□趙家祥

社會(huì)主義初級(jí)階段理論的理論來(lái)源
——紀(jì)念鄧小平同志誕辰110周年

□趙家祥

馬克思、列寧關(guān)于無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后社會(huì)發(fā)展階段劃分的理論，是鄧小平社會(huì)主義初級(jí)階段理論最重要的思想淵源；列寧關(guān)于經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家向社會(huì)主義過(guò)渡的特點(diǎn)的思想，是鄧小平社會(huì)主義初級(jí)階段理論的直接理論來(lái)源；社會(huì)主義初級(jí)階段理論有一個(gè)孕育和形成的過(guò)程，黨的十三大報(bào)告全面系統(tǒng)地論述了社會(huì)主義初級(jí)階段理論的主要內(nèi)容，是社會(huì)主義初級(jí)階段理論形成的標(biāo)志。

馬克思 列寧 鄧小平 社會(huì)主義初級(jí)階段 理論來(lái)源

社會(huì)主義初級(jí)階段理論，是鄧小平理論的重要內(nèi)容，當(dāng)然也是中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的重要內(nèi)容。這個(gè)理論是對(duì)馬克思列寧主義、毛澤東思想的繼承和發(fā)展，有著深厚的理論來(lái)源。

一、無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后社會(huì)發(fā)展階段的劃分

馬克思在1875年寫(xiě)的《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中，把無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后的社會(huì)發(fā)展分為三個(gè)大的階段：（1）從資本主義社會(huì)到共產(chǎn)主義社會(huì)的過(guò)渡時(shí)期；（2）共產(chǎn)主義社會(huì)的第一階段；（3）共產(chǎn)主義社會(huì)的高級(jí)階段。馬克思還簡(jiǎn)要地論述了各個(gè)階段的基本特征。列寧在1917年十月革命前夕寫(xiě)的《國(guó)家與革命》一書(shū)的第五章，對(duì)上述馬克思劃分的三個(gè)階段分別作了分析和發(fā)揮，豐富和發(fā)展了馬克思的思想。列寧把把馬克思講的共產(chǎn)主義社會(huì)的第一階段稱(chēng)為社會(huì)主義社會(huì)。向共產(chǎn)主義社會(huì)過(guò)渡，當(dāng)然是首先過(guò)渡到它的第一階段，即過(guò)渡到社會(huì)主義社會(huì)，然后社會(huì)主義社會(huì)再經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，進(jìn)入共產(chǎn)主義社會(huì)的高級(jí)階段。這樣，我們就可以根據(jù)馬克思的《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》和列寧的《國(guó)家與革命》，把無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后的社會(huì)發(fā)展分為三個(gè)大的階段：（1）從資本主義社會(huì)到社會(huì)主義社會(huì)的過(guò)渡時(shí)期；（2）共產(chǎn)主義社會(huì)的第一階段，即通常所說(shuō)的社會(huì)主義社會(huì)；（3）共產(chǎn)主義社會(huì)的高級(jí)階段，即通常所說(shuō)的共產(chǎn)主義社會(huì)。馬克思、列寧關(guān)于無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后社會(huì)發(fā)展階段劃分的理論，是鄧小平社會(huì)主義初級(jí)階段理論最重要的思想淵源。當(dāng)然，馬克思、列寧的這兩部著作，雖然提出了從資本主義社會(huì)向社會(huì)主義社會(huì)過(guò)渡的思想，但由于當(dāng)時(shí)還沒(méi)有向社會(huì)主義過(guò)渡的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，因而尚未具體論述如何從資本主義社會(huì)向社會(huì)主義社會(huì)過(guò)渡，過(guò)渡時(shí)期的理論在很大程度上還是抽象的。

十月革命勝利以后，在1918年5月，俄國(guó)基本完成了剝奪剝奪者的任務(wù)，并且通過(guò)鎮(zhèn)壓國(guó)內(nèi)反革命勢(shì)力的反抗并與德國(guó)簽訂布列斯特和約，獲得了一個(gè)喘息時(shí)機(jī)。列寧適時(shí)地提出把工作重點(diǎn)從革命轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)的任務(wù)，并且根據(jù)俄國(guó)經(jīng)濟(jì)文化落后的特點(diǎn)，在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級(jí)性》一文中第一次明確提出通過(guò)國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的思想。但是，由于國(guó)內(nèi)白匪叛亂和外國(guó)帝國(guó)主義武裝干涉，工作重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移和通過(guò)國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的設(shè)想沒(méi)有能夠?qū)崿F(xiàn)，而是被迫實(shí)行了“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策?！皯?zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策的實(shí)質(zhì)，是在一個(gè)小農(nóng)仍然占優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，通過(guò)國(guó)家下命令的辦法直接向社會(huì)主義過(guò)渡。這個(gè)政策雖然在戰(zhàn)勝?lài)?guó)內(nèi)白匪叛亂和外國(guó)帝國(guó)主義武裝進(jìn)犯方面發(fā)揮了積極作用，保住了蘇維埃政權(quán)，但同時(shí)也產(chǎn)生了很多消極后果：工業(yè)生產(chǎn)萎縮，運(yùn)輸癱瘓，田地荒蕪，農(nóng)業(yè)減產(chǎn)，糧食和日用必需品嚴(yán)重不足，人民生活極度困難，農(nóng)民對(duì)余糧收集制強(qiáng)烈不滿(mǎn)，反革命分子利用農(nóng)民這種不滿(mǎn)情緒到處煽風(fēng)點(diǎn)火，一些地區(qū)掀起了反對(duì)蘇維埃政權(quán)的叛亂，一部分工人由于缺吃少穿、生活困難，思想上也發(fā)生了動(dòng)搖，罷工時(shí)有發(fā)生。嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和政治危機(jī)使列寧果斷地放棄了“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策，改行“新經(jīng)濟(jì)政策”，重新考慮在俄國(guó)這樣一個(gè)小農(nóng)占優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家如何從資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的一系列重要理論和實(shí)踐問(wèn)題。

二、經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家向社會(huì)主義過(guò)渡的特點(diǎn)

列寧通過(guò)總結(jié)俄國(guó)十月革命勝利以后向社會(huì)主義過(guò)渡的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，論述了經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家向社會(huì)主義過(guò)渡的特點(diǎn)。

第一，經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家比經(jīng)濟(jì)文化發(fā)達(dá)的國(guó)家向社會(huì)主義過(guò)渡更加困難。社會(huì)主義社會(huì)要建立在高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力基礎(chǔ)之上。在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，由于生產(chǎn)力比較先進(jìn)，物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)比較雄厚，生產(chǎn)的社會(huì)化程度和居民的科學(xué)文化素質(zhì)比較高，雖然革命的發(fā)生比較困難，但在無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，相對(duì)說(shuō)來(lái)，向社會(huì)主義過(guò)渡比較容易，即建立社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度和新的勞動(dòng)組織比較容易。而在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，由于生產(chǎn)力不夠發(fā)達(dá)，物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)比較薄弱，生產(chǎn)的社會(huì)化程度比較低，建立社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度和新的勞動(dòng)組織比較困難。列寧指出：“我們開(kāi)始革命是比較容易的，但要把它繼續(xù)下去，把它完成，就十分困難。在一個(gè)象德國(guó)這樣高度發(fā)達(dá)的、資產(chǎn)階級(jí)組織得很好的國(guó)家里，發(fā)生社會(huì)主義革命非常困難，但是社會(huì)主義革命一經(jīng)在歐洲先進(jìn)的資本主義國(guó)家里爆發(fā)和燃燒起來(lái)，就會(huì)比較容易地勝利完成?！雹佟读袑幦罚ǖ谌木恚本喝嗣癯霭嫔?，1985年版，第500、3-4頁(yè)?！坝捎跉v史進(jìn)程的曲折而不得不開(kāi)始社會(huì)主義革命的那個(gè)國(guó)家愈落后，它由舊的資本主義關(guān)系過(guò)渡到社會(huì)主義關(guān)系就愈困難。這里除破壞任務(wù)以外，還加上了一些空前困難的新任務(wù)，即組織任務(wù)?！雹凇读袑幦罚ǖ谌木恚?，北京：人民出版社，1985年版，第500、3-4頁(yè)。列寧這里所說(shuō)的“組織任務(wù)”，具有特定的含義，是指建立社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度和新的勞動(dòng)組織，組織好社會(huì)主義生產(chǎn)。鄧小平提出的社會(huì)主義的主要任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力、“發(fā)展是硬道理”的思想與列寧的這一思想極為相近。

第二，經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，需要通過(guò)國(guó)家資本主義這個(gè)中間環(huán)節(jié)向社會(huì)主義過(guò)渡。在發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，由于在工業(yè)和農(nóng)業(yè)中生產(chǎn)的社會(huì)化程度都比較高，前資本主義經(jīng)濟(jì)成分所占比重較小，無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，可以直接向社會(huì)主義過(guò)渡，較快地建立起社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度和勞動(dòng)組織。而在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，由于前資本主義經(jīng)濟(jì)、特別是個(gè)體小生產(chǎn)依然大量存在，甚至在經(jīng)濟(jì)生活中占主導(dǎo)地位，因而不能直接向社會(huì)主義過(guò)渡，必須通過(guò)國(guó)家資本主義這個(gè)中間環(huán)節(jié)，經(jīng)過(guò)迂回曲折的道路向社會(huì)主義過(guò)渡。1918年5月，在剝奪剝奪者的任務(wù)基本完成的情況下，列寧就在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級(jí)性》一文中提出通過(guò)國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的設(shè)想，但由于國(guó)內(nèi)白匪叛亂和外國(guó)帝國(guó)主義的武裝干涉，這個(gè)設(shè)想沒(méi)有能夠?qū)崿F(xiàn)。當(dāng)1921年春天，外國(guó)帝國(guó)主義的武裝干涉被擊退，國(guó)內(nèi)白匪叛亂被平息的時(shí)候，列寧立即放棄“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策，改行“新經(jīng)濟(jì)政策”?！靶陆?jīng)濟(jì)政策”的實(shí)質(zhì)，就是通過(guò)國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡。列寧在《十月革命四周年》一文中指出：經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，為了作好向共產(chǎn)主義過(guò)渡的準(zhǔn)備，“需要經(jīng)過(guò)國(guó)家資本主義和社會(huì)主義這些過(guò)渡階段。不能直接憑熱情，而要借助于偉大革命所產(chǎn)生的熱情，靠個(gè)人利益，靠同個(gè)人利益的結(jié)合，靠經(jīng)濟(jì)核算，在這個(gè)小農(nóng)國(guó)家里先建立起牢固的橋梁，通過(guò)國(guó)家資本主義走向社會(huì)主義；否則你們就不能到達(dá)共產(chǎn)主義，否則你們就不能把千百萬(wàn)人引導(dǎo)到共產(chǎn)主義”③《列寧選集》（第四卷），北京：人民出版社，1995年版，第570頁(yè)。。列寧在《論糧食稅》一文中，講了國(guó)家資本主義的四種形式，即租讓制、租借制、合作制和代購(gòu)代銷(xiāo)制。直到1923年1月，根據(jù)列寧口授寫(xiě)成的《論合作社》一文，仍然堅(jiān)持通過(guò)國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的思想。列寧逝世以后，斯大林很快地結(jié)束了“新經(jīng)濟(jì)政策”，加上俄國(guó)反動(dòng)資產(chǎn)階級(jí)不接受列寧的國(guó)家資本主義政策，國(guó)家資本主義在俄國(guó)實(shí)際上并沒(méi)有真正實(shí)行。中國(guó)共產(chǎn)黨及其領(lǐng)袖毛澤東，繼承并實(shí)行了列寧關(guān)于通過(guò)國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的理論。對(duì)民族資本主義工商業(yè)，我們創(chuàng)造了委托加工、計(jì)劃訂貨、統(tǒng)購(gòu)包銷(xiāo)、委托經(jīng)銷(xiāo)代銷(xiāo)、公私合營(yíng)、全行業(yè)公私合營(yíng)等一系列從低級(jí)到高級(jí)的國(guó)家資本主義形式，完成了社會(huì)主義改造，為經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家通過(guò)國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。鄧小平提出的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論，與列寧提出的通過(guò)國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的思想極為相近，因?yàn)榱袑幍膰?guó)家資本主義思想中已經(jīng)包含了通過(guò)市場(chǎng)、貨幣流通、貿(mào)易自由、商品買(mǎi)賣(mài)活躍經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容。

第三，在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，應(yīng)該把發(fā)展生產(chǎn)力放在首要地位。列寧一向認(rèn)為，創(chuàng)造高于資本主義的勞動(dòng)生產(chǎn)率，是社會(huì)主義戰(zhàn)勝資本主義的根本保證。社會(huì)主義社會(huì)必須建立在社會(huì)化大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上。沒(méi)有社會(huì)化的大生產(chǎn)，就沒(méi)有社會(huì)主義。當(dāng)然這并不是說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家不應(yīng)該進(jìn)行社會(huì)主義革命，無(wú)產(chǎn)階級(jí)不應(yīng)該奪取政權(quán)。列寧認(rèn)為，即使在經(jīng)濟(jì)文化落后、資本主義不夠發(fā)達(dá)的國(guó)家，當(dāng)革命條件已經(jīng)成熟的時(shí)候，無(wú)產(chǎn)階級(jí)應(yīng)該果斷地奪取政權(quán)，在沒(méi)有戰(zhàn)爭(zhēng)的情況下，就應(yīng)該把發(fā)展生產(chǎn)力放在首位，為向社會(huì)主義過(guò)渡創(chuàng)造必要的物質(zhì)前提。為此，列寧在十月革命勝利以后，先后三次提出把工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)的任務(wù)。在1918年春，布列斯特和約剛剛簽訂，蘇維埃政權(quán)獲得了暫時(shí)的喘息時(shí)機(jī)，列寧立即提出把工作重心轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義建設(shè)上來(lái)的任務(wù)。由于1918年夏開(kāi)始了反對(duì)外國(guó)帝國(guó)主義武裝進(jìn)攻和國(guó)內(nèi)白匪叛亂的戰(zhàn)爭(zhēng)，工作重心轉(zhuǎn)移的設(shè)想沒(méi)有能夠?qū)崿F(xiàn)。1919年底，紅軍在國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)的各條戰(zhàn)線上，經(jīng)過(guò)與國(guó)內(nèi)外反革命勢(shì)力的激烈較量，解放了大部分被占領(lǐng)的國(guó)土，國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)取得了決定性勝利，列寧又一次決定抓住這一喘息時(shí)機(jī)，再一次提出把工作重心由戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)移到和平的經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)的任務(wù)。但在1920年初戰(zhàn)火重又燃起，和平的喘息時(shí)機(jī)結(jié)束了，經(jīng)濟(jì)建設(shè)被迫中斷，布爾什維克黨和蘇維埃政權(quán)在列寧的領(lǐng)導(dǎo)下，又投入了保衛(wèi)無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的戰(zhàn)斗。在1920年底，蘇維埃政權(quán)成立三年以來(lái)，依靠紅軍戰(zhàn)士和工農(nóng)群眾的英雄主義、自我犧牲精神和堅(jiān)韌不拔的精神，取得了偉大的勝利，蘇維埃政權(quán)進(jìn)入了一個(gè)新的階段，取得了能夠同資本主義列強(qiáng)并存的條件，即使全世界的社會(huì)主義革命推遲爆發(fā)，蘇維埃共和國(guó)也能夠存在下去。在這種情況下，列寧第三次提出把工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)的任務(wù)。只有這一次工作重心的轉(zhuǎn)移才真正得到了實(shí)現(xiàn)。鄧小平在黨的十一屆三中全會(huì)上提出的放棄以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱、把工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)的思想與列寧的工作重心轉(zhuǎn)移的思想極為相近。

第四，在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，不能直接過(guò)渡到完全的或發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)，需要經(jīng)過(guò)一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義階段，才能過(guò)渡到完全的或發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)。列寧在十月革命勝利以后的著作中，曾經(jīng)使用過(guò)“充分發(fā)展了的社會(huì)主義”①《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，1985年版，第60、60、129頁(yè)。、“完備形式的社會(huì)主義”②《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，1985年版，第60、60、129頁(yè)。、“發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”③《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，1985年版，第60、60、129頁(yè)。等概念。列寧指出：在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，為了完成向社會(huì)主義過(guò)渡的任務(wù)，“就必須懂得，需要經(jīng)過(guò)哪些中間的途徑、方法、手段和輔助辦法，才能使資本主義以前的各種關(guān)系過(guò)渡到社會(huì)主義”④《列寧選集》（第四卷），北京：人民出版社，1995年版，第509、444頁(yè)。；在發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，可以直接向社會(huì)主義過(guò)渡，但在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家不能直接向社會(huì)主義過(guò)渡，“必須通過(guò)一系列特殊的過(guò)渡辦法”⑤《列寧選集》（第四卷），北京：人民出版社，1995年版，第509、444頁(yè)。。列寧還曾在1920年2月2日《在第七屆全國(guó)中央執(zhí)行委員會(huì)第一次會(huì)議上關(guān)于全俄中央執(zhí)行委員會(huì)和人民委員會(huì)工作的報(bào)告》中精辟地指出：“在社會(huì)生活急劇過(guò)渡和急劇轉(zhuǎn)變的時(shí)候，最困難的事情就是要估計(jì)到各種過(guò)渡的特點(diǎn)。在資本主義社會(huì)中社會(huì)主義者應(yīng)怎樣進(jìn)行斗爭(zhēng)，這個(gè)問(wèn)題并不難解決，并且早已解決了。怎樣設(shè)想一個(gè)發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)，這也不困難。這也已經(jīng)解決了。但是，怎樣實(shí)際地從舊的、習(xí)慣了的、大家都熟悉的資本主義向新的、還沒(méi)有產(chǎn)生的、沒(méi)有牢固基礎(chǔ)的社會(huì)主義過(guò)渡，卻是一個(gè)最困難的任務(wù)?！雹蕖读袑幦罚ǖ谌司恚?，北京：人民出版社，1986年版，第113頁(yè)。與“充分發(fā)展了的社會(huì)主義”、“完備形式的社會(huì)主義”、“發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”等概念相對(duì)應(yīng)，認(rèn)為有一個(gè)“沒(méi)有充分發(fā)展了的社會(huì)主義”、“不完備形式的社會(huì)主義”、“不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”階段是完全合乎邏輯的。毛澤東在1959年12月至1960年2月《讀蘇聯(lián) 〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)〉的談話(huà)》中，就把社會(huì)主義社會(huì)分為“發(fā)達(dá)的社會(huì)主義”和“不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義”兩個(gè)階段。他說(shuō)：“社會(huì)主義這個(gè)階段，又可能分為兩個(gè)階段，第一個(gè)階段是不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義，第二個(gè)階段是比較發(fā)達(dá)的社會(huì)主義。后一階段可能比前一階段需要更長(zhǎng)的時(shí)間。經(jīng)過(guò)后一階段，到了物質(zhì)產(chǎn)品、精神財(cái)富都極為豐富和人們的共產(chǎn)主義覺(jué)悟極大提高的時(shí)候，就可以進(jìn)入共產(chǎn)主義社會(huì)了?！雹摺睹珴蓶|文集》（第八卷），北京：人民出版社，1999年版，第116頁(yè)。由于毛澤東后來(lái)犯了超越社會(huì)發(fā)展階段的錯(cuò)誤，他的這些有益的探索沒(méi)有能夠堅(jiān)持和發(fā)揚(yáng)下去，因而也就沒(méi)有形成社會(huì)主義初級(jí)階段理論?？偫袑幒兔珴蓶|的思想，經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家在無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，社會(huì)發(fā)展將經(jīng)歷四個(gè)大的階段：（1）從資本主義社會(huì)到社會(huì)主義社會(huì)的過(guò)渡時(shí)期；（2）社會(huì)主義初級(jí)階段，即不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)；（3）發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)；（4）共產(chǎn)主義社會(huì)的高級(jí)階段。鄧小平提出的社會(huì)主義初級(jí)階段概念，與列寧和毛澤東提出的“不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義階段”概念在含義上是基本相同的。

從以上四點(diǎn)可以看出，列寧關(guān)于經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家向社會(huì)主義過(guò)渡的特點(diǎn)的思想，是鄧小平社會(huì)主義初級(jí)階段理論的直接理論來(lái)源。

三、社會(huì)主義初級(jí)階段理論的孕育和形成

社會(huì)主義初級(jí)階段理論，是在黨的十一屆三中全會(huì)以后，鄧小平根據(jù)馬克思、列寧提出的無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后社會(huì)發(fā)展階段劃分的理論，以及列寧提出的經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家向社會(huì)主義過(guò)渡的特點(diǎn)的思想，通過(guò)總結(jié)中國(guó)社會(huì)主義革命和社會(huì)主義建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在改革開(kāi)放新的歷史條件下逐步孕育和形成的。

1981年6月27日，黨的十一屆六中全會(huì)通過(guò)的《中國(guó)共產(chǎn)黨中央委員會(huì)關(guān)于建國(guó)以來(lái)黨的若干歷史問(wèn)題的決議》中指出：“盡管我們的社會(huì)主義制度還是處于初級(jí)的階段，但是毫無(wú)疑問(wèn)，我國(guó)已經(jīng)建立了社會(huì)主義制度，進(jìn)入了社會(huì)主義社會(huì)，任何否認(rèn)這個(gè)基本事實(shí)的觀點(diǎn)都是錯(cuò)誤的?！雹佟妒粚萌腥珪?huì)以來(lái)重要文獻(xiàn)選讀》（上），北京：人民出版社，1987年版，第344頁(yè)。這里雖然提出了“我們的社會(huì)主義制度還是處于初級(jí)的階段”，但這句話(huà)的側(cè)重點(diǎn)不在于強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義初級(jí)階段與社會(huì)主義的發(fā)達(dá)階段或成熟階段之間的區(qū)別，而是針對(duì)當(dāng)時(shí)有人否認(rèn)堅(jiān)持社會(huì)主義的必要性，否認(rèn)我國(guó)已經(jīng)建立起社會(huì)主義制度、建立了社會(huì)主義社會(huì)、認(rèn)為我國(guó)的社會(huì)主義是“早產(chǎn)兒”的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，側(cè)重于強(qiáng)調(diào)我國(guó)社會(huì)現(xiàn)階段的社會(huì)主義性質(zhì)。因而這時(shí)還處在“社會(huì)主義初級(jí)階段”理論的孕育期，還不能說(shuō)這時(shí)已經(jīng)形成了社會(huì)主義初級(jí)階段理論。

1982年9月，黨的第十二次代表大會(huì)的報(bào)告《全面開(kāi)創(chuàng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的新局面》中指出：“我國(guó)的社會(huì)主義社會(huì)現(xiàn)在還處在初級(jí)發(fā)展階段，物質(zhì)文明還不發(fā)達(dá)。但是，如同有了一定程度發(fā)展的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，有了當(dāng)代最先進(jìn)的階級(jí)——工人階級(jí)及其先鋒隊(duì)共產(chǎn)黨，社會(huì)主義革命就有可能成功一樣，在建立起了社會(huì)主義制度以后，我們就能夠在建設(shè)物質(zhì)文明的同時(shí)，建立起高度的社會(huì)主義精神文明?！雹凇妒粚萌腥珪?huì)以來(lái)黨的歷次全國(guó)代表大會(huì)中央全會(huì)重要文獻(xiàn)選編》（上冊(cè)），北京：中央文獻(xiàn)出版社，1997年版，第247頁(yè)。這里雖然提出了“我國(guó)的社會(huì)主義社會(huì)現(xiàn)在還處在初級(jí)發(fā)展階段”，但這句話(huà)強(qiáng)調(diào)的側(cè)重點(diǎn)同樣不在于強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義初級(jí)階段與社會(huì)主義的發(fā)達(dá)階段或成熟階段之間的區(qū)別，而是針對(duì)當(dāng)時(shí)有人認(rèn)為物質(zhì)文明不發(fā)達(dá)，就不能建設(shè)高度的社會(huì)主義精神文明的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)在我國(guó)現(xiàn)階段建設(shè)高度的社會(huì)主義精神文明的可能性。因而這時(shí)仍然處在“社會(huì)主義初級(jí)階段”理論的孕育期，還不能說(shuō)這時(shí)已經(jīng)形成了社會(huì)主義初級(jí)階段理論。

1986年9月28日，黨的十二屆六中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于社會(huì)主義精神文明建設(shè)指導(dǎo)方針的決議》中指出：“道德是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反映，而不是脫離歷史發(fā)展的抽象觀念。我國(guó)還處在社會(huì)主義的初級(jí)階段，不但必須實(shí)行按勞分配，發(fā)展社會(huì)主義的商品經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)，而且在相當(dāng)長(zhǎng)歷史時(shí)期內(nèi)，還要在公有制為主體的前提下發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)成分，在共同富裕的目標(biāo)下鼓勵(lì)一部分人先富裕起來(lái)?！雹邸妒笠詠?lái)重要文獻(xiàn)選編》（下），北京：人民出版社，1988年版，第1180頁(yè)。這里第一次明確提出了“社會(huì)主義的初級(jí)階段”這一概念，并且對(duì)這一階段在經(jīng)濟(jì)方面的主要特征比前兩次作了更為詳細(xì)的分析，這時(shí)已經(jīng)處于“社會(huì)主義初級(jí)階段理論”形成的前夜，即接近于形成社會(huì)主義初級(jí)階段理論。

1987年3月21日趙紫陽(yáng)在報(bào)給鄧小平的《關(guān)于草擬十三大報(bào)告大綱的設(shè)想》中提出，十三大報(bào)告全篇擬以社會(huì)主義初級(jí)階段作為立論的根據(jù)。“初級(jí)階段”這個(gè)提法，在黨的文件中已三次出現(xiàn)，④是指本文前面提到的三次。但都沒(méi)有發(fā)揮，十三大報(bào)告的起草工作準(zhǔn)備循著這個(gè)思路加以展開(kāi)，說(shuō)明由此而來(lái)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展戰(zhàn)略，由此而來(lái)的發(fā)展社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的任務(wù)和我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的方向，由此而來(lái)的建設(shè)社會(huì)主義民主政治的任務(wù)和我國(guó)政治體制改革的原則，由此而來(lái)的加強(qiáng)和改善黨的領(lǐng)導(dǎo)的任務(wù)，由此而來(lái)的在理論和思想指導(dǎo)上避免“左”右兩種傾向的必要性。鄧小平3月25日對(duì)這個(gè)設(shè)想作了批示：“這個(gè)設(shè)計(jì)好。”⑤《鄧小平文選》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第407頁(yè)。1987年8月29日，鄧小平在黨的十三大召開(kāi)的前夕講到：“我們黨的十三大要闡述中國(guó)社會(huì)主義是處在一個(gè)什么階段，就是處在初級(jí)階段，是初級(jí)階段的社會(huì)主義。社會(huì)主義本身是共產(chǎn)主義的初級(jí)階段，而我們中國(guó)又處在社會(huì)主義的初級(jí)階段，就是不發(fā)達(dá)的階段。一切都要從這個(gè)實(shí)際出發(fā)，根據(jù)這個(gè)實(shí)際來(lái)制訂規(guī)劃。”①《鄧小平文選》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第252、258頁(yè)。在1987年10月25日召開(kāi)的黨的十三大《沿著有中國(guó)特色的社會(huì)主義道路前進(jìn)》的報(bào)告中，全面系統(tǒng)地闡述了社會(huì)主義初級(jí)階段理論。黨的十三大結(jié)束不久，鄧小平在1987年11月16日講到，黨的十三大的特點(diǎn)之一，是“闡述了中國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的理論，在這個(gè)理論指導(dǎo)下，堅(jiān)定地貫徹黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái)的路線、方針和政策”②《鄧小平文選》（第三卷），北京：人民出版社，1993年版，第252、258頁(yè)。。這些都充分說(shuō)明，黨的十三大報(bào)告，是社會(huì)主義初級(jí)階段理論形成的標(biāo)志。我們可以把十三大報(bào)告關(guān)于社會(huì)主義初級(jí)階段理論的主要內(nèi)容概括為以下幾個(gè)方面：

（一）明確提出了“我國(guó)正處在社會(huì)主義初級(jí)階段”這個(gè)論斷包含兩層含義：第一，我國(guó)社會(huì)已經(jīng)是社會(huì)主義社會(huì)，我們必須堅(jiān)持而不能離開(kāi)社會(huì)主義。第二，我國(guó)的社會(huì)主義還處在初級(jí)階段，我們必須從這個(gè)實(shí)際出發(fā)，而不能超越這個(gè)階段。這有利于克服和防止對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段社會(huì)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)上犯右的或“左”的錯(cuò)誤。

（二）論述了我國(guó)處在社會(huì)主義初級(jí)階段的客觀依據(jù)，主要是我國(guó)人口多，底子薄，人均國(guó)民生產(chǎn)總值仍居于世界后列，生產(chǎn)力落后而又發(fā)展不平衡，生產(chǎn)的社會(huì)化程度還很低，商品經(jīng)濟(jì)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)還很不發(fā)達(dá)，自然經(jīng)濟(jì)和半自然經(jīng)濟(jì)占相當(dāng)比重，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度和政治制度還不成熟、不完善。

（三）論述了我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段是一個(gè)什么樣的歷史階段，即“它不是泛指任何國(guó)家進(jìn)入社會(huì)主義都會(huì)經(jīng)歷的起始階段，而是特指我國(guó)在生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段”③《十三大以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》（上），北京：人民出版社，1991年版，第12頁(yè)。。這說(shuō)明在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命勝利、過(guò)渡時(shí)期完結(jié)以后，可以直接進(jìn)到發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)，而無(wú)需經(jīng)過(guò)社會(huì)主義初級(jí)階段。

（四）說(shuō)明了社會(huì)主義初級(jí)階段在時(shí)間上的起點(diǎn)和終點(diǎn)。我國(guó)從20世紀(jì)50年代中期生產(chǎn)資料私有制的社會(huì)主義改造基本完成，到社會(huì)主義現(xiàn)代化的基本實(shí)現(xiàn)，至少需要上百年的時(shí)間，都屬于社會(huì)主義初級(jí)階段。這個(gè)階段既不同于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)尚未奠定的過(guò)渡時(shí)期，也不同于已經(jīng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的發(fā)達(dá)的社會(huì)主義階段。社會(huì)主義初級(jí)階段的起點(diǎn)是20世紀(jì)50年代中期生產(chǎn)資料私有制的社會(huì)主義改造基本完成，終點(diǎn)是社會(huì)主義現(xiàn)代化的基本實(shí)現(xiàn)。這至少需要一百年的時(shí)間?，F(xiàn)在看來(lái)，這個(gè)時(shí)間也可能會(huì)更長(zhǎng)。因?yàn)樯鐣?huì)主義初級(jí)階段是否結(jié)束，不僅取決于本國(guó)的情況，而且取決于整個(gè)國(guó)際情況。只有全世界各個(gè)國(guó)家都進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)以后，社會(huì)主義初級(jí)階段才能結(jié)束，從而進(jìn)入馬克思、恩格斯、列寧設(shè)想的發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)。

（五）論述了社會(huì)主義初級(jí)階段的主要矛盾和根本任務(wù)。我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段所面臨的主要矛盾，是人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的矛盾。階級(jí)斗爭(zhēng)在一定范圍內(nèi)還會(huì)長(zhǎng)期存在，但已經(jīng)不是社會(huì)的主要矛盾。社會(huì)主義初級(jí)階段的根本任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力，大力發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，逐步實(shí)現(xiàn)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國(guó)防和科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，并且為此而改革生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑中不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的部分。

（六）說(shuō)明了正確認(rèn)識(shí)我國(guó)社會(huì)現(xiàn)在所處的歷史階段的重要性。指出這是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義的首要問(wèn)題，是我們制定和執(zhí)行正確的路線和政策的根本依據(jù)，并且確定了“必須集中力量進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)”、“必須堅(jiān)持全面改革”、“必須堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放”、“必須以公有制為主體，大力發(fā)展有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”、“必須以安定團(tuán)結(jié)為前提，努力建設(shè)民主政治”、“必須以馬克思主義為指導(dǎo)，努力建設(shè)精神文明”六項(xiàng)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)意義的指導(dǎo)方針。

（七）全面概括了黨在社會(huì)主義初級(jí)階段的基本路線，即“領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)結(jié)全國(guó)各族人民，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，堅(jiān)持改革開(kāi)放，自力更生，艱苦創(chuàng)業(yè)，為把我國(guó)建設(shè)成為富強(qiáng)、民主、文明的社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而奮斗”④《十三大以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》（中），北京：人民出版社，1991年版，第1216頁(yè)。。

此后，以江澤民同志為核心的黨的中央領(lǐng)導(dǎo)集體提出的“三個(gè)代表”重要思想，以胡錦濤同志為總書(shū)記的黨中央提出的科學(xué)發(fā)展觀，豐富和發(fā)展了鄧小平理論，形成了包括鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀在內(nèi)的中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系。習(xí)近平總書(shū)記提出的實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)以及他的一系列重要講話(huà)，進(jìn)一步從多方面豐富和發(fā)展了中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系。

責(zé)任編輯：宋雪玲

作者趙家祥，男，北京大學(xué)哲學(xué)系、中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系研究中心教授（北京 100871）。