǎn)和實(shí)際情況，可以向其他類型轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)各科研單位向建設(shè)研究型學(xué)院邁進(jìn)。
4.分級分類的劃分方法
根據(jù)學(xué)校各科研單位的投入、產(chǎn)出與服務(wù)社會(huì)三項(xiàng)一級指標(biāo)下的科研經(jīng)費(fèi)、科研人員、人才培養(yǎng)、論文和經(jīng)費(fèi)類型五項(xiàng)二級指標(biāo)的三年數(shù)據(jù)的平均值，結(jié)合各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)和四種類型的科研單位占全?？蒲袉挝豢偭康谋壤龑蒲袉挝贿M(jìn)行類別的劃分。具體步驟及算法如下：
①獲取各科研單位近三年的相關(guān)數(shù)據(jù)，計(jì)算各科研單位相應(yīng)指標(biāo)的三年平均值。
②對投入及產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，以實(shí)現(xiàn)指標(biāo)間的可比性。標(biāo)準(zhǔn)化公式如下，其中最小值是指所有科研單位中該指標(biāo)的最小值，極差是指科研單位中該指標(biāo)最大值與最小值之差。
標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)=（指標(biāo)-最小值）/極差
③標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)乘以權(quán)重求和，得到最終評價(jià)指標(biāo)，計(jì)算公式如下。
評價(jià)指標(biāo)=∑權(quán)重*二級指標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)化）
其中：投入兩項(xiàng)二級指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為0.25和0.25，產(chǎn)出三項(xiàng)二級指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為0.1、0.2和0.2。
④將全校各科研單位按照評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行排序，按照相應(yīng)比例分為研究型（20%）、教研型（60%）和教學(xué)型（20%）三類。
⑤將全校研究型科研單位按照橫縱經(jīng)費(fèi)比進(jìn)行排序，按照相應(yīng)比例分為應(yīng)用研究型（30%）和基礎(chǔ)研究型（70%）。
各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)和各類型的比例采取專家訪談的形式給出，訪談對象為學(xué)校各科研單位主管科研工作的負(fù)責(zé)人、高級專家學(xué)者和相關(guān)主管部門，實(shí)施時(shí)可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整。
小結(jié)
目前，在現(xiàn)有的評價(jià)指導(dǎo)下的科研分類國內(nèi)比較少見，國外的評價(jià)科研分類也有一定的科學(xué)性，值得借鑒：例如，聯(lián)合國教科文組織將科學(xué)研究分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展等三大類。充分借鑒國外相關(guān)科研機(jī)構(gòu)的分類方式，根據(jù)學(xué)校建設(shè)研究型大學(xué)的總體要求，有計(jì)劃、有步驟的實(shí)行科研單位的分類管理。（作者單位：東北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）
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