楊輝平　楊雅彬

摘要：本文根據(jù)新疆83個(gè)縣的調(diào)查年鑒數(shù)據(jù)，運(yùn)用Wilkslambda分析方法和Wilcoxon秩和方法篩選出了影響新疆貧困縣的最主要變量，并利用非參數(shù)K近鄰判別模型對新疆各縣進(jìn)行了是否貧困的識別。本文在分析了影響新疆貧困縣的最主要因素基礎(chǔ)上，對新疆扶貧措施提出了可行性建議：加強(qiáng)貧困地區(qū)畜牧業(yè)和加工工業(yè)的發(fā)展，增加地方財(cái)政收入，加大邊境縣的財(cái)政扶持力度。

關(guān)鍵詞：貧困縣；影響因素；非參數(shù)模型

中圖分類號：F127.45 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1005-913X（2014）08-0066-03

Abstract： According to the Xinjiang investigation yearbook data of 83 counties， this paper has screened out of the most main variables influencing impoverished counties in Xinjiang by applying Wilks' lambda analysis method and Wilcoxon methods of sum of ranks； it also has made a poverty recognition of countries in Xinjiang by use of the nonparametric K-nearest-neighbor discrimination model. This paper analyze the main influencing factors of impoverished counties in Xinjiang， and put forward the measures to alleviate poverty in Xinjiang as follows： strengthen the development of animal husbandry and processing industry in poor areas； increase the local financial revenue； increase the strength of financial support for frontier countries.

Keywords： Impoverished Counties； Influencing Factor； Non Parametric Model

引言

新疆地處中國的邊緣地帶，自然環(huán)境惡劣、遠(yuǎn)離中心城市、消息閉塞，目前有27個(gè)國家級貧困縣，3個(gè)自治區(qū)級貧困縣，2010年新疆統(tǒng)計(jì)調(diào)查大隊(duì)對新疆30個(gè)重點(diǎn)縣的300個(gè)村進(jìn)行了貧困程度的調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示：被調(diào)查村中有180個(gè)貧困村，其中南疆三地州所占比例為68.89%；全疆農(nóng)村居民家庭人均純收入為4643元，南疆三地州重點(diǎn)縣農(nóng)民人均純收入為2928.58元，其中工資性收入僅為426.93元。研究各貧困縣間的共性特征，找出影響新疆貧困縣的最主要因素，對扶貧開發(fā)、制定相關(guān)政策具有指導(dǎo)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）關(guān)于多維貧困的概念

1.1996年，Anand，S.andSen，A.在《The Income Component of the Human Development Index》中提出貧困理論應(yīng)主要突破傳統(tǒng)流行貧困論中將貧困等同于低收入的狹隘界限，提出用能力和收入來衡量貧困的新思維，通過重建個(gè)人能力來避免和消除貧困。

2.2001年，葉萬普在《中國貧困問題研究大綱》是這樣定義貧困的：“貧困是經(jīng)濟(jì)、社會、文化、落后的總稱，是由低收入造成的缺乏生活必需基本物質(zhì)和服務(wù)以及沒有發(fā)展機(jī)會和手段的這樣一種生活狀況。”

3.2005年，尚衛(wèi)平、姚智謀在《多維貧困測度方法研究》中提到“理論界有人提出貧困應(yīng)該表現(xiàn)為福利的缺乏，而福利是一個(gè)多維概念 ，除由收入水平?jīng)Q定外 ，還可能包含公共產(chǎn)品的提供、住房供給、掃盲和平均壽命等；相應(yīng)地，貧困也是一個(gè)多維概念?！?/p>

（二）貧困縣研究現(xiàn)狀

1.2007年，陳立中在《中國轉(zhuǎn)型時(shí)期城鎮(zhèn)貧困測度研究》中運(yùn)用了數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法構(gòu)建了科學(xué)合理的貧困測度指數(shù)，并且定性與定量相結(jié)合進(jìn)行了貧困測度與分析，通過科學(xué)的貧困測度來準(zhǔn)確識別貧困人口，診斷貧困問題，為反貧困政策的制訂提供了科學(xué)依據(jù)。

2.2008年，劉娟在《貧困縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展與可持續(xù)競爭力提升研究》中運(yùn)用了規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合的方法，系統(tǒng)分析和比較分析相結(jié)合的方法以及靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合的方法，以592個(gè)國家扶貧開發(fā)工作重點(diǎn)縣為主要分析對象，對貧困縣產(chǎn)業(yè)可持續(xù)競爭力的現(xiàn)狀進(jìn)行指標(biāo)測評和發(fā)展階段定位，對制約貧困縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)外因素進(jìn)行了系統(tǒng)研究，最后得出在市場經(jīng)濟(jì)體制下，要想提高貧困縣的區(qū)域生存、發(fā)展能力，就必須以提升產(chǎn)業(yè)可持續(xù)競爭力為核心，加快貧困縣的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

3.2010年，李翠錦在《新疆農(nóng)村貧困的測度及其變動(dòng)原因分析》中運(yùn)用了擬合效果最佳的Lorenz曲線模型測算了FGT貧困指數(shù)，定量測度了八七扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃以來新疆農(nóng)村貧困的規(guī)模，并通過FGT貧困指數(shù)分解進(jìn)一步分析了經(jīng)濟(jì)增長、收入分配因素對新疆農(nóng)村貧困的變動(dòng)效應(yīng)，以期為相關(guān)研究提供參考。

概觀上述各類學(xué)者對多維貧困的理解與研究，雖在不斷的更新與完善中，卻依然存在著一些不足：許多理論大都停留在經(jīng)驗(yàn)觀察的基礎(chǔ)上，只注重了物質(zhì)品的需求而忽視了最基本的精神生活需求，缺乏系統(tǒng)的實(shí)證研究。

二、多維貧困變量的選擇與篩選

由于新疆是少數(shù)民族聚居區(qū)，所以本文擬從人均耕地面積（x1）、人均地方財(cái)政收入（x2）、人均地方財(cái)政支出（x3）、人均牲畜頭數(shù)（x4）、人均糧食（x5）、在崗職工平均貨幣工資（x6）、工業(yè)生產(chǎn)總值在總產(chǎn)值中的比重（x7）、邊境縣（x8）、少數(shù)民族聚居區(qū)（x9）、南北東疆（x10）、人均地區(qū)生產(chǎn)總值（x11）；對影響新疆貧困縣的貧困因素進(jìn)行分析，找出影響各縣貧困的最主要因素，以期為新疆貧困縣脫貧發(fā)展政策的制定提供科學(xué)依據(jù)。

（一）數(shù)據(jù)的正態(tài)性檢驗(yàn)

表1中，人均耕地面積、人均地方財(cái)政收入、人均地方財(cái)政支出、人均牲畜頭數(shù)、人均糧食、工業(yè)生產(chǎn)總值在總產(chǎn)值中的比重、人均地區(qū)生產(chǎn)總值7個(gè)變量的正態(tài)性檢驗(yàn)p值均等于0，說明無論顯著性水平多大，以上變量均顯著不服從正態(tài)分布；在崗職工平均貨幣工資的正態(tài)性檢驗(yàn)P值=0.063，說明在顯著性0.1的水平下，在崗職工平均貨幣工資亦顯著不服從正態(tài)分布。

（二）變量的篩選

本文采用Wilkslambda方法進(jìn)行識別貧困縣變量的篩選，并運(yùn)用Wilcoxon秩和方法對所篩選出來的變量進(jìn)行檢驗(yàn)，具體過程及結(jié)果見表5。

表2中第1步表明少數(shù)民族聚居區(qū)（x9）是最先進(jìn)入模型的，其進(jìn)入模型的F值是21.94，Wilkslambda=0.786893，P值小于0.0001，說明少數(shù)民族聚居區(qū)是判別貧困的最重要變量；對貧困縣與非貧困縣作關(guān)于少數(shù)民族聚居區(qū)的秩和檢驗(yàn)，由于檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的概率P值小于顯著性水平α（0.1），因此認(rèn)為貧困縣與非貧困縣中少數(shù)民族聚居區(qū)的分布存在顯著性差異，即進(jìn)一步確認(rèn)了少數(shù)民族聚居區(qū)是識別貧困的最重要變量。表2中第2—8步表明剩余變量按先后順序依次進(jìn)入模型的是：人均牲畜頭數(shù)（X4）、工業(yè)生產(chǎn)總值在總產(chǎn)值中的比重（X7）、人均耕地面積（X1）、在崗職工平均貨幣工資（X6）、邊境縣（x8）、人均地方財(cái)政收入（X2）、南北東疆（X10），以上變量關(guān)于Wilkslambda檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的P值均小于0.0001，說明以上7個(gè)變量均可作為判別貧困的重要變量，且識別貧困的能力依次減弱；對貧困縣與非貧困縣作關(guān)于以上七個(gè)變量的秩和檢驗(yàn)，由于檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的概率P值均小于顯著性水平α（0.1），因此認(rèn)為貧困縣與非貧困縣中人均牲畜頭數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)總值在總產(chǎn)值中的比重、人均耕地面積、在崗職工平均貨幣工資、邊境縣、人均地方財(cái)政收入與南北東疆七個(gè)方面的分布均存在顯著性差異，即進(jìn)一步確認(rèn)了以上7個(gè)變量是識別貧困的重要變量。模型外、內(nèi)變量無進(jìn)無出，Wilkslambda分析方法的自變量選擇結(jié)束。

三、新疆貧困縣非參數(shù)K近鄰判別模型識別

（一）非參數(shù)模型選用的意義

目前采用最多的方法是多元判別分析法，logistic回歸法和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法，這些方法雖然已經(jīng)得到了廣泛的應(yīng)用，但存在的問題是其過于嚴(yán)格的前提條件，如logistic回歸法無需假定任何概率分布，也不要求等協(xié)方差性，但該模型對樣本的要求比較高，隨機(jī)性較大的樣本可能造成模型參數(shù)的最大似然估計(jì)不存在，最終導(dǎo)致建模失?。簧窠?jīng)網(wǎng)絡(luò)是一種對數(shù)據(jù)分布無任何要求的非線性技術(shù)，它能有效解決非正態(tài)分布、非線性的預(yù)測評估問題，但它存在“黑箱線”（即不具解釋性）、結(jié)構(gòu)確定困難性、訓(xùn)練樣本集大和訓(xùn)練效率低等缺點(diǎn)；多元判別分析法最大優(yōu)點(diǎn)在于其具有較好的解釋性和簡明性，缺陷是較嚴(yán)格的前提條件—要求數(shù)據(jù)服從多元正態(tài)分布和協(xié)方差矩陣相等。而基于非參數(shù)密度估計(jì)的非參數(shù)判別法能夠避免樣本的多元正態(tài)分布假設(shè)、樣本的協(xié)方差矩陣相等假設(shè)和自變量與因變量間關(guān)系符合線性的假設(shè)。綜上所述，本文將運(yùn)用K近鄰估計(jì)法構(gòu)建新疆各縣是否貧困的判別模型，旨在說明這種模型的穩(wěn)健性和預(yù)測的準(zhǔn)確度。

（二）新疆貧困縣非參數(shù)K近鄰判別模型的識別分析

1.K近鄰方法簡介

K近鄰方法（KNN：K-Nearest-Neighbor）是一種基于非參數(shù)的多元變量判別方法，最早由Fix和Hodges（1952）與Cover和Hart（1967）等人提出，主要用于概率密度函數(shù)的估計(jì)和判別分析，它不僅放松了對變量正態(tài)性要求的統(tǒng)計(jì)假設(shè)，同時(shí)它也放松了回歸中的構(gòu)造鏈接函數(shù)的要求。KNN方法的數(shù)學(xué)語言描述形式如下。

K近鄰法先固定一個(gè)K值，對訓(xùn)練集中的每個(gè)觀察點(diǎn)x都要找出最近的k個(gè)點(diǎn)，該方法的半徑rk（x）等于x到第k個(gè)近鄰訓(xùn)練集點(diǎn)的馬氏距離。考慮一個(gè)以x為中心，以為邊界的封閉橢球，則K近鄰法與以rk（x）為非獨(dú)立位置半徑的均勻內(nèi)核方法是相同的。值得注意的是在有節(jié)情況下，橢球中的訓(xùn)練集點(diǎn)的個(gè)數(shù)大于k。

2.非參數(shù)K近鄰判別模型的建立

以新疆3個(gè)自治區(qū)級貧困縣為測試樣本集，其它80個(gè)縣為訓(xùn)練樣本集.首先對樣本的原始數(shù)據(jù)變量利用SAS的判別過程選擇適當(dāng)變量進(jìn)行模型構(gòu)建，本文采用Wilkslambda判別方法來挑選變量；其次，對于上述過程所選出來的變量，再利用非參數(shù)Wilcoxon秩和方法對其進(jìn)行檢驗(yàn)，當(dāng)P值大于顯著性水平0.1時(shí)，則刪除相應(yīng)變量，得到建模變量如表5所示。最后，利用K近鄰法對篩選出來的最主要變量進(jìn)行非參數(shù)K近鄰判別模型的構(gòu)建，結(jié)果表明，當(dāng)且僅當(dāng)K鄰近點(diǎn)取4，誤判率最小，結(jié)論符合實(shí)際。

3.KNN方法模型的訓(xùn)練樣本集判別結(jié)果

由表3與表4可以看出：對于非貧困縣組來說，訓(xùn)練樣本集中共有53個(gè)非貧困縣，正確的分組有44個(gè)縣市，占該組的83.02%；錯(cuò)誤分組的有9個(gè)縣市，占該組的16.98%，即非貧困縣組中的特克斯、哈巴河、且末、溫宿、沙雅、阿瓦提、澤普、麥蓋提與和田共9個(gè)縣市由原來的非貧困縣被判別為了貧困縣。對于貧困縣組來說，訓(xùn)練樣本集中共有27個(gè)國家級貧困縣，正確的分組有25個(gè)縣市，占該組的92.59%；錯(cuò)誤分組的有2個(gè)縣市，占該組的7.41%，即貧困縣組中的巴里坤與尼勒克共2個(gè)縣市由原來的貧困縣被判別為了非貧困縣?？偟恼_率為86.25%，說明預(yù)測結(jié)果將會較精確。

之所以造成了各縣貧困判別的失誤，可能是因?yàn)樨毨б恢币詠矶际且粋€(gè)一維的概念，即以收入來衡量，而本文通過篩選出來的8個(gè)變量將貧困構(gòu)造成了一個(gè)多維貧困，從多方面來衡量貧困，這樣將有助于正確地識別貧困與非貧困。

4.KNN方法模型的測試樣本集預(yù)測結(jié)果

由表5可知，測試樣本集中共有3個(gè)縣市，即裕民、伊吾、和布克賽，它們均被預(yù)測成了非貧困縣，這也正好說明了這3個(gè)自治區(qū)級貧困縣與國家級貧困縣間的差異。

四、主要結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

1.由Wilkslambda分析方法進(jìn)行變量篩選的結(jié)果可知，少數(shù)民族聚居區(qū)、人均牲畜頭數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)總值在總產(chǎn)值中的比重、人均耕地面積、在崗職工平均貨幣工資、邊境縣、人均地方財(cái)政收入與南北東疆八個(gè)因素可以用來識別貧困縣，且識別能力依次減弱。

2.訓(xùn)練樣本集中，特克斯、哈巴河、且末、溫宿、沙雅、阿瓦提、澤普、麥蓋提與和田共9個(gè)縣市由原來的非貧困縣被判別成了貧困縣，而巴里坤與尼勒克共2個(gè)縣市由原來的貧困縣被判別為了非貧困縣；總的回判準(zhǔn)確率為86.25%。

3.測試樣本集中，裕民、伊吾、和布克賽3個(gè)自治區(qū)級貧困縣均被預(yù)測成了非貧困縣，這也正好說明了這3個(gè)自治區(qū)級貧困縣與國家級貧困縣間的差異。

（二）政策建議

1.加強(qiáng)貧困地區(qū)畜牧業(yè)和加工工業(yè)的發(fā)展。根據(jù)本文研究可得人均耕地面積和人均牲畜頭數(shù)都是影響新疆貧困的重要因素；人均耕地面積越多的縣市應(yīng)大量發(fā)展畜牧業(yè)與農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，來提高經(jīng)濟(jì)效益，從而減小貧困程度。人均耕地面積少的縣市應(yīng)發(fā)展其它的產(chǎn)業(yè)，如地方特色產(chǎn)業(yè)，旨在縮小貧困縣與非貧困縣之間的差距。

2.增加地方財(cái)政收入。工業(yè)生產(chǎn)總值在總產(chǎn)值中所占比重越小的縣市，說明工業(yè)發(fā)展落后，則地方財(cái)政收入較少，支出也少，當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展較緩慢，人們的生活質(zhì)量下降，貧困程度就會越嚴(yán)重。所以政府應(yīng)制定相關(guān)的政策，根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展加大投入，從而使貧困縣能盡快脫貧。

3.加大邊境縣的財(cái)政扶持力度。邊境縣由于自然環(huán)境惡劣、交通不便、信息閉塞等原因而造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，貧困程度較嚴(yán)重，所以政府應(yīng)加大對邊境縣的財(cái)政扶持力度，改善人們的生活水平，從而使邊境縣盡快脫貧發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[12] Alkire，S（2007）.The multidimensions of poverty data：Introduction to the special issue[J]，Oxford Development Studies 35（4）：347-359.

[責(zé)任編輯：蘭欣卉]

四、主要結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

1.由Wilkslambda分析方法進(jìn)行變量篩選的結(jié)果可知，少數(shù)民族聚居區(qū)、人均牲畜頭數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)總值在總產(chǎn)值中的比重、人均耕地面積、在崗職工平均貨幣工資、邊境縣、人均地方財(cái)政收入與南北東疆八個(gè)因素可以用來識別貧困縣，且識別能力依次減弱。

2.訓(xùn)練樣本集中，特克斯、哈巴河、且末、溫宿、沙雅、阿瓦提、澤普、麥蓋提與和田共9個(gè)縣市由原來的非貧困縣被判別成了貧困縣，而巴里坤與尼勒克共2個(gè)縣市由原來的貧困縣被判別為了非貧困縣；總的回判準(zhǔn)確率為86.25%。

3.測試樣本集中，裕民、伊吾、和布克賽3個(gè)自治區(qū)級貧困縣均被預(yù)測成了非貧困縣，這也正好說明了這3個(gè)自治區(qū)級貧困縣與國家級貧困縣間的差異。

（二）政策建議

1.加強(qiáng)貧困地區(qū)畜牧業(yè)和加工工業(yè)的發(fā)展。根據(jù)本文研究可得人均耕地面積和人均牲畜頭數(shù)都是影響新疆貧困的重要因素；人均耕地面積越多的縣市應(yīng)大量發(fā)展畜牧業(yè)與農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，來提高經(jīng)濟(jì)效益，從而減小貧困程度。人均耕地面積少的縣市應(yīng)發(fā)展其它的產(chǎn)業(yè)，如地方特色產(chǎn)業(yè)，旨在縮小貧困縣與非貧困縣之間的差距。

2.增加地方財(cái)政收入。工業(yè)生產(chǎn)總值在總產(chǎn)值中所占比重越小的縣市，說明工業(yè)發(fā)展落后，則地方財(cái)政收入較少，支出也少，當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展較緩慢，人們的生活質(zhì)量下降，貧困程度就會越嚴(yán)重。所以政府應(yīng)制定相關(guān)的政策，根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展加大投入，從而使貧困縣能盡快脫貧。

3.加大邊境縣的財(cái)政扶持力度。邊境縣由于自然環(huán)境惡劣、交通不便、信息閉塞等原因而造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，貧困程度較嚴(yán)重，所以政府應(yīng)加大對邊境縣的財(cái)政扶持力度，改善人們的生活水平，從而使邊境縣盡快脫貧發(fā)展。

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[責(zé)任編輯：蘭欣卉]

四、主要結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

1.由Wilkslambda分析方法進(jìn)行變量篩選的結(jié)果可知，少數(shù)民族聚居區(qū)、人均牲畜頭數(shù)、工業(yè)生產(chǎn)總值在總產(chǎn)值中的比重、人均耕地面積、在崗職工平均貨幣工資、邊境縣、人均地方財(cái)政收入與南北東疆八個(gè)因素可以用來識別貧困縣，且識別能力依次減弱。

2.訓(xùn)練樣本集中，特克斯、哈巴河、且末、溫宿、沙雅、阿瓦提、澤普、麥蓋提與和田共9個(gè)縣市由原來的非貧困縣被判別成了貧困縣，而巴里坤與尼勒克共2個(gè)縣市由原來的貧困縣被判別為了非貧困縣；總的回判準(zhǔn)確率為86.25%。

3.測試樣本集中，裕民、伊吾、和布克賽3個(gè)自治區(qū)級貧困縣均被預(yù)測成了非貧困縣，這也正好說明了這3個(gè)自治區(qū)級貧困縣與國家級貧困縣間的差異。

（二）政策建議

1.加強(qiáng)貧困地區(qū)畜牧業(yè)和加工工業(yè)的發(fā)展。根據(jù)本文研究可得人均耕地面積和人均牲畜頭數(shù)都是影響新疆貧困的重要因素；人均耕地面積越多的縣市應(yīng)大量發(fā)展畜牧業(yè)與農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，來提高經(jīng)濟(jì)效益，從而減小貧困程度。人均耕地面積少的縣市應(yīng)發(fā)展其它的產(chǎn)業(yè)，如地方特色產(chǎn)業(yè)，旨在縮小貧困縣與非貧困縣之間的差距。

2.增加地方財(cái)政收入。工業(yè)生產(chǎn)總值在總產(chǎn)值中所占比重越小的縣市，說明工業(yè)發(fā)展落后，則地方財(cái)政收入較少，支出也少，當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展較緩慢，人們的生活質(zhì)量下降，貧困程度就會越嚴(yán)重。所以政府應(yīng)制定相關(guān)的政策，根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展加大投入，從而使貧困縣能盡快脫貧。

3.加大邊境縣的財(cái)政扶持力度。邊境縣由于自然環(huán)境惡劣、交通不便、信息閉塞等原因而造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，貧困程度較嚴(yán)重，所以政府應(yīng)加大對邊境縣的財(cái)政扶持力度，改善人們的生活水平，從而使邊境縣盡快脫貧發(fā)展。

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