劉雙清 伍小松 王奎武 陳光輝

摘 要：高校是實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要場所，加強專利管理工作是推進高?？萍紕?chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的重要支撐。文章根據(jù)湖南農(nóng)業(yè)大學近5年的專利數(shù)據(jù)，從知識產(chǎn)權(quán)管理體系、發(fā)明專利維持年限、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運用等三個方面分析了地方高校專利工作存在的薄弱環(huán)節(jié)，從制定專利發(fā)展戰(zhàn)略、完善專利工作體系、提升專利數(shù)量質(zhì)量、加強專利人才培養(yǎng)、重視專利轉(zhuǎn)化運用等五個方面提出了加強專利管理工作的思路與措施，從自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護、職務發(fā)明人合法權(quán)益的保護、科技創(chuàng)新成果的專利保護等三個方面探討了加強知識產(chǎn)權(quán)保護的思路與對策。

關(guān)鍵詞：地方高校；專利；專利管理；知識產(chǎn)權(quán)保護

專利作為知識產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式，是衡量一個國家、一個地區(qū)、一個單位的技術(shù)創(chuàng)新能力和綜合實力的重要指標；專利技術(shù)的擁有量和專利成果的轉(zhuǎn)化能力，是衡量一所高?？蒲兴脚c科研實力的重要標志。為充分發(fā)揮高校開展科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的重要作用，地方高校需要建立健全符合科研活動規(guī)律的專利管理與知識產(chǎn)權(quán)保護機制，以科學高效的專利管理和知識產(chǎn)權(quán)保護工作推進創(chuàng)新型高校建設(shè)。

1 湖南農(nóng)業(yè)大學2009-2013年專利情況分析

在2009-2013年間，湖南農(nóng)業(yè)大學專利申請和授權(quán)數(shù)量逐年持續(xù)穩(wěn)定增長，共申請專利820件，其中發(fā)明專利606件，實用新型211件，外觀設(shè)計3件；共獲專利授權(quán)467件，其中發(fā)明專利277件，實用新型187件，外觀設(shè)計3件。從數(shù)量上分析，發(fā)明專利申請在總申請量中比例較高（占73.9%），專利申請主要集中在農(nóng)產(chǎn)品加工、農(nóng)業(yè)機械工程、農(nóng)業(yè)生物等學科領(lǐng)域，相應分布在食品科學技術(shù)學院、工學院、動物科學技術(shù)學院、園藝園林學院、農(nóng)學院、植物保護學院、生物科學技術(shù)學院。

2013年，湖南農(nóng)業(yè)大學共申請專利262件，比2012年增長9.62%，其中發(fā)明專利申請195件，比2012年增長10.80%；共獲專利授權(quán)184件，比2012年增長67.27%，其中發(fā)明專利授權(quán)98件，比2012年增長38.03%。截至2013年底，湖南農(nóng)業(yè)大學有效發(fā)明專利擁有數(shù)量236件，位于湖南省高校第四位、湖南省屬高校第1位。

表1 湖南農(nóng)業(yè)大學2009-2013年專利申請和授權(quán)情況

2 地方高校專利工作存在的薄弱環(huán)節(jié)

2.1 專利管理體系不完善

第一，管理機構(gòu)配備不合理。有一些高校雖然成立了由校領(lǐng)導牽頭的知識產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)導小組，也設(shè)立了專利管理機構(gòu)，但沒有配備專職管理人員，大多由管理科技成果的人員兼任專利管理崗位；二級學院、省部級科技創(chuàng)新平臺及重大科研課題組也沒有明確專利兼職管理人員，沒有根據(jù)自身實際制定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用和管理的規(guī)章制度。

第二，管理運行機制不健全。管理運行機制的相互脫節(jié)、互不協(xié)調(diào)，容易導致知識產(chǎn)權(quán)的隱形流失。如，有的高校科研人員，把依托本單位的條件和設(shè)施完成的職務發(fā)明故意變?yōu)榉锹殑瞻l(fā)明進行申請；有的高校科研人員，在開展科技成果轉(zhuǎn)化或社會服務工作中，將本單位的技術(shù)秘密變相地轉(zhuǎn)移到服務單位或兼職單位；有的高校科研人員，通過調(diào)動、留學、訪問等方式跳槽謀求新的發(fā)展，從原來所在高校離職后卻將所掌握的技術(shù)和成果資料帶到新單位繼續(xù)使用；有的研究生在校期間參與了校內(nèi)導師的項目研究工作，畢業(yè)后卻將有關(guān)技術(shù)秘密帶到工作單位自行使用。

2.2 發(fā)明專利維持年限偏低

我國專利法規(guī)定，發(fā)明專利的專利權(quán)最長可以維持20年，但根據(jù)湖南省知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在湖南省所有高校中，有效發(fā)明專利的平均維持年限只有4年，截至2013年底，專利權(quán)維持年限超過10年的發(fā)明專利只有40余件。這種現(xiàn)象在國內(nèi)很多高校比較常見。據(jù)統(tǒng)計，截至2013年底，湖南農(nóng)業(yè)大學獲得授權(quán)的發(fā)明專利共282件，其中有效發(fā)明專利236件，占83.69%，無效發(fā)明專利46件，占16.31%，這一數(shù)據(jù)顯示，放棄發(fā)明專利專利權(quán)的現(xiàn)象確實普遍存在，且隨著時間的往后推移，專利年費的繳納標準隨之越來越高，如果不采取有效措施進行專利權(quán)保護，被放棄專利權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量將會越來越多。

產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因有：一部分科研人員獲得專利授權(quán)的目的在很大程度上是為了滿足晉升職稱的科研成果必要條件，或作為申報新的科研項目的必要條件；一部分科研人員在項目執(zhí)行過程中為了達到結(jié)題驗收的考核標準，為獲得專利而申請專利，項目結(jié)題驗收后往往忽視了對專利權(quán)的維護與管理；專利服務行業(yè)發(fā)展相對緩慢，專業(yè)化、實務型的專利服務人才不多，造成專利申請和維護水平相對不高；一部分高校過于注重以單純的數(shù)字簡單量化科研考核，忽視了科研活動中專利的產(chǎn)出質(zhì)量，特別是忽視了對專利技術(shù)在轉(zhuǎn)化運用中產(chǎn)生的質(zhì)量效益的評價。

2.3 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率偏低

第一，高校有一些科研項目，其本身的研究性質(zhì)決定了產(chǎn)業(yè)化針對性、轉(zhuǎn)化運用可行性不強。在基礎(chǔ)研究工作中，科研人員在開展科研活動時，多數(shù)情況下是從項目本身的研究目標和擬解決的關(guān)鍵科學問題出發(fā)，一些研發(fā)成果雖然獲得了專利授權(quán)，卻因為不能對接產(chǎn)業(yè)化過程中需要解決的關(guān)鍵技術(shù)難題而根本沒有轉(zhuǎn)化可能性，研發(fā)的最終結(jié)果必然與企業(yè)的實際需求存在較大差距，導致科技和經(jīng)濟“兩張皮”比較明顯，產(chǎn)學研未能實現(xiàn)緊密結(jié)合、抱團創(chuàng)新。另外，由于專利交易轉(zhuǎn)化機制不完善、不健全，專利擁有者（權(quán)利人）轉(zhuǎn)化應用專利技術(shù)的積極性不高，使專利技術(shù)大多被“閑置”，未能找到轉(zhuǎn)化“婆家”。

第二，評價考核導向不完善。大多數(shù)高校重視專利的發(fā)明創(chuàng)造，并以此作為科技人員晉升職稱、業(yè)績考核和激勵獎酬的內(nèi)容，忽視專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、許可和產(chǎn)業(yè)化等市場化工作，特別是沒有對專利技術(shù)在轉(zhuǎn)化運用中產(chǎn)生的質(zhì)量效益的進行科學合理評價。

3 地方高校加強專利管理工作的思路與措施

3.1 制定專利發(fā)展戰(zhàn)略

第一，重視知識產(chǎn)權(quán)工作。地方高校應把專利工作列為科技創(chuàng)新評價體系的重要內(nèi)容，并以此作為推進創(chuàng)新型高校建設(shè)的一項重要工作。湖南農(nóng)業(yè)大學將專利等知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量列入各二級學院的目標管理考核指標，其中專利的申請與授權(quán)量是基本指標，特別是在農(nóng)產(chǎn)品加工、農(nóng)業(yè)機械工程、農(nóng)業(yè)生物等學科領(lǐng)域（食品科學技術(shù)學院、工學院、動物科學技術(shù)學院、園藝園林學院、農(nóng)學院、植物保護學院、生物科學技術(shù)學院），學校根據(jù)各自然科學類學院的專業(yè)和學科實際分別制定了相應的任務要求。

第二，制訂專利發(fā)展戰(zhàn)略。地方高校應充分認識加強專利工作的重要意義和作用，制定專利工作長遠規(guī)劃和短期目標，營養(yǎng)濃厚的知識產(chǎn)權(quán)工作氛圍，增強科研人員的專利意識，提高科研人員申請專利的積極性，把強化專利管理與推進高校教育改革相結(jié)合。

3.2 完善專利工作體系

第一，地方高校應實行知識產(chǎn)權(quán)校、院、系三級管理，建立由分管校領(lǐng)導、各二級學院分管專利工作的院領(lǐng)導、科技創(chuàng)新平臺（重大課題組）負責人逐級負責的專利工作體系。

第二，地方高校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)應設(shè)立專利（知識產(chǎn)權(quán)）管理崗位，配備專職人員。湖南農(nóng)業(yè)大學在科技處設(shè)立了科技成果與知識產(chǎn)權(quán)管理工作崗位，配備了2名專職工作人員，承擔知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)工作，明確了相應職責分工，確保各類基礎(chǔ)數(shù)據(jù)完整準確，組織管理規(guī)范高效有序。

第三，地方高校應建立完善包括專利申請、保護、維持、轉(zhuǎn)化等在內(nèi)的規(guī)章制度，在年度運行經(jīng)費預算中，設(shè)立包括專利在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)專項，以保障專利的維持、培訓、獎勵等事務的順利開展。

3.3 提升專利數(shù)量質(zhì)量

地方高校應制定符合本校實際的專利激勵政策，把獲得專利成果的數(shù)量質(zhì)量納入二級學院的目標管理考核，把專利成果的產(chǎn)出效益納入科研人員的業(yè)績考核，并與職稱評定、津貼獎勵相結(jié)合。湖南農(nóng)業(yè)大學制定了以下激勵政策：（1）獎勵職務專利。學校在科研獎勵中專門設(shè)立職務專利獎勵，獲得國外/國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)后分別獎勵2萬元/1萬元（授權(quán)1項發(fā)明專利與發(fā)表1篇普通SCI論文獎勵等同），2009-2013年，學校共核定發(fā)明專利獎勵共270余項。（2）尊重專利成果。一方面，學校把專利成果計入教師的科研工作量津貼。申請1項發(fā)明專利、實用新型（外觀設(shè)計）專利分別計50/30分，授權(quán)后分別計500/200分（13.8元/分）。2009-2013年，學校共核定專利申請和授權(quán)的科研工作量津貼共1280余項。另一方面，學校在職稱評聘和人才遴選考核時，將專利成果與SCI（EI）論文同等對待，授權(quán)1件發(fā)明專利（實用新型、外觀設(shè)計）等同于發(fā)表1篇普通的SCI（EI）論文。

3.4 加強專利人才培養(yǎng)

第一，加強知識產(chǎn)權(quán)師資培養(yǎng)。有針對性地引進和培養(yǎng)一批具有跨學科背景的知識產(chǎn)權(quán)師資力量，把精通法學、科學學、經(jīng)濟學等知識的復合型人才整合到知識產(chǎn)權(quán)教師隊伍中來，培育一支知識產(chǎn)權(quán)理論研究和教學實踐的專家團隊。

第二，注重對大學生的知識產(chǎn)權(quán)課程教育。地方高校應將知識產(chǎn)權(quán)納入本科生素質(zhì)教育范疇，把知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)課程列入教學內(nèi)容，在理工農(nóng)醫(yī)專業(yè)大學生中開展知識產(chǎn)權(quán)學分選修或必修，使在校大學生在大學期間，就受到知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務知識的基本教育。通過知識產(chǎn)權(quán)教學，培養(yǎng)一批能夠勝任知識產(chǎn)權(quán)事務的管理人員；通過在相關(guān)學位點下設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)研究方向研究生，培養(yǎng)一批能夠勝任知識產(chǎn)權(quán)事務的業(yè)務人員，加強高層次知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)和供給。

3.5 重視專利轉(zhuǎn)化運用

地方高校應主動加強與涉農(nóng)企業(yè)的密切合作，建立靈活多樣的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實施機制，引導優(yōu)質(zhì)專利技術(shù)在合作企業(yè)實施應用，引導專利技術(shù)從實驗室向企業(yè)定向流動，向行業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集，最終獲得轉(zhuǎn)化效益和收益。湖南農(nóng)業(yè)大學注重鼓勵引導科研人員加強專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化運用，注重突出獎勵發(fā)明人的實際貢獻，在職務專利技術(shù)許可方面，學校鼓勵發(fā)明人以項目合作、技術(shù)入股等方式進行產(chǎn)業(yè)化；由職務技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓獲得的收入，發(fā)明人占60%、學院占25%、學校占15%；在技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務等方面獲得的收入，發(fā)明人占50%、學院占35%、學校占15%。

4 地方高校加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作的思路與對策

4.1 自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護

高?？萍己椭R產(chǎn)權(quán)主管部門和項目承擔課題組要加強科技創(chuàng)新活動全過程知識產(chǎn)權(quán)保護管理，把知識產(chǎn)權(quán)保護貫穿到立項評審、合同簽訂、評估驗收、成果評價、科技獎勵、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的各個階段，重大科技項目在申報和驗收環(huán)節(jié)應提交知識產(chǎn)權(quán)分析和總結(jié)報告。鼓勵開展專利信息檢索分析，明確科研成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬，完善技術(shù)合同知識產(chǎn)權(quán)管理，有效防止重復研究、成果流失和知識產(chǎn)權(quán)糾紛風險。加強論文和學術(shù)報告發(fā)表、發(fā)布等成果公開的知識產(chǎn)權(quán)審查。把自主知識產(chǎn)權(quán)擁有量列為科研項目和重點實驗室、工程實驗室、工程研究中心、工程技術(shù)研究中心等自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)項目申請、評審、驗收的重要指標。把專利等知識產(chǎn)權(quán)的擁有量、保護和實施效益狀況作為衡量科技人員職稱評定、科技獎勵評審的重要指標。

4.2 職務發(fā)明人合法權(quán)益的保護

建立完善職務發(fā)明相關(guān)管理制度和職務發(fā)明獎酬制度。高校職務發(fā)明獲得知識產(chǎn)權(quán)后，無正當理由兩年內(nèi)未能運用實施的，職務發(fā)明人經(jīng)與學校協(xié)商約定可以自行運用實施。高校作為專利權(quán)人，在未與職務發(fā)明人約定也未在制度辦法中規(guī)定報酬的情形下，自行實施職務發(fā)明人發(fā)明專利權(quán)的，應給予全體職務發(fā)明人的報酬總額不低于實施該發(fā)明專利的營業(yè)利潤的5%。職務發(fā)明人所在單位以專利權(quán)作價入股的，最高可以占公司注冊資本的70%；轉(zhuǎn)讓、許可他人實施發(fā)明專利權(quán)或者以發(fā)明專利權(quán)出資入股的，應以不低于轉(zhuǎn)讓費、許可費或者出資比例的20%向全體職務發(fā)明人支付報酬，最高可從上述凈收入（股權(quán)）中提取70%的比例獎勵全體職務發(fā)明人，保障職務發(fā)明人合法權(quán)益。

4.3 科技創(chuàng)新成果的專利保護

突出科技創(chuàng)新活動中的知識產(chǎn)權(quán)政策導向，堅持技術(shù)成果的權(quán)利化、專利管理和保護的規(guī)范化，強化科技成果轉(zhuǎn)化的法律保護。地方高校應加強對科研創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護，對于關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域開展專利布局研究，以增加發(fā)明專利的擁有量，使高校創(chuàng)新優(yōu)勢形成專利優(yōu)勢，特別是對于重大科研成果，應積極利用專利優(yōu)先審查機制依法保護。湖南農(nóng)業(yè)大學明確要求，科研人員在申請省部級重大重點項目和國家級項目前，應進行專利信息檢索，布局專利技術(shù)成果；在省級及以上自然科學類項目經(jīng)費預算中，應明確列支知識產(chǎn)權(quán)事務經(jīng)費，用于專利申請和維持等；在項目立項和驗收時，應明確專利知識產(chǎn)權(quán)目標，對科研成果采取專利、技術(shù)秘密等形式進行保護；科研人員在發(fā)表論文或公開研究成果前，應進行知識產(chǎn)權(quán)審查，加強科研成果中專利、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的保護。

5 結(jié)束語

高校承擔著人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務的重任，地方高校應緊緊圍繞國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的科技事業(yè)中加強推進專利等知識產(chǎn)權(quán)工作，構(gòu)建以專利創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運用為重要內(nèi)容的創(chuàng)新評價體系，在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)化的基礎(chǔ)上，經(jīng)營、管理、保護好專利知識產(chǎn)權(quán)，引導專利技術(shù)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，開辟專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的多種方式渠道，促進專利創(chuàng)造、運用、保護及管理水平的不斷提升。

參考文獻

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作者簡介：劉雙清（1983-），男，湖南長沙人，講師，博士研究生。