吳 瑞

(北京郵電大學(xué)，中國(guó) 北京 100876)

“ex non cogit ad impossibilia”“法律不強(qiáng)人所難?！?/p>

一、和諧維度:東方“親親相隱”與西方婚姻特免權(quán)的理論基礎(chǔ)

(一)從儒家“親親相隱”的倫理思想到親屬容隱制度的正式入律

“親親得相首匿”是中國(guó)封建傳統(tǒng)法制的一個(gè)刑罰適用原則，其發(fā)軔可以追溯到春秋時(shí)期，與周禮的發(fā)展有著密切的聯(lián)系。《論語(yǔ)·子路上》就曾指出“… 父為子隱，子為父隱。直在其中矣”。在經(jīng)典的“父攘羊”案中，孔子反駁葉公時(shí)指出父子相隱的行為是符合人倫天道的正當(dāng)行為，第一次提出了“親親相隱”的思想雛形。作為孔子思想的追隨者和弘揚(yáng)者，孟子在應(yīng)答其弟子桃應(yīng)有關(guān)尊親犯罪如何處置的問(wèn)題時(shí)，仍然選擇了容隱甚至采用了“竊負(fù)而逃”此種積極的方式維護(hù)基于“親親”為根基的家族倫理，進(jìn)一步發(fā)展了孔子“親親相隱”的思想。最早將親屬容隱入律的當(dāng)數(shù)秦律，《云夢(mèng)秦簡(jiǎn)·法律答問(wèn)》規(guī)定“子告父母，臣妾告主，非公室告，勿聽。而行告，告者罪”?？梢?jiàn)，秦律是采取對(duì)于子女告父母、奴婢告主人不予受理的方式間接地引入了親屬容隱的制度。至漢，宣帝地節(jié)四年詔令:“自今子首匿父母，妻匿夫，孫匿大父母，皆勿坐。其父母匿子，夫匿妻，大父母匿孫，罪殊死，皆上請(qǐng)廷尉以聞?！痹诳隙ā坝H親相隱”行為正當(dāng)性的同時(shí)，中國(guó)法律第一次正式確立了“親親得相首匿”的刑罰適用原則，這也是漢代法律開始儒家化的重要標(biāo)志。

從“親親相隱”的倫理思想到“親親得相首匿”的正式入律這一過(guò)程，伴隨著深刻的社會(huì)文化背景:春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，中國(guó)奴隸制社會(huì)逐漸解體，封建制社會(huì)逐漸形成，生產(chǎn)力狀況的變化導(dǎo)致了長(zhǎng)期奉行的周禮與當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑不相適應(yīng)，而出現(xiàn)了“禮崩樂(lè)壞”的現(xiàn)象。在這種背景之下，孔子提出了以“克己復(fù)禮”的方式來(lái)恢復(fù)和鞏固宗法制，而周禮的核心又在于“親親”和“尊尊”。“親親”和“尊尊”是旨在維護(hù)宗法血緣關(guān)系和宗法等級(jí)制度的一系列精神原則和言行規(guī)范，是對(duì)夏商禮制的損益和揚(yáng)棄，《禮記·曲禮》載“分爭(zhēng)辯訟，非禮不決;君臣上下，父子兄弟，非禮不定”，可見(jiàn)周禮在當(dāng)時(shí)的社會(huì)生活中發(fā)揮著重要的調(diào)節(jié)和規(guī)范作用，是一種重要的法律形式。中國(guó)古代宗法社會(huì)的本質(zhì)在于以血緣關(guān)系為紐帶而結(jié)成的政治共同體，《左傳·桓公二年》中“故天子建國(guó)，諸侯立家，卿置側(cè)室，大夫有貳宗，士有隸子弟，庶人、工、商，各有分親，皆有等衰”的記述可見(jiàn)一斑，族權(quán)與政權(quán)的合一使得“家國(guó)同構(gòu)”成為古代中國(guó)社會(huì)體系的鮮明特征。“親親”是宗法制在家族內(nèi)適應(yīng)的精神原則，體現(xiàn)的是“孝”的倫理價(jià)值觀念;“尊尊”是宗法制在國(guó)家中適應(yīng)的精神原則，體現(xiàn)的是“忠”的倫理價(jià)值觀念;兩者的內(nèi)在邏輯聯(lián)系可以用《論語(yǔ)·陽(yáng)貨》中“邇之事父，遠(yuǎn)之事君”一言以蔽之。然而，在某些情形之下，孝和忠的要求會(huì)發(fā)生沖突，這就產(chǎn)生了一個(gè)“親親”和“尊尊”孰先孰后或者說(shuō)是價(jià)值選擇的問(wèn)題，這也是儒家“親親相隱”倫理思想產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。無(wú)論是在《孝經(jīng)·開宗明義章》中的“夫孝，始于事親，中于事君，終于立身”還是在《論語(yǔ)·為政》中的“孝慈，則忠”，孔子都清晰地闡釋了孝忠關(guān)系中“孝”的基礎(chǔ)性地位?？鬃又宰龀鲞@樣的價(jià)值選擇，主要是從維護(hù)宗法制的根基來(lái)考慮的，如果犧牲了“親親”的倫理標(biāo)準(zhǔn)，“皮之不存，毛將焉附”，不但“尊尊”將盡失其內(nèi)在支撐，最終還會(huì)累及業(yè)已建立的整個(gè)宗法社會(huì)體系。親屬相隱制度的生命力在于其強(qiáng)大的倫理基礎(chǔ)，即使是在嚴(yán)刑峻法，族刑濫酷的秦代，仍為告訴尊親的“非公室告”設(shè)置了容隱的緩沖區(qū)域。西漢武帝時(shí)期，董仲舒提出的“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”的主張得到了肯定，在以孔子思想為基礎(chǔ)上承襲了孟子、荀子思想，并吸收法家與陰陽(yáng)學(xué)說(shuō)，豐富和完善了儒家學(xué)說(shuō)體系，全部的法律制度呈現(xiàn)出儒家化的特色，至宣帝時(shí)詔頒了“親親得相首匿”的刑罰適用原則，使得親屬容隱制度在中國(guó)法律上正式得以確立。

(二)從蘇格拉底“訴親慢神”思想到親屬拒證權(quán)的出現(xiàn)

同中國(guó)“倫理思想——法律確認(rèn)”的發(fā)展歷程相似，西方有關(guān)容隱思想的記錄最早也是出現(xiàn)在哲學(xué)家的言行之中。現(xiàn)在可以考證到最早的似乎是蘇格拉底責(zé)難智者游敘弗倫的對(duì)話，“你是否自以為關(guān)于神的意旨和敬神與慢神的知識(shí)正確到，事實(shí)如你所口述，竟然膽敢告你父殺人，不怕自己做了慢神的事?”［1］，此時(shí)親屬容隱的思想已經(jīng)初現(xiàn)端倪。羅馬法認(rèn)為上古時(shí)期將交出加害人之訴的規(guī)則適用于處于家長(zhǎng)權(quán)下的子女的做法過(guò)于嚴(yán)峻，因此將其全部予以廢止，“因?yàn)楦赣H由于兒子的遭遇，比兒子本人更加感覺(jué)痛苦，至于廉恥觀念更不容許以這種辦法對(duì)待女兒。因此經(jīng)決定交出加害人之訴只能適用于奴隸，… ”［2］。公元542 年，東羅馬帝國(guó)拜占庭皇帝査士丁尼以115 號(hào)新敕頒布了廢除繼承權(quán)的正當(dāng)理由，其中尊親屬?gòu)U除卑親屬繼承權(quán)的法定理由之一是“對(duì)尊親屬提起刑事訴訟的”，卑親屬?gòu)U除尊親屬繼承權(quán)的法定理由之一是“告發(fā)卑親屬有應(yīng)處死刑之罪的”［3］。由此可見(jiàn)，羅馬法中親屬容隱制度的出現(xiàn)是與家長(zhǎng)權(quán)的絕對(duì)性緊密維系的，其法理基礎(chǔ)在于家長(zhǎng)與其治下子女的人格統(tǒng)一，子女的人格被家長(zhǎng)權(quán)完全吸收而無(wú)法獨(dú)立存在，進(jìn)一步講，對(duì)家長(zhǎng)的控訴或作證等同于對(duì)己控訴或?qū)鹤髯C因而不能得到法律的認(rèn)同。到了中世紀(jì)的歐洲，親屬容隱制度在各地的習(xí)慣法中普遍地得以確立，比較有代表性的是12 至13 世紀(jì)法蘭西王室法院適用的習(xí)慣法中已經(jīng)明確了“當(dāng)事人的家庭或家室成員不得為其作證”［4］，容隱制度在這里與證人資格制度相融合而被納入法律。

英國(guó)法在發(fā)展和演變的過(guò)程之中，逐步地將證人資格與作證義務(wù)綜合起來(lái)加以考慮:英國(guó)普通法認(rèn)為，當(dāng)事人之配偶不得在刑事訴訟或民事訴訟中提供有利于或不利于其配偶的證言，無(wú)論證明事項(xiàng)發(fā)生在婚姻關(guān)系存續(xù)期間或者之前;但在《1898 年刑事證據(jù)法》生效之后，為辯護(hù)方作證的被告人配偶只具有證人資格而沒(méi)有作證義務(wù)(為公訴方作證的被告人配偶原則上仍不具有證人資格)——在這里，為配偶容隱已經(jīng)被視為一種權(quán)利而非義務(wù)。在16 世紀(jì)普通法的基礎(chǔ)之上發(fā)展起來(lái)的夫妻證言特免權(quán)，常常與禁止配偶作證的證人適格性規(guī)則糾纏在一起難以厘清，19 世紀(jì)的美國(guó)法又發(fā)展出一類獨(dú)立的婚內(nèi)交流特免權(quán)，與前者共同構(gòu)成了較為完整的婚姻特免權(quán)體系，并以此構(gòu)建了親屬拒證權(quán)的核心規(guī)則。

(三)和諧價(jià)值的終極追求——“親親相隱”與婚姻特免權(quán)的異曲同工

作為一種哲學(xué)理念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，自有史以來(lái)“和諧”始終承載著人類對(duì)于終極真理和幸福生活的不懈追求。從《周易·上經(jīng)·乾卦》中“乾道變化，各正性命。保合太和，乃利貞”觀念的提出，到孔子“大同”和“小康”社會(huì)理想的描述;從柏拉圖集真、善、美為一體的“理想國(guó)”，到莫爾公有制的“烏托邦”和康帕內(nèi)拉消除剝削的“太陽(yáng)城”，和諧作為終極價(jià)值的追求目標(biāo)被再三演繹并得到升華。盡管法的目的價(jià)值具有多元性和時(shí)代性的特征，和諧作為人類對(duì)于美好生活方式的共同追求超越了民族和文化的差異而成為法的終極目的價(jià)值之一，并指引著實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義、人性全面自由發(fā)展的社會(huì)發(fā)展目標(biāo)。在中西方不同的歷史文化背景之下，人們對(duì)于公平和正義會(huì)有不同的解讀，但以此為路徑而達(dá)和諧彼岸的初衷卻有異曲同工之妙。

“親親相隱”在本質(zhì)上是要解決或調(diào)和的是現(xiàn)實(shí)生活中忠和孝的矛盾沖突問(wèn)題:對(duì)于親屬犯罪行為的容隱雖符合孝父悌兄的倫常標(biāo)準(zhǔn)，卻也是忠義盡失的奸宄行徑;對(duì)于親屬犯罪行為的告訐雖符合忠于君命的君臣之道，卻也是有違孝道的悖德之舉。在這點(diǎn)上，產(chǎn)生了一個(gè)道德與法律的相互關(guān)系的問(wèn)題，并進(jìn)一步上升為法律的善惡?jiǎn)栴}。當(dāng)一個(gè)人被置于親情和法度的兩難抉擇、進(jìn)退維谷的境地時(shí)，“親親相隱”在對(duì)“親親”和“尊尊”進(jìn)行了權(quán)衡之后，基于前者對(duì)于后者的基礎(chǔ)性關(guān)系而選擇了“親親”作為處理忠孝矛盾的首要準(zhǔn)則。“親親相隱”其深刻的理論依據(jù)在于“忠與孝互為表里、相輔相成的辯證關(guān)系，把孝作為前提和基礎(chǔ)，把忠作為結(jié)果和目的，積極調(diào)適忠與孝的關(guān)系，通過(guò)弘揚(yáng)孝來(lái)實(shí)踐忠”［5］。而西方的婚姻特免權(quán)則直面人性的弱點(diǎn)，從保護(hù)人的權(quán)利的角度，在長(zhǎng)期的司法實(shí)踐中通過(guò)判例的形式建立起一套獨(dú)特的親屬拒證權(quán)規(guī)則。通過(guò)比較，我們可以發(fā)現(xiàn)在不同的法律文化影響之下的東西方容隱制度有著明顯的區(qū)別，兩者的法理基礎(chǔ)和保護(hù)法益截然不同?！坝H親相隱”的立法原意在于維護(hù)封建社會(huì)尊卑有序的倫理綱常，借以達(dá)到鞏固宗法社會(huì)根基、維護(hù)專制統(tǒng)治秩序的目的，因此古代中國(guó)的容隱制度更多地具有義務(wù)的性質(zhì)，隋唐以降至于明清的法律都明確規(guī)定了違反容隱制度是一種刑事犯罪，《唐律疏議·斗訟》規(guī)定“諸告祖父母、父母者，絞”、“諸告期親尊長(zhǎng)、外祖父母、夫、夫之祖父母，雖得實(shí)，徒二年… ”。而西方親屬拒證權(quán)的立意基點(diǎn)在于保護(hù)個(gè)人的權(quán)利，更多強(qiáng)調(diào)的是容隱制度的權(quán)利屬性。在美國(guó)聯(lián)邦最高法院審理的特萊莫上訴一案中，控辯雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是已轉(zhuǎn)為控方證人的上訴人的妻子所做出不利于上訴人的證言是否受到上訴人所主張的特免權(quán)的限制而不具有可采性。首席大法官伯格發(fā)表的法院意見(jiàn)指出“我們的結(jié)論是，應(yīng)當(dāng)修改現(xiàn)行的規(guī)則，以便配偶證人自己就有拒絕做出不利證言的特免權(quán);既不能強(qiáng)迫證人作證，也不能阻止其作證”［6］，美國(guó)法由此案確立了夫妻證言特免權(quán)的權(quán)利人是作為證人一方的配偶。

盡管立法意旨、邏輯起點(diǎn)、使用范圍、保護(hù)程度的種種不同，卻并不妨礙東西方容隱制度對(duì)于和諧價(jià)值的共同追求:漢宣帝在詔頒“親親得相首匿”的同時(shí)對(duì)容隱制度的入律有一段經(jīng)典的法理詮釋——“父子之親，夫婦之道，天性也。雖有患禍，猶蒙死而存之。誠(chéng)愛(ài)結(jié)于心，仁厚之至也，豈能違之哉!”西方夫妻證言特免權(quán)的現(xiàn)代正當(dāng)理由是“它的存在將促進(jìn)現(xiàn)行婚姻關(guān)系的和諧;如果沒(méi)有該特免權(quán)，一方配偶就可能被要求在刑事訴訟中作證來(lái)反對(duì)另一方，從而給婚姻帶來(lái)不和諧”［7］。在兩者迥異的文字表達(dá)背后，我們可以看到對(duì)于人倫親情的珍視與尊重別無(wú)二致，在對(duì)于和諧的人際關(guān)系的追求上，“親親相隱”與婚姻特免權(quán)可以說(shuō)是達(dá)到了殊途同歸的效果。

二、秩序維度:容隱制度的效力邊界

(一)容隱制度的限制——法律規(guī)則例外之例外

既有原則，必有例外?！短坡墒枳h·名例》規(guī)定“若犯謀叛以上者，不用此律”，唐律規(guī)定對(duì)于謀反、謀叛、謀大逆這三種直接危害政權(quán)的重罪不適用容隱，后朝的《大明律·刑律·訴訟》還增加了“窩藏奸細(xì)罪”不得容隱的規(guī)定。羅馬法亦規(guī)定，告發(fā)犯有“叛逆罪和不效忠皇室罪”的親屬并不當(dāng)然地喪失繼承權(quán)。對(duì)東西方容隱制度的例外比較之后，我們可以發(fā)現(xiàn)不適用容隱制度的基本上都是直接危害國(guó)家政權(quán)基礎(chǔ)和統(tǒng)治秩序的謀反叛逆之類的“國(guó)事罪”，容隱制度的效力都及于統(tǒng)治秩序這條界限為止。

應(yīng)該說(shuō)，容隱制度例外規(guī)則的存在是由于其自身性質(zhì)所決定的:容隱制度本身就是一類例外規(guī)則。證人與所涉刑事案件沒(méi)有直接利害關(guān)系，也不具有獨(dú)立的刑事訴訟職能，在本質(zhì)上只是協(xié)助相關(guān)刑事訴訟主體為訴訟活動(dòng)的訴訟法律關(guān)系主體，作證行為的最大外在特征就是基于他人的利益(訴訟利益)。然而作為個(gè)體的人，他的任一行為都是特定動(dòng)機(jī)之下情勢(shì)之中的具體選擇，或者直接說(shuō)是利益價(jià)值的權(quán)衡結(jié)果，無(wú)論是自然的人抑或社會(huì)的人，都不會(huì)做出歸根結(jié)底毫無(wú)利益價(jià)值的“無(wú)益之舉”。但是，訴訟進(jìn)程的順利推進(jìn)非常依賴于某些感知案件事實(shí)的人的作證行為，特別是在一些案件中證人證言具有不可替代性，為了解決此種矛盾，法律為經(jīng)由某種渠道或通過(guò)某種方式感知案件事實(shí)的人——也就是證人設(shè)定了作證的義務(wù)。因此，作證的首要屬性是一種法定義務(wù)，證人身份一旦形成相關(guān)作證義務(wù)隨即產(chǎn)生且非得法律規(guī)定不得免除，“故一般國(guó)民，均有作證之義務(wù)，其國(guó)籍、經(jīng)歷、男女、宗教、種族、階級(jí)、黨派如何，并非所問(wèn)”［8］。無(wú)論是東方的“容隱”還是西方的“特免”，其實(shí)質(zhì)都是對(duì)普遍的作證義務(wù)規(guī)則的一種松動(dòng)和減抑，在人性親情和社會(huì)正義之間綜合衡量，法律做出了退讓，由此產(chǎn)生了東西方各具特色的容隱法制。既是退讓，當(dāng)然不可能沒(méi)有節(jié)度，因此又出現(xiàn)了一個(gè)技術(shù)性的問(wèn)題:哪些犯罪不可以容隱?在這一點(diǎn)上，東西方都不約而同地將標(biāo)準(zhǔn)置于是否危及到國(guó)家政權(quán)的基礎(chǔ)和統(tǒng)治秩序的根本，“家族與國(guó)，忠與孝，在并行不悖或相成時(shí)，兩皆維持，但在兩者相互沖突而不能兩全時(shí)，則國(guó)為重，忠重于孝，所以普通的罪許子孫容隱，不許告訐，而危及社稷背叛君國(guó)的重罪，則為例外。”［9］

一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，近代以來(lái)對(duì)于容隱制度不適用于危害政權(quán)統(tǒng)治秩序的謀反叛逆之類“國(guó)事罪”的限制不斷地被突破，在各國(guó)的刑事實(shí)體法中已經(jīng)難覓這一“例外之例外”的蹤影。法國(guó)刑法對(duì)知悉叛逆、間諜行為計(jì)劃或其他妨礙國(guó)防的行為而不向有關(guān)當(dāng)局告發(fā)的，無(wú)論是平戰(zhàn)時(shí)期均要被科以刑罰，“但四親等內(nèi)之血親或姻親，法院得免除其刑”［10］;前聯(lián)邦德國(guó)刑法對(duì)“預(yù)備侵略戰(zhàn)爭(zhēng)、對(duì)聯(lián)邦或各邦內(nèi)亂及預(yù)備、叛國(guó)或外患”的行為而怠于告發(fā)的要科以刑罰，但“對(duì)于親屬之犯罪企圖與實(shí)行雖未告發(fā)，但已為真摯之努力阻止犯罪或防止其結(jié)果之發(fā)生者不罰”。西方國(guó)家逐步縮減容隱制度的限制性規(guī)定，主要是由于容隱制度內(nèi)部的合理性所決定的，同時(shí)也與西方法律傳統(tǒng)中證人資格規(guī)則的影響以及近年來(lái)法庭科學(xué)物證技術(shù)的長(zhǎng)足發(fā)展密不可分。

(二)容隱方式的限制——積極的隱匿與消極的拒證

“容隱”的概念在法律上相當(dāng)模糊，其行為方式可以是多種多樣，總體上可以劃分為積極的作為和消極的不作為兩類:前者包括為涉案親屬提供場(chǎng)所、財(cái)物、助其逃匿等窩藏、包庇行為，毀滅、偽造、藏匿證據(jù)以及作偽證的行為;后者包括最普通的知情不舉，拒絕提供證據(jù)或拒絕作證。從東西方容隱法制發(fā)展的歷程可以看出，立法者對(duì)于這一問(wèn)題也是在不同情勢(shì)下不斷地進(jìn)行調(diào)整，有一個(gè)由淺入深的認(rèn)識(shí)過(guò)程。容隱行為納入法律視線的伊始，集中討論的焦點(diǎn)就落在容隱行為罪與非罪的問(wèn)題之上，這是在另一個(gè)與之既矛盾又統(tǒng)一的法律制度——連坐或族刑制度的影響下產(chǎn)生的。連坐或族刑泛指古代親屬連帶刑罰制度的總稱，是古代社會(huì)基于血緣紐帶形成的家族本位的社會(huì)結(jié)構(gòu)形式下所形成的一種刑罰制度，從性質(zhì)上看，是與容隱制度截然對(duì)立的。“反過(guò)來(lái)，個(gè)人是顯然有罪的，那他的子女、他的親屬、他的族人或他的同胞就都要和他一起受罰，有時(shí)甚至代替他受罰”［11］，《周禮·地官司徒》載“五家為比，十家為聯(lián);五人為伍，十人為聯(lián);四閭為族，八閭為聯(lián);使之相保相受，刑罰慶賞，相及相共”，可見(jiàn)對(duì)以血緣關(guān)系為基點(diǎn)主張親屬之間的連帶刑罰的做法，東西方皆然。更為重要的是，連坐或族刑的出現(xiàn)早于容隱制度，有的學(xué)者甚至認(rèn)為這一制度是“與法律同時(shí)產(chǎn)生的”［12］，這種法律史上的先后關(guān)系所帶來(lái)的就是——容隱制度是在族刑制度的影子下萌芽和成長(zhǎng)起來(lái)的，在株連、緣坐盛行的上古時(shí)代，容隱與族刑根本對(duì)立，因而首先是被作為一種犯罪而引入刑法體系的?！对茐?mèng)秦簡(jiǎn)·法律答問(wèn)》規(guī)定“夫有罪，妻先告，不收”，那么妻子對(duì)于丈夫的罪行容隱不告的后果如何?在族刑為原則的刑罰體系下，秦律從反向設(shè)定了容隱的犯罪性質(zhì)。在漢代法律儒家化的影響下，直至漢文帝“盡除收孥相坐律令”后，容隱行為才逐漸得到法律的認(rèn)同。

在容隱的合法性得到確認(rèn)之后，各朝律法對(duì)容隱行為的認(rèn)可范圍不斷擴(kuò)大，到了唐代已經(jīng)發(fā)展到除普通的藏匿行為不罰外，“及匿得相容隱者之侶、通報(bào)捕攝消息”之類的積極行為均被唐律免除刑罰。現(xiàn)代西方國(guó)家也將積極的隱匿行為納入到隱匿的權(quán)利體系之中，大陸法系所寬容的隱匿行為包括知情不舉、提供食宿、幫助躲避偵查或脫逃、明知他人有無(wú)罪證據(jù)但為庇護(hù)親屬而不提出、拒絕作證、隱匿、毀滅或偽造證據(jù)以及作偽證、阻礙刑罰或保安處分的執(zhí)行、虛假鑒定或翻譯的行為?！叭绻汛箨懛ㄏ狄曌饕粋€(gè)整體，則容隱所涉及的行為范圍達(dá)10余種之多。”［13］相對(duì)來(lái)說(shuō)英美法系所認(rèn)可的容隱行為范圍很小，基本上只有三類并且主要集中在夫妻關(guān)系之間，即知情不舉、提供食宿和拒絕作證。從《大清新刑律》到民國(guó)刑法，先后保留了“為庇護(hù)親屬而藏匿人犯及湮滅證據(jù)不罰、放縱或便利親屬脫逃減輕處罰、為親屬利益而偽證及誣告免刑、為親屬頂替自首或頂替受刑不罰、為親屬銷贓匿贓得免罰”等諸多積極的容隱作為?，F(xiàn)行的中國(guó)刑法對(duì)傳統(tǒng)的中華法系傳統(tǒng)繼受不足，特別是在容隱問(wèn)題上完全予以拋棄:現(xiàn)行的1997 刑法中，對(duì)于親屬或非親屬都不加區(qū)別地規(guī)定一律可以成為妨害司法罪中的犯罪主體，因而積極的隱匿行為非但不允許而且可能構(gòu)成犯罪;現(xiàn)行的1996 年刑事訴訟法規(guī)定“凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)”，回避制度的適用范圍限于審判人員、檢察人員、偵查人員、書記員、翻譯人員和鑒定人，證人不存在回避的問(wèn)題，即使是當(dāng)事人的親屬亦然，因而也排除了消極的拒證行為。

三、多數(shù)人的安寧與少數(shù)人的正義:親屬拒證權(quán)立法的現(xiàn)實(shí)路徑

(一)現(xiàn)代法治的內(nèi)在要求——親屬拒證權(quán)的源頭之水

是否為親屬容隱是一個(gè)要在法律和道德之間抉擇的難題，歸根結(jié)底會(huì)涉及法的價(jià)值的沖突與整合的問(wèn)題。正如西塞羅曾指出的“真正的法律是與本性相合的正確的理性”［14］，社會(huì)價(jià)值的多元化直接決定了法的價(jià)值的多元化，在面臨社會(huì)變遷、制度轉(zhuǎn)型、政策調(diào)整時(shí)不同價(jià)值的沖突會(huì)更加突出和復(fù)雜，“為了把法的價(jià)值沖突控制在法律秩序允許的范圍內(nèi)，為了降低沖突的頻率和烈度，法的價(jià)值整合就成為一個(gè)必要的和意義重大的課題”［15］，這應(yīng)是列入立法者議事日程的首要議題。龐德認(rèn)為應(yīng)當(dāng)?shù)玫焦膭?lì)和增進(jìn)的社會(huì)利益有六類:“一般安全中的利益;社會(huì)制度的安全;一般道德方面的社會(huì)利益;自然資源和人力資源的保護(hù);一般進(jìn)步的利益;個(gè)人生活中的社會(huì)利益”［16］，顯然禁止容隱有利于保護(hù)上述第一類“一般安全中的利益”，而允許容隱則有利于保護(hù)上述第二類“社會(huì)制度的安全”中的婚姻、家庭以及宗教制度，兩者同屬于應(yīng)得到強(qiáng)調(diào)的價(jià)值，在社會(huì)生活中這種親情與法度的沖突并非罕見(jiàn)。春秋時(shí)期，楚王欲殺令尹子南，故意問(wèn)及其子御士棄疾，棄疾應(yīng)答“父戮子居，君焉用之?泄命重刑，臣亦不為”，在事父還是臣王的兩難選擇上，棄疾在禮法的雙重禁錮之下唯有以選擇忠于君命后自縊的方式以自我犧牲來(lái)?yè)Q取道德倫理的保全。無(wú)獨(dú)有偶，在世紀(jì)之交的現(xiàn)代中國(guó)，這樣“大義滅親”的故事仍在被重新演繹:河南青年張鴻雁打工掙錢供哥哥張洪濤考上了大學(xué)，同時(shí)張鴻雁因涉嫌盜竊被追捕，張洪濤在警方“做工作”之后以誘騙的方式協(xié)助警方將弟弟抓獲歸案［17］。美國(guó)學(xué)者薩馬哈在論證利益沖突與平衡時(shí)曾引用聯(lián)邦最高法院大法官倫奎斯特的話“我們國(guó)家貫穿政治理論和憲法發(fā)展的長(zhǎng)期歷史之中，最難以裁決的是存在兩種相互沖突價(jià)值的案件，每一價(jià)值都應(yīng)該得到應(yīng)有的尊重，但它們卻相遇在此消彼長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中”［18］。作為社會(huì)個(gè)體的人，如果為維護(hù)社會(huì)正義和法律尊嚴(yán)而必須犧牲道德倫理和家庭親情，那么此種法律運(yùn)行所得的功效是令人懷疑的，此種法律當(dāng)然無(wú)法達(dá)到“善法”的高度。法律原本應(yīng)為人類最低的道德底線和倫理標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)蘊(yùn)涵著最基本的人性需求和人文關(guān)懷，對(duì)于是否容隱這樣一個(gè)價(jià)值沖突與整合的難題，不應(yīng)留待司法主體去裁量，更不應(yīng)該讓普通民眾在親情和法度之間進(jìn)退維谷、兩難取舍?！胺ㄖ嗡蠛徒沟男袨閼?yīng)該是人們合理地被期望去做或不做的行為。為組織理性人的行為而向他們提出的一個(gè)規(guī)范體系涉及他們能或不能做的行為，它不能提出一種不可能做到的義務(wù)。”［19］誠(chéng)如法諺所云“法律不強(qiáng)人所難”，現(xiàn)代法治的內(nèi)在要求培育出容隱制度必要性與合理性的堅(jiān)實(shí)土壤，在摒棄了簡(jiǎn)單機(jī)械的絕對(duì)多數(shù)主義原則的基礎(chǔ)之上，在堅(jiān)守抽象空洞的整體正義與庇護(hù)具體實(shí)在的個(gè)體權(quán)益之間，在多數(shù)人的安寧與少數(shù)人的正義之間，以良善之法為追求的現(xiàn)代法治對(duì)后者表現(xiàn)出明顯的趨向性，當(dāng)代以親屬拒證權(quán)為代表的容隱制度由此得以生根發(fā)芽。

如前所述，東方容隱法制的立足點(diǎn)為家族本位，意在保護(hù)作為整體存在的倫常關(guān)系，因此義務(wù)特征明顯;而西方容隱法制的立足點(diǎn)為個(gè)人本位，意在保護(hù)作為個(gè)體發(fā)展的利益關(guān)系，因此權(quán)利特征明顯;但同時(shí)兩者也呈現(xiàn)出一種共同的特征，那就是容隱法制的權(quán)利義務(wù)屬性模糊不清，相互交織，東西方都經(jīng)歷了一個(gè)從權(quán)利到義務(wù)再到權(quán)利的嬗變過(guò)程。義務(wù)屬性占優(yōu)勢(shì)下的制度安排，主要是通過(guò)實(shí)體法來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即以實(shí)體性法律設(shè)定對(duì)違反容隱義務(wù)的行為加以包括刑罰在內(nèi)的各種制裁來(lái)達(dá)到調(diào)整的目的;而權(quán)利屬性占優(yōu)勢(shì)下的制度安排，主要是通過(guò)程序法來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即以程序性法律確認(rèn)一定范圍、一定程度的容隱行為是當(dāng)事人的權(quán)利來(lái)達(dá)到調(diào)整的目的。中國(guó)法治的近代轉(zhuǎn)型始于清末修律，繼于民國(guó)立法，但在1949 年建國(guó)以后以蘇聯(lián)模式為樣板建立起來(lái)的法律體系卻切斷了傳統(tǒng)與當(dāng)代的自然聯(lián)系，法的繼承出現(xiàn)大面積的空白，加上近代中華法系的日漸式微，全球范圍內(nèi)的容隱法制逐漸將英美國(guó)家的親屬拒證權(quán)奉為圭臬。筆者在此無(wú)意評(píng)斷東西間“親親相隱”與婚姻特免權(quán)孰優(yōu)孰劣，只為陳述法制進(jìn)程中的一種實(shí)然狀態(tài)，以刑事程序法首先確認(rèn)犯罪嫌疑人或被告人親屬的拒絕作證權(quán)利，有利于彰顯現(xiàn)代社會(huì)尊重人權(quán)與保護(hù)婚姻家庭關(guān)系的理念，也是和諧與秩序的內(nèi)在要求之下中國(guó)建立起親屬拒證權(quán)規(guī)則的可靠進(jìn)路。

(二)必須解決的若干現(xiàn)實(shí)問(wèn)題——制度構(gòu)建的前置安排與理論準(zhǔn)備

誠(chéng)如本文題眼，本篇的寫作目的是為在當(dāng)今中國(guó)建立起符合實(shí)際的親屬拒證權(quán)規(guī)則提供可資參評(píng)的理論支撐與根本理念，在缺乏廣泛而深入的實(shí)證分析的基礎(chǔ)之上任何閉門造車的“制度構(gòu)建”無(wú)異于空中樓閣，筆者亦不打算嘗試諸如此類的無(wú)益之舉。但是，有若干介于理論與實(shí)踐之間的聯(lián)結(jié)性問(wèn)題，是進(jìn)行具體制度安排與規(guī)則構(gòu)建之前需要明確和厘清的，在這里仍有必要加以初步探討。

首先需要解決的是權(quán)利主體的范圍問(wèn)題，這是我們討論親屬拒證權(quán)的前提。親屬是泛指基于血緣、婚姻、收養(yǎng)等自然屬性或法律擬制而產(chǎn)生的一類特殊社會(huì)關(guān)系，《釋名·釋親屬》中說(shuō)“親者，襯也，言相隱襯也”、“屬，續(xù)也，恩相連屬也”。羅馬法將親屬關(guān)系分為法親、血親和姻親三類，又將法親分為家族、族親和宗親三種，將血親分為法定自然血親、純自然血親、純法定血親，可見(jiàn)親屬體系之內(nèi)自然地存在著一個(gè)遠(yuǎn)近親疏、上下有序的倫理結(jié)構(gòu)，由此產(chǎn)生了確定親屬拒證權(quán)的權(quán)利主體范圍問(wèn)題。當(dāng)代西方的大陸法系親屬拒證權(quán)的主體范圍有過(guò)大之嫌:如法國(guó)法確認(rèn)的主體不但囊括兄弟姐妹的配偶，甚至還有我國(guó)法律文化所絕對(duì)無(wú)法包容的姘居人;而英美法系親屬拒證權(quán)的主體范圍又有過(guò)小之弊:如美國(guó)法確認(rèn)的主體一般只僅指配偶本人，“父母—子女的交流特免權(quán)并沒(méi)有為普通法所承認(rèn)”［20］。鑒于此范圍劃設(shè)過(guò)小或過(guò)大都會(huì)帶來(lái)暗蝕和諧或有損秩序的效果，因此刑事訴訟的視角下仍以“近親屬”為切入點(diǎn)為宜妥之舉:現(xiàn)行《刑事訴訟法》第八十二條所規(guī)定的“夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姊妹”分屬配偶、兩代以內(nèi)長(zhǎng)輩和晚輩直系血親和兩代以內(nèi)旁系血親，這應(yīng)是符合中國(guó)實(shí)際的親屬拒證權(quán)主體的基本構(gòu)成;同時(shí)可以考慮的是將范圍拓展至三代以內(nèi)直系血親以及旁系血親，但近姻親暫時(shí)不應(yīng)納入到考量的范圍。

拒證權(quán)的歸屬是接下來(lái)要考慮的一個(gè)無(wú)法回避的問(wèn)題，即在一個(gè)具體的刑事訴訟中，拒證權(quán)是屬于犯罪嫌疑人、被告人，抑或是屬于與其相對(duì)的親屬?解決這個(gè)問(wèn)題的關(guān)鍵被置于對(duì)拒證權(quán)權(quán)利屬性著眼點(diǎn)的權(quán)衡，如果設(shè)定這一規(guī)則的目的是為了保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人阻斷親屬作證的防御性權(quán)利，那么拒證權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于犯罪嫌疑人、被告人所有并在控方提出有關(guān)其親屬作證的動(dòng)議時(shí)得以主張;如果確認(rèn)這一規(guī)則的目的是為了保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人親屬基于家庭倫理關(guān)系而產(chǎn)生的免于作證、脫離訴累的保護(hù)性權(quán)利，那么拒證權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于犯罪嫌疑人、被告人親屬所有并在控方要求其作證時(shí)得以主張。這樣就產(chǎn)生了權(quán)利性質(zhì)的分水嶺——前者將被界定為犯罪嫌疑人、被告人辯護(hù)權(quán)的派生性權(quán)利;后者將被界定為證人權(quán)利的特免權(quán)利規(guī)則。奇怪的是，歷史上無(wú)論中西各國(guó)在這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)都顯得模糊不清，特別是夫妻證言特免權(quán)的權(quán)利持有人，“有的州規(guī)定這一特權(quán)歸作為證人的一方配偶所有;但大多數(shù)州規(guī)定，這一特權(quán)歸作為被告人的一方配偶所有;當(dāng)然，也有的州規(guī)定這種特權(quán)歸配偶雙方所有”［21］。正如前文所述，親屬拒證權(quán)是由于現(xiàn)代法治社會(huì)和諧與秩序的內(nèi)在要求之下得以重新審視，保護(hù)婚姻家庭關(guān)系的初衷與倫理道德的平衡決定了權(quán)利基點(diǎn)應(yīng)置于證人的作證行為，加之辯護(hù)權(quán)已在法律哲學(xué)與立法技術(shù)中得到再三強(qiáng)調(diào)與優(yōu)先考慮的現(xiàn)實(shí)狀況，再將其列于辯護(hù)權(quán)的體系之中亦有添足之嫌與失衡之感，同時(shí)也會(huì)發(fā)生當(dāng)事人與其親屬證人的權(quán)利沖突難以調(diào)和的新問(wèn)題，因此將這一權(quán)利賦予親屬證人是現(xiàn)代法治發(fā)展的必然趨勢(shì)。

最后要探討的是親屬拒證權(quán)的權(quán)利內(nèi)容問(wèn)題，主要涉及權(quán)利行使的方式與例外規(guī)則的適用?，F(xiàn)代親屬拒證權(quán)的一個(gè)突出特點(diǎn)是權(quán)利的行使必須以消極的不作為方式為之，歷史上積極作為的容隱行為在現(xiàn)代各國(guó)逐漸被視為一種妨害司法的違法甚至犯罪行為，如我國(guó)現(xiàn)行刑法中規(guī)定的偽證罪，妨害作證罪，幫助毀滅、偽造證據(jù)罪，窩藏、包庇罪，拒絕提供間諜犯罪證據(jù)罪，窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、銷售贓物罪等妨害司法罪中，犯罪嫌疑人、被告人親屬都可以構(gòu)成這類犯罪主體。基于刑事實(shí)體法與刑事程序法的銜接配套，加上親屬拒證權(quán)的證人權(quán)利屬性，將這一權(quán)利置于刑事訴訟法的立法條文之中是自然而然的選擇，大部分學(xué)者主張將親屬拒證權(quán)納入刑事證據(jù)法的范疇，比較有代表性的做法即將親屬拒證權(quán)規(guī)定在證人證言的章節(jié)之下［22］?，F(xiàn)代刑事科學(xué)技術(shù)的長(zhǎng)足發(fā)展，使得人們對(duì)于刑事證據(jù)的認(rèn)識(shí)日漸深入，物證鑒證技術(shù)與運(yùn)用水平日新月異的同時(shí)，對(duì)于包括證人證言在內(nèi)的各種言詞證據(jù)的依賴性與日遞減，這就為親屬拒證權(quán)的廣泛適用提供了一種客觀可能性。但是考慮到某些案件的特殊性質(zhì)，在現(xiàn)階段完全放棄證人證言還是不切實(shí)際的，可以舉出的例證首推貪污賄賂案件:在這類“一對(duì)一”的職務(wù)型犯罪中，既沒(méi)有直接的受害人，一般也不會(huì)有第三人在場(chǎng)或留下任何可資的物證或書證，偵查實(shí)踐中主要的案件信息來(lái)源恰恰是與犯罪嫌疑人或被告人“同財(cái)共居”的近親屬，他們可能基于與犯罪嫌疑人或被告人共同生活和利益連帶關(guān)系而在案件之外主動(dòng)或被動(dòng)地了解到案情事實(shí)，在現(xiàn)階段對(duì)于此類案件是否適用親屬拒證權(quán)規(guī)則就必須慎重考慮。由于親屬拒證權(quán)本身就是一種利益權(quán)衡的結(jié)果，有必要設(shè)計(jì)出若干例外規(guī)則以對(duì)其進(jìn)行必要的限制，否則這種“兩害相權(quán)取其輕”的制度設(shè)計(jì)亦會(huì)對(duì)司法公正的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)不期的消極影響。

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