郭強　張妍

摘 要：本文介紹了PCT申請進入中國國家階段時因各PCT申請受理局法定假日的差異、國際階段的優(yōu)先權(quán)恢復、援引加入這三種特殊原因造成PCT申請的優(yōu)先權(quán)日逾期的情形，結(jié)合案例給出了各情形相應(yīng)的審查方法。

關(guān)鍵詞：國際申請日 優(yōu)先權(quán)日 優(yōu)先權(quán)恢復 援引加入

中圖分類號：G3 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2014）04（c）-0211-02

1 專利合作條約/專利法對國際申請日、優(yōu)先權(quán)日的規(guī)定

1.1 國際申請日的規(guī)定

專利合作條約第11條規(guī)定，受理局應(yīng)以收到國際申請之日作為國際申請日，但以該局在收到申請時認定該申請符合要求為限。該條約指出，受理局在收到國際申請時如果認定該申請不符合具體要求可要求申請人提供必要的改正，該局應(yīng)以收到必要的改正之日作為國際申請日。國際申請符合要求并以被給與國際申請日的，在每個指定國內(nèi)自國際申請日起具有正規(guī)的國家申請的效力。國際申請日應(yīng)認為是在每個指定國的實際申請日。

我國專利法實施細則第102條規(guī)定，按照專利合作條約已確定國際申請日并指定中國的國際申請，視為向國務(wù)院專利行政部門提出的專利申請，該國際申請日視為專利法第二十八條所稱的申請日。

1.2 優(yōu)先權(quán)日的規(guī)定

國際申請可以要求一項或者幾項主題相同的在先申請的優(yōu)先權(quán)。這里的在先申請應(yīng)當是在《巴黎公約》締約國提出的正規(guī)申請。在后申請應(yīng)當在要求其優(yōu)先權(quán)日起12個月內(nèi)提出。我國專利審查指南規(guī)定，在后申請應(yīng)自在先申請的申請日起12個月內(nèi)提出；不符合要求的，審查員應(yīng)當針對該項優(yōu)先權(quán)作出視為未要求結(jié)論，并發(fā)出視為未要求通知書。

PCT申請進入中國國家階段的初步審查中，有時會遇到國際申請日在優(yōu)先權(quán)日起12個月之后的情形，一般存在如下三種情形。

2 國際申請日在優(yōu)先權(quán)日起12個月之后的三種情形

2.1 期限屆滿日為受理局非工作日

2.1.1 案例介紹

（1）案例1。國際申請?zhí)朠CT/JP2009/000763，國際申請日2009年2月23日，優(yōu)先權(quán)2008年2月22日（日本）2008-041797。

（2）案例2。國際申請?zhí)朠CT/IL2008/000472，國際申請日2008年4月6日，

優(yōu)先權(quán)2007年4月4日（美國）60/921，730。

2.1.2 案例分析

專利合作條約實施細則第80條規(guī)定，如果任何文件或者費用必須送達國家局的任何期限的屆滿日是下述日子之一，則該期限應(yīng)順延至上述情形均不存在的次日屆滿：該局不為處理公務(wù)辦公的日子；在該局所在地不投遞普通郵件的日子；在該局位于多個地方時，是該局至少一個所在地的法定假日；在該局是某成員國委托授予專利權(quán)的政府部門時，是該成員國某部分的法定假日。

案例1的優(yōu)先權(quán)日的屆滿日2009年2月22日為周日，為日本局的法定假日，故該期限應(yīng)順延至2009年2月23日，即此案的優(yōu)先權(quán)在12個月的期限內(nèi)，該申請進入中國國家階段時可要求該優(yōu)先權(quán)。

案例2的優(yōu)先權(quán)日起12個月的屆滿日2008年4月4日為周五，而該申請的國際申請日為2008年4月6日，表面上已逾期，但通過國際局網(wǎng)站對受理局以色利專利局的休息日（close date）進行查證得知，該申請的公休日為每周五、周六，故該申請的優(yōu)先權(quán)屆滿日應(yīng)順延至2008年4月6日，即該申請的優(yōu)先權(quán)日在12個月的期限內(nèi)，該申請進入中國國家階段時可要求該優(yōu)先權(quán)。

3 國際階段的優(yōu)先權(quán)恢復

3.1 案例介紹

國際申請?zhí)朠CT/US2008/082639，國際申請日2008年11月6日，優(yōu)先權(quán)2007年9月14日美國）60/972，436。

3.2 案例分析

2007年4月1日生效的專利合作條約實施細則新增了優(yōu)先權(quán)恢復的規(guī)定，如果國際申請的國際申請日在優(yōu)先權(quán)期限屆滿日之后，但是在自該優(yōu)先權(quán)期限屆滿日起2個月期限內(nèi)，應(yīng)申請人要求，如果受理局認為符合該局所適用的標準，即因未能在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交國際申請是因為一些受理局認可的理由時，受理局應(yīng)恢復優(yōu)先權(quán)。

上述規(guī)定與我國專利法第29條的規(guī)定有沖突，因此我國專利局第一二五號公告指出，申請人在進入中國國家階段時，應(yīng)在進入聲明中明確指明在國際階段中恢復的優(yōu)先權(quán)，對于該優(yōu)先權(quán)，專利局將不予承認。

對于此種情形的國際申請，首先其國際申請日必須符合優(yōu)先權(quán)國際恢復的規(guī)定，即優(yōu)先權(quán)日12個月之后、14個月內(nèi)；其次，該國際公布文本扉頁上的published一欄中必須有該優(yōu)先權(quán)在國際階段作過恢復的記載。只有這兩個條件均符合，才能認定該PCT申請的優(yōu)先權(quán)國際恢復的事實。因此，依據(jù)局一二五號公告，對本案例中的PCT申請進入中國國家階段時的優(yōu)先權(quán)要求不予承認，優(yōu)先權(quán)視為未要求。

4 援引加入

4.1 案例介紹

國際申請?zhí)朠CT/IB2009/050200，國際申請日2009年1月20日，優(yōu)先權(quán)2008年1月22日（美國）61/022，658。

4.2 案例分析

2007年4月1日生效的專利合作條約實施細則增加了援引加入的規(guī)定，如果申請文件遺漏了部分說明書、權(quán)利要求或全部或部分附圖，受理局應(yīng)迅速通知申請人補交遺漏部分使據(jù)稱的國際申請變得完整，或?qū)⒃谙壬暾堉械南鄳?yīng)部分以援引加入的方式加入遺漏部分。援引加入將保留原國際申請日。援引加入時申請人須在遞交國家申請之日起兩個月或受理局發(fā)出改正通知書之日起兩個月這兩個期限內(nèi)向受理局提交一份書面意見，確認援引加入國際申請的項目或者部分并附具相應(yīng)文件。

如果沒有滿足關(guān)于援引加入的全部條件，將有兩種可能的結(jié)果：國際申請將給與較晚的申請日（收到遺漏部分之日）；申請人可以請求對遺漏部分不予考慮。endprint

根據(jù)我局第一二五號公告，我國專利局對援引加入的條款予以保留，即不適用專利合作條約實施細則第20條中關(guān)于援引加入的條款。這意味著在國際階段利用這一條款的PCT申請進入中國國家階段時，通過援引優(yōu)先權(quán)文件的方式加入的項目或部分而保留原國際申請日的，專利局將不予認可。

對于此種情形的國際申請，首先，其國際申請日必須符合援引加入的規(guī)定，即遞交國家申請之日起兩個月或受理局發(fā)出改正通知書之日起兩個月；其次，申請人在進入聲明中須指明并請求修改相對于中國的申請日；最后，審查員應(yīng)以國際局傳送的“確認援引項目或部分決定的通知書”（PCT/RO/114表）中的記載為依據(jù)。只有這三個條件均符合才能認定該申請的援引加入的事實，才能重新確定其在中國的申請日。因此，該案例中重新確定2009年7月17日為該申請在中國的申請日。值得注意的是：因重新確定PCT申請在中國的申請日而導致其申請日超出了優(yōu)先權(quán)日起12個月期限，該項優(yōu)先權(quán)要求被視為未要求。

5 結(jié)語

申請日對專利申請乃至據(jù)此授權(quán)的專利權(quán)來說具有重要意義。申請日（有優(yōu)先權(quán)的為在先申請日）是評判申請專利的發(fā)明創(chuàng)造是否具有法律規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性的時間標準。巴黎公約確立的優(yōu)先權(quán)原則，使得申請人在一個締約國第一次提出申請后，可以在一定期限內(nèi)就同一主題向其他締約國申請保護，其在后申請在某些方面被視為是在第一次申請的申請日（優(yōu)先權(quán)日）提出的。值得注意的是，申請日應(yīng)在優(yōu)先權(quán)日起12個月內(nèi)提出。對于超出此期限的優(yōu)先權(quán)，我國專利局對該優(yōu)先權(quán)不予承認。

對于本文介紹的三種特殊情形，不僅要對各情形下的國際申請日相對于最早優(yōu)先權(quán)日的時間范圍十分清楚，而且要對PCT申請的國際公布文本扉頁的重要信息、國際局傳送的重要文件、國際局公布的各受理局假日信息仔細核對，更應(yīng)深刻理解造成這些情形所依據(jù)的專利合作條約相關(guān)條款。同時，也應(yīng)熟悉我國專利局第一百二十五號公告對專利合作條約中優(yōu)先權(quán)國際恢復、援引加入等條款作出保留的規(guī)定及其所造成的優(yōu)先權(quán)要求視為未要求的結(jié)果。

綜上所述，與我國一般專利申請相比，PCT申請進入中國國家階段優(yōu)先權(quán)日的審查相對復雜，會出現(xiàn)國際申請日超出優(yōu)先權(quán)日起12個月期限的特殊情形。審查員應(yīng)仔細核對該申請國際公布文本扉頁上的信息及國際局傳送的重要通知，分析造成優(yōu)先權(quán)日逾期的具體原因，判斷是否屬于優(yōu)先權(quán)12個月的期限屆滿日為受理局非工作日或法定假日、國際階段優(yōu)先權(quán)恢復的情形，對于前者則優(yōu)先權(quán)日符合規(guī)定，對于后者則優(yōu)先權(quán)視為未要求。如為援引加入的情形，當申請人提出以援引加入的時間來重新確定國際申請日時，也應(yīng)重視可能由此造成的優(yōu)先權(quán)逾期的結(jié)果。

參考文獻

[1] 中華人民共和國專利法[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[2] 中華人民共和國專利法實施細則[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[3] 專利審查指南（2010）[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.endprint