王小勇 浙江省科技信息研究院

王小勇 浙江省科技信息研究院

Ocean Tomo公司的基本情況

Ocean Tomo有限責(zé)任公司（www.oceantomo.com）成立于2003年，是一家全球領(lǐng)先的“智慧資本商業(yè)銀行”公司。該公司提供與知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)專家鑒定、估價(jià)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理和交易相關(guān)的金融產(chǎn)品和服務(wù)。公司總部位于芝加哥，在格林威治、休斯頓和舊金山均設(shè)有辦事處。

公司擁有五大核心業(yè)務(wù)：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家服務(wù)業(yè)務(wù)。Oean tomo公司成立之初，主要業(yè)務(wù)以專利訴訟和價(jià)值評(píng)估為主，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家具有30多年從事專利訴訟的經(jīng)驗(yàn)，可以有針對(duì)性地為客戶解決如商標(biāo)、專利侵權(quán)、反壟斷、商業(yè)秘密、許可糾紛、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等訴訟問題，進(jìn)行侵權(quán)索賠，維護(hù)客戶的利益。除了專利訴訟服務(wù)外，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家還涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，許可或銷售，投資和風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究業(yè)務(wù)。滿足不同的客戶群的需求，從初創(chuàng)公司到500強(qiáng)企業(yè)，Oean Tomo公司幫助企業(yè)研究制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，積極地管理運(yùn)營(yíng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合。同時(shí)，幫助企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)格局分析，指導(dǎo)企業(yè)通過收購(gòu)、許可專利等方式，降低企業(yè)研發(fā)成本。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資業(yè)務(wù)。Oean Tomo公司為具有無(wú)形資產(chǎn)的企業(yè)提供融資服務(wù)，幫助這些企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)，實(shí)現(xiàn)無(wú)形資產(chǎn)貨幣化和利潤(rùn)最大化。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)。Oean Tomo公司開發(fā)了一款專利版權(quán)信托計(jì)劃的產(chǎn)品，是第一個(gè)針對(duì)解決專利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，通過該計(jì)劃，旨在幫助企業(yè)解決專利侵權(quán)訴訟所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)。Oean Tomo公司為專利交易方提供了全方位的交易平臺(tái)（即知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所，IPXI），通過非獨(dú)家許可的方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利價(jià)值的發(fā)現(xiàn)，通過提高市場(chǎng)的效率和透明度，促進(jìn)技術(shù)的交易與轉(zhuǎn)移。在交易過程中，公司提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、專利組合、轉(zhuǎn)讓定價(jià)、創(chuàng)業(yè)投資等咨詢服務(wù)。

IPXI的組織架構(gòu)與運(yùn)作機(jī)制

與傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易相比，IPXI是全球首家通過市場(chǎng)定價(jià)和標(biāo)準(zhǔn)化條款促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)非獨(dú)家授權(quán)和交易的金融交易所。傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易是通過購(gòu)買專利許可權(quán)或所有權(quán)的方式，從而產(chǎn)生一個(gè)在市場(chǎng)上的排他權(quán)利，在交易過程中，往往由于信息不充分，交易價(jià)格由知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人單方面決定，交易條款也缺乏標(biāo)準(zhǔn)化的格式，造成交易成本較高。IPXI采用的是非獨(dú)占許可的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，換言之，IPXI將專利使用權(quán)單位標(biāo)準(zhǔn)化（Unit License Right），將ULR合約轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢越灰?、消費(fèi)的金融產(chǎn)品，每一個(gè)ULR合同購(gòu)買后，ULR合約給買家一次性使用權(quán)，買家有權(quán)使用已預(yù)先設(shè)定的專利單位。

像其它所有的金融交易所一樣，IPXI是會(huì)員制的，會(huì)員有8類，分別是準(zhǔn)會(huì)員、采購(gòu)會(huì)員、合作會(huì)員、實(shí)驗(yàn)室會(huì)員、大學(xué)會(huì)員、合作創(chuàng)始會(huì)員、實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)始會(huì)員和大學(xué)創(chuàng)始會(huì)員。

為了讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)流程更加透明，IPXI采取了一系列措施。首先從法律分析開始，其目的是讓市場(chǎng)信任所有列為單位許可權(quán)的專利。IPXI對(duì)每一個(gè)遞交上來(lái)的候選ULR都會(huì)進(jìn)行內(nèi)部和外部質(zhì)量分析，這個(gè)流程是為了讓潛在的買家對(duì)發(fā)售的ULR質(zhì)量放心。法律分析的結(jié)果會(huì)向未來(lái)的買家公開。同時(shí)要制定標(biāo)準(zhǔn)化條款，所有ULR發(fā)售的條款也是全部向潛在買家公開的。并且，ULR買家必須定期向IPXI遞交使用報(bào)告，匯總的使用信息會(huì)與其成員分享。這些使用數(shù)據(jù)和ULR價(jià)格是衡量市場(chǎng)對(duì)技術(shù)接受度的關(guān)鍵指標(biāo)，能讓研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域的企業(yè)負(fù)責(zé)人更好地做出知情決策。此外，市場(chǎng)定價(jià)也是透明的，經(jīng)授權(quán)的市場(chǎng)參與者可以登錄IPXI的交易平臺(tái)，在這個(gè)平臺(tái)上可以看到最近的交易活動(dòng)（包括價(jià)格/數(shù)量信息）。

然后，IPXI會(huì)采用類似企業(yè)公開發(fā)售的方式開展授權(quán)流程，運(yùn)用的手段包括詳細(xì)的發(fā)售備忘錄、路演和一對(duì)一會(huì)議。一旦首次發(fā)售價(jià)格確定，IPXI還有二級(jí)市場(chǎng)在運(yùn)行，ULR的買家和賣家還有機(jī)會(huì)進(jìn)行交易。二級(jí)市場(chǎng)也允許機(jī)構(gòu)投資者參與ULR的買賣。

表 IPXI的核心目標(biāo)—建立更加有效、透明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)

我們認(rèn)為，IPXI交易平臺(tái)在制度設(shè)計(jì)上實(shí)現(xiàn)了3大創(chuàng)新：

一是入場(chǎng)的動(dòng)力機(jī)制。IPXI給知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人帶來(lái)的好處是，有利于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合去貨幣化，有效降低技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的交易成本。對(duì)于被許可人的好處，首先是以非常市場(chǎng)化的價(jià)格獲得專利組合；其次是可以根據(jù)自己的需求來(lái)付費(fèi)，而不是不管使不使用都要不停地付費(fèi)，一旦被許可人不需要許可權(quán)了，還可以再賣出去；再次是所有的被許可人都能夠在一個(gè)非常公平的市場(chǎng)環(huán)境和比較公正合理的許可條款下進(jìn)行交易。

二是產(chǎn)品信息的透明機(jī)制。所有被提交到交易平臺(tái)上的技術(shù)，都會(huì)得到這個(gè)交易平臺(tái)進(jìn)行的盡責(zé)調(diào)查。交易平臺(tái)有篩選委員會(huì)的審查和公示，會(huì)對(duì)被許可技術(shù)進(jìn)行盡責(zé)調(diào)查。如對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的調(diào)查和被許可技術(shù)可能的市場(chǎng)價(jià)格等都會(huì)進(jìn)行研究，從而達(dá)到一個(gè)合理的市場(chǎng)價(jià)格。技術(shù)被許可人還可以根據(jù)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的交易情況，對(duì)相關(guān)的交易技術(shù)做出一個(gè)評(píng)價(jià)，包括技術(shù)和財(cái)務(wù)上的評(píng)價(jià)，從而讓這個(gè)市場(chǎng)更加的透明。

三是產(chǎn)品價(jià)格的發(fā)現(xiàn)機(jī)制。平臺(tái)最初通過市場(chǎng)研究，確定一個(gè)在專利的生命期內(nèi)所需的交易數(shù)量。一旦這個(gè)數(shù)量被用盡或者75%已經(jīng)被用掉了，則可預(yù)見到這個(gè)市場(chǎng)還有需求，就會(huì)進(jìn)一步向市場(chǎng)投放該許可。同時(shí)，該許可的價(jià)格也會(huì)隨著市場(chǎng)的需求向上或向下進(jìn)行調(diào)整，這種調(diào)整是基于過去三十天的交易價(jià)格進(jìn)行的。

浙江網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)的啟示

網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)公司必須有良好的商業(yè)模式。網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)要發(fā)展好，必須有其自身的核心產(chǎn)品與競(jìng)爭(zhēng)力。為市場(chǎng)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估作價(jià)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投融資等中介服務(wù)，逐步提供如為銀行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款評(píng)估、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目評(píng)估等市場(chǎng)衍生服務(wù)，既能滿足當(dāng)前企業(yè)科技創(chuàng)新的需求，也能提升網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)的服務(wù)能力。

技術(shù)交易所建設(shè)必須能有效降低交易成本。只有能為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易買賣雙方有效降低成本，才能促成私下的技術(shù)談判轉(zhuǎn)向技術(shù)市場(chǎng)交易。這可從兩個(gè)方面著手，一是為交易雙方提供專利信息檢索查詢、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估作價(jià)、技術(shù)投融資等一站式的服務(wù)，降低交易雙方的交易成本；二是通過技術(shù)交易所對(duì)上市產(chǎn)品的評(píng)估作價(jià)、交易反饋、價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制以及交易的標(biāo)準(zhǔn)化條款來(lái)建立信息透明、規(guī)范的交易市場(chǎng)。

技術(shù)交易所建設(shè)必須加強(qiáng)政策扶持力度。建設(shè)初期，最主要的政策扶持是對(duì)市場(chǎng)的培育和制度的建設(shè)，如國(guó)資委出臺(tái)的政策，國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行，在很大程度上為產(chǎn)權(quán)交易所的存在提供了市場(chǎng)。對(duì)于技術(shù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，可考慮實(shí)施對(duì)受財(cái)政資金資助產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須通過技術(shù)交易所進(jìn)行的政策。

技術(shù)交易所組建可吸納高校、院所、企業(yè)、中介聯(lián)合管理運(yùn)營(yíng)。鑒于網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)或技術(shù)交易所短期內(nèi)都無(wú)法形成較強(qiáng)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)能力，可借鑒Ocean tomo的會(huì)員分級(jí)制經(jīng)驗(yàn)，通過建立委員會(huì)的方式，吸納高校、科研院所、企業(yè)研究院、企業(yè)技術(shù)中心、高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心、科技中介機(jī)構(gòu)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)投資、國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)）等機(jī)構(gòu)加入，共同參與管理運(yùn)營(yíng)技術(shù)交易所。通過建立管理規(guī)則，明確不同會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)。通過吸納這些機(jī)構(gòu)的參與，利用中介的服務(wù)能力、高校院所和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，為市場(chǎng)成果供給和技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)提供保障。