祝愛(ài)民， 周 欣， 于麗娟

(沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽(yáng) 110870)

政策環(huán)境影響的變權(quán)評(píng)價(jià)方法研究*

祝愛(ài)民， 周 欣， 于麗娟

(沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽(yáng) 110870)

在政策環(huán)境影響評(píng)價(jià)中，由于政策在實(shí)施和執(zhí)行中的不確定性和政策的長(zhǎng)期性，使得對(duì)它的評(píng)價(jià)更具動(dòng)態(tài)性，因此使用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行研究是政策環(huán)境影響評(píng)價(jià)的關(guān)鍵之一。明確政策環(huán)境影響評(píng)價(jià)的必要性，建立動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法建立評(píng)價(jià)因子的基礎(chǔ)權(quán)，并用變權(quán)法進(jìn)行動(dòng)態(tài)研究，最后進(jìn)行例證分析。

政策評(píng)價(jià)； 政策環(huán)境影響評(píng)價(jià)； 動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)； 指標(biāo)體系； 層次分析法； 變權(quán)法

政策的環(huán)境影響評(píng)價(jià)是環(huán)境影響評(píng)價(jià)(EIA)在政策層次上的應(yīng)用，是指對(duì)政策及其各種替代方案的環(huán)境影響進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的分析和評(píng)價(jià)的過(guò)程[1]。由于以往決策標(biāo)準(zhǔn)單一化，即只考慮政策的經(jīng)濟(jì)效益而忽視政策的社會(huì)效益和環(huán)境效益，結(jié)果導(dǎo)致了一方面經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，而另一方面資源和環(huán)境日趨惡化的虛假繁榮現(xiàn)象。而進(jìn)行政策層面環(huán)境影響評(píng)價(jià)的目的是在政策的制定過(guò)程中把環(huán)境因素考慮進(jìn)去，通過(guò)分析各種政策選擇的環(huán)境影響來(lái)提高決策質(zhì)量，從而達(dá)到經(jīng)濟(jì)資源、社會(huì)資源和環(huán)境資源相互協(xié)調(diào)的綜合決策機(jī)制。

美國(guó)《國(guó)家環(huán)境政策法》(NEPA)第102條2A款要求各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在作出計(jì)劃和決定時(shí)，要采用“系統(tǒng)的、多學(xué)科的方法”，綜合利用社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)和環(huán)境科學(xué)知識(shí)[2]，同時(shí)還要求各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在環(huán)境影響和環(huán)境價(jià)值的定量研發(fā)上要加大力度，研究出在決策中綜合評(píng)價(jià)的提案方法和程序。于是，學(xué)者們從不同的學(xué)科、角度和需要出發(fā)開(kāi)發(fā)和改進(jìn)了大量的環(huán)境影響評(píng)價(jià)方法，如核查表法、矩陣法、專(zhuān)家意見(jiàn)法(專(zhuān)家會(huì)議法和德?tīng)柗品?、前后對(duì)比法、因果分析法、環(huán)境污染模型、幕景分析法等[3]。

縱觀項(xiàng)目環(huán)境影響的評(píng)價(jià)方法，基本上都是影響趨勢(shì)預(yù)測(cè)加上現(xiàn)有環(huán)境條件的靜態(tài)描述。在政策EIA中，由于政策的長(zhǎng)期性及執(zhí)行中的不確定性，使得評(píng)價(jià)更具有動(dòng)態(tài)性，因此，必須使用動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)來(lái)進(jìn)行政策環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

一、政策環(huán)境影響的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法

1. 政策環(huán)境影響評(píng)價(jià)的必要性

(1) 項(xiàng)目EIA比較適合處理區(qū)域環(huán)境影響，多個(gè)項(xiàng)目的累積影響或者一個(gè)項(xiàng)目所包含的子項(xiàng)目或附加開(kāi)發(fā)項(xiàng)目所引起的累積影響未能得到充分考慮[4]，而只有在政策層次上，這種在更大的時(shí)空尺度上形成的累積影響和全球性環(huán)境影響才能得以解決。政策EIA能確?？紤]累積影響，充分評(píng)價(jià)替代方案，全面咨詢(xún)公眾，在決策實(shí)施前而不是實(shí)施后對(duì)某一開(kāi)發(fā)行為作出決定。所以，項(xiàng)目EIA和政策層面EIA是互相補(bǔ)充的而不是互相取代的。

(2) 對(duì)于不能分解成具體的規(guī)劃或項(xiàng)目而又對(duì)環(huán)境存在潛在重大影響的政策，如投資政策和稅收等，就必須對(duì)這些政策實(shí)施政策EIA，來(lái)預(yù)防這些潛在的環(huán)境影響。

(3) 項(xiàng)目EIA在替代方案和減緩措施上難以做到全面考慮。一般情況下，當(dāng)環(huán)境影響評(píng)價(jià)開(kāi)始準(zhǔn)備時(shí)，通常這個(gè)項(xiàng)目已確定下來(lái)，減緩措施一般在項(xiàng)目已經(jīng)確定了地點(diǎn)、類(lèi)型和規(guī)模之后才提出來(lái)，限制了減緩措施的選擇，使項(xiàng)目EIA采用的減緩措施變得十分有限。在這個(gè)固定范圍內(nèi)，相關(guān)的技術(shù)、資源和人們的生活方式等方面的替代方案就很難得到全面考慮[3]。

(4) 政策層面EIA全面咨詢(xún)公眾，允許更大范圍內(nèi)的公眾參與，這不僅使制定的政策得到公眾的理解和支持，而且還能促進(jìn)政策的實(shí)施和方便工作的開(kāi)展，提高決策質(zhì)量。

(5) 政策層面EIA能夠?yàn)楹罄m(xù)規(guī)劃、計(jì)劃和項(xiàng)目的實(shí)施設(shè)定框架。因此，實(shí)施階段的項(xiàng)目EIA可以針對(duì)一些特殊的環(huán)境影響集中精力關(guān)注核心問(wèn)題，最大限度地節(jié)約資金和時(shí)間，解決主要矛盾。

2. 建立動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

為了篩選出數(shù)量特性、辨別度和附屬度都比較高的指標(biāo)因素，需要通過(guò)對(duì)其進(jìn)行細(xì)致的分析來(lái)確定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。目前，定性分析法被廣泛采用，該方法的評(píng)價(jià)結(jié)果通常根據(jù)研究者的價(jià)值觀、知識(shí)構(gòu)成和評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)而確定，使得研究者之間的意見(jiàn)不統(tǒng)一，所以其主觀性較強(qiáng)。為了在一定程度上盡量降低定性方法的主觀性，可以考慮采用專(zhuān)家意見(jiàn)法，博采眾長(zhǎng)，廣納新意。在這樣的目標(biāo)指引下，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取應(yīng)該遵循以下的四點(diǎn)原則[6]：全面性和系統(tǒng)性原則；科學(xué)性和靈活性原則；可行性和實(shí)用性原則；動(dòng)態(tài)指標(biāo)和靜態(tài)指標(biāo)相結(jié)合原則。

3. 研究方法

(1) 一般方法。研究政策對(duì)環(huán)境的綜合質(zhì)量影響以多目標(biāo)評(píng)價(jià)方法最為常見(jiàn)[7]。該方法是采用一定的手段將多目標(biāo)歸納為單目標(biāo)，在時(shí)間上或是空間上使原來(lái)并沒(méi)有可比性的事物可以進(jìn)行相互比較。

(2) 變權(quán)法。了解環(huán)境綜合質(zhì)量的動(dòng)態(tài)變化情況是研究政策對(duì)環(huán)境綜合質(zhì)量影響的目的之一。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人們生活條件的改善和自然環(huán)境的正常變遷，環(huán)境綜合質(zhì)量也在逐年改變，因而在研究中就需要考慮并反映這種動(dòng)態(tài)性，反映到評(píng)價(jià)方法上則可以考慮使用變權(quán)技術(shù)。

在進(jìn)行環(huán)境綜合評(píng)價(jià)時(shí)，由于一個(gè)區(qū)域內(nèi)各環(huán)境要素對(duì)引起的環(huán)境效應(yīng)或環(huán)境質(zhì)量的影響是不同的，所以對(duì)各要素不能同等看待，權(quán)系數(shù)即表示各污染物所產(chǎn)生的不同環(huán)境協(xié)同效應(yīng)及它們的不同重要性，這是對(duì)環(huán)境要素之間由于非線性產(chǎn)生的相互作用的一種近似反映[8]13。因此，各級(jí)權(quán)值的確定在區(qū)域環(huán)境綜合評(píng)價(jià)中是關(guān)鍵的一步。但隨著時(shí)間的流逝各要素的數(shù)值和變化速率也會(huì)發(fā)生改變，這就使各個(gè)要素間的比例也在不斷發(fā)生變化，也就是說(shuō)，各要素對(duì)區(qū)域環(huán)境綜合質(zhì)量的影響是隨時(shí)間的變化而變化的，因此采用變權(quán)方法在進(jìn)行動(dòng)態(tài)研究時(shí)就具有一定的必然性。

該方法的具體步驟如下：首先，根據(jù)各類(lèi)指標(biāo)及各類(lèi)指標(biāo)諸因子在環(huán)境中的相對(duì)重要性(包括正向作用和負(fù)向作用)，運(yùn)用AHP基本原理和設(shè)計(jì)思想，經(jīng)過(guò)層次結(jié)構(gòu)，構(gòu)造判斷矩陣，層次單、總排序，一致性檢驗(yàn)等步驟，分別計(jì)算出影響區(qū)域環(huán)境綜合質(zhì)量的各類(lèi)指標(biāo)之間的相對(duì)重要性[9]以及每個(gè)因子在所屬各指標(biāo)類(lèi)中對(duì)環(huán)境綜合質(zhì)量影響的相對(duì)重要性(權(quán)系數(shù)Wi0)，以此作為基礎(chǔ)權(quán)。

然后，按照歸一化的要求和各因子對(duì)綜合環(huán)境的影響貢獻(xiàn)與其所占比例有關(guān)的影響因素，設(shè)計(jì)“變權(quán)”的計(jì)算方法，即

Wi=Wi0+ΔWi

(1)

(i=1，2，…，j)

(2)

式中：Wi為某環(huán)境因子某年的權(quán)重變化量，以指標(biāo)的級(jí)別值(Ii)所占比例的變化量的平均值作為各因子(指標(biāo))的權(quán)重變化量；Wi0為前面第一步算出的“基礎(chǔ)權(quán)”，即基礎(chǔ)年某環(huán)境因子的權(quán)重；ΔWi為某環(huán)境指標(biāo)某年的權(quán)值；Ii0為指標(biāo)的基礎(chǔ)年的級(jí)別值。

通過(guò)以上兩步既能綜合體現(xiàn)某因子(指標(biāo))權(quán)重未來(lái)的變化，又能反映出某指標(biāo)在評(píng)價(jià)過(guò)程中的相對(duì)重要性，這就是變權(quán)思想的具體應(yīng)用。

(3) 加權(quán)綜合指數(shù)法。當(dāng)指標(biāo)得分差距較大和不能反映各個(gè)指標(biāo)之間的分差大小時(shí)，通過(guò)加法是不能立即得到否定的，為了避免此種情況的發(fā)生以及乘法不能反映各個(gè)指標(biāo)之間相對(duì)重要程度的缺陷，可以采用“加乘混合法”進(jìn)行加權(quán)綜合評(píng)價(jià)[10]，即

EQ=EQ加+EQ乘=

(3)

式中：EQ為某類(lèi)指標(biāo)的綜合指數(shù)；EQ加為某類(lèi)指標(biāo)的加法分?jǐn)?shù)；EQ乘為某類(lèi)指標(biāo)的乘法分?jǐn)?shù)；j為某指標(biāo)的總數(shù)；Wi為某環(huán)境指標(biāo)某年的權(quán)重值；Ii為某指標(biāo)的級(jí)別值。

然后，按照指標(biāo)的層次依次進(jìn)行加權(quán)綜合，就可得到政策對(duì)環(huán)境的綜合影響評(píng)價(jià)指數(shù)。

二、例證分析及結(jié)果

在某一區(qū)域內(nèi)針對(duì)某項(xiàng)排污政策，提出了三種替代方案，分別為方案Ⅰ：維持現(xiàn)有狀態(tài)，排入排污河，最終入渤海；方案Ⅱ：經(jīng)深度處理后，重新用于城市和工業(yè)其它用水；方案Ⅲ：輸送至郊區(qū)作為田地灌溉用水?，F(xiàn)在要對(duì)其進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估，通過(guò)對(duì)大量備選指標(biāo)進(jìn)行甄選，逐步確定少數(shù)核心指標(biāo)，從而進(jìn)行指標(biāo)體系的構(gòu)建。一般情況下為了減少評(píng)價(jià)工作量和成本，指標(biāo)體系需盡量簡(jiǎn)化指標(biāo)構(gòu)成，但需滿(mǎn)足評(píng)價(jià)目的。本文的環(huán)境影響評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)指標(biāo)體系整體上由三部分構(gòu)成，即指標(biāo)庫(kù)、環(huán)評(píng)空間信息庫(kù)、連接二者的動(dòng)態(tài)指標(biāo)體系應(yīng)用軟件。首先建立相對(duì)于系統(tǒng)環(huán)境質(zhì)量的判斷矩陣Bij(j=1，2，…，m)代表描述系統(tǒng)環(huán)境質(zhì)量運(yùn)行狀況的各指標(biāo)子系統(tǒng)，如表1所示。

表1 環(huán)境質(zhì)量判斷矩陣

根據(jù)環(huán)境質(zhì)量判斷矩陣的賦值并結(jié)合動(dòng)態(tài)指標(biāo)體系的應(yīng)用軟件篩選標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)根據(jù)對(duì)本次規(guī)劃對(duì)象和區(qū)域的現(xiàn)狀調(diào)查，選取水環(huán)境、土壤環(huán)境、固體廢棄物作為環(huán)境質(zhì)量持續(xù)良性發(fā)展評(píng)價(jià)的主要子系統(tǒng)指標(biāo)。評(píng)價(jià)因子Ai按100分進(jìn)行賦值，按影響程度分為5級(jí)：1級(jí)為沒(méi)有影響，分值為100～70分；2級(jí)為輕度影響，分值為69～50分；3級(jí)為明顯影響，分值為49～30分；4級(jí)為嚴(yán)重影響，分值為29～10分；5級(jí)為超級(jí)嚴(yán)重影響，分值為9～0分。由專(zhuān)家打分法得到該政策3個(gè)替代方案的級(jí)別和分值見(jiàn)表2。

表2 三個(gè)方案的級(jí)別及分值

運(yùn)用層次分析法基本原理和設(shè)計(jì)思想，經(jīng)過(guò)層次結(jié)構(gòu)、構(gòu)造判斷矩陣、層次單排序、層次總排序、一致性檢驗(yàn)等步驟，算出三個(gè)方案的基礎(chǔ)權(quán)為

Wi0=(0.4，0.3，0.3)

由式(2)可得

水環(huán)境權(quán)重變化量

ΔWi=(0.013 588，0.077 483，0.130 133)

土壤污染權(quán)重變化量

ΔWj=(0.040 877，0.125 713，0.090 342)

固體廢物權(quán)重變化量

ΔWk=(0.014 234，0.223 113，0.396 270)

綜合考慮基礎(chǔ)權(quán)與權(quán)重變化量，由式(1)可得

水環(huán)境因子權(quán)重值

Wi=(0.386 412，0.477 483，0.530 133)

土壤污染因子權(quán)重值

Wj=(0.259 123，0.425 713，0.390 342)

固體廢物因子權(quán)重值

Wk=(0.314 234，0.076 887，0.069 627)

利用式(3)計(jì)算可得每個(gè)方案的變權(quán)綜合結(jié)果值。將此結(jié)果和由常權(quán)法得到的結(jié)果進(jìn)行比較，如表3所示。

表3 常權(quán)法和變權(quán)法評(píng)估值

由表3分析可知，用常權(quán)法計(jì)算得到的方案排序?yàn)棰?、Ⅱ、Ⅰ，用變?quán)法計(jì)算得到的方案排序?yàn)棰颉ⅱ?、Ⅰ。用變?quán)法得到的方案排序可以得到合理的解釋。如果只看綜合評(píng)估值結(jié)果，常權(quán)法中的方案Ⅱ也可以認(rèn)為是可行方案，但是僅分析固體廢棄物這一項(xiàng)，由表2知其分值為10，為顯著影響，一定是不可行的。常權(quán)法中的方案的排序掩蓋了這一事實(shí)，而變權(quán)法中，方案Ⅱ的排序?yàn)榈谝?，從而凸顯了此方案，引起了決策者的注意，達(dá)到了著重分析此方案的目的。

三、結(jié) 論

[1] 常高峰，杜書(shū)田，邢海濤.戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)的發(fā)展與評(píng)價(jià)程序 [C]//國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局環(huán)境影響評(píng)價(jià)管理司.第一屆環(huán)境影響評(píng)價(jià)國(guó)際論壇論文集.北京：中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，2005：12-15.

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Researchonvariableweightevaluationmethodofenvironmentalimpactonpolicy

ZHU Ai-min, ZHOU Xin, YU Li-juan

(School of Management, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China)

During the environment impact assessment of policy, the assessment is more dynamic due to the uncertainty during the implementation and enforcement and the long-term effect of policy. Hence, to study it with dynamic evaluation method is one of the keys of environment impact assessment of policy. The necessity of environment impact assessment of policy is clarified. Dynamic evaluation indicator system is established. Basic weight of evaluation factor is established by applying analytic hierarchy process. Dynamic study is accomplished by applying variable weight method. And case study is produced at last.

policy assessment; environmental impact assessment of policy; dynamic evaluation; indicator system; analytic hierarchy process; variable weight method

2012-10-15

遼寧省科技計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目(2010401037)。

祝愛(ài)民(1970-)，男，山東海陽(yáng)人，教授，博士，主要從事戰(zhàn)略管理與決策等方面的研究。

* 本文已于2013-03-01 14∶45在中國(guó)知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。 網(wǎng)絡(luò)出版地址： http：//www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20130301.1445.006.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.01.12

C 934

A

1674-0823(2014)01-0062-04

(責(zé)任編輯：吉海濤)