楊萬(wàn)平

（西安交通大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院；b.公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710061）

一、引言

改革開放30年來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就。GDP保持了年均近10%的增長(zhǎng)速度，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的國(guó)家之一。2010年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量按當(dāng)年匯率計(jì)算約5.88萬(wàn)億美元，已超越日本的5.47萬(wàn)億美元成為繼美國(guó)之后的全球第二大經(jīng)濟(jì)體，占全球經(jīng)濟(jì)總量的8.5%。經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)時(shí)間的高速增長(zhǎng)給中國(guó)積累了大量的社會(huì)財(cái)富、增加了人均收入、提高了人民生活水平。但同時(shí)也帶來(lái)了一系列的社會(huì)負(fù)面問(wèn)題。在總量增長(zhǎng)的同時(shí)，各種結(jié)構(gòu)性矛盾也十分突出，其中最具代表性的就是日益嚴(yán)重的地區(qū)發(fā)展不平衡問(wèn)題。東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯快于中、西部地區(qū)①，且差距在不斷持續(xù)擴(kuò)大：東部與西部的GDP 從1991年 的2.87 倍擴(kuò)大到2007年 的3.36 倍，之后回落到2011年的2.93倍！

東西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的擴(kuò)大必然會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響，成為制約中國(guó)建設(shè)和諧社會(huì)的主要矛盾。盡管地區(qū)差距是任何國(guó)家和地區(qū)在發(fā)展過(guò)程中都會(huì)碰到的現(xiàn)象，但這種差距的長(zhǎng)期存在和過(guò)分?jǐn)U大不但會(huì)降低整體經(jīng)濟(jì)效率，而且也會(huì)影響社會(huì)整體福利水平和政治穩(wěn)定。這顯然與在21 世紀(jì)前20年建設(shè)惠及十幾億人口的更高水平的小康社會(huì)的奮斗目標(biāo)相悖?？s小地區(qū)差距對(duì)于保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速增長(zhǎng)和社會(huì)繁榮穩(wěn)定具有極其重大的現(xiàn)實(shí)意義，所以，如何控制并縮小地區(qū)差距，促進(jìn)和推動(dòng)區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展，越來(lái)越引起中央決策層的高度重視。而如何通過(guò)改善落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，加快落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度是縮小地區(qū)差距問(wèn)題的關(guān)鍵，也成為研究的熱點(diǎn)。

尋找中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正源泉，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，對(duì)于中國(guó)西部乃至全國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，都具有重要意義。那么，中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正源泉到底是什么？其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是否已經(jīng)轉(zhuǎn)變？西部大開發(fā)政策是否有利于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型？本文將中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解為人力資本、綜合物質(zhì)資本、效率改善和技術(shù)進(jìn)步四部分，研究各因素對(duì)中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，以探尋中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，并對(duì)西部大開發(fā)前后進(jìn)行對(duì)比，希望能揭示中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，對(duì)縮小東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，促進(jìn)和諧平衡的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)具有積極的指導(dǎo)作用。

二、研究綜述

武鵬（2013）［1］基于中國(guó)1978-2010年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，利用DEA 方法計(jì)算了改革以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力來(lái)源，結(jié)果表明：資本投入是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)穩(wěn)定的最主要來(lái)源。李平等（2013）［2］研究發(fā)現(xiàn)資本投入仍然是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首要來(lái)源，而東、中、西部經(jīng)濟(jì)差距主要是由資本投入貢獻(xiàn)不同造成的。石風(fēng)光（2013）［3］將中國(guó)省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解為綠色技術(shù)進(jìn)步、綠色技術(shù)效率改善、資本深化和人力資本積累四個(gè)部分，分析表明綠色技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)中國(guó)省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首要推動(dòng)力，而綠色技術(shù)效率盡管趨于惡化，但它卻是導(dǎo)致中國(guó)省際經(jīng)濟(jì)差距擴(kuò)大的主要原因。何菊蓮、張軻、唐未兵（2012）［4］構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程測(cè)評(píng)的指標(biāo)體系，對(duì)我國(guó)2000-2009年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程進(jìn)行測(cè)度和評(píng)價(jià)，得出基本結(jié)論：我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程需要加快，并分析了其中的制約因素，建議通過(guò)大力培養(yǎng)人力資本智能推動(dòng)科技進(jìn)步；進(jìn)行制度創(chuàng)新和政策調(diào)整促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；提升人力資本的自主創(chuàng)新能力等措施加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。楊宇、鄧翔（2012）［5］對(duì)改革開放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的原因進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明中國(guó)的持續(xù)增長(zhǎng)主要?jiǎng)恿θ詠?lái)自于要素的投入，特別是資本和勞動(dòng)力的投入，其技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)仍相對(duì)較小。周彩云（2012）［6］將中國(guó)勞均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解為物質(zhì)資本積累、效率改善、技術(shù)進(jìn)步和人力資本投入，分析了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉，研究結(jié)果表明：我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿κ俏镔|(zhì)資本積累，其次是技術(shù)進(jìn)步。

翁媛媛、高汝熹（2011）［7］的研究表明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要驅(qū)動(dòng)力是依賴投資增長(zhǎng)，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)并不高。宋冬林、王林輝、董直慶（2011）［8］利用我國(guó)1980-2007年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，依據(jù)質(zhì)量變化差異，將資本存量分為建筑資本和設(shè)備資本兩類，利用建筑資本質(zhì)量不變假定構(gòu)建出資本質(zhì)量指數(shù)來(lái)調(diào)整設(shè)備資本存量，考察資本存量即期服務(wù)效率調(diào)整后資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，設(shè)備資本和GDP增長(zhǎng)率同期相關(guān)系數(shù)最高達(dá)80%，體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)率為4.78%，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為10.6%，占總資本貢獻(xiàn)的14.8%，即資本貢獻(xiàn)中約有1/7 是與其相融合的體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)。張學(xué)良（2010）［9］、張學(xué)良和孫海鳴（2009）［10］將長(zhǎng)三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)運(yùn)用DEA 分析方法分解為物質(zhì)資本積累、效率改善、技術(shù)進(jìn)步和人力資本投入，發(fā)現(xiàn)物質(zhì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大。李國(guó)璋、周彩云、江金榮（2010）［11］運(yùn)用非參數(shù)DEA分析方法，基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的研究表明：要素投入是我國(guó)地區(qū)差距的主要決定因素，但是其貢獻(xiàn)程度逐漸下降，而全要素生產(chǎn)率的作用則不斷提高，將成為未來(lái)地區(qū)差距的主要決定因素。

周建、顧柳柳（2009）［12］以上海大中型工業(yè)企業(yè)所組成的行業(yè)面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，研究發(fā)現(xiàn)上海工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)發(fā)展的重要源泉和動(dòng)力來(lái)自于轉(zhuǎn)變工業(yè)增長(zhǎng)方式。盧艷、劉治國(guó)、劉培林（2008）［13］運(yùn)用Malmquist 指數(shù)對(duì)1978-2005年間中國(guó)三大地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉進(jìn)行比較分析表明，比較而言要素投入的貢獻(xiàn)高于TFP的貢獻(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)高于技術(shù)效率的貢獻(xiàn)。涂正革（2007）［14］采用生產(chǎn)率指數(shù)增長(zhǎng)核算法發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率逐漸成為大中型工業(yè)迅猛增長(zhǎng)的主要源泉。鄒至莊（2005）［15］發(fā)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿κ琴Y本積累。鄭京海（2004）［16］采用非參數(shù)DEA方法研究發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在20 世紀(jì)90年代后越來(lái)越低。郝睿（2006）［17］、徐現(xiàn)祥和舒元（2004）［18］將勞均增長(zhǎng)的源泉分解為物資資本積累、人力資本投入、技術(shù)進(jìn)步與效率改善，也得到了相似的結(jié)論。

綜上，有關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力與源泉的研究文獻(xiàn)中，只有少數(shù)文獻(xiàn)涉及特定地區(qū)。而中國(guó)地區(qū)資源稟賦差距很大，為了了解特定區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征，有必要對(duì)特定區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行研究，這有助于更加深入地了解中國(guó)復(fù)雜的區(qū)域經(jīng)濟(jì)收斂情況。

因此，本文以我國(guó)相對(duì)落后的西部地區(qū)為研究對(duì)象，運(yùn)用DEA方法，將中國(guó)西部地區(qū)能源與人力資本約束下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解為人力資本、綜合物質(zhì)資本、效率改善和技術(shù)進(jìn)步等因素，以揭示中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，并對(duì)西部大開發(fā)前后作對(duì)比研究。這種分析對(duì)于正確認(rèn)識(shí)中國(guó)西部地區(qū)目前所處的發(fā)展階段、指導(dǎo)制訂正確的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)，為后西部大開發(fā)戰(zhàn)略的調(diào)整完善和深入推進(jìn)奠定基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)在保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定高效增長(zhǎng)的同時(shí)，減少對(duì)能源的依賴具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

三、基于DEA方法的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉分解模型

由于DEA具有不要求事先界定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，不要求假設(shè)研究樣本無(wú)效率分布等優(yōu)點(diǎn)，因此本文運(yùn)用DEA方法對(duì)中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行分解。

分析框架中包括四種投入：物質(zhì)資本（K）、能源（E）、勞動(dòng)力（L）、人力資本（H）和產(chǎn)出（Y）。基于此，中國(guó)西部地區(qū)10個(gè)省區(qū)每個(gè)經(jīng)濟(jì)體在1991-2011年每個(gè)時(shí)點(diǎn)上的生產(chǎn)集可以表示為(Yit,Kit,Eit,Lit,Hit) ，i=1,2,…,10 ；t=1991,1992,…,2011。假定有效總勞動(dòng)為=HL，復(fù)合物質(zhì)投入為K～=KE，可以把生產(chǎn)集進(jìn)一步表示為(Yit,,)。進(jìn)一步假定規(guī)模報(bào)酬不變，這樣生產(chǎn)技術(shù)就可表示為：

假設(shè)經(jīng)濟(jì)體i 在兩個(gè)時(shí)點(diǎn)t 與s（假設(shè)s＞t）的勞均產(chǎn)出之比為，則勞均產(chǎn)出之比可以進(jìn)行以下三步分解：

其次，通過(guò)線性規(guī)劃，可以求得四個(gè)距離函數(shù)：

其中，（2）式、（3）式分別代表了t時(shí)期和s時(shí)期的效率指數(shù)，表示投入和技術(shù)處于相同時(shí)期；而（4）式、（5）式表示投入和技術(shù)處于不同時(shí)期。

因此，有效勞均產(chǎn)出可以進(jìn)一步表示為潛在有效勞均產(chǎn)出和效率之積：

最后，潛在有效勞均產(chǎn)出可進(jìn)一步分解為技術(shù)進(jìn)步和復(fù)合物質(zhì)資本積累之積。

至此，本文已將兩個(gè)時(shí)期的勞均產(chǎn)出之比分解為：

其中，ch、ce 、ct 、ck 分別表示人力資本、效率改善、技術(shù)進(jìn)步和復(fù)合物質(zhì)資本積累所貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

四、變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明

由于西藏的數(shù)據(jù)獲取難度較大，而重慶1997年建立直轄市，之前數(shù)據(jù)難以從四川省分解出來(lái)，因此為保持?jǐn)?shù)據(jù)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，將1997年之后的重慶數(shù)據(jù)歸入四川。因此本文最終選取四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西與內(nèi)蒙古等10個(gè)省市代表中國(guó)西部地區(qū)，研究區(qū)間選取1991-2011年。變量具體說(shuō)明如下：

（1）物質(zhì)資本存量。最常用的測(cè)度資本存量方法是“永續(xù)盤存法”，其基本公式為：Kt=It+(1-δt)Kt-1。Kt表示第t年的資本存量，Kt-1表示第（t-1）年的資本存量，It表示第t年的投資，δt表示第t年的折舊率。本文在張軍等（2004）［19］和單豪杰（2008）［20］的研究基礎(chǔ)上，對(duì)1991-2011年中國(guó)省區(qū)物質(zhì)資本存量進(jìn)行了估算：選取新增固定資產(chǎn)②作為當(dāng)年投資I 的指標(biāo)。新增固定資產(chǎn)是指報(bào)告期內(nèi)已經(jīng)完成建造和購(gòu)置過(guò)程，且已交付生產(chǎn)或使用單位的固定資產(chǎn)價(jià)值。并以固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)每年的新增固定資產(chǎn)按可比價(jià)格（2000年價(jià)格）進(jìn)行調(diào)整，基年物質(zhì)資本存量K的估計(jì)按照Young（2003）［21］的方法，即用1991年的新增固定資產(chǎn)除以10%作為初始資本存量，折舊率選取張軍計(jì)算得到的數(shù)值為9.6%。新增固定資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（2）人力本存量。本文用社會(huì)從業(yè)人員數(shù)量和平均受教育年限的乘積表示人力資本存量，以考慮勞動(dòng)力的數(shù)量和質(zhì)量。以年末勞動(dòng)就業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)力投入的指標(biāo)，數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文使用受教育年限法度量人力資本，李秀敏（2007）［22］用受教育年限法估計(jì)了1990-2004年全國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市的平均受教育年限，本文直接引用其數(shù)據(jù)。2005-2011年全國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市的平均受教育年限可根據(jù)2006-2012年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)求出。

（3）能源消費(fèi)。用各省每年的能源消耗量表示能源投入，由于各省的能源消費(fèi)種類不一，所以統(tǒng)計(jì)上把煤炭、石油、天然氣和水電等四種主要一次性能源的消費(fèi)量轉(zhuǎn)換成統(tǒng)一單位加總而成。數(shù)據(jù)來(lái)源于相應(yīng)年份的《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)工業(yè)交通能源50年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。

（4）總產(chǎn)出。本文以2000年的不變價(jià)格計(jì)算的實(shí)際GDP，原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。

五、實(shí)證分析

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解

運(yùn)用DEA 的方法，對(duì)中國(guó)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行分解，結(jié)果見表1所列。

表1 中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分解（1991-2011年）

由表1 可知，1991-2011年間，中國(guó)西部地區(qū)勞均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指數(shù)為1.0993，反映生產(chǎn)率提高的Malmquist TFP指數(shù)為1.0541。說(shuō)明主導(dǎo)勞均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的仍然是物質(zhì)資本存量，而以Malmquist TFP指數(shù)衡量的生產(chǎn)率提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)也不容忽視。但就單個(gè)影響因素而言，本文得到了和以往學(xué)著不同的研究結(jié)果，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用最大，而人力資本、物資資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用較小。

在不同的年份，各要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)變化也各不相同，其中：技術(shù)進(jìn)步幾乎和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變化趨勢(shì)完全相同，是影響西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素；物質(zhì)資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)表現(xiàn)得越來(lái)越重要，特別是西部大開發(fā)以來(lái)，有的年份甚至超過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在起初的年份里有減弱的趨勢(shì)。但自2005年以來(lái)，西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集中表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步和人力資本共同促進(jìn)，物質(zhì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在削弱，可持續(xù)在增強(qiáng)。

具體到西部地區(qū)內(nèi)部的各省而言，從表2 可知，各要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)各不相同。四川表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大，而物質(zhì)資本次之；貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大，而人力資本次之；內(nèi)蒙古表現(xiàn)為物質(zhì)資本的貢獻(xiàn)最大，技術(shù)進(jìn)步和人力資本分列二、三位。

為了檢驗(yàn)西部大開發(fā)政策對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性與源泉的影響，本文進(jìn)行了對(duì)比分析（見表3）。發(fā)現(xiàn)西部大開發(fā)前后人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)變化不大，但技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)變化巨大，從西部大開發(fā)前的第一推動(dòng)因素變?yōu)榈诙苿?dòng)因素，而物質(zhì)資本從西部大開發(fā)前的阻礙因素，變?yōu)榇龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一因素，但隨著時(shí)間推移對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)變化劇烈?？梢娢鞑看箝_發(fā)后，國(guó)家以及西部各省對(duì)西部地區(qū)的投資加大，起初阻礙了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型，但隨著時(shí)間的推移，投資的效果日益顯著，外溢效應(yīng)日益加強(qiáng)，表現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步和效率改善對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)日益顯著。西部大開發(fā)前，勞均增長(zhǎng)中技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)在減小，而物質(zhì)資本與人力資本的貢獻(xiàn)在增大，說(shuō)明可持續(xù)性逐漸變差。而西部大開發(fā)后，物質(zhì)資本與人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)都經(jīng)歷了由小到大再小的過(guò)程，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)則日益加強(qiáng)，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性逐漸加強(qiáng)。但不論是西部大開發(fā)前還是西部大開發(fā)后，技術(shù)進(jìn)步都幾乎和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變化趨勢(shì)完全相同，是影響西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。

表2 中國(guó)西部地區(qū)10省市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分解（1991-2011年）

表3 西部大開發(fā)前后中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分解

就具體省份而言，西部地區(qū)各省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力在西部大開發(fā)前后表現(xiàn)出了較大的差異（見表4）。西部大開發(fā)前，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)均為各省之首。西部大開發(fā)后，內(nèi)蒙古、陜西依舊表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大，新疆、云南則表現(xiàn)為人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大，而其余省份表現(xiàn)為物質(zhì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大。

表4 西部大開發(fā)前后西部各省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分解

（二）收斂檢驗(yàn)

本文接下來(lái)想要回答的問(wèn)題是西部地區(qū)內(nèi)增長(zhǎng)是否出現(xiàn)所謂的“俱樂(lè)部收斂”。

收斂性檢驗(yàn)的基本方法包含兩種類型：σ收斂和β收斂。σ收斂指不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的離差隨時(shí)間推移而不斷降低的趨勢(shì)。本文將σ定義為：

其中， grm(t)表示所測(cè)算的第m個(gè)省區(qū)t時(shí)的勞均產(chǎn)出增長(zhǎng)指數(shù)，若σt+T＜σt，則區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在σ收斂。圖1顯示了我國(guó)西部地區(qū)勞均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解各項(xiàng)的σ收斂情況。

圖1 1991-2011年中國(guó)西部地區(qū)各種指數(shù)的σ 收斂

由圖1 可知：中國(guó)西部地區(qū)各種指數(shù)的σ值波動(dòng)性很強(qiáng)，收斂性不明顯，且在近幾年勞均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人力資本和綜合物質(zhì)資本指數(shù)趨于發(fā)散；而技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率指數(shù)卻趨于收斂；不同指數(shù)在不同時(shí)段又有不同的表現(xiàn)。

為了更精確地驗(yàn)證σ收斂的結(jié)論，本文又考察各指數(shù)的絕對(duì)β收斂情況。β收斂檢驗(yàn)認(rèn)為不同經(jīng)濟(jì)體之間初始經(jīng)濟(jì)水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在負(fù)向相關(guān)關(guān)系，回歸方程為：

其中，i（i=1,2,…,10）表示中國(guó)西部地區(qū)的10 個(gè)省區(qū)；T為樣本期末2011年度；0 為樣本基期1991年度；ln gri,T和ln gri,0分別為i在末期和基期的勞均產(chǎn)出增長(zhǎng)指數(shù)值；ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。若β＜0 則認(rèn)為存在收斂；若β＞0 則認(rèn)為存在發(fā)散。結(jié)果如表5所示。結(jié)果表明，在5%的顯著性水平下，中國(guó)西部地區(qū)出現(xiàn)了顯著地經(jīng)濟(jì)收斂，而這種結(jié)果是技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和物質(zhì)資本積累的共同結(jié)果。

表5 中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的絕對(duì)β 分析

（三）約束機(jī)制檢驗(yàn)

由于中國(guó)西部地區(qū)各變量為受限因變量，而Tobit模型屬于因變量受到限制的一種回歸模型，因此本文采用Tobit模型檢驗(yàn)。本文構(gòu)建如下計(jì)量模型：

下標(biāo)t 代表年份，j 代表地區(qū)。ΔWjt是被解釋變量，分別為ΔTECjt（j地區(qū)t年技術(shù)效率的增長(zhǎng)指數(shù)）、ΔTCPjt（j地區(qū)t年技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)指數(shù)）、ΔINCjt（j 地區(qū)t年要素投入的增長(zhǎng)指數(shù)）；ΔKjt（j 地區(qū)t年資本存量的增長(zhǎng)指數(shù)）、ΔEjt（j地區(qū)t年能源消費(fèi)總量的增長(zhǎng)指數(shù)）和ΔHjt（j地區(qū)t年人力資本指數(shù)的增長(zhǎng)指數(shù)）為解釋變量。

從表6 可知，物質(zhì)資本的積累對(duì)技術(shù)進(jìn)步有顯著的抑制作用，這可能是因?yàn)槲鞑康貐^(qū)低水平重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，阻礙了技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)；物資資本的積累對(duì)人力資本效應(yīng)有抑制作用，但作用不強(qiáng)，可能是因?yàn)槲镔|(zhì)資本投入中用于人力資本開發(fā)與培育的數(shù)量較少的原因。

能源消費(fèi)對(duì)技術(shù)效率的改善具有顯著的抑制作用，說(shuō)明能源消費(fèi)的快速增長(zhǎng)不利于技術(shù)效率提高；能源消費(fèi)指數(shù)促進(jìn)人力資本的積累，人均受教育年限的提高顯著地影響人力資本的增加。

表6 Tobit模型回歸結(jié)果

六、結(jié)論及含義

本文運(yùn)用1991-2011年中國(guó)西部地區(qū)10 個(gè)省際面板數(shù)據(jù)，以資本存量、人力資本、勞動(dòng)力、能源消耗作為生產(chǎn)中必需的投入要素，以GDP為產(chǎn)出，基于DEA模型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉進(jìn)行分解，以判斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的增長(zhǎng)方式以及動(dòng)力，并對(duì)西部大開發(fā)前后的情況作了對(duì)比研究，得到以下主要結(jié)論：

第一，運(yùn)用非參數(shù)DEA模型將西部地區(qū)的勞均增長(zhǎng)動(dòng)力分解為綜合物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)進(jìn)步和效率改善四部分，發(fā)現(xiàn)以人力資本、資本和能源為代表的要素投入和以技術(shù)進(jìn)步、效率提高為代表的全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用幾乎相等，但在西部大開發(fā)以后，隨著時(shí)間的推移，以技術(shù)進(jìn)步、效率提高為代表的全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用在最近幾年呈現(xiàn)逐年上升的良好趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)方式轉(zhuǎn)變的跡象越來(lái)越明顯。

第二，考察了這四類因素與中國(guó)西部地區(qū)勞均增長(zhǎng)的σ收斂效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)西部地區(qū)出現(xiàn)了顯著的經(jīng)濟(jì)收斂，而這種結(jié)果是技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和物質(zhì)資本積累的共同結(jié)果。

第三，采用Tobit模型深入分析了能源投入和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)約束的傳導(dǎo)機(jī)制，結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要源泉和動(dòng)力是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。

本文的政策含義也很明顯：

（1）加大對(duì)教育的重視和投入，多方支持科技創(chuàng)新與應(yīng)用。作為社會(huì)計(jì)劃者的政府可以在這兩個(gè)部門中有所作為：首先，政府干預(yù)可能影響人力資本水平。由于教育是人力資本投資的主要方式之一，所以人力資本水平的大小與整個(gè)教育過(guò)程密切相關(guān)，如果政府干預(yù)能提高一國(guó)的教育投資力度，從而人力資本水平提高，則經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率也將提高。其次，政府部門也可以在研發(fā)部門中施加措施。政府可以直接從事研發(fā)活動(dòng)，或者通過(guò)補(bǔ)貼、財(cái)政支付、支持創(chuàng)業(yè)投資等方式鼓勵(lì)私人企業(yè)增加研發(fā)投入，從而提高長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。最后，政府干預(yù)可能影響人力資本的配置比例。政府部門應(yīng)該制定較好的政策鼓勵(lì)人力資本從事研發(fā)工作，增加人力資本在研究部門的配置，則經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率將提高。

（2）在適度加大西部地區(qū)固定資產(chǎn)投資的同時(shí)，加強(qiáng)現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施和固定資產(chǎn)的更新、改造和利用，提高現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施和固定資產(chǎn)的利用效率。對(duì)擬新開工的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目加強(qiáng)前期論證，中期評(píng)估和后期管理，注重固定資產(chǎn)投資的經(jīng)濟(jì)效益，避免出現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施和固定資產(chǎn)的閑置和浪費(fèi)。

（3）淡化西部“重點(diǎn)區(qū)域加快發(fā)展”的提法，強(qiáng)調(diào)西部區(qū)域內(nèi)的協(xié)調(diào)發(fā)展。加大財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，特別是加大對(duì)西部落后地區(qū)和資源貧乏地區(qū)的一般性轉(zhuǎn)移支付，重點(diǎn)用于西部貧困地區(qū)財(cái)政無(wú)力承擔(dān)的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

注 釋：

①東部包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東和廣東（包含海南）等10??；中部包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等8??；西部包括四川（包含重慶）、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古等10?。ㄓ捎谖鞑夭糠?jǐn)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，不包含在內(nèi)）。

②部分年份未公布新增固定資產(chǎn)，采用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資乘以固定資產(chǎn)交付使用率獲取。

［1］武鵬.改革以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力轉(zhuǎn)換［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013（2）：5-17.

［2］李平，鐘學(xué)義，王宏偉，等.中國(guó)生產(chǎn)率變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉：1978—2010年［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2013（1）：3-21.

［3］石風(fēng)光.環(huán)境約束下的中國(guó)省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的收斂機(jī)制分析［J］.財(cái)貿(mào)研究，2013（1）：32-39.

［4］何菊蓮，張軻，唐未兵. 我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程測(cè)評(píng)［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2012（10）：17-26.

［5］楊宇，鄧翔.改革開放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素貢獻(xiàn)率的變化［J］.財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2012（8）：23-26.

［6］周彩云.要素積累、TFP、人力資本？——區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉分析［J］.西北人口，2012（5）：84-90.

［7］翁媛媛，高汝熹.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力分析及未來(lái)增長(zhǎng)空間預(yù)測(cè)［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2011（8）：65-74.

［8］宋冬林，王林輝，董直慶.資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率（1981—2007）［J］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2011（2）：91-106.

［9］張學(xué)良. 長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂及其作用機(jī)制：1993-2006［J］.世界經(jīng)濟(jì)，2010（3）：126-140.

［10］張學(xué)良，孫海鳴．探尋長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正源泉：資本積累、效率改善抑或TFP 貢獻(xiàn)［J］. 中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009（5）：36-45.

［11］李國(guó)璋，周彩云，江金榮.區(qū)域全要素生產(chǎn)率的估算及其對(duì)地區(qū)差距的貢獻(xiàn)［J］. 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2010（5）：49-61.

［12］周建，顧柳柳．能源、環(huán)境約束與工業(yè)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變——基于非參數(shù)生產(chǎn)前沿理論模型的上海數(shù)據(jù)實(shí)證分析［J］.財(cái)經(jīng)研究，2009，39（5）：94-103.

［13］盧艷，劉治國(guó)，劉培林.中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式比較研究：1978～2005［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008（7）：54-66．

［14］涂正革.全要素生產(chǎn)率與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力［J］.南開經(jīng)濟(jì)研究，2007（4）：16-28。

［15］鄒至莊.我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005.

［16］鄭京海.我國(guó)改革時(shí)期省際生產(chǎn)率增長(zhǎng)變化的實(shí)證分析［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2004（1）：14-27．

［17］郝睿.經(jīng)濟(jì)效率與地區(qū)平等：中國(guó)省際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與差距的實(shí)證分析（1978-2003）［J］.世界經(jīng)濟(jì)文匯，2006（3）：11-29.

［18］徐現(xiàn)祥，舒元.中國(guó)省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分布的演進(jìn)（1978-1998）［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2004，3（3）：619-638.

［19］張軍，吳桂英，張吉鵬. 中國(guó)省際物質(zhì)資本存量估算：1952-2000［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2004（10）：35-44．

［20］單豪杰.中國(guó)資本存量K 的再估算：1952-2006年［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008（10）：17-31．

［21］Young Alwyn.Gold into Base Metals：Productivity Growth in the Peoples’Republic of China during the Reform Period［R］.NBRE working paper，2000.

［22］李秀敏.人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展——來(lái)自中國(guó)省級(jí)區(qū)域的證據(jù)［J］.華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2007（3）：47-56．