陸曉莉

1 引言

大學(xué)科技園是以具有較強(qiáng)科研實(shí)力的大學(xué)為依托，將大學(xué)的綜合智力資源優(yōu)勢與其他社會(huì)優(yōu)勢資源相結(jié)合，為高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)孵化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提供支撐的平臺(tái)和服務(wù)的機(jī)構(gòu)[1]。世界知名科技園區(qū)硅谷的前身“斯坦福大學(xué)工業(yè)園”是世界上最早的大學(xué)科技園。上世紀(jì)90年代，我國在沈陽建立了第一個(gè)大學(xué)科技園——東北大學(xué)科技工業(yè)園，隨后，各地依托高校和企業(yè)優(yōu)勢紛紛建立大學(xué)科技園，至今已有99家“國家級(jí)”大學(xué)科技園，初步形成了產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系，為我國走上創(chuàng)新型國家道路奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1999 年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織 (OECD)在《集群:促進(jìn)創(chuàng)新之動(dòng)力》中正式提出了“創(chuàng)新集群”概念，這是繼“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”后OECD推出的又一個(gè)重要的創(chuàng)新概念，是對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念的繼承、發(fā)展和具體化[2]。隨后，學(xué)者們對(duì)這一概念進(jìn)行了深入研究，并逐漸形成了創(chuàng)新集群理論。集群決定了這一概念具有網(wǎng)絡(luò)特征，而且學(xué)者們的研究重點(diǎn)也一直是創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)，要想準(zhǔn)確理解創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)首先必須定義創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。費(fèi)里曼最早提出了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，他認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是為了系統(tǒng)創(chuàng)新的一種基本制度安排，具有非正式和隱含特征的關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)之間的主要連接機(jī)制是企業(yè)間的創(chuàng)新合作關(guān)系[3]。根據(jù)創(chuàng)新集群的定義和費(fèi)里曼的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)概念，我們認(rèn)為創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)是指參與創(chuàng)新行為的主體之間在協(xié)同創(chuàng)新的過程中所形成的一種戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。

大學(xué)科技園與其他園區(qū)的最大不同就在于它的創(chuàng)新本質(zhì)，而且它將各個(gè)創(chuàng)新主體聚集到一起，因此從某種意義上說，大學(xué)科技園就是一個(gè)創(chuàng)新集群，它的快速發(fā)展離不開集群的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新績效水平。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，大學(xué)、政府、企業(yè)、金融及中介機(jī)構(gòu)共同組成了一個(gè)相互聯(lián)系的組織網(wǎng)絡(luò)，各主體相互作用，實(shí)現(xiàn)知識(shí)、信息、技術(shù)的交流與共享，形成一個(gè)信息網(wǎng)絡(luò)，這兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)共同促進(jìn)大學(xué)科技園的發(fā)展。創(chuàng)新績效是大學(xué)科技園發(fā)展的靈魂所在，是衡量大學(xué)科技園創(chuàng)新水平高低的重要指標(biāo)。我國大學(xué)科技園起步較晚，發(fā)展過程中存在諸多問題，其中，創(chuàng)新績效水平不高是制約我國大學(xué)科技園發(fā)展的最大障礙。因此加強(qiáng)對(duì)大學(xué)科技園創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)就顯得尤為重要，通過改善創(chuàng)新投入產(chǎn)出比進(jìn)而促進(jìn)我國大學(xué)科技園的健康可持續(xù)發(fā)展。

2 大學(xué)科技園創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)分析

2.1 大學(xué)科技園創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)主體---創(chuàng)新績效提供者

大學(xué)科技園作為孵化器的一種組織形式，由各創(chuàng)新企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的大背景下發(fā)生空間聚集，形成區(qū)域性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化組織，并逐漸成為各創(chuàng)新主體密切合作的互動(dòng)平臺(tái)。Allen和McClus-key研究指出，大學(xué)科技園具有整體性，不僅是提供辦公區(qū)域和研發(fā)設(shè)施的服務(wù)平臺(tái),更是一張組織網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，包括大學(xué)科技園管理者和職員、咨詢機(jī)構(gòu)、在孵企業(yè)及其員工、大學(xué)、行業(yè)協(xié)會(huì)以及專業(yè)服務(wù)提供者。張波和張根明（2010）[4]認(rèn)為創(chuàng)新孵化網(wǎng)絡(luò)是由多元節(jié)點(diǎn)要素復(fù)雜聯(lián)結(jié)而成，按結(jié)網(wǎng)動(dòng)機(jī)可將網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織分為三類:孵化器、入孵企業(yè)和其他參與孵化組織。葛寶山和王藝博（2013）[5]指出完整的孵化網(wǎng)絡(luò)包含兩個(gè)層次：一是孵化器與孵化器之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，二是孵化器與其他社會(huì)機(jī)構(gòu)之間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。本文將大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)、政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)作為5個(gè)主體來解析大學(xué)科技園的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。其中，創(chuàng)新輻射源是大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)；企業(yè)，特別是高科技企業(yè)是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的核心；政府是調(diào)控者；大學(xué)科技園是體系的載體以及實(shí)踐者；而金融和中介機(jī)構(gòu)則在各主體之間的合作中起到粘合劑的功效。整個(gè)大學(xué)科技園創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的實(shí)體部分就是由這些主體構(gòu)成（如圖1所示），他們之間相互聯(lián)系、相互影響，共同推進(jìn)了大學(xué)科技園創(chuàng)新能力的發(fā)揮。

圖1 大學(xué)科技園創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型

2.2 創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)主體在大學(xué)科技園創(chuàng)新績效中的作用

2.2.1 政府對(duì)大學(xué)科技園創(chuàng)新績效的作用

我國大學(xué)科技園在建設(shè)和成長階段離不開政府與高校的扶持，而政府更是起著第一推動(dòng)力的作用。當(dāng)前，我國市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)還不夠完善，風(fēng)險(xiǎn)投資體系和中介機(jī)構(gòu)還存在較多問題，大學(xué)科技園園區(qū)規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等都離不開政府的宏觀調(diào)控，政府在大學(xué)科技園發(fā)展過程中作用越來越明顯[6]。如西安市政府當(dāng)年以政府補(bǔ)貼方式低價(jià)將1000多畝土地賣給西安交通大學(xué)科技園，使其節(jié)省了大量成本，短短幾年其園區(qū)建設(shè)已初具規(guī)模，截止到目前，園區(qū)入駐企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)達(dá)數(shù)百家，成為了西安市新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)和城市發(fā)展的新亮點(diǎn)。

2.2.2 大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)對(duì)大學(xué)科技園創(chuàng)新績效的作用

國外大學(xué)科技園區(qū)發(fā)展至今，已經(jīng)擁有眾多較為成功的典范，從他們的發(fā)展軌跡可以看出，大學(xué)科技園應(yīng)當(dāng)發(fā)揮出其擁有高校作為依托，在人才、技術(shù)、創(chuàng)新等方面的優(yōu)勢才有可能獲得成功。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年我國各類高等院校申請(qǐng)專利數(shù)54099項(xiàng)；專利授權(quán)數(shù)24708項(xiàng)；專利出售數(shù)1571項(xiàng)，項(xiàng)目金額達(dá)7.62182億元。21世紀(jì)最重要的競爭是人才的競爭，對(duì)待人才的態(tài)度已經(jīng)成為決定企業(yè)未來快速發(fā)展的重要因素。大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮其創(chuàng)新源的作用，憑借自身擁有的人才和技術(shù)優(yōu)勢組建大學(xué)科技園，有利于大學(xué)科技園創(chuàng)新績效水平的顯著提高[7]。

2.2.3 創(chuàng)新企業(yè)在大學(xué)科技園創(chuàng)新績效中的作用

大學(xué)科技園創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)的最核心部分就是創(chuàng)新企業(yè)，整個(gè)大學(xué)科技園的組建、運(yùn)作、管理等都是圍繞創(chuàng)新企業(yè)來進(jìn)行的，創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展決定著大學(xué)科技園創(chuàng)新績效水平的高低。大學(xué)科技園中的創(chuàng)新企業(yè)大部分都是高新技術(shù)企業(yè)，相比較其他類型企業(yè)而言，高新技術(shù)企業(yè)在推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的體制機(jī)制創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)作方面具有明顯的優(yōu)勢，這類創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展有助于提升整個(gè)大學(xué)科技園創(chuàng)新績效的水平；同時(shí)，創(chuàng)新企業(yè)作為高等院校、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化基地，將新技術(shù)、新材料、新工藝轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，是連接高校、科研機(jī)構(gòu)與社會(huì)需求的橋梁。

2.2.4 金融機(jī)構(gòu)在大學(xué)科技園創(chuàng)新績效中的作用

我國中小企業(yè)數(shù)量眾多，分布廣泛，是科技創(chuàng)新的重要力量，但是由于信息不對(duì)稱、市場不正當(dāng)競爭等種種原因，中小企業(yè)很難獲得更多的金融支持。大學(xué)科技園作為培育科技創(chuàng)新企業(yè)的重要搖籃，是中小企業(yè)的集聚地，很難在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)盈利，因此，金融機(jī)構(gòu)的資金支持對(duì)于大學(xué)科技園的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，有利于創(chuàng)新企業(yè)投入更多的研發(fā)資金，促成科技成果的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)作。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資資金等融資手段的引入也會(huì)為中小科技企業(yè)帶來新的發(fā)展。例如，上海交通大學(xué)科技園目前委托中國民生銀行上海分行為其即將開工的二期工程融資，上海交通大學(xué)科技園一期工程已吸引200多家高新企業(yè)入駐孵化，現(xiàn)金和服務(wù)年收入已達(dá)4500萬元，年利潤3510萬元。此次二期工程預(yù)計(jì)總投資4億元，預(yù)計(jì)帶來的效益比一期工程還要可觀。

2.2.5 中介機(jī)構(gòu)在大學(xué)科技園創(chuàng)新績效中的作用

中介機(jī)構(gòu)在科研成果的技術(shù)擴(kuò)散過程中起著橋梁的作用。它溝通企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)，將企業(yè)的需要傳達(dá)到科研機(jī)構(gòu)，并將得到的高科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。中介機(jī)構(gòu)在集群網(wǎng)絡(luò)中往往是以平臺(tái)的形式起著橋梁的作用，如北京清華工業(yè)開發(fā)研究院(以下簡稱工研院)在促進(jìn)清華大學(xué)科技園與在京企業(yè)和政府技術(shù)合作，每年提供給清華大學(xué)科技園的合作金額均超過億元的同時(shí)，還通過各種途徑為園內(nèi)企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)搭建合作平臺(tái)，為企業(yè)解決資金不足的難題。

3 大學(xué)科技園集群創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)

為進(jìn)一步強(qiáng)化大學(xué)科技園的孵化能力，就必須對(duì)大學(xué)科技園的創(chuàng)新績效進(jìn)行正確的評(píng)價(jià)，通過對(duì)創(chuàng)新績效的了解與評(píng)估，對(duì)癥下藥，逐步優(yōu)化大學(xué)科技園的發(fā)展模式，提高產(chǎn)出效能。我們知道，大學(xué)科技園具有明顯的多投入、多產(chǎn)出的特點(diǎn)。而 DEA方法[8]恰好能夠評(píng)價(jià)決策單元的效率，實(shí)質(zhì)是求出在一定條件下的投入產(chǎn)出比，并能夠?qū)Χ鄠€(gè)同類單元進(jìn)行“相對(duì)優(yōu)劣性”的評(píng)價(jià)。因此，在評(píng)價(jià)大學(xué)科技園創(chuàng)新績效時(shí)，運(yùn)用DEA方法是合適的。同時(shí)，DEA分析方法不僅揭示了DMU的效率值，還能夠指出非DEA有效的決策單元在哪些方面投入過多或者產(chǎn)出不足，以此來實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出績效的優(yōu)化。運(yùn)用DEA方法的最基本條件是被評(píng)價(jià)的 DMU[9]的投入和產(chǎn)出是可以量化的。而國家大學(xué)科技園的投入和產(chǎn)出是明確的、可測量的。同時(shí)，在對(duì)國家大學(xué)科技園發(fā)展績效進(jìn)行評(píng)價(jià)的過程可以遵循DEA技術(shù)的一般步驟和過程。因此，本文運(yùn)用DEA模型來衡量大學(xué)科技園的創(chuàng)新績效優(yōu)劣。

3.1 指標(biāo)選取與變量定義

借鑒以往文獻(xiàn)研究（如，錢振華[10]和鄭會(huì)[11]的指標(biāo)體系），通過與大學(xué)科技園管理者廣泛調(diào)研討論后，綜合構(gòu)建出大學(xué)科技園創(chuàng)新績效的投入、產(chǎn)出指標(biāo)（見表1所示）。在投入指標(biāo)選取上，由于我國大部分大學(xué)科技園主要提供的都是辦公場所及科研設(shè)備等基本設(shè)施，而園區(qū)資金投入與占地面積等指標(biāo)具有較強(qiáng)的可量化性和可比性，更具有相對(duì)的穩(wěn)定性，因此，符合 DEA數(shù)據(jù)分析的特點(diǎn)。同樣，產(chǎn)出指標(biāo)中累計(jì)畢業(yè)企業(yè)數(shù)量與實(shí)現(xiàn)總收入等指標(biāo)均是表示孵化器產(chǎn)出的重要代表變量，具有可比性。指標(biāo)的選取具有代表性，并能夠全面多樣的反映大學(xué)科技園的創(chuàng)新績效，揭示園區(qū)發(fā)展效率。

表1 創(chuàng)新績效衡量指標(biāo)

3.2 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

隨機(jī)選取7家長三角大學(xué)科技園作為研究樣本，評(píng)估并比較樣本的創(chuàng)新績效。由于均是長三角區(qū)域內(nèi)的國家級(jí)大學(xué)科技園，具有相似的地理環(huán)境與經(jīng)濟(jì)環(huán)境，因此具有可比性。樣本數(shù)據(jù)均來自各大學(xué)科技園發(fā)布的權(quán)威報(bào)告。選取的樣本見表2所示。

表27家長三角地區(qū)大學(xué)科技園名稱

3.3 模型選取

DEA模型有多種形式，由于本文是對(duì)我國大學(xué)科技園創(chuàng)新績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此可以選擇的模型有 CCR模型和BCC模型。CCR模型是在規(guī)模效益不變的假設(shè)下進(jìn)行的。實(shí)質(zhì)是在效率評(píng)價(jià)指數(shù)不大于1的情況下，求出能使 DMU的效率評(píng)價(jià)指數(shù)最大的權(quán)向量。它具有可比性，但也存在著基于假定的不適當(dāng)性，如有些決策無效并非由于投入產(chǎn)出配置比例存在問題，而是其本身并不適合規(guī)模生產(chǎn)。而BCC模型在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了改進(jìn)，假定規(guī)模效益可變，將產(chǎn)出因素按照強(qiáng)度劃分等級(jí)，避免了將條件不同的DMU進(jìn)行比較，使結(jié)果更為合理。本文分別運(yùn)用CRR和BCC模型對(duì)樣本創(chuàng)新績效進(jìn)行衡量。

3.4 分析結(jié)果

運(yùn)用MAXDEA軟件，將樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到大學(xué)科技園的綜合效率值，如表3所示。

表3 大學(xué)科技園創(chuàng)新績效綜合效率值

由表3可知，CCR模型與BCC模型的計(jì)算結(jié)果基本一致，長三角地區(qū)DEA有效的國家級(jí)大學(xué)科技園有4家，分別是：復(fù)旦大學(xué)科技園、南京工大科技產(chǎn)業(yè)園、上海交通大學(xué)國家大學(xué)科技園以及中國計(jì)量學(xué)院科技園。相對(duì)效率均為1.00，達(dá)到了DEA有效。而其他3家大學(xué)科技園相對(duì)效率均小于1，處于0-1之間，都是DEA無效，說明他們的創(chuàng)新績效并沒有達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)。

結(jié)合大學(xué)科技園的創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國計(jì)量學(xué)院的創(chuàng)新指標(biāo)均低于其他幾家大學(xué)科技園，但也達(dá)到了DEA有效，說明并非指標(biāo)值越大，越能達(dá)到DEA有效。只要輸入、輸出合理，也可以實(shí)現(xiàn)較好的創(chuàng)新績效。另外，對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)DMU無效的原因主要是投入產(chǎn)出比例不合理，3家未達(dá)到DEA有效的大學(xué)科技園均呈現(xiàn)規(guī)模效益遞減的情況，說明投入過多，產(chǎn)出不足，并沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期的效果，應(yīng)該積極改善管理，提高孵化能力，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)科研成果成功轉(zhuǎn)化，提升大學(xué)科技園的創(chuàng)新產(chǎn)出。

4 提高我國大學(xué)科技園創(chuàng)新績效的建議

通過運(yùn)用DEA方法分析我國長三角地區(qū)大學(xué)科技園的創(chuàng)新績效水平，我們發(fā)現(xiàn)，部分大學(xué)科技園的投入產(chǎn)出比例仍不合理，創(chuàng)新績效水平?jīng)]有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。針對(duì)上述問題，我們提出以下幾點(diǎn)建議，以提升各大學(xué)科技園的創(chuàng)新績效水平，充分發(fā)揮大學(xué)科技園在我國創(chuàng)新體系中的作用。

4.1 完善大學(xué)科技園創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，積極發(fā)揮創(chuàng)新主體的作用

大學(xué)科技園作為一個(gè)創(chuàng)新集群，創(chuàng)新績效是由各種主體要素相互作用而產(chǎn)生的。為了充分發(fā)揮大學(xué)科技園創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展的重任，應(yīng)該積極構(gòu)建大學(xué)科技園的創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)。通過對(duì)DEA中創(chuàng)新投入指標(biāo)數(shù)據(jù)的分析可以得出，各創(chuàng)新主體之間缺乏相互合作，整個(gè)創(chuàng)新過程沒有達(dá)到協(xié)同。如政府和學(xué)校在園區(qū)的資金投入、占地面積上出現(xiàn)資源浪費(fèi)或重復(fù)投入現(xiàn)象，導(dǎo)致了創(chuàng)新績效沒有達(dá)到最優(yōu)。因此，要構(gòu)建大學(xué)科技園創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)各創(chuàng)新主體的協(xié)同創(chuàng)新，從而提升大學(xué)科技園的創(chuàng)新績效水平。

4.2 改善大學(xué)科技園管理水平，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化

在大學(xué)科技園集群創(chuàng)新績效的研究中發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)DEA無效的原因大多是因?yàn)橥度脒^多，而沒有產(chǎn)生相應(yīng)的績效。因此，不僅在創(chuàng)新投入指標(biāo)加大外，更應(yīng)該關(guān)注大學(xué)科技園的整體管理水平，有效運(yùn)作園區(qū)內(nèi)各項(xiàng)資源，創(chuàng)新科技園區(qū)體制機(jī)制，有力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。在重視硬性投入（如辦公設(shè)施、科研設(shè)施）的同時(shí)，還要加強(qiáng)軟性投入，如吸引優(yōu)秀人才入園的政策等。加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)孵化功能，積極培育更多中小型新創(chuàng)企業(yè)。

4.3 平衡創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)大學(xué)科技園可持續(xù)發(fā)展

上述研究發(fā)現(xiàn)，3家未達(dá)到DEA有效的大學(xué)科技園均呈現(xiàn)規(guī)模效益遞減的情況，投入與產(chǎn)出之間沒有實(shí)現(xiàn)平衡。在研發(fā)投入方面，已有專利的應(yīng)用情況較好，并沒有產(chǎn)生過剩浪費(fèi)的現(xiàn)象，政府的資金支出也較為充分，很好的支持了科技園的發(fā)展，但是園內(nèi)注冊(cè)企業(yè)過多，中小企業(yè)成功畢業(yè)的較少，對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的孵化能力不強(qiáng)。因此，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的孵化支持，實(shí)現(xiàn)科研成果成功轉(zhuǎn)化與市場化運(yùn)作，提高大學(xué)科技園的創(chuàng)新產(chǎn)出，達(dá)到創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間的平衡，實(shí)現(xiàn)大學(xué)科技園的可持續(xù)發(fā)展。

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