孫璟璠

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淺析洛克的有限政府理論

孫璟璠

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洛克作為自由主義的始祖，提出的有限政府理論在西方政治思想史上有著重大的意義。本文通過(guò)分析洛克有限政府理論的來(lái)源入手，重點(diǎn)剖析了其有限政府理論的主要內(nèi)容，并提出了這種理論所具有的現(xiàn)實(shí)意義，以供現(xiàn)代人借鑒。

洛克；有限政府；自由主義

前言

洛克是近代英國(guó)著名的政治思想家，被譽(yù)為“自由主義始祖”，其代表作《政府論》提出了有限政府理論，在當(dāng)今政治哲學(xué)和政治思想界都有著重大意義，目前西方流行的政府權(quán)力受到約束、人民有權(quán)監(jiān)督政府等思想都來(lái)自洛克的有限政府理論，所以研究這方面的理論具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

一、洛克有限政府理論的來(lái)源

（一）歷史機(jī)緣

1688年英國(guó)爆發(fā)了“光榮革命”，代表封建帝制的詹姆士二世被推翻，資產(chǎn)階級(jí)和新貴族為了進(jìn)一步限制王權(quán)，在第二年頒布了《權(quán)利法案》，確立了英國(guó)為君主立憲制政體，使英國(guó)的“有限政府”得到了實(shí)現(xiàn)。光榮革命雖然取得了勝利，但是其革命成果需要思想家的總結(jié)和清理，從而實(shí)現(xiàn)維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益，洛克的有限政府理論就在這個(gè)時(shí)候誕生了。

（二）法治文化傳統(tǒng)

在西方文明中有著悠久的法治文化傳統(tǒng)，從古希臘的城邦時(shí)代開始，柏拉圖的《法律篇》、亞里士多德的《政治學(xué)》都萌發(fā)了法治的萌芽；古羅馬是西方法治的主要來(lái)源，他們借助于法律來(lái)解釋國(guó)家、解釋公民的權(quán)利和義務(wù)、解釋正義等；在公元476年，雖然日耳曼人征服了羅馬帝國(guó)，但是他們保留了西方的法治傳統(tǒng)，并且在以基督教為主的中世紀(jì)依然重視著法律的神圣性；經(jīng)過(guò)資產(chǎn)階級(jí)革命后，神學(xué)政治開始向人權(quán)政治轉(zhuǎn)變，西方法治傳統(tǒng)也給思想家的有限政府理論提供了基礎(chǔ)。

（三）中世紀(jì)基督教的二元政治觀

中國(guó)政法大學(xué)教授叢日云提出基督教的二元政治觀與近代自由主義有著很大的聯(lián)系[1]，而作為近代自由主義主要內(nèi)容的有限政府理論自然與基督教的二元政治觀有著內(nèi)在聯(lián)系。

基督教提出了伊甸園、國(guó)家的理論模式，從而為自由主義的自然狀態(tài)、國(guó)家模式提供了基礎(chǔ)，基督教認(rèn)為國(guó)家是有用的，但是其權(quán)力是有限的，這些理論直接被近代自由主義大師洛克吸收，從而提出了有限政府理論。

（四）人文主義

人文主義是歐洲文藝復(fù)習(xí)運(yùn)動(dòng)的精神概況，它是西方近代文化的開端，主張以人為中心，并且提出自由、平等、民主等一套理論，開啟了近代理性主義之門。人文主義主張政府的建立原則和制度要按照人的本性來(lái)演繹，把人性論作為具體政治倫理學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)理論，這些都被洛克所吸收，提出了以人的本性來(lái)建立社會(huì)契約，從而建立有限政府的理論。

二、洛克有限政府理論的主要內(nèi)容

（一）政府權(quán)力邊界的有限性

洛克認(rèn)為政府的起源來(lái)自于自然狀態(tài)，這種自然狀態(tài)是自由、平等的，但是在這種自然狀態(tài)下沒(méi)有裁判人們之間糾紛的共同尺度[2]，為了保護(hù)人們的財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身安全，經(jīng)人們同意后就組建了政府。所以可以看出，洛克認(rèn)為政府的權(quán)力來(lái)自人們的同意，這樣的政府權(quán)力必然受到人們的制約。

洛克認(rèn)為政府權(quán)力的行使也應(yīng)該是有限的，其行使的邊界就是人們的授權(quán)，因?yàn)檎臋?quán)力來(lái)自人民權(quán)利的授予，政府的統(tǒng)治權(quán)就是服務(wù)權(quán)，在于保護(hù)人們的生命、自由、財(cái)產(chǎn)不受侵犯，而不應(yīng)該擴(kuò)張到其他領(lǐng)域。

（二）政府目的的有限性

洛克認(rèn)為政府組建的目的就在于保護(hù)人們的生命、自由和財(cái)產(chǎn)不受侵犯[3]，所以政府的目的是有限的，主要體現(xiàn)在：沒(méi)有經(jīng)過(guò)本人同意，政府不可以剝奪他們的財(cái)產(chǎn)；另外一方面，政府的征稅權(quán)也應(yīng)該得到人民的同意；如果政府侵犯了人民的財(cái)產(chǎn)權(quán)，人民有權(quán)通過(guò)一定的程序來(lái)解散政府。

以上都說(shuō)明洛克政治思想中的政府理論是有限的，需要用一種更為強(qiáng)大的力量來(lái)對(duì)付政府的濫用權(quán)力，并且政府的權(quán)力主要目的就是保護(hù)人民的生命、自由和財(cái)產(chǎn)。

（三）政府權(quán)力關(guān)系的有限性

洛克論證政府權(quán)力關(guān)系的有限性主要從分權(quán)原則和制衡原則的角度，從分權(quán)原則來(lái)看，洛克認(rèn)為國(guó)家權(quán)力主要分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)[4]，并且這三個(gè)權(quán)力都是分開的，立法權(quán)是國(guó)家的最高權(quán)力。從制衡角度來(lái)看，洛克認(rèn)為三種權(quán)力之間處于制衡關(guān)系，并且立法權(quán)也應(yīng)該受到限制，主要是受到保護(hù)人們財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制。

（四）政府權(quán)力原則的有限性

洛克對(duì)政府權(quán)力原則的有限性論述比較詳細(xì)，主要包括：第一，法律的制定必須長(zhǎng)期有效[5]，因?yàn)槿藗冊(cè)诤畏N狀態(tài)下都需要法律，法律的制定也要體現(xiàn)人們的意志和統(tǒng)一，不經(jīng)過(guò)人民的同意不可以轉(zhuǎn)讓立法權(quán)力。第二，法律是政府存在的基礎(chǔ)，政府要達(dá)到很好地保護(hù)人們生命、自由、財(cái)產(chǎn)的目的，必須以響應(yīng)的法律作為準(zhǔn)則，缺少了有效法律為基礎(chǔ)就會(huì)導(dǎo)致政府出現(xiàn)暴政[6]。第三，法律面前人人平等，洛克這一思想主要是受到西塞羅的影響，強(qiáng)調(diào)了法律的執(zhí)行不會(huì)因?yàn)樨?cái)產(chǎn)不同受到影響，一旦制定了法律，任何人都不能逃脫法律的制裁。第四，法律執(zhí)行要堅(jiān)持靈活性的原則，洛克在這一點(diǎn)上堅(jiān)持了實(shí)用主義的原則，認(rèn)為法律應(yīng)該是國(guó)家的主要工具和手段，政府在執(zhí)行法律時(shí)要保證人們的合法權(quán)利受到保護(hù)，同時(shí)政府法律的執(zhí)行也要限制在一定的范圍之內(nèi)。

三、洛克有限政府理論的現(xiàn)實(shí)意義

隨著我國(guó)政治體制改革的加快，有限政府理念越來(lái)越受到重視，洛克作為西方第一位系統(tǒng)闡述有限政府理論的政治思想家，其觀點(diǎn)自然對(duì)我國(guó)的有限政府建設(shè)有很大的借鑒意義。

（一）明晰政府角色

隨著改革開放的深入，西方的有限政府理論也逐漸傳入我國(guó)，我國(guó)政府也漸漸認(rèn)識(shí)到人們的財(cái)產(chǎn)權(quán)不可侵犯，政府組建的主要目的就是保護(hù)人們的財(cái)產(chǎn)，這樣就需要政府重新對(duì)自己的角色進(jìn)行定位，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)國(guó)家權(quán)力的中立化。

實(shí)現(xiàn)國(guó)家權(quán)力中立化就是國(guó)家在處理財(cái)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)不直接參與利益紛爭(zhēng)中、不帶有自己的主觀利益傾向、只提供公平競(jìng)爭(zhēng)的條件等，也就是國(guó)家為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)提供良好的社會(huì)秩序，在這種環(huán)境中可以實(shí)現(xiàn)公民的積極參與和公平競(jìng)爭(zhēng)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)需要小國(guó)家大社會(huì)的模式，這樣就要求政府在公共管理中明確自己的主要目標(biāo)，弱化自己的權(quán)力，引入權(quán)力中立化理論，為社會(huì)和個(gè)人提供獨(dú)立、自由的競(jìng)爭(zhēng)空間[7]。政府對(duì)自己角色的明確和權(quán)力的中立化，不僅為社會(huì)開辟了獨(dú)立的自由空間，而且為個(gè)人提供了一片不受政府權(quán)力滲透的空間，對(duì)個(gè)人實(shí)現(xiàn)自由、全面發(fā)展有著很大的意義。

（二）以權(quán)利制約權(quán)力

洛克的有限政府理論提出了分權(quán)原則、憲政原則，這些都是利用制約權(quán)力的辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)有限政府，保證權(quán)力的形式避免腐敗現(xiàn)象。

在我國(guó)行政權(quán)力運(yùn)行中有一個(gè)很大的弊端，就是缺乏有效的制約機(jī)制，雖然我國(guó)有很多監(jiān)督機(jī)構(gòu)，但是它們的監(jiān)督主體地位不明顯、沒(méi)有

(）(）足夠的實(shí)權(quán)，所以無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)督。通過(guò)實(shí)踐表明，有效的政府監(jiān)督需要自上而下和自下而上的雙向監(jiān)督，而自下而上的監(jiān)督是我國(guó)目前極為缺乏的，既影響了政府權(quán)力的有效監(jiān)督，又沒(méi)有充分體現(xiàn)人民的主體地位。

所以為了人民的主人公地位，需要將政府的政治事務(wù)和活動(dòng)置于人民的視野下監(jiān)督，首先應(yīng)該事先政務(wù)公開，保證人民可以對(duì)政府機(jī)關(guān)的人事安排、機(jī)構(gòu)設(shè)置、法規(guī)建設(shè)等方面進(jìn)行監(jiān)督[8]；其次應(yīng)該經(jīng)常舉辦聽證會(huì)，為人民對(duì)政府的活動(dòng)和政務(wù)監(jiān)督提供機(jī)會(huì)，保證人民參加聽證會(huì)可以充分發(fā)表個(gè)人的建議和意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)真正對(duì)政府權(quán)力的制約；最后應(yīng)該加強(qiáng)輿論監(jiān)督，保證人民可以通過(guò)報(bào)紙、電視臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等媒介向外界申訴，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)政府權(quán)力的制約，最終實(shí)現(xiàn)維護(hù)自身權(quán)利的目的。

真正實(shí)現(xiàn)以權(quán)利來(lái)制約權(quán)力還需要制度的公開，目前我國(guó)權(quán)力運(yùn)行存在著不透明的缺陷，這樣就會(huì)產(chǎn)生“暗箱操作”，所以為了有效制約政府權(quán)力、對(duì)外開展工作，必須逐漸實(shí)現(xiàn)制度的公開。

（三）政府權(quán)力運(yùn)行的法治化

洛克提出了用法治原則來(lái)限制政府權(quán)力的范圍，保證政府權(quán)力的運(yùn)行在法律控制范圍之內(nèi)。與西方相比，我國(guó)屬于人民民主專政國(guó)家，權(quán)力的根源來(lái)自人民，由人民代表機(jī)構(gòu)制定相關(guān)法律，政府受到人民代表機(jī)構(gòu)和其制定法律的制約，但是也需要一定的監(jiān)督，主要是因?yàn)榇砣嗣窭娴恼灿锌赡鼙畴x人民的利益，最終損害人民的利益。

隨著我國(guó)依法治國(guó)的提出，政府權(quán)力的法治化也成為非常重要的問(wèn)題，是實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)的必要環(huán)節(jié)，這樣就要求政府的行政權(quán)合法，其權(quán)力的取得、存在和行使都要符合國(guó)家法律的規(guī)定。有限的政府是實(shí)現(xiàn)守法政府的前提，這比民眾守法更為重要，因?yàn)檎莆盏臋?quán)力更大，政府守法也是人民守法的基礎(chǔ)和保障。

我國(guó)作為社會(huì)主義國(guó)家，和西方存在著很大的文化背景差異，所以并不能一味照抄西方的做法，在具體法治建設(shè)中必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)核心作用有計(jì)劃地實(shí)施依法治國(guó)戰(zhàn)略。目前我國(guó)中紀(jì)委正在展開的“打老虎”防腐行動(dòng)，就是為了實(shí)現(xiàn)政府權(quán)力運(yùn)行法治化，保證政府權(quán)力的形式在法治的軌道上運(yùn)行。

結(jié)論

從以上分析可以看出，洛克的有限政府理論也存在一定的缺陷，但是它對(duì)西方近現(xiàn)代國(guó)家的組建和運(yùn)行有著深遠(yuǎn)影響，甚至對(duì)作為社會(huì)主義國(guó)家的我國(guó)也有著很大的借鑒意義。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，我國(guó)的民主制度建設(shè)和政府體制建設(shè)也應(yīng)該順應(yīng)這種趨勢(shì)，從而為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定提供保障。

[1]叢日云，《在上帝與愷撒之間》，三聯(lián)書店，2003版.

[2][3][4][5]洛克，《政府論》(下篇)，北京：商務(wù)印書館，1964年版.

[6]徐博嘉.論洛克有限政府思想及其憲政價(jià)值[J].西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2013，02：26-31.

[7]彭毅.析洛克有限政府思想[J].湖南稅務(wù)高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2004，06：16-18.

[8]秦緒娜.洛克有限政府理論及其對(duì)我國(guó)政府建設(shè)的啟示[J].成人高教學(xué)刊，2009，06：21-25.