余亞男　李克

南水北調(diào)中線工程檔案是在工程建設(shè)與管理工作中形成的，是工程建設(shè)管理和運(yùn)行管理的主要組成部分，它為今后南水北調(diào)工程的管理、運(yùn)行、維護(hù)、改建、擴(kuò)建提供重要的憑證和依據(jù)，是確保工程健康可持續(xù)運(yùn)行的重要保證。南水北調(diào)中線工程總干渠從丹江口水庫河南省淅川縣陶岔渠首引水，至北京團(tuán)城湖，輸水總干渠全長1267公里，總干渠在河南省境內(nèi)731公里，流經(jīng)8個(gè)省轄市，21個(gè)縣（市）。南水北調(diào)中線工程，河南既是水源地又是受水區(qū)，是渠道最長、移民最多、占地最多、投資最大、計(jì)劃用水量最大的省份，且工程量大，工程復(fù)雜，參建單位多，文件材料形成量大，在工程檔案的建立、管理過程中存在眾多不被重視、管理不到位的狀況，都需加以分析和解決。

1 南水北調(diào)河南段工程檔案管理中存在的問題

1.1 檔案意識(shí)淡薄所造成的人為因素。主要表現(xiàn)在監(jiān)理和施工單位的領(lǐng)導(dǎo)及工程技術(shù)人員檔案意識(shí)淡薄，認(rèn)識(shí)不到位，沒有擺正檔案工作在工程建設(shè)中的地位，缺少機(jī)制保障，在制定工作計(jì)劃、發(fā)展規(guī)劃時(shí)很少提及檔案工作，相關(guān)人員的主要精力集中在工程進(jìn)度、資金的落實(shí)和安全質(zhì)量上，對(duì)于檔案管理的相關(guān)要求僅停留在表面上，并未落實(shí)在具體的工作上，忽視工程建設(shè)過程中檔案資料的管理。不注重施工過程中文件資料的收集、整理，施工人員對(duì)施工過程中每一環(huán)節(jié)自然形成的原始資料、工程技術(shù)人員對(duì)工程設(shè)計(jì)變更前后所形成的檔案資料把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)檔案驗(yàn)收所需檔案資料的齊全、完整帶來很大困難。

1.2 檔案管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高。南水北調(diào)工程涉及工程多，形成資料也多，如，施工單位的就包括：施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工計(jì)劃、施工技術(shù)及安全措施、原材料及構(gòu)件出廠說明、質(zhì)量鑒定，等等。而施工單位的檔案資料管理人員大都是臨時(shí)抽調(diào)的，大部分沒有經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，不知道工程檔案整理首先要從文件材料的完整性來收集，保證文件材料的齊全；大多數(shù)人員還身兼數(shù)職；不能主動(dòng)地、有針對(duì)性地或以有利于檔案收集為目標(biāo)地開展工作，造成文件材料不齊全、完整，嚴(yán)重影響了歸檔后的案卷質(zhì)量。

1.3 檔案標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化意識(shí)不強(qiáng)。在文件材料中，個(gè)別文件簽名用筆不規(guī)范，部分文件材料簽署的日期不符合要求，應(yīng)填寫的未填寫完整，應(yīng)蓋章的缺印章，卷內(nèi)目錄題名填寫不完整，部分單位工程的檔案資料收集不齊全，單位工程內(nèi)有建管、施工、監(jiān)理等多個(gè)單位，各單位應(yīng)根據(jù)工程檔案分類辦法將自己所形成的檔案分別進(jìn)行收集、整理、歸檔，根據(jù)驗(yàn)收規(guī)則，每個(gè)單位工程都應(yīng)該有獨(dú)立、系統(tǒng)、完整的檔案資料。

1.4 缺乏有效的組織管理網(wǎng)絡(luò)和管理規(guī)章制度。部分參建單位檔案管理體制和制度不健全，檔案規(guī)章制度形同虛設(shè)，沒有形成有效的管理和監(jiān)督機(jī)制。有些分管檔案的管理部門因忙于工程和其他工作，對(duì)工程檔案管理業(yè)務(wù)缺乏有效監(jiān)督和指導(dǎo)，對(duì)工程檔案專項(xiàng)檢查工作未落實(shí)到位。由于施工單位人員流動(dòng)較為頻繁，檔案管理人員調(diào)走后，無人及時(shí)接管檔案，從而造成部分文件材料缺失和管理不規(guī)范等現(xiàn)象。

1.5 與工程同步管理或超前管理未能完成實(shí)現(xiàn)。在工程前期和施工過程中，由于不重視工程檔案和工程同步管理，對(duì)于工程檔案的管理工作沒有一種超前管理的意識(shí)，造成檔案資料整理不及時(shí)，文件材料的復(fù)印件較多，原件缺少，特種載體檔案相對(duì)較為缺失現(xiàn)象。在檔案管理工作前期投入精力不足，工程建設(shè)后期才開始突擊收集、整理檔案的情況下，這種現(xiàn)象尤為突出。最典型的例子是很多施工單位都是在施工快結(jié)束時(shí)，集中幾天時(shí)間突擊做好竣工資料，以便應(yīng)付工程竣工驗(yàn)收。

以上問題的存在給南水北調(diào)河南段工程建設(shè)提出了更高的管理要求，也說明了南水北調(diào)工程檔案的特殊性。

2 南水北調(diào)河南段工程檔案管理的特點(diǎn)

南水北調(diào)河南段工程具有一定的特殊性，從而決定了其工程檔案管理具有鮮明的特點(diǎn)。南水北調(diào)河南段工程項(xiàng)目檔案除具備一般檔案的科學(xué)性、完整性和服務(wù)性特點(diǎn)外還具備以下特點(diǎn)：

2.1 內(nèi)容廣泛。南水北調(diào)河南段工程建設(shè)除涉及水利專業(yè)外，還與電力、機(jī)械、建筑、橋梁、道路、水文、氣象等專業(yè)密切聯(lián)系，由此表現(xiàn)在項(xiàng)目檔案的形成內(nèi)容廣泛并具有鮮明的專業(yè)特點(diǎn)，形式多樣。

2.2 成套管理。南水北調(diào)河南段工程是一個(gè)項(xiàng)目群。工程檔案是以一個(gè)獨(dú)立的工程項(xiàng)目為對(duì)象，按照其形成規(guī)律，進(jìn)行收集、整理，形成了完整的、成套性的工程檔案。

2.3 形成周期長、差異大。一般一個(gè)完整的工程項(xiàng)目要經(jīng)過立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、竣工等階段，在此過程中形成的技術(shù)資料要經(jīng)過主管機(jī)關(guān)、建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位等諸多部門，要經(jīng)過若干時(shí)間，同時(shí)由于不同的項(xiàng)目施工難度、環(huán)境、開工時(shí)間的不同，各個(gè)工程項(xiàng)目施工周期不同，導(dǎo)致工程檔案形成的周期差異較大。

2.4 現(xiàn)實(shí)性強(qiáng)。其他文件材料歸檔后，基本上完成了現(xiàn)行功能，多半是用來歷史查考。而南水北調(diào)工程檔案不僅沒有退出現(xiàn)行使用過程，而是在較長時(shí)期內(nèi)發(fā)揮現(xiàn)行效用，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)使用性。

綜合以上幾點(diǎn)，決定了南水北調(diào)河南段的工程檔案管理工作指導(dǎo)難度大，檢查、驗(yàn)收頻次多，管理成本比較高，需要相關(guān)人員進(jìn)一步高度重視。

3 做好南水北調(diào)河南段工程檔案科學(xué)管理的思考與建議

3.1 貫徹執(zhí)行“統(tǒng)一管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。為更好地貫徹執(zhí)行“統(tǒng)一管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，在工程開工初期建立相應(yīng)的檔案管理體系，強(qiáng)化工程建設(shè)管理、監(jiān)理及施工等單位的實(shí)施力度。南水北調(diào)河南段應(yīng)根據(jù)檔案管理規(guī)定，完善工程檔案管理辦法和分類方案，統(tǒng)一檔案裝具和各項(xiàng)目錄格式等，組織參建單位進(jìn)行培訓(xùn)，完善檢查、考核機(jī)制，發(fā)揮建管單位在工程管理上的責(zé)任主體作用；現(xiàn)場(chǎng)建設(shè)管理單位對(duì)監(jiān)理單位的檔案現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、檢查，建立相關(guān)檢查臺(tái)賬，發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)直接監(jiān)管作用；明晰監(jiān)理單位和施工單位歸檔范圍和責(zé)任，由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)施工單位的檔案進(jìn)行指導(dǎo)、督促和檢查，形成自上而下的樹狀管理體系與責(zé)任體系，使南水北調(diào)河南段工程檔案管理做到人員明確，職責(zé)分明。

3.2 加強(qiáng)日常管理。一是明確工程檔案的歸檔范圍和整理要求。要根據(jù)《檔案法》和《南水北調(diào)中線干線工程檔案管理辦法》，明確規(guī)定檔案的歸檔范圍、分類標(biāo)準(zhǔn)和整編要求，為各參建單位提供依據(jù)。二是建立工作制度。檔案管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，需要各單位、各部門協(xié)同工作。各單位要堅(jiān)持將檔案管理工作和工程項(xiàng)目同布置、同實(shí)施、同檢查，做到工程建設(shè)和檔案管理同步進(jìn)行；在合同簽訂時(shí)必須明確檔案歸檔要求，堅(jiān)持檔案驗(yàn)收不合格、工程不驗(yàn)收等一系列制度，保證工程檔案的齊全、完整。在日常工作中，要逐步建立檔案立卷整編操作規(guī)程、檔案人員崗位規(guī)范、檔案保密等有關(guān)制度，規(guī)范檔案管理行為。三是嚴(yán)格管理程序，認(rèn)真做好檔案的收集、整理和歸檔。要根據(jù)各工程項(xiàng)目特點(diǎn)、單位性質(zhì)，區(qū)分不同情況，確定不同的收集辦法，編制工作計(jì)劃，保證檔案的完整性。對(duì)于一些形成周期短、時(shí)間性強(qiáng)的檔案，要及時(shí)收集，避免因時(shí)間拖延造成的內(nèi)容混淆、遺缺，降低檔案案卷質(zhì)量；對(duì)于形成周期長的檔案，則應(yīng)明確劃分收集的方法，可以根據(jù)具體工作內(nèi)容來劃分，或根據(jù)工作階段來劃分，從而達(dá)到整體工程檔案形成的完整性；對(duì)已收集的文件材料，應(yīng)及時(shí)整理，進(jìn)行預(yù)立卷；檔案整編要符合案卷質(zhì)量、數(shù)量，歸檔要求；以合同工程和設(shè)計(jì)單元工程為單位成套移交工程檔案，移交中，要嚴(yán)格手續(xù)，明確職責(zé)。

3.3 加大檔案管理信息化建設(shè)。檔案信息化是檔案管理現(xiàn)代化的發(fā)展趨勢(shì)。通過對(duì)工程項(xiàng)目中前期文件材料、項(xiàng)目中間階段竣工圖及驗(yàn)收材料及其他相關(guān)文件材料的分類、維護(hù)等動(dòng)態(tài)管理檔案的電子化管理，不僅利于檔案資料的及時(shí)收集、整理，還可以提高檔案的檢索率和準(zhǔn)確率，延長工程檔案保存期，增加工程檔案保密性，達(dá)到節(jié)約人力、物力的目的，更為今后工程檔案的現(xiàn)代化管理打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。為此，要加大對(duì)檔案工作的投入，配備必要的先進(jìn)設(shè)備，加快檔案管理現(xiàn)代化步伐。

南水北調(diào)工程檔案是南水北調(diào)工程建設(shè)的歷史見證，做好南水北調(diào)工程檔案管理，關(guān)系到為今后南水北調(diào)工程的管理、運(yùn)行、維護(hù)、改建、擴(kuò)建的有效利用。從而提高工作效率，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。工程檔案對(duì)解決工程糾紛，調(diào)解各種矛盾有不可替代的作用。管理好南水北調(diào)工程檔案，做好有效保護(hù)，合理使用是管理者的責(zé)任。同時(shí)，做好南水北調(diào)工程檔案工作，是關(guān)系到政府的形象、群眾利益，是和諧社會(huì)建設(shè)的基礎(chǔ)條件，是和諧社會(huì)建立不可缺少的信息支撐，南水北調(diào)工程檔案的科學(xué)管理任重而道遠(yuǎn)。

（作者單位：余亞男，河南省水文水資源局 李克，河南省南水北調(diào)辦公室 來稿日期：2014-06-18）