胡學(xué)相++張中劍

摘要： 在未成年人犯罪案件中，引入人格調(diào)查制度，有利于深入剖析未成年被告人的犯罪原因，對(duì)其采取有針對(duì)性的刑罰及矯正措施，從而最大限度增強(qiáng)教育矯正效果，預(yù)防重犯。目前我國(guó)存在著司法實(shí)踐中面臨的社會(huì)調(diào)查主體不統(tǒng)一、適用范圍受限、社會(huì)調(diào)查程序缺失、社會(huì)調(diào)查報(bào)告法律性質(zhì)不明確、社會(huì)調(diào)查方法落后等問(wèn)題。針對(duì)這些問(wèn)題和不足，結(jié)合作者的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出了完善該項(xiàng)人格調(diào)查制度的若干建議和措施。

關(guān)鍵詞：未成年被告人；人格調(diào)查；司法對(duì)策

中圖分類號(hào)：D916文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1009-055X（2014）05-0067-08

面對(duì)未成年人犯罪急劇攀升的現(xiàn)實(shí)，傳統(tǒng)的以行為為中心的報(bào)應(yīng)刑政策趨于失敗，世界各國(guó)越來(lái)越傾向于控制刑罰的適用，并通過(guò)探索其他更有效的方式來(lái)預(yù)防和減少未成年人犯罪。未成年被告人人格調(diào)查制度就是在這種背景下產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的一項(xiàng)重要的少年司法制度，該制度是“教育為主、懲罰為輔”的少年司法原則在實(shí)踐中的具體體現(xiàn)，也契合了我國(guó)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的內(nèi)在要求，已引起理論界與實(shí)務(wù)界的關(guān)注。然而，我國(guó)現(xiàn)行的未成年被告人人格調(diào)查制度還存在不少問(wèn)題和缺憾，需要在司法實(shí)踐中進(jìn)一步完善與改進(jìn)。本文以廣州市的審判實(shí)踐為樣本就上述問(wèn)題展開(kāi)研討。

一、未成年被告人人格調(diào)查制度在我國(guó)存在的問(wèn)題

我國(guó)目前關(guān)于未成年被告人人格調(diào)查的司法實(shí)踐均圍繞“兩高”司法解釋而展開(kāi)。由于司法解釋規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)、原則，導(dǎo)致各地在實(shí)踐中對(duì)社會(huì)調(diào)查制度的探索缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，往往是各自為政，影響了我國(guó)司法的統(tǒng)一。

（一）社會(huì)調(diào)查主體不統(tǒng)一

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）第21條之規(guī)定，在未成年人刑事案件審理過(guò)程中，控辯雙方及法院均可以開(kāi)展庭前社會(huì)調(diào)查。但由于該條規(guī)定是“軟性”規(guī)定，導(dǎo)致實(shí)踐中對(duì)社會(huì)調(diào)查到底應(yīng)由哪一方進(jìn)行理解不一。特別是自2006年最高人民法院在包括廣州在內(nèi)的全國(guó)17個(gè)城市的中級(jí)法院開(kāi)展少年綜合審判試點(diǎn)以來(lái)，各地法院充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，積極探索完善少年司法制度，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查更是各有特色，極不統(tǒng)一。

首先，控辯雙方的社會(huì)調(diào)查流于形式。雖然司法解釋規(guī)定控、辯、審三方均可以開(kāi)展庭前社會(huì)調(diào)查，但從筆者的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，實(shí)踐中由公訴機(jī)關(guān)或辯方從事的社會(huì)調(diào)查極為鮮見(jiàn)，一般都是由法院主導(dǎo)來(lái)進(jìn)行庭前社會(huì)調(diào)查，這樣加大了法院的工作壓力，也在很大程度上削弱了庭審的對(duì)抗性。

其次，受委托調(diào)查的主體五花八門。對(duì)于由法院主導(dǎo)進(jìn)行庭前社會(huì)調(diào)查，由于法院人力、物力的制約，法官極難親自前往調(diào)查，因而實(shí)踐中一般都是法院委托有關(guān)社團(tuán)組織進(jìn)行調(diào)查。法院所委托進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的主體也存在很大的差異。具體而言主要有以下幾種形式：一是委托群團(tuán)組織進(jìn)行調(diào)查。主要包括共青團(tuán)、婦聯(lián)、工會(huì)、關(guān)工委、學(xué)校等。二是委托專門的社會(huì)調(diào)查員隊(duì)伍開(kāi)展調(diào)查。如廣州市中級(jí)人民法院面向社會(huì)公開(kāi)招募一支專門的“羊城少年法庭之友”隊(duì)伍，該隊(duì)伍的其重要職責(zé)之一就是在未成年人刑事案件中擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員，其成員涵括機(jī)關(guān)干部、學(xué)校教師、心理專家等各個(gè)方面的群體。三是委托專業(yè)社工開(kāi)展調(diào)查。如廣州市于2010年成立專門的未成年人社會(huì)服務(wù)中心，該中心面向社會(huì)招募一批專業(yè)社工，其主要職能之一就是接受法院委托開(kāi)展庭前社會(huì)調(diào)查。

再次，社會(huì)調(diào)查主體資格要求不一。關(guān)于社會(huì)調(diào)查主體應(yīng)當(dāng)具備何種資格，相關(guān)法律、司法解釋未作任何規(guī)定，各地法院的資格要求也各不相同。如有的地方要求社會(huì)調(diào)查員必須具備一定的學(xué)歷，有的地方要求社會(huì)調(diào)查員具備一定的法學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)或醫(yī)學(xué)知識(shí)，還有的地方要求社會(huì)調(diào)查員具備充裕的時(shí)間，等等，不一而足。

第四，社會(huì)調(diào)查主體訴訟地位不明確。關(guān)于社會(huì)調(diào)查主體在訴訟中的地位是一個(gè)十分復(fù)雜的問(wèn)題，有關(guān)法律及司法解釋亦未作明確規(guī)定。實(shí)踐中，有的地方將之視為證人，如上海市長(zhǎng)寧區(qū)法院就將社會(huì)調(diào)查員視為證人，其主要職責(zé)在于接受法院委托開(kāi)展調(diào)查并在庭審中宣讀庭前社會(huì)調(diào)查報(bào)告。還有很多地方將社會(huì)調(diào)查主體視為一般訴訟參與人。這些分歧的存在，充分反映了我國(guó)當(dāng)前未成年人庭前社會(huì)調(diào)查制度的亂像，嚴(yán)重影響了司法的統(tǒng)一，亟待進(jìn)行統(tǒng)一和規(guī)范。

華 南 理 工 大 學(xué) 學(xué) 報(bào)（社 會(huì) 科 學(xué) 版）

第5期胡學(xué)相 等：完善未成年被告人人格調(diào)查制度的司法對(duì)策

（二）適用范圍受限

從嚴(yán)格的規(guī)則主義和公平出發(fā)，對(duì)未成年被告人開(kāi)展社會(huì)調(diào)查應(yīng)平等地適用于每一名未成年被告人，這既是貫徹對(duì)未成年人特殊優(yōu)先保護(hù)原則的需要，也是司法公平的應(yīng)有之義。但在實(shí)踐中，因?yàn)槿肆Α⑽锪Φ闹萍s，各地法院一般只對(duì)本地戶籍未成年被告人開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，而對(duì)于廣大的外地籍未成年被告人則難以做到平等對(duì)待。特別是在沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，由于外來(lái)務(wù)工人員的大量流入，外來(lái)未成年犯罪已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)本地未成年人犯罪。以廣州為例，近年來(lái)外來(lái)未成年人犯罪占全部未成年人犯罪的比例一直維持在85%以上。這些外來(lái)未成年人廣泛來(lái)源于外省和外市。這樣會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)問(wèn)題：一是有限的司法資源難以承擔(dān)遠(yuǎn)赴外省開(kāi)展社會(huì)調(diào)查所必須的人力、物力支出，即便是財(cái)力雄厚的沿海發(fā)達(dá)地區(qū)也難以進(jìn)行；二是由于外來(lái)未成年人具有很大的流動(dòng)性，加之外來(lái)人口管理上的欠缺，無(wú)法從相應(yīng)的社區(qū)、學(xué)校獲取足夠的信息，特別是對(duì)于輟學(xué)無(wú)業(yè)的外來(lái)閑散未成年人，更無(wú)從開(kāi)展調(diào)查。上述問(wèn)題的存在客觀上要求社會(huì)調(diào)查制度形式更加廣泛、措施更加靈活，以滿足司法公平的需要。

（三）社會(huì)調(diào)查程序缺失

最高人民法院《若干規(guī)定》第21條僅規(guī)定社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)時(shí)間在“開(kāi)庭審理前”，并無(wú)更加明確的程序安排。實(shí)踐中比較普遍的做法是公訴機(jī)關(guān)就未成年人犯罪案件向法院提起公訴后，由法院出具委托書(shū)，委托社會(huì)調(diào)查員開(kāi)展相關(guān)調(diào)查。社會(huì)調(diào)查員依據(jù)委托書(shū)中載明的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向法院提交相應(yīng)的社會(huì)調(diào)查報(bào)告。但對(duì)于社會(huì)調(diào)查應(yīng)按照何種順序、采取何種調(diào)查方法、應(yīng)按照什么標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查等均付諸闕如。這種缺乏統(tǒng)一程序的做法，難以保證社會(huì)調(diào)查的常態(tài)化運(yùn)作，也易使社會(huì)調(diào)查疏于表面、流于形式，達(dá)不到應(yīng)有的效果。endprint

（四）社會(huì)調(diào)查報(bào)告法律性質(zhì)不明確

通過(guò)社會(huì)調(diào)查獲取的社會(huì)調(diào)查報(bào)告在訴訟程序中屬于什么性質(zhì)，是理論界與實(shí)務(wù)界所廣泛爭(zhēng)議的問(wèn)題。有的地方將社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)使用，或雖未明確作為證據(jù)使用，但規(guī)定社會(huì)調(diào)查報(bào)告向法庭宣讀后，需接受法庭的質(zhì)證，社會(huì)調(diào)查員要接受控辯雙方的提問(wèn)及法官的詢問(wèn)。但更多的地方則并不將社會(huì)調(diào)查報(bào)告視為證據(jù)，而是將報(bào)告作為法院量刑的一個(gè)參考因素。而這種所謂的“參考”就意味著社會(huì)調(diào)查報(bào)告不具備正式的法律地位，可用可不用或者用不用對(duì)量刑影響不大，這就給調(diào)查報(bào)告是否做到真實(shí)或是否必須證明其真實(shí)帶來(lái)了很大的不確定性，從而也就給法庭是否采用及采用程度帶來(lái)了很大的隨意性。

對(duì)于未成年人的人格因素在量刑中的地位問(wèn)題，法官中有不同的認(rèn)識(shí)。有的人認(rèn)為未成年人的人格對(duì)量刑只具有參考作用，不是量刑必須考慮的依據(jù)。有的人認(rèn)為，人格因素與社會(huì)危害性同是影響和決定量刑結(jié)果的依據(jù)之一，在量刑中必須予以考慮。由于認(rèn)識(shí)上的不統(tǒng)一，導(dǎo)致司法上的不一致，直接影響了量刑的公正與統(tǒng)一。 二、司法對(duì)策

（一）統(tǒng)一的人格調(diào)查主體的確立原則

最高人民法院司法解釋將社會(huì)調(diào)查權(quán)賦予控辯雙方、法院及法院委托的社團(tuán)組織，筆者以為不盡合理。首先，控辯雙方行使社會(huì)調(diào)查權(quán)難以保證社會(huì)調(diào)查的公正性。在刑事訴訟中，控辯雙方各為訴訟一造，雙方屬于對(duì)抗關(guān)系，控方代表國(guó)家行使追訴權(quán)，辯方以實(shí)現(xiàn)無(wú)罪或罪輕為己任，均難以站在中立、客觀的立場(chǎng)上開(kāi)展相關(guān)調(diào)查，勢(shì)必會(huì)影響社會(huì)調(diào)查的公正性。

其次，由法官行使社會(huì)調(diào)查權(quán)不合理。其一，法官積極主動(dòng)去收集有關(guān)未成年被告人的個(gè)體信息并不符合司法被動(dòng)性原則。其二，從中國(guó)司法的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，法院一般都面臨案多人少的突出矛盾，無(wú)法保證法官參與調(diào)查的時(shí)間和精力。其三，法官欠缺人格調(diào)查所必須的專業(yè)知識(shí)，難以保證調(diào)查的科學(xué)性。

再次，由社會(huì)團(tuán)體接受法院委托開(kāi)展人格調(diào)查的做法需進(jìn)一步完善。委托社會(huì)團(tuán)體開(kāi)展人格調(diào)查，能夠最大限度調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與少年審判，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義，也是現(xiàn)代少年審判發(fā)展的必然趨勢(shì)。但是在我國(guó)當(dāng)前的少年司法實(shí)踐中，接受法院委托開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的主體五花八門，涉及共青團(tuán)、婦聯(lián)、關(guān)工委、教師等各個(gè)群體的人員，缺乏嚴(yán)格的資格要求，難以保證調(diào)查主體的責(zé)任心、專業(yè)性及充裕的調(diào)查時(shí)間，勢(shì)必要作進(jìn)一步改良。

完善未成年被告人人格調(diào)查制度，調(diào)查主體的確定至關(guān)重要。針對(duì)前文提出的我國(guó)現(xiàn)行社會(huì)調(diào)查主體有關(guān)問(wèn)題和不足，筆者以為，未成年被告人人格調(diào)查主體制度的確立必須堅(jiān)持以下幾個(gè)原則：

1、統(tǒng)一原則

人格調(diào)查主體的統(tǒng)一有以下幾層含義：一是從資格要來(lái)看，人格調(diào)查主體應(yīng)該有統(tǒng)一的準(zhǔn)入門檻。人格調(diào)查制度是一項(xiàng)重要的司法活動(dòng)，它要求從事調(diào)查的主體必須具備相應(yīng)的資格條件，這種資格條件可以設(shè)定為一定的專業(yè)條件、學(xué)歷條件、工作條件等，并且要通過(guò)統(tǒng)一的選拔程序。二是從規(guī)范性管理來(lái)看，人格調(diào)查主體應(yīng)該有統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)人格調(diào)查主體的日常管理，接受法院委托，指派人格調(diào)查主體開(kāi)展調(diào)研，并舉辦相關(guān)培訓(xùn)，以提高人格調(diào)查質(zhì)量。

2、專業(yè)原則

我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者朱勝群認(rèn)為：“法制的專業(yè)化，是現(xiàn)代法制重要進(jìn)步現(xiàn)象之一，現(xiàn)代社會(huì)生活復(fù)雜，訴訟之技術(shù)性與專門性日漸增加，法定之審理案件，又不以通曉法條機(jī)運(yùn)用為己足，尤必適合社會(huì)之童年，求其具體之妥適，法院宜分工易事，始能斟于至當(dāng)。”[1]137現(xiàn)代社會(huì)的專業(yè)化要求我們?cè)诖_定人格調(diào)查主體時(shí)，須選擇一個(gè)具備這方面的專業(yè)知識(shí)、符合專業(yè)化分工要求的群體。筆者以為，基于人格調(diào)查的專業(yè)性、科學(xué)性要求，凡被選為人格調(diào)查主體的人員必須具備一定的心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)知識(shí)，并熟悉未成年人思想教育工作。

3、公正合理原則

人格調(diào)查報(bào)告對(duì)法院作出量刑決定具有重要影響，因而必須賦予人格調(diào)查主體中立、公正的地位，以確保人格調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性。

筆者認(rèn)為，可以考慮在司法行政機(jī)關(guān)下設(shè)立獨(dú)立的未成年被告人人格調(diào)查機(jī)構(gòu)，由司法行政機(jī)關(guān)承擔(dān)日常管理及業(yè)務(wù)指導(dǎo)，機(jī)構(gòu)成員由專業(yè)社工擔(dān)任，以充分保證人格調(diào)查的專業(yè)性及科學(xué)性。在這一方面，廣州市中級(jí)人民法院做了一些嘗試，引入專業(yè)社工從事社會(huì)調(diào)查。

（二）明確人格調(diào)查的具體內(nèi)容

基于未成年人的特殊性，未成年人犯罪人格調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)盡可能做到廣泛、全面。筆者以為，未成年被告人人格調(diào)查制度的內(nèi)容應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：

1、身心狀況

（1）年齡。從司法實(shí)踐來(lái)看，犯罪人一般相對(duì)集中于青少年階段，其中14-25歲年齡段的青少年罪犯占全體罪犯人數(shù)的50-70%。一般而言，犯罪數(shù)量隨著年齡的遞增而逐步減少，尤其在25歲以后犯罪逐漸減少。[2]268（2）性別。統(tǒng)計(jì)資料顯示，在犯罪者的總?cè)藬?shù)中，男性明顯高于女性，如日本男性犯罪是女性犯罪的5倍之多，我國(guó)女犯占全體犯人的比例為15%左右。[2]266從生物學(xué)的角度看，女性缺乏體力，且負(fù)有生育、撫育子女的責(zé)任，所以犯罪率低；從心理學(xué)角度看，女性犯罪人數(shù)少是由于女性具有被動(dòng)性和忍耐性，自我抑制力較強(qiáng)。[3]62（3）個(gè)體需要。具有不同需要或需要強(qiáng)度不同的人犯罪的種類不同，犯罪的概率也不同，由此影響著個(gè)體人身危險(xiǎn)性的大小。調(diào)查未成年被告人的需要，主要是調(diào)查其是否有不良需要，例如吸毒的需要、畸形的性需要、剝奪他人生命的需要等等。（4）性格特征。一般認(rèn)為，以下不良性格特征常易引起行為人的違法犯罪行為：缺乏責(zé)任感，生活態(tài)度輕率，嫉妒心和報(bào)復(fù)心較強(qiáng)；任性、魯莽、膽大妄為、無(wú)組織紀(jì)律性；情緒不穩(wěn)定，喜怒無(wú)常，神經(jīng)質(zhì)突出；情緒體驗(yàn)低級(jí)、庸俗；缺乏道德感和理智感，美感歪曲、以奇為美；心胸狹窄、敏感多疑；攻擊性強(qiáng)等。

2、家庭情況

（1）家庭結(jié)構(gòu)。主要調(diào)查未成年被告人所生活的家庭是否存在缺陷，如是否屬于單親家庭、家庭成員中是否有違法、犯罪人員、家庭是否存在不和睦以及未成年被告人在家庭中的地位、遭遇及與家庭成員之間的關(guān)系等。（2）家庭經(jīng)濟(jì)狀況。實(shí)踐表明，經(jīng)濟(jì)狀況較差的家庭，因缺乏基本生活保障，教育基本是放任自流，致使未成年人易與不良人員交往或受不良人員誘惑。在西方和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)有很多統(tǒng)計(jì)資料已證實(shí)，經(jīng)濟(jì)狀況惡劣的貧困家庭，容易促成少年的犯罪傾向。（3）家庭教育狀況。家庭教育缺陷是誘發(fā)未成年人走上違法犯罪道路的重要因素之一。家庭教育不當(dāng)包括：過(guò)于嚴(yán)格，如拒絕否認(rèn)、敵對(duì)、過(guò)分干涉、支配、期望過(guò)高等；過(guò)于寬縱，如溺愛(ài)、過(guò)分保護(hù)、放任、不關(guān)心等；差別對(duì)待，如偏愛(ài)；方法缺乏一貫性，如矛盾、不一致、反復(fù)無(wú)常等。在一項(xiàng)關(guān)于反社會(huì)人格障礙與父母養(yǎng)育方式的研究中發(fā)現(xiàn)，父母對(duì)子女采取過(guò)多拒絕否認(rèn)的態(tài)度，易使子女產(chǎn)生自卑感、無(wú)價(jià)值感、無(wú)助感、無(wú)位置感和不安全感，從而成為人格障礙的高危人群。此外，父母對(duì)子女過(guò)分溺愛(ài)或者過(guò)分偏袒子女，極容易使未成年子女?huà)蓺馍踔亍?yōu)越任性、蠻橫霸道、自私自利、好逸惡勞，進(jìn)而容易在社會(huì)消極因素誘發(fā)下導(dǎo)致犯罪。endprint

3、社會(huì)經(jīng)歷

社會(huì)經(jīng)歷一般包括成長(zhǎng)經(jīng)歷和社會(huì)交往。成長(zhǎng)經(jīng)歷具體細(xì)化為曾經(jīng)就讀過(guò)的學(xué)校和學(xué)校管理部門及教師、同學(xué)對(duì)未成年人的評(píng)價(jià)、居住地居委會(huì)或村委會(huì)對(duì)其的評(píng)價(jià)；成長(zhǎng)過(guò)程中對(duì)其產(chǎn)生重大影響的人或事，如勒令退學(xué)或父母離婚、早逝等；所受教育程度及法律意識(shí)。社會(huì)交往方面主要指日常交友范圍、活動(dòng)場(chǎng)所。青少年群體內(nèi)的不良交往，不僅使錯(cuò)誤的社會(huì)意識(shí)、不良的個(gè)性品質(zhì)和行為習(xí)慣等得到強(qiáng)化，而且還可能形成地域性的不良群體或犯罪團(tuán)伙。天津市的一項(xiàng)調(diào)查報(bào)告顯示，違法犯罪青少年的擇友觀存在偏差：選擇夠義氣，能夠?yàn)榕笥褍衫卟宓兜恼?0.8%；選擇不如自己，心理上有優(yōu)越感的占37.9%；選擇比自己優(yōu)秀，能帶動(dòng)自己進(jìn)步的僅占12.6%；認(rèn)為廣交朋友，多個(gè)朋友多條路的占8.7%。[4]55因此，調(diào)查行為人的社會(huì)交往對(duì)于評(píng)估其人身危險(xiǎn)性，查明其犯罪原因和動(dòng)機(jī)有一定意義。

4、犯罪前后的表現(xiàn)

犯罪前后表現(xiàn)主要包括犯罪前、犯罪中及犯罪后的表現(xiàn)。犯罪前的行為表現(xiàn)這主要是看未成年被告人是偶犯還是慣犯、是初犯還是再犯、是否累犯等反映其人身危險(xiǎn)性的行為狀態(tài)。再犯、慣犯、累犯的人身危險(xiǎn)性自然要比初犯、偶犯的人身危險(xiǎn)性大。此外，未成年被告人以往的違法、違規(guī)記錄等與其人身危險(xiǎn)性也有很大的相關(guān)性，沒(méi)有違法、違規(guī)記錄的人相對(duì)于劣跡斑斑的人來(lái)說(shuō)，其人身危險(xiǎn)性較小是明顯的。犯罪中的行為表現(xiàn)犯罪中的行為表現(xiàn)可以分為犯罪性質(zhì)、犯罪動(dòng)機(jī)與目的、犯罪手段、犯罪的罪過(guò)形態(tài)、犯罪的時(shí)間與地點(diǎn)、犯罪對(duì)象等方面。犯罪性質(zhì)嚴(yán)重、動(dòng)機(jī)卑劣、手段殘忍、直接故意犯罪等，此類未成年被告人的人身危險(xiǎn)性比一般的要大。犯罪后的行為表現(xiàn)這主要表現(xiàn)在犯罪后是有自首、立功、坦白交待、積極退贓等情節(jié)，還是負(fù)隅頑抗、逃避偵查等，前者的人身危險(xiǎn)性相對(duì)較小。

（三） 科學(xué)界定人格調(diào)查報(bào)告的法律屬性

關(guān)于未成年被告人人格調(diào)查制度的法律屬性，域外立法及司法實(shí)踐一般將之視為證據(jù)，如英美法系就將人格調(diào)查報(bào)告視為品格證據(jù)。但在我國(guó)，無(wú)論是理論界還是實(shí)務(wù)界都對(duì)格調(diào)查報(bào)告的法律屬性存在較大爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，人格調(diào)查報(bào)告對(duì)于未成年被告人定罪量刑具有重要的參考價(jià)值，但其并不具有證據(jù)屬性，不能當(dāng)作證據(jù)使用。如有學(xué)者認(rèn)為，“不能將未成年人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告等同于品格證據(jù)。在未成年人品格證據(jù)規(guī)則在我國(guó)建立之前，即使未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告在我國(guó)使用面積再?gòu)V，也不能當(dāng)作證據(jù)來(lái)使用，只能是司法機(jī)關(guān)在處理未成年人刑事案件時(shí)的重要參考資料”。[5]25我國(guó)現(xiàn)行司法解釋及《六部委意見(jiàn)》將之視為“辦案參考”，許多地方法院在實(shí)踐中亦持此種做法。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，人格調(diào)查報(bào)告符合證據(jù)的基本屬性，應(yīng)當(dāng)作為證據(jù)使用。有學(xué)者就認(rèn)為人格調(diào)查報(bào)告在未成年人刑事案件中具有英美法系品格證據(jù)的屬性。[6]45

筆者贊同第二種觀點(diǎn)。首先，根據(jù)《刑事訴訟法》第42條的規(guī)定，“證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)”。而此處的“案件事實(shí)”不僅包括行為事實(shí)——以犯罪構(gòu)成要件為核心反映行為刑法意義上的性質(zhì)的事實(shí)狀況，也應(yīng)包括行為人事實(shí)——反映行為人人格狀況的事實(shí)情況。[7]33這種證明被告人人格狀況的事實(shí)，顯然可以認(rèn)定為“人格證據(jù)”或“品格證據(jù)”。其次，從證據(jù)的基本屬性來(lái)看，人格調(diào)查報(bào)告是對(duì)未成年被告人身心狀況、家庭情況、社會(huì)經(jīng)歷、犯罪前后表現(xiàn)等信息進(jìn)行收集、整理、鑒別之后形成的專業(yè)性結(jié)論，能夠充分反映被告人的人身危險(xiǎn)性及刑事責(zé)任能力，具備證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性及合法性，應(yīng)當(dāng)歸入證據(jù)范疇。正如有學(xué)者指出的，“少年司法關(guān)注于越軌少年的全部事實(shí)，既包括其在案事實(shí)，也包括其人格事實(shí)。社會(huì)人格調(diào)查報(bào)告所揭示的關(guān)于越軌少年社會(huì)人格狀況信息，是少年司法中更為重要的事實(shí)與證據(jù)”。[7]35綜上，人格調(diào)查報(bào)告應(yīng)作為證據(jù)使用，但其是否被采用及其證明力的大小，亦需通過(guò)質(zhì)證程序由法院最終認(rèn)定。

（四）明確人格因素在量刑中的地位與作用

我國(guó)學(xué)術(shù)界和司法實(shí)務(wù)界一般認(rèn)為，量刑的依據(jù)是行為的社會(huì)危害性和行為人的人身危險(xiǎn)性。其中，前者是主要依據(jù)，后者是次要依據(jù)。而人身危險(xiǎn)性的內(nèi)涵——再犯罪可能性是以行為人的特定人格為其存在依據(jù)，即人格是人身危險(xiǎn)性形成和存在的內(nèi)在根據(jù)，它對(duì)人身危險(xiǎn)性的形成和發(fā)展起著決定性的作用。[8]188人身危險(xiǎn)性是建立在行為人的反社會(huì)人格基礎(chǔ)上的。所以，人身危險(xiǎn)性和反社會(huì)人格之間的關(guān)系是表象和內(nèi)容的關(guān)系。抓住了一個(gè)人的反社會(huì)人格因素，也就抓住了其人身危險(xiǎn)性問(wèn)題的實(shí)質(zhì)?，F(xiàn)代科學(xué)研究成果表明，人格因素是犯罪人實(shí)施犯罪的起因和根源。為了消除犯罪，將“再犯罪的可能”變成不可能，就需要將其存在的條件和基礎(chǔ)即反社會(huì)人格消除和減少。重視研究刑法中的反社會(huì)人格，有助于我們找到犯罪的原因，從而對(duì)癥下藥、有針對(duì)性地治理犯罪。同樣，承認(rèn)反社會(huì)人格因素在量刑中的地位與作用也是非常重要的，任何輕視和反對(duì)將人格因素作為量刑依據(jù)之一的觀點(diǎn)對(duì)治理犯罪都是有害的。我國(guó)著名刑法學(xué)者陳忠林教授指出：“意大利刑法學(xué)界認(rèn)為，承認(rèn)犯罪者人格是一個(gè)與犯罪行為并存的現(xiàn)實(shí)，強(qiáng)調(diào)犯罪者的人格在刑法中的作用，是現(xiàn)代刑法最具靈性、最有人性的部分。因?yàn)?，只有從犯罪者人格的角度，才能真正理解刑法中?guī)定犯罪的意義、犯罪的原因、犯罪實(shí)質(zhì)、犯罪的目的，才可能真正地在刑法中將人作為刑法的目的，而不是作為實(shí)現(xiàn)某種目的（如一般預(yù)防或特殊預(yù)防）的手段?！盵9]244國(guó)外大量的少年法規(guī)定，在量刑時(shí)將人格因素作為量刑的依據(jù)之一。如美國(guó)、德國(guó)、比利時(shí)、日本。我國(guó)少年立法也需要學(xué)習(xí)和借鑒上述做法。

（五）豐富人格調(diào)查的方法

1、一般調(diào)查方法

一般調(diào)查方法主要包括閱卷、會(huì)見(jiàn)、問(wèn)卷調(diào)查、走訪調(diào)查。這里主要談?wù)勛咴L調(diào)查。走訪調(diào)查是指人格調(diào)查工作人員前往未成年被告人的家庭、社區(qū)、學(xué)?；蚋改腹ぷ鲉挝坏鹊剡M(jìn)行走訪，它既可以是正式詢問(wèn)，也可以是非正式詢問(wèn)。[10]263人格調(diào)查走訪的范圍一般包括未成年被告人的家庭、學(xué)校、社區(qū)，詢問(wèn)對(duì)象一般包括父母或其他親屬、老師、同學(xué)、社區(qū)工作人員、鄰居等等。endprint

2、特殊調(diào)查方法

（1）鑒定。司法意義上的鑒定主要包括司法精神病鑒定、毒品檢測(cè)、身體鑒定等，一般用于解決證據(jù)調(diào)查過(guò)程中的專業(yè)或技術(shù)問(wèn)題。如英國(guó)《2003刑事司法法》第161條規(guī)定，如果法庭準(zhǔn)備判處社區(qū)刑或者緩刑，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行量刑前的毒品檢測(cè)。毒品檢測(cè)報(bào)告的目的是幫助法庭決定是否有必要判處被告人接受戒毒治療。[11]104俄羅斯《刑事訴訟法》規(guī)定，為了確定犯罪嫌疑人、被告人的心理狀況或身體狀況可以進(jìn)行司法鑒定。[12]153

（2）人格測(cè)評(píng)。人格測(cè)評(píng)又稱人格心理測(cè)評(píng)，是指運(yùn)用現(xiàn)代心理科學(xué)成果，通過(guò)一系列心理測(cè)評(píng)量表來(lái)完成對(duì)個(gè)體的人格測(cè)評(píng)，從而對(duì)被告人人身危險(xiǎn)性及刑事責(zé)任能力進(jìn)行評(píng)估。人格測(cè)評(píng)因其科學(xué)性和專業(yè)性得以在現(xiàn)代刑事司法中廣泛應(yīng)用。近年來(lái)，在我國(guó)司法實(shí)踐中，人格測(cè)評(píng)已經(jīng)引起重視。廣州市中級(jí)人民法院少年審判心理干預(yù)機(jī)制的建立就是人格測(cè)評(píng)的典型運(yùn)用，下文進(jìn)行詳述。

三、廣州市中級(jí)人民法院在心理干預(yù)機(jī)制方面的探索

少年審判心理干預(yù)機(jī)制，指在少年審判中，通過(guò)對(duì)涉案未成年人及其他訴訟參與人進(jìn)行心理疏導(dǎo)，以緩解其緊張情緒，消除其心理障礙，矯正其不健康心理，化解當(dāng)事人之間的矛盾，保證訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行，同時(shí)通過(guò)多種形式的心理咨詢與測(cè)評(píng)活動(dòng)為法院裁判提供科學(xué)依據(jù)，也為判后對(duì)未成年犯進(jìn)行個(gè)性化的矯治提供客觀依據(jù)的一系列心理干預(yù)措施的總稱。下文介紹少年刑事案件中的心理干預(yù)機(jī)制。

在長(zhǎng)期的辦案過(guò)程中，廣州市中級(jí)人民法院逐漸意識(shí)到心理干預(yù)在少年審判中的重要性。在大量的涉少刑事案件中，未成年被告人的心理特點(diǎn)是犯罪發(fā)生的重要原因之一。諸多涉案未成年人存在反社會(huì)的英雄觀、性格上具有較明顯的興奮、外傾特征，性情暴躁、情緒不穩(wěn)定、行為莽撞、攻擊性強(qiáng)等。這些因素與其他社會(huì)因素如生理、家庭、學(xué)校及社會(huì)交合在一起最終導(dǎo)致了不同犯罪行為的發(fā)生。換言之，涉案未成年人之所以走向犯罪道路，與其在成長(zhǎng)的各個(gè)時(shí)期尤其是青春期生理上和心理上的不良特征未能得到及時(shí)引導(dǎo)和解決密切相關(guān)。為深入探究未成年人犯罪的原因，為法院裁判提供依據(jù)，制定更有針對(duì)性的社區(qū)矯正方案，廣州中院進(jìn)行創(chuàng)新，在少年審判中引入了心理干預(yù)機(jī)制。

1、少年審判中心理干預(yù)機(jī)制的功能

少年審判中的心理干預(yù)機(jī)制的功能主要包括：①緩和未成年被告人及其他訴訟參與人的緊張情緒，保障庭審活動(dòng)順利進(jìn)行，其構(gòu)造的是一種“家庭式”的庭審模式。[13]229 ②及時(shí)矯正未成年被告人的不健康心理，為判后進(jìn)行有針對(duì)性的社區(qū)矯正和社會(huì)幫教提供客觀依據(jù)，并最終實(shí)現(xiàn)人格的重新塑造。這一矯治功能表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，通過(guò)心理干預(yù)措施，及時(shí)在庭審中矯正未成年刑事被告人的不健康心理，并據(jù)此進(jìn)行有針對(duì)性的法庭教育，促?gòu)钠湔嬲\(chéng)悔罪，增強(qiáng)庭審的教育和改造效果。其二，針對(duì)審判過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的涉案未成年人的心理健康問(wèn)題，深入探究未成年人犯罪之個(gè)體與社會(huì)原因，為判后對(duì)未成年犯進(jìn)行有針對(duì)性的社區(qū)矯正和社會(huì)幫教提供客觀依據(jù)，從根本上斬?cái)辔闯赡耆朔缸镏蚬湕l，阻止重犯之發(fā)生，增強(qiáng)少年司法的教育、感化與挽救功能。③通過(guò)多種形式的心理測(cè)評(píng)活動(dòng)為法院的裁判提供科學(xué)證據(jù)，保證涉少案件審判的科學(xué)性與合理性。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，各類訴訟中利用科學(xué)技術(shù)手段調(diào)查核實(shí)證據(jù)、證明案件事實(shí)正成為證據(jù)領(lǐng)域的新動(dòng)態(tài)。[14]379在涉少刑事案件中，通過(guò)多種形式的心理咨詢與測(cè)評(píng)措施所形成的心理評(píng)估報(bào)告，在本質(zhì)屬于一種科學(xué)證據(jù)，是心理科學(xué)與司法相互融合、相互影響的體現(xiàn)，將心理評(píng)估報(bào)告作為法院據(jù)以裁判的依據(jù)之一，能夠充分保證涉少案件審判的科學(xué)性與合理性，進(jìn)一步彰顯少年司法的獨(dú)特性，也必將進(jìn)一步豐富我國(guó)少年綜合審判機(jī)制。④彌補(bǔ)涉少刑事審判庭前社會(huì)調(diào)查之不足，促進(jìn)本地與外地未成年被告人司法處遇公平之實(shí)現(xiàn)。

2、基本架構(gòu)

2008年初，廣州市中院在第一起個(gè)案中采用心理干預(yù)機(jī)制。2009年2月，該院正式啟用專門的少年心理咨詢與測(cè)評(píng)室。迄今為止，少年心理干預(yù)機(jī)制在該院已經(jīng)進(jìn)行了五年多的試點(diǎn)。目前，該院所構(gòu)建的心理測(cè)評(píng)軟件系統(tǒng)主要包括四大塊：兒童青少年心理測(cè)驗(yàn)系統(tǒng)、成人心理測(cè)驗(yàn)綜合系統(tǒng)、人格障礙篩查及輔助診療系統(tǒng)、反饋型放松訓(xùn)練系統(tǒng)，基本形成全方位的心理測(cè)評(píng)網(wǎng)絡(luò)，能在司法實(shí)踐中及時(shí)啟動(dòng)心理干預(yù)措施。進(jìn)行心理干預(yù)的未成年刑事案件范圍為：（1）合議庭認(rèn)為有必要進(jìn)行心理干預(yù)的一審刑事案件中的未成年被告人；（2）可能被判處非監(jiān)禁刑的未成年被告人；（3）有必要進(jìn)行心理干預(yù)的刑事被害人及其家屬；（4）外地未成年被告人。為打造少年審判心理干預(yù)機(jī)制的專業(yè)支持平臺(tái)，廣州市中院一直努力開(kāi)展與專業(yè)心理咨詢與測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)的合作。該院少年審判庭已與廣東省精神衛(wèi)生研究所、廣州市晴朗天心理咨詢公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)簽署了專業(yè)支持協(xié)議，由其為廣州市法院少年審判心理干預(yù)機(jī)制的開(kāi)展提供專家支持。這些專家作為特邀“羊城少年法庭之友”可以通過(guò)與當(dāng)事人進(jìn)行談話、要求輔導(dǎo)對(duì)象填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷或進(jìn)行測(cè)試、參加庭審、判后跟蹤幫教等方式進(jìn)行心理干預(yù)。目前，被聘為該院特邀“羊城少年法庭之友”的心理專家已經(jīng)達(dá)到20名，其中既有大學(xué)教授，又有實(shí)務(wù)部門的醫(yī)師、心理咨詢師、心理治療師，這些專家學(xué)歷層次高，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，為該院少年審判心理干預(yù)機(jī)制的開(kāi)展提供了強(qiáng)有力的智力支持。

3、基本程序

心理干預(yù)機(jī)制的基本程序包括啟動(dòng)程序、庭前程序、庭審程序和庭后程序。

一是啟動(dòng)程序。在立案時(shí)就以權(quán)利告知的方式通知涉案未成年人及其他訴訟參與人，告知他們可以申請(qǐng)進(jìn)行心理干預(yù)。有下列情形之一的，在當(dāng)事人自愿選擇的前提下，經(jīng)法院許可，可以啟動(dòng)干預(yù)：（1）合議庭在案件審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在心理問(wèn)題時(shí)，可以決定對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行心理干預(yù)；（2）當(dāng)事人認(rèn)為自身存在心理障礙時(shí)，主動(dòng)向法院申請(qǐng)進(jìn)行心理干預(yù)。

二是庭前程序。以閱卷或會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人等方式對(duì)涉案未成年人或其他訴訟參與人進(jìn)行有效的心理評(píng)估，同時(shí)做針對(duì)性的壓力釋放，緩解庭審前的緊張焦慮心理；同時(shí)，了解涉案未成年人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭情況、性格特點(diǎn)、學(xué)習(xí)狀況以及在家庭和學(xué)校的表現(xiàn)等情況，并根據(jù)獲取的未成年人信息，對(duì)未成年被告人進(jìn)行心理測(cè)評(píng)并作出評(píng)估報(bào)告。endprint

三是庭審程序。心理專家參與涉少刑事案件審理過(guò)程，在社會(huì)調(diào)查員宣讀調(diào)查報(bào)告環(huán)節(jié)，向法庭提交心理評(píng)估報(bào)告，進(jìn)行有針對(duì)性的行為認(rèn)知、罪因剖析、責(zé)任承擔(dān)、矯治設(shè)計(jì)、判決心理預(yù)期等方面的評(píng)估，從心理上、性格缺陷上分析未成年被告人走上犯罪道路的成因，從而使其真正認(rèn)識(shí)到自己犯罪的根源，找準(zhǔn)改過(guò)自新的著眼點(diǎn)。

四是庭后程序。庭后定期回訪未成年犯，特別是對(duì)于緩刑犯，做好心理過(guò)渡咨詢與測(cè)評(píng)，調(diào)整其重新面對(duì)人生和積極融入社會(huì)的目標(biāo)、壓力認(rèn)知，從而避免二次犯罪。圖1少年審判心理干預(yù)機(jī)制一般流程示意圖

4、實(shí)施效果

2009年至2010年，廣州市兩級(jí)法院共對(duì)20起未成年犯罪案件共23名未成年被告人開(kāi)展了心理干預(yù)，從未成年當(dāng)事人、家長(zhǎng)、司法界等各方面反映的情況來(lái)看，心理干預(yù)機(jī)制運(yùn)行效果良好，獲得了廣泛認(rèn)同。法院在量刑時(shí)對(duì)心理測(cè)評(píng)報(bào)告的參考率達(dá)到87%，其中以測(cè)評(píng)報(bào)告為依據(jù)對(duì)未成年人酌定從輕處罰的占22%、酌定從輕并適用緩刑的占22%，以測(cè)評(píng)報(bào)告作為量刑依據(jù)考慮的占43%。根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果，心理干預(yù)對(duì)未成年被告人有教育感化作用的達(dá)70%。此外，根據(jù)我們的跟蹤考察，接受心理干預(yù)機(jī)制的未成年犯認(rèn)罪改造效果明顯，至今未有重新犯罪現(xiàn)象發(fā)生。圖2：2009-2010年度廣州市兩級(jí)法院應(yīng)用心理評(píng)估和干預(yù)機(jī)制情況統(tǒng)計(jì)表應(yīng)用心

四、余論

綜上，我們從完善相關(guān)立法、確立統(tǒng)一的社會(huì)調(diào)查主體、完善人格調(diào)查啟動(dòng)程序、明確人格調(diào)查具體內(nèi)容、豐富人格調(diào)查方法、科學(xué)界定人格調(diào)查報(bào)告的法律屬性等方面對(duì)完善我國(guó)未成年被告人人格調(diào)查制度提出了自己的意見(jiàn)和建議。這些意見(jiàn)和建議既來(lái)自于理論研究，更與筆者二十多年來(lái)的少年司法經(jīng)驗(yàn)累積密切相關(guān)。我們期待能為未成年被告人人格調(diào)查制度在我國(guó)的全面建立和完善“添磚加瓦”，進(jìn)一步引起理論界與實(shí)務(wù)界的關(guān)注和重視，并對(duì)我國(guó)少年司法制度的發(fā)展和完善有所裨益。

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The Perfect Judicial Countermeasures of Juvenile Defendant Personality

Survey System： The Trial Practice in Guangzhou City as a Sample

HU Xuexiang1，ZHANG Zhongjian2

（1. Law School， South China University of Technology， Guangzhou 510641， Guangdong， China；

2. Peoples Procuratorate of Nansha District， Guangzhou City， Guangzhou 511458， Guangdong， China）

Abstract： The personality survey system is conducive for an indepth analysis of the causes of crimes committed by juvenile defendants， the targeted punishment and correction measures， so as to maximize the strengthening education and prevention of crime. At present， we are facing problems of the limitation of legislation， the unified judicial practice of social investigation， the limited scope of application， the social investigation procedure， lack of clear legal social investigation， and the backwardness of social survey methods. In view of these problems， combined with the authors experience in judicial practice， the present paper puts forward some suggestions and measures to perfect the personality survey system.

Keywords：juvenile defendant； personality investigation； judicial countermeasure

（責(zé)任編輯：余樹(shù)華）endprint