文 《法人》記者 馬麗

上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的揭牌，實際上揭開了新一輪改革開放的序幕。不難想象，在這個過程中全球化帶來的風(fēng)險將如影隨形，稍有不慎就會引起經(jīng)濟的多米諾骨牌效應(yīng)。這種新形勢對公司法務(wù)提出了更高的要求

十八屆三中全會對建設(shè)法治中國和上海自由貿(mào)易試驗區(qū)給予了特別突出，前者代表的是全面深化改革，后者代表的是更高層次的開放格局，對當下中國來說，開放也承擔(dān)了倒逼改革的功能。上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院院長季衛(wèi)東表示，上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的揭牌，實際上揭開了新一輪改革開放的序幕。不難想象，在這個過程中全球化帶來的風(fēng)險將如影隨形，稍有不慎就會引起經(jīng)濟的多米諾骨牌效應(yīng)。

在此背景下，2013年12月18日，法人雜志與上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院聯(lián)合主辦了“2013中國公司法務(wù)年會（上海會場）”。年會主題為“中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)倒逼下的企業(yè)法務(wù)新挑戰(zhàn)與應(yīng)對”，序?qū)僦袊痉▌?wù)系列年會第三屆。法制日報社副總編輯李群、上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院院長季衛(wèi)東出席會議并分別代表主辦方致辭。此外，來自中國、美國、日本、新加坡等不同國家和地區(qū)的資深法律顧問以及外部律師等200多位法律專業(yè)人士參與了會議的討論。

變革改善企業(yè)生態(tài)

“十八屆三中全會全面深化改革的核心思想，從經(jīng)濟層面看是解決政府和市場的關(guān)系，讓市場發(fā)揮決定性作用，政府職能作為市場秩序的維護者，從制度層面看是建設(shè)法治中國?！狈ㄖ迫請笊绺笨偩庉嬂钊涸谥罗o中表示，“沒有法治的保障，經(jīng)濟層面的改革將寸步難行?！?/p>

《深化改革決定》的推出，有著深刻的現(xiàn)實原因。民營企業(yè)對此感受更為深刻，國內(nèi)民營企業(yè)排名前十的廣廈控股集團有限公司（下稱“廣廈控股”）總法律顧問邢力表示，廣廈控股是從一家?guī)装偃说慕ㄖこ剃牐l(fā)展到今天年產(chǎn)值800億人民幣、業(yè)務(wù)涉及建筑、房產(chǎn)、金融、教育、醫(yī)療等多個領(lǐng)域的集團公司，這一過程中碰到了民營企業(yè)常見的困境和無奈，主要是在市場競爭中得不到公平待遇，一些行業(yè)對民營企業(yè)的準入門檻限制過高?！叭绻覀兿脒M入某個行業(yè)，就必須付出更大的努力，我們今天有這個規(guī)模，靠的是企業(yè)家的眼光、膽略，這種發(fā)展路徑的副產(chǎn)品是企業(yè)家冒險精神的強化，以及對法律遵從的弱化?！?/p>

與民營企業(yè)的困境相對應(yīng)的是國有企業(yè)的優(yōu)越地位。在行業(yè)準入、融資、政府補貼等方面，國有企業(yè)都享受一定優(yōu)惠待遇，但這對提高國有企業(yè)活力和競爭力并沒有起到正面作用，相反卻在一定程度上助長了國有企業(yè)的惰性，弱化了其競爭意識和創(chuàng)新精神。國有企業(yè)改革歷經(jīng)國營放權(quán)讓利、政企分開、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、股份制等多個階段30多年的時間，國有企業(yè)尤其是改革重組后的央企的盈利能力、抗風(fēng)險能力大幅提升，但是仍然沒有完全擺脫壟斷、大而不強、國進民退的質(zhì)疑，歸根結(jié)底還是政企未能徹底分開。

因此，從長遠來看，民營企業(yè)、國有企業(yè)的利益和需求是趨向一致的，它們共同需要一個公平的市場化競爭環(huán)境，以市場為導(dǎo)向開展經(jīng)營行為，以法律規(guī)范為唯一的行為準則。這也正是十八屆三中全會的改革目標。上海交大凱原法學(xué)院院長季衛(wèi)東指出，隨著改革的推進，企業(yè)將在更大程度上享有選擇的自由，同時也要自己承擔(dān)責(zé)任和后果，企業(yè)對自身法律風(fēng)險的防范由此變得更加重要。

他強調(diào)，企業(yè)的法務(wù)人員必須進一步加強合同的審查、項目的合規(guī)性研究以及內(nèi)部控制，必須建立和健全應(yīng)急機制、制訂危機管理的對策、采取反賄賂和反壟斷的舉措，必須在公害訴訟、工廠事故、產(chǎn)品責(zé)任追究、泄密事件發(fā)生時及時采取有力的舉措。特別重要的是把法律風(fēng)險防范意識灌輸?shù)狡髽I(yè)經(jīng)營決策過程中去，讓法務(wù)部門參與日常性公司管理和判斷的活動之中。

全球化機遇與挑戰(zhàn)

與國內(nèi)深化改革同步的是全球化第二次浪潮的深入推進。全球化第一次浪潮是制造業(yè)的跨國經(jīng)營，第二次浪潮則是服務(wù)業(yè)的跨國經(jīng)營，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副院長王先林教授指出，無論是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)的全球化，都需要我們的法律規(guī)制與之適應(yīng)，這一方面除了國家層面完善相關(guān)法律制度外，作為國民經(jīng)濟細胞和經(jīng)濟全球化載體的企業(yè)也需要做出相應(yīng)的調(diào)整。

本次實驗通過與基于結(jié)構(gòu)相似性的預(yù)測方法比較,來衡量本文模型的性能,主要指標包括CN、AA、RA、Jaccard及Katz.考慮到這些常見的相似性指標都只針對單節(jié)點對間的鏈路情況,為了確保對比實驗的合理性,預(yù)測模型參數(shù)為:預(yù)測節(jié)點數(shù)2,迭代次數(shù)30,切片時長320s.本次實驗共進行4輪,每輪的測試樣本從測試集中隨機抽樣獲得,4輪實驗的測試樣本大小分別為30、50、100和200,實驗結(jié)果如圖13～16所示.

“在這個背景下，無論是內(nèi)資企業(yè)還是外資企業(yè)，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，也不論是大型企業(yè)還是中小企業(yè)，都不能置身事外，我們企業(yè)的法務(wù)工作也面臨著全新的機遇和全新的挑戰(zhàn)。”王先林說。實際上，中央企業(yè)2004年開始實施的總法律顧問制度就與央企打造世界一流企業(yè)的目標相關(guān)，在國際市場中，法律服務(wù)的作用不只是為企業(yè)經(jīng)營目標保駕護航，其本身也被視為企業(yè)競爭軟實力之一。

隨著中央企業(yè)國際化經(jīng)營戰(zhàn)略的深入實施，中央企業(yè)“走出去”步伐已進一步加快。來自國資委的數(shù)據(jù)顯示，2010年底，中央境外企業(yè)和中央企業(yè)所屬二級以上境外子企業(yè)達693戶，中央企業(yè)境外單位資產(chǎn)總額6299億元，凈資產(chǎn)2870億元，所有者權(quán)益2264億元，職工人數(shù)21萬人。有的企業(yè)境外資產(chǎn)收入已經(jīng)占到總收入的40%。

在全球化第二次浪潮背景下，中國服務(wù)業(yè)的跨國經(jīng)營比重日益提升，中國東方航空集團公司即是服務(wù)業(yè)跨國經(jīng)營的代表央企，其總法律顧問郭俊秀在年會發(fā)言中表示，“中國企業(yè)越來越多、越來越深入地和國際經(jīng)濟融合在一起，過去是制造業(yè)走出去，現(xiàn)在服務(wù)業(yè)也走出去了，以中國航空業(yè)為例，國內(nèi)的東方航空、南方航空、中國航空分別在中日航線、中澳航線、中美航線市場占據(jù)優(yōu)勢份額，這意味著航空公司面臨越來越多的國際法律問題，比如國外勞動法、環(huán)境法、消費者權(quán)益保護法等。這對我們的企業(yè)法務(wù)人員來說是一項新挑戰(zhàn)。”

與制造業(yè)相比，知識產(chǎn)權(quán)在服務(wù)產(chǎn)業(yè)全球化中發(fā)揮的作用更加突出。上海申迪（集團）有限公司合作事務(wù)管理部總經(jīng)理邱一川舉了兩個例子：一個是英國作家羅琳的《哈利·波特》系列書籍在全球銷售4億冊，第一時代華納公司將《哈利·波特》搬上熒屏后，在全球創(chuàng)造了70億美元的票房收入；第二個例子是中國本土企業(yè)騰訊制造的“洛克文化”效應(yīng)，2010年騰訊游戲推出了洛克王國的兒童網(wǎng)絡(luò)社區(qū)，中國用戶在兩年間達到1.5億人次，騰訊基于此策劃了兩部電影，分別獲得3500萬和8600萬的票房，2013年2月，騰訊又開始制作兒童音樂舞臺劇。

“這兩個例子說明，目前的全球化浪潮中，文化產(chǎn)業(yè)正在形成一個以知識產(chǎn)權(quán)為核心，涵蓋了動漫、影視、音像、圖書、游戲等寬領(lǐng)域、跨行業(yè)的知識產(chǎn)業(yè)布局，這個產(chǎn)業(yè)鏈的核心是知識產(chǎn)權(quán)的許可，在這樣背景下，知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議已經(jīng)不能像制造行業(yè)那樣單一技術(shù)、單一行業(yè)設(shè)計，而要在一個協(xié)議群的整體布局下考慮單個條款的安排，同時也要注意與新科技、新媒體的結(jié)合?！鼻褚淮ㄕf，“這對企業(yè)法務(wù)又是一個挑戰(zhàn)?！?/p>

法律合規(guī)職能被強化

在國內(nèi)深化改革和全球化浪潮雙重背景下，企業(yè)法律合規(guī)功能被進一步強化。實際上，美國總法律顧問制度的普及與反商業(yè)賄賂緊密相連，隨著中國法治國家建設(shè)的推進和融入國際化進程的加速，企業(yè)合規(guī)部門預(yù)防腐敗的功能逐漸強化。

斯必克（中國）投資有限公司副總裁、總法律顧問王殿一表示，企業(yè)反腐力度的加大是全球趨勢，而且國家與國家之間在反腐上的合作越來越頻繁。據(jù)其介紹，根據(jù)世界銀行組織統(tǒng)計的數(shù)字，全球用于反腐的款項每年在一兆億左右，占世界經(jīng)濟產(chǎn)值的3%。

“大概七八年前，我們對《美國海外反腐敗法》可能還非常陌生，而今天與此相關(guān)的合規(guī)已經(jīng)成為一個職業(yè)，最近5年來，美國查處的案件是其過去20年的總和?！蓖醯钜徽f。

這股反腐潮流已經(jīng)影響到中國，2013年7月爆發(fā)的葛蘭素史克（中國）投資有限公司（下稱“葛蘭素史克”）商業(yè)賄賂案件即是例證，涉及此事件的主要廠家葛蘭素史克，利用賄賂手段謀求不正當?shù)母偁幁h(huán)境，導(dǎo)致藥品行業(yè)價格不斷上漲，已經(jīng)涉嫌嚴重商業(yè)賄賂等經(jīng)濟犯罪，葛蘭素史克部分高管因此被立案偵查，其中包括其法務(wù)總監(jiān)。據(jù)了解，此案由中國司法部副部長牽頭，調(diào)查范圍涉及50多個地區(qū)。

葛蘭素史克一案給企業(yè)法律顧問提出了一系列法律方面的思考，其中重要一點就是：一家全球化經(jīng)營的跨國公司該如何安排其境內(nèi)外子公司或分公司的管理體制，以確保其在全球的守法合規(guī)？日本住友化學(xué)株式會社（下稱“日本住友”）法務(wù)部部長大野顯司在2013中國公司法務(wù)年會上海會場上分享了他們的經(jīng)驗。

大野顯司說:“在全球的子公司雖然是獨立的法人，但它們還是在總公司的一盤棋下開展經(jīng)營，追求的是整個集團的最優(yōu)化，不是單個企業(yè)的最優(yōu)化，日本住友在全球合規(guī)方面的目標是明確企業(yè)共同的價值觀，在此指引下確定一個統(tǒng)一的規(guī)則，根據(jù)當?shù)匦枨筮M行個性化定制，這一做法能切實保障合法守規(guī)?！钡?，他也坦言，由于物理的距離、時差，法律和習(xí)慣的不同以及文化背景的差異，實現(xiàn)上述目標在現(xiàn)實中會遇到障礙。

為了克服這一障礙，日本住友從三個方面著手：一是以“總部—地域統(tǒng)括—當?shù)毓尽钡募軜?gòu)設(shè)計最優(yōu)化體制，根據(jù)當?shù)匦枨笾贫ㄗ钸m合當?shù)氐氖胤ê弦?guī)推進活動，對當?shù)剡\作行為進行日常監(jiān)督；二是將世界共通的規(guī)則制成通俗易懂的守則，根據(jù)當?shù)厍闆r制定更為詳細的指南；三是提供多樣的教育和啟發(fā)機會，反復(fù)強調(diào)共有價值觀，結(jié)合教育對象的具體情況，進行具體的有實踐性的教育。

企業(yè)法務(wù)的定位和操守

有些事情說起來簡單，做起來卻很難。正如大野顯司所言，如果競爭對手都在行賄，而你不行賄這個生意就做不成，這個時候業(yè)務(wù)部門的處境會很艱難。“雖然有沖動，但是違規(guī)的事情是不能做的”。

大野的話引出了一個話題：企業(yè)法務(wù)該有什么樣的定位和操守？霍尼韋爾（中國）有限公司（下稱“霍尼韋爾公司”）總法律顧問Nima Masroori介紹說，美國一位知名律師提出了一個說法：法律顧問或公司律師是企業(yè)的良心。他表示，在很多外企，法律事務(wù)部門屬于職能部門，公司律師不拿業(yè)務(wù)提成，所以他的聲音不應(yīng)該受業(yè)務(wù)的影響，在對某項業(yè)務(wù)表達觀點的時候，律師有責(zé)任考慮除利潤以外的因素。

Nima Masroori分享了霍尼韋爾公司在這方面的做法。他說：“公司領(lǐng)導(dǎo)最在意我們的地方就是職業(yè)道德，對公司律師來說，投資并購、進出口貿(mào)易等業(yè)務(wù)方面的法律問題沒有一個比職業(yè)道德更為重要，當一項業(yè)務(wù)涉及違規(guī)而利潤可觀的時候，公司律師應(yīng)當出面說‘不’，對我們來說，擁有說‘不’的勇氣很重要?！?/p>

除了勇氣外，公司律師還要有與“勇氣”相匹配的地位。在中國，企業(yè)總法律顧問的地位并不統(tǒng)一，很多總法沒有進入企業(yè)決策層，不直接向企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)人匯報工作。而在霍尼韋爾，Nima Masroori直接向公司CEO匯報工作，他可以自由地向CEO提出意見和建議?！肮疽L期健康發(fā)展的話，律師就要負起責(zé)任，除了對企業(yè)的責(zé)任外，還有對社會的責(zé)任?！盢ima Masroori說。

法律顧問的定位除了做“公司的良心”外，還要能夠與外部律師在職能上相區(qū)分。荷蘭皇家帝斯曼集團（中國）有限公司總法律顧問王雪珍遺憾的表示，當前，一些業(yè)外人士甚至分不清楚法律顧問是企業(yè)內(nèi)部的人，還是外部的人。

法律顧問與外部律師雖然都是擁有法律專業(yè)知識的人士，但與外部律師相比，法律顧問不能只擁有法律專業(yè)知識就行了，他還要熟悉公司的業(yè)務(wù)知識，更為重要的是要具備綜合工作能力，這種綜合能力涉及溝通、協(xié)調(diào)以及創(chuàng)新等方面。

以創(chuàng)新能力為例，王雪珍指出，法律顧問的創(chuàng)新空間很小，因為要受制于法律法規(guī)和公司自身合規(guī)要求的雙重制約，跨國公司的法律顧問尤其如此，但是國際化趨勢讓企業(yè)的業(yè)務(wù)和市場外延不斷擴大，新型業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)，而法律卻相對滯后，在這種情況下，在法律法規(guī)和企業(yè)合規(guī)規(guī)則沒有涉足的地方，法律顧問有很多的創(chuàng)新空間。

對賭協(xié)議就是一個很好的例子。對賭協(xié)議是中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)規(guī)避國內(nèi)上市規(guī)則到海外上市的有效途徑，雖然當前逐漸出現(xiàn)了規(guī)范對賭條款的文件，但是如果當初法律人士不創(chuàng)新的話，就不會有對賭協(xié)議，也很難想象互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)怎樣實現(xiàn)擴大發(fā)展的局面。

“法律顧問作為一個職業(yè)的出現(xiàn)，必然有其獨立存在的價值，在外界對企業(yè)合規(guī)要求日益提升的背景下，企業(yè)法律顧問應(yīng)該發(fā)揮外部律師不能替代的作用。”王雪珍說。