郭書貴 中國(guó)技術(shù)交易所

在科技成果轉(zhuǎn)化和資源配置中，技術(shù)市場(chǎng)應(yīng)該具有極大的發(fā)展前景。但在技術(shù)交易中，如何讓市場(chǎng)發(fā)揮決定性的作用？對(duì)此，我近來(lái)一直在思考。

持續(xù)增長(zhǎng)的科研投入將迎來(lái)技術(shù)交易的新熱潮

從技術(shù)合同成交額的增長(zhǎng)來(lái)看，從2006年的1800億元到去年的6400多億元，我國(guó)技術(shù)交易的成長(zhǎng)是非常喜人的。也就是說(shuō)，我國(guó)多年來(lái)的財(cái)政科技投入和全社會(huì)R&D投入在科技創(chuàng)新方面取得了很好的成果。一方面，推動(dòng)了一批高新技術(shù)企業(yè)的涌現(xiàn)，例如聯(lián)想、小米等企業(yè)；另一方面，推動(dòng)了一批有自主產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。

技術(shù)合同登記成交額與財(cái)政科技投入對(duì)比示意圖（單位：億元）

在我國(guó)科技合同成交額快速增長(zhǎng)的同時(shí)，財(cái)政科技投入也以更高的速度和比例在增長(zhǎng)。2006年技術(shù)合同成交額為1818億元，財(cái)政科技投入為1689億元，技術(shù)合同成交額略高于財(cái)政科技投入；但到2012年，技術(shù)合同成交額為6436億元，財(cái)政科技投入已達(dá)到7289億元，全社會(huì)的R&D投入達(dá)到10240億元。這說(shuō)明科技投入一直保持著高速增長(zhǎng)，這一定會(huì)拉動(dòng)科技成果成交量的增長(zhǎng)。

近年來(lái)，政府對(duì)技術(shù)交易的推動(dòng)工作越來(lái)越重視，我國(guó)在技術(shù)市場(chǎng)、科技成果轉(zhuǎn)化方面的政策、體制都在持續(xù)完善，新的合同登記制度更為技術(shù)交易及科技創(chuàng)新合作奠定了一個(gè)良好的基礎(chǔ)。

技術(shù)交易成長(zhǎng)的賣方瓶頸

從外部環(huán)境來(lái)看，創(chuàng)新已經(jīng)成為時(shí)代的主題。十八大的報(bào)告中，57次提到“創(chuàng)新”。

但實(shí)際上，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作依然面臨著政策障礙問題——審批制度和激勵(lì)政策均不夠完善，對(duì)成果提供方的積極性沒有起到推動(dòng)作用。

“買者想買、賣者想賣”是市場(chǎng)活躍的基礎(chǔ)。這就需要研發(fā)機(jī)構(gòu)不停地提供成果、企業(yè)不斷地承接這些成果的進(jìn)一步孵化，最終變成產(chǎn)品，走向市場(chǎng)，真正轉(zhuǎn)化成GDP。在這方面，我國(guó)的政策仍有較大缺失。我國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)大部分是科研院所，為了防止國(guó)有資產(chǎn)的流失，財(cái)政[2008]496號(hào)文件規(guī)定了復(fù)雜的國(guó)有科技成果轉(zhuǎn)讓審批流程以及轉(zhuǎn)讓收入的上繳制度，都極大地影響了科技成果持有單位轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。一位北京的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化負(fù)責(zé)人說(shuō)過：“我校有一個(gè)要轉(zhuǎn)讓的成果，按照496號(hào)文件，層層報(bào)批，一年也沒申請(qǐng)下來(lái)，第二年還得重新申請(qǐng)。高新技術(shù)都具有一定的時(shí)效性。比如計(jì)算機(jī)芯片，18個(gè)月性能就能翻一番，拖了一年，成果就變成低舊的了，就無(wú)法申報(bào)了。”

另外，科技交易或者科技成果轉(zhuǎn)化還沒有充分把作為技術(shù)交易的提供方——即“賣方”的積極性調(diào)動(dòng)起來(lái)?？蒲腥藛T研發(fā)出科技成果后，評(píng)上了項(xiàng)目，獲了獎(jiǎng)，職稱也評(píng)上了，可能就對(duì)成果轉(zhuǎn)化不感興趣了。盡管現(xiàn)在各地出臺(tái)了不少政策，規(guī)定成果轉(zhuǎn)化之后，技術(shù)人員或者研發(fā)負(fù)責(zé)人可以有所收益，例如獲得股權(quán)等，但是這些法規(guī)大多在試點(diǎn)階段，落實(shí)難，操作性不強(qiáng)。因此科研人員對(duì)技術(shù)交易不是很感興趣。

技術(shù)交易和傳統(tǒng)的實(shí)物商品交易有什么區(qū)別？實(shí)物商品交易完就和賣家沒有太大關(guān)系了，而技術(shù)交易需要科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)人員提供長(zhǎng)久的技術(shù)支撐。審批政策影響了科研機(jī)構(gòu)的積極性、激勵(lì)政策影響了技術(shù)人員的積極性，這兩個(gè)因素疊加起來(lái)，就阻礙了技術(shù)效益有效地達(dá)到“賣者想賣”的活躍度。中國(guó)技術(shù)交易所一方面在“強(qiáng)身健體”，完善自身的服務(wù)功能，另一方面也呼吁相關(guān)部門改革審批制度，只有這樣，才會(huì)提高技術(shù)交易的效率。

開拓技術(shù)交易前景必須群策群力

技術(shù)交易是一個(gè)群策群力的活動(dòng)，貫穿產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的全過程，可以擴(kuò)展到“政產(chǎn)學(xué)研金介”幾大方面。推動(dòng)技術(shù)交易市場(chǎng)發(fā)展，不僅僅是交易所一家單位能解決的問題。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)到2011年8月共有15326家科技中介機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)不可謂不多，人才不可謂不眾，意志不可謂不堅(jiān)。但工農(nóng)業(yè)發(fā)展存在“剪刀差”，技術(shù)交易中也存在“剪刀差”，直接導(dǎo)致科研單位和科技人員缺乏成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力。一方面科技成果轉(zhuǎn)讓審批復(fù)雜，需要求人，而且大部分收入上繳，自身實(shí)惠少，放棄成果轉(zhuǎn)化也沒有任何壞處；另一方面科技經(jīng)費(fèi)越來(lái)越多，立項(xiàng)越來(lái)越容易，立項(xiàng)獲得的政策支持遠(yuǎn)比成果轉(zhuǎn)化來(lái)得快。推動(dòng)更多科技成果轉(zhuǎn)化，不光是中介機(jī)構(gòu)的事，政府也應(yīng)該從行政推動(dòng)、簡(jiǎn)政放權(quán)、簡(jiǎn)化審批流程等方面來(lái)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

很多人一提到技術(shù)交易，就以美國(guó)為例來(lái)比較，認(rèn)為美國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化效率比較好，科技創(chuàng)新環(huán)境比較好，因?yàn)槊绹?guó)是完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)體系比較完善。但并非僅僅如此。“拜杜法案”沒有出臺(tái)之前，美國(guó)的技術(shù)交易的效率也沒有現(xiàn)在這么高?！鞍荻欧ò浮背雠_(tái)之后，解決了我們剛才說(shuō)到的“剪刀差”問題：規(guī)定所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)和機(jī)構(gòu)/人是“金金掛鉤”的，釋放了廣大科研人員和機(jī)構(gòu)的積極性。對(duì)于我國(guó)而言，怎么發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用，怎么出臺(tái)具有中國(guó)特色的“拜杜法案”，是一個(gè)重要課題。

科技成果轉(zhuǎn)化和科技服務(wù)都必須要以一種開放式的合作心態(tài)去進(jìn)行?，F(xiàn)在提倡“聯(lián)合式創(chuàng)新”、“開放式創(chuàng)新”，科技中介服務(wù)也應(yīng)該朝著這方面發(fā)展。技術(shù)交易的對(duì)象本身存在著巨大的區(qū)別，比如農(nóng)業(yè)科技和新材料、裝備制造技術(shù)，就是完全不同的領(lǐng)域。

懂金融的人才進(jìn)入科技中介行業(yè)，如何能做到以專業(yè)的素質(zhì)與科技人員合作？

一是可以針對(duì)專業(yè)的領(lǐng)域找專業(yè)的機(jī)構(gòu)合作，建專業(yè)的平臺(tái)。在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，中技所和全國(guó)醫(yī)保商會(huì)、天津藥物研究院、北京醫(yī)藥集團(tuán)（合作搭建醫(yī)藥平臺(tái)）等合作；在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，中技所和袁隆平合作，成立“中國(guó)種業(yè)技術(shù)交易平臺(tái)”；中技所還和工信部成立“北京軟件和信息服務(wù)交易所”、與中電網(wǎng)合作建設(shè)半導(dǎo)體技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)等。

二是采用聯(lián)合創(chuàng)新的交易方式。中技所2011年就引入了拍賣交易的方式，現(xiàn)在，愛國(guó)者等一批知名企業(yè)也參與到了技術(shù)成果拍賣交易中來(lái)。另外，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所提出了另一種交易模式——把某一個(gè)產(chǎn)品可能涉及到的專利集合起來(lái)，成為一個(gè)按份許可的授權(quán)系統(tǒng)。另外，還可以和專業(yè)中介機(jī)構(gòu)有機(jī)合作，發(fā)展各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中的領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)成為中介所會(huì)員，形成集成化的服務(wù)方式，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、拍賣機(jī)構(gòu)共同推出專利拍賣，與投資機(jī)構(gòu)、信托機(jī)構(gòu)聯(lián)合推出科技成果轉(zhuǎn)化信托融資產(chǎn)品，與投資機(jī)構(gòu)共同投資組建北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公司。

三是在各地通過工作站的方式，進(jìn)行市場(chǎng)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。成果轉(zhuǎn)化的跨區(qū)域合作越來(lái)越值得關(guān)注。

四是和政府合作，承接科技政策，即政府購(gòu)買中介服務(wù)，實(shí)際上是通過市場(chǎng)化服務(wù)、政策性推動(dòng)兩方面共同推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。這里有一個(gè)難題，即評(píng)價(jià)問題——如何定價(jià)成果的轉(zhuǎn)讓、許可、融資？中技所在國(guó)家科技部的支持下，也推出了一套定價(jià)的新方式。這種新的評(píng)價(jià)體系從技術(shù)本身的狀態(tài)評(píng)估、法律狀態(tài)評(píng)估、市場(chǎng)前景等多個(gè)角度進(jìn)行評(píng)估，對(duì)轉(zhuǎn)讓、許可和融資都起到了參考作用。

歸根結(jié)底，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化不光是科技中介的課題，也是政府部門政策環(huán)節(jié)的課題，更是企業(yè)、院所等主體的聯(lián)合創(chuàng)新、聯(lián)合協(xié)作的課題。

中技所技術(shù)交易的主要服務(wù)

許多中介機(jī)構(gòu)從業(yè)者認(rèn)為，在技術(shù)交易過程中存在信息不對(duì)稱。其實(shí)，信息不對(duì)稱是科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)交易過程中的一個(gè)難題，但不是唯一的問題。如果技術(shù)交易中，僅僅是簡(jiǎn)單的“買方不知道賣方在哪，賣方不知道買方在哪”，那么完全不必成立交易所。如何解釋？以中技所為例，網(wǎng)上平臺(tái)的點(diǎn)擊率在同行業(yè)機(jī)構(gòu)中算高的，但是與百度、新浪、谷歌等門戶網(wǎng)站相比，是微乎其微的。如果只是簡(jiǎn)單的信息不對(duì)稱問題，那么去百度開一個(gè)欄目，一邊是買的信息，一邊是賣的信息，就可以解決問題了。但技術(shù)交易和實(shí)物交易還是有很大的區(qū)別的，做技術(shù)交易平臺(tái)，即便請(qǐng)馬云來(lái)幫忙，馬云也會(huì)犯愁呢。

科技部2012年聯(lián)合中技所等單位開發(fā)了“技術(shù)交易全程服務(wù)公共支撐平臺(tái)”，主要服務(wù)于科技成果服務(wù)轉(zhuǎn)化、技術(shù)交易過程中的整個(gè)信息對(duì)接、交易的撮合、中間的結(jié)算等等環(huán)節(jié)。

科技成果轉(zhuǎn)化可以簡(jiǎn)單分成5個(gè)不同的階段：創(chuàng)意研發(fā)、形成科技成果、形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)、小試中試、產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)銷售。整個(gè)過程涉及到很多環(huán)節(jié)和服務(wù)。

對(duì)于科技中介來(lái)說(shuō)，主要提供以下幾類服務(wù)。

一是交易服務(wù)。主要包括成果轉(zhuǎn)化、專利拍賣、股權(quán)交易、企業(yè)并購(gòu)等交易方式。科技成果轉(zhuǎn)化過程中每個(gè)階段都可能涉及交易，如早期研發(fā)階段，企業(yè)往往看不上行政式立項(xiàng)的科研成果，而比較看中科研機(jī)構(gòu)的實(shí)驗(yàn)條件和科技人才，企業(yè)希望遇上難題的時(shí)候，可以直接委托科研機(jī)構(gòu)來(lái)定制開發(fā)產(chǎn)品，這就是一種能力交易。在交易服務(wù)中，科研的不同階段所采用的交易方式并不一樣。

二是融資服務(wù)?？蒲羞^程的每個(gè)階段都需要融資。

三是中介服務(wù)?？蒲腥藛T對(duì)研發(fā)非常專業(yè)，但未必對(duì)整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化鏈條都很清楚，中介的引入就顯得很重要。

四是獲得政府支持。事實(shí)上，現(xiàn)在從中央到地方，都有相關(guān)的支持政策，如何掌握并充分利用政府資源的支持，對(duì)科技企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)都非常重要。

中技所一直圍繞這四類服務(wù)展開工作。在做交易、做融資的同時(shí)，通過會(huì)員制的方式把評(píng)估、審計(jì)、招標(biāo)、拍賣等各環(huán)節(jié)一流的機(jī)構(gòu)吸納為會(huì)員，然后給技術(shù)交易過程提供集成式的中介服務(wù)。打造中技所成為政府政策性業(yè)務(wù)推廣的一個(gè)市場(chǎng)化操作平臺(tái)，比如技術(shù)合同登記平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程、科技工程等，鼓勵(lì)企業(yè)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、申請(qǐng)PCT等資金和政策支持。中技所把自身的市場(chǎng)化業(yè)務(wù)和政策化業(yè)務(wù)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，替政府部門發(fā)專利促進(jìn)資金，在此過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)有成果想轉(zhuǎn)讓，或者想融資，就可以跟進(jìn)服務(wù)。許多服務(wù)，如專利拍賣、結(jié)合信托的融資產(chǎn)品等，都是在政策業(yè)務(wù)過程中推出來(lái)的。