林志勇LIN Zhi-yong

（江蘇速升自動化裝備股份有限公司，無錫 214000；江蘇省軌道車輛生產(chǎn)裝備工程技術(shù)研究中心，無錫 214112）

（Jiangsu Susheng Automation Equipment Co.，Ltd.，Wuxi 214000，China；Jiangsu Railway Vehicle Production Equipment Engineering Technology Research Center，Wuxi 214112，China）

0 引言

《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013）的“9.2研究開發(fā)”章節(jié)中規(guī)定：“a、在研究開發(fā)、技術(shù)改進(jìn)時，應(yīng)對該領(lǐng)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)科技文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析；b、在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定專利布局規(guī)劃”。筆者公司承擔(dān)了貫標(biāo)任務(wù)，對在研的核心產(chǎn)品進(jìn)行了專利信息檢索，并在檢索的基礎(chǔ)上制定了專利布局規(guī)劃，最終完成行業(yè)分析報告。主要過程如下：

1 專利信息檢索

1.1 檢索目的 在項(xiàng)目立項(xiàng)時和實(shí)施過程中，對擬研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析，并在分析基礎(chǔ)上進(jìn)行布局。

1.2 項(xiàng)目背景介紹 動車轉(zhuǎn)向架是動車組的行走部分，是動車高速運(yùn)行時最關(guān)鍵的部件之一，它承受車體傳來的各向靜動載荷，對動車運(yùn)行的安全性、舒適性、穩(wěn)定性、可靠性起著及其重要的作用。

我國動車需求量龐大且品種型號繁雜，特別是，CRH系列動車轉(zhuǎn)向架作為動車運(yùn)行的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和承載結(jié)構(gòu)，它直接影響到動車運(yùn)行的安全性、可靠性和舒適度，因此轉(zhuǎn)向架檢修生產(chǎn)線處于動車檢修的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是完成動車產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)的最后一個環(huán)節(jié)，對動車轉(zhuǎn)向架檢修生產(chǎn)線進(jìn)行專利信息分析技術(shù)尤為重要。在對該項(xiàng)目進(jìn)行專利信息分析過程中，主要進(jìn)行如下幾步：

1.3 確定發(fā)明點(diǎn)及檢索內(nèi)容 項(xiàng)目發(fā)明點(diǎn)：采用空中懸掛輸送的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)向架自動化流水作業(yè)。解決的技術(shù)問題：動車轉(zhuǎn)向架地面檢修困難的技術(shù)問題。要點(diǎn)：檢索前需要理解發(fā)明點(diǎn)及該發(fā)明點(diǎn)需要解決的技術(shù)問題。

1.4 對國外高速軌道車輛檢修進(jìn)行普查 采用市場、書籍、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查等各個方面進(jìn)行信息搜索，了解國外動車轉(zhuǎn)向架檢修方式，及其與擬采用的檢修方式是否相同。市場調(diào)查主要通過下游用戶單位進(jìn)行了解，書籍調(diào)查工作主要購買各種介紹世界高速鐵路技術(shù)的書籍，找到相應(yīng)的檢修信息，網(wǎng)絡(luò)調(diào)查主要是通過百度、谷歌等搜索引擎進(jìn)行搜索。通過搜索，得出普查結(jié)論：采用高速鐵路技術(shù)的國家主要包括日本、法國、德國、西班牙、意大利、瑞典等，通過調(diào)查各個國家的檢修體系和檢修基地，均采用地面檢修方式，與本項(xiàng)目采用的檢修方式不同。市場調(diào)查反饋結(jié)果：國內(nèi)另外兩家公司檢修普列的檢修方式與采用的方案相近似。要點(diǎn)：定量分析，在全球范圍內(nèi)查找相關(guān)技術(shù)的發(fā)展情況。

1.5 專利數(shù)據(jù)檢索 檢索工具采用SOOPAT 專利搜索功能，在高級用戶模式下進(jìn)行檢索。首先，進(jìn)行大范圍初查，設(shè)定關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)向架，檢索范圍為發(fā)明、實(shí)用新型兩類專利，包括全部專利申請信息，搜索模式采用“SooPAT 分析”，得到涉及3622 件專利信息。其次，進(jìn)行除噪。按照專利分類號“按小類統(tǒng)計(jì)”條件下，展開詳細(xì)分析報告，找到“B65G 運(yùn)輸或貯存裝置，例如裝載或傾斜用輸送機(jī)；車間輸送機(jī)系統(tǒng)；氣動管道輸送機(jī)”，共91 件專利。再次，進(jìn)入一次新的統(tǒng)計(jì)，分析代碼：FLH：（B65G）（轉(zhuǎn)向架）AND（LeiXing：（FMZL OR SYXX）），顯示全部申請人清單，共50人，涉及專利91 件。最后，采用表格式查看相關(guān)91 件專利申請，并進(jìn)行逐個排查，將不涉及的專利申請?zhí)蕹?。要點(diǎn)：定量分析，需要檢索人對產(chǎn)品的用途、結(jié)構(gòu)等較為熟悉。

2 專利信息分析

2.1 找出主要競爭對手專利權(quán) 從上述91 件專利申請中剔除自有專利及無關(guān)專利后，列出清單，見表1，按照“有權(quán)”、“無權(quán)”、“審中”進(jìn)行分類，結(jié)果如下：除自有專利外，有權(quán)實(shí)用新型專利8 件，無權(quán)發(fā)明專利1 件，無權(quán)實(shí)用新型專利6 件，審中發(fā)明專利3 件。

要點(diǎn)與技巧：檢索人可以閱讀說明書摘要和附圖了解該專利與本項(xiàng)目產(chǎn)品的相關(guān)性，同時，無權(quán)的專利文獻(xiàn)可以供研發(fā)部門參考。

2.2 補(bǔ)充檢索 以上述清單中的專利權(quán)人為檢索詞進(jìn)行補(bǔ)充檢索排查出是否存在相關(guān)專利或遺漏專利。要點(diǎn)：防止上述檢索方式產(chǎn)生遺漏項(xiàng)，對主要專利權(quán)人的專利進(jìn)行復(fù)核。

表1

2.3 有權(quán)專利內(nèi)容分析 逐一閱讀專利說明書查看其內(nèi)容是否與發(fā)明點(diǎn)相近或相似，最終得出結(jié)論。要點(diǎn)：定性分析，需要檢索人理解和掌握本領(lǐng)域技術(shù)的技術(shù)知識和法律知識。

2.4 專利信息運(yùn)用 專利信息運(yùn)用措施主要包括對有效專利的確權(quán)分析與規(guī)避措施和失效專利的分析利用。①有效專利的確權(quán)分析與規(guī)避措施。確權(quán)分析的主要任務(wù)包括：對有權(quán)的相關(guān)專利進(jìn)行“三性”判斷、專利法第二十六條第三款和第四款以及細(xì)則第二十二條第二款的審查?！叭浴迸袛嗟闹饕ぷ魅蝿?wù)是：找出各個專利的對比文獻(xiàn)，并將權(quán)利要求與對比文獻(xiàn)進(jìn)行對比，找出不同點(diǎn)。專利法第二十六條第三款和第四款審查的主要任務(wù)是：找出相應(yīng)專利所要解決的技術(shù)問題和解決該技術(shù)問題的技術(shù)方案，然后與技術(shù)人員進(jìn)行商討，該技術(shù)方案的范圍有沒有包含了不能解決上述技術(shù)問題的技術(shù)方案。細(xì)則第二十二條第二款審查的主要任務(wù)是：找出相應(yīng)專利公開的技術(shù)方案能不能解決所記載的技術(shù)問題。通過確權(quán)分析后，排除部分專利，對剩下專利權(quán)進(jìn)行規(guī)避措施。②失效專利的分析利用。對失效專利進(jìn)行初步篩選，將清單與研發(fā)工程師進(jìn)行共同研究，找出可利用的專利技術(shù)，并將其運(yùn)用到產(chǎn)品中。結(jié)果：車輛轉(zhuǎn)向架翻轉(zhuǎn)夾持裝置（專利號：ZL200510041061.3）因未交年費(fèi)而失效，可以無償使用。

2.5 撰寫檢索報告 檢索報告內(nèi)容主要包括：項(xiàng)目名稱：動車轉(zhuǎn)向架檢修生產(chǎn)線；項(xiàng)目承擔(dān)單位情況介紹；項(xiàng)目背景：詳細(xì)介紹該項(xiàng)目技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、必要性等；檢索目的：決定了檢索和分析的深度；檢索方法：采用多種檢索方法相結(jié)合的方式；檢索結(jié)果：將檢索到的專利進(jìn)行列表，將“有權(quán)”、“無權(quán)”、“審中”的專利分開；專利信息定性分析：對于各個有效專利的權(quán)利要求書進(jìn)行分析，判斷其對本項(xiàng)目產(chǎn)品的影響程度，并做出規(guī)避措施；對于失效或無權(quán)的專利進(jìn)行分析，并供研發(fā)人員參考；專利信息利用。

3 結(jié)束語

專利檢索和分析及專利布局是《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》實(shí)施過程中要求的必做項(xiàng)，通過實(shí)施這項(xiàng)工作，可以大幅提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭力，作為科技型企業(yè)都應(yīng)當(dāng)長期持續(xù)地更新和完善此項(xiàng)工作。

[1]崔德國.企業(yè)研發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理[J].科技視界,2013(12).

[2]趙建國.貫標(biāo)工作：打造知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)的重要依托[N].中國知識產(chǎn)權(quán)報,2013-11-22.

[3]馬曉.機(jī)車轉(zhuǎn)向架牽引墊[J].橡膠工業(yè),2012(12).