包則慶

（福建省科技發(fā)展研究中心，福建 福州 350001）

福建省重大科技項目研發(fā)模式的問題及對策研究

包則慶

（福建省科技發(fā)展研究中心，福建 福州 350001）

重大科技項目不僅是解決經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的重大科技問題，也是促進(jìn)科技進(jìn)步和社會可持續(xù)發(fā)展，合理配置科技資源的重要手段。在分析福建省重大科技項目研發(fā)模式發(fā)展現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，歸納了存在的問題，并提出新形勢下我省重大科技項目研發(fā)模式的新理念、新方法，給出有關(guān)對策策略。

重大科技項目；研發(fā)模式；對策研究

組織實施科技重大項目是一項龐大而復(fù)雜的工程，參與主體眾多，空間分布散、實施周期長、綜合性強(qiáng)、涉及領(lǐng)域廣泛。因此創(chuàng)新科技重大項目研發(fā)模式對深化科技體制改革和促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義。

1 福建省重大科技項目研發(fā)模式的基本現(xiàn)狀

目前，福建省重大科技項目研發(fā)組織是在政府協(xié)調(diào)和引導(dǎo)下、多個主體共同參與的體系，研發(fā)主體、組織形成呈現(xiàn)如下特點：

1.1 研發(fā)基本主體以企業(yè)、科研院所、高校等為主

一是大型龍頭企業(yè)成為重大科技項目研發(fā)的中堅力量。處于行業(yè)領(lǐng)頭羊地位的龍頭企業(yè)，具有較強(qiáng)的科研實力與強(qiáng)烈的研發(fā)動力，并承擔(dān)著某些前瞻性的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)任務(wù)，對整個行業(yè)具有一定的示范作用。二是行業(yè)科研院所積累了豐富的經(jīng)驗，了解行業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)需求，在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)中依然發(fā)揮著重要作用。如福建省建筑科學(xué)研究院已有員工1 100余人，各類專業(yè)技術(shù)人員900余人，擁有眾多先進(jìn)實驗室，軟土地基處理技術(shù)等已在全省乃至全國處于領(lǐng)先地位，已成為福建省建筑行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的重要力量。三是高?；A(chǔ)研究作用的發(fā)揮。高校憑借雄厚的科研實力，從基礎(chǔ)研究向共性技術(shù)研究延伸，加強(qiáng)與企業(yè)的技術(shù)和信息交流，搭建共性技術(shù)創(chuàng)新平臺，以滿足行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)需求。

1.2 建立了一批科研基地

依托高校、中國科學(xué)院、行業(yè)科學(xué)院所和企業(yè)在福建建設(shè)一批國家重點實驗室、國家工程（技術(shù)）研發(fā)中心，認(rèn)定一批國家級企業(yè)技術(shù)中心，科研基地的建設(shè)，以點帶面，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)供給技術(shù)及關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)能力，實現(xiàn)了多項科技成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為重大基礎(chǔ)技術(shù)、重大核心技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)問題的解決做出了重要貢獻(xiàn)。

1.3 組建技術(shù)聯(lián)盟攻克關(guān)鍵技術(shù)問題。通過建立聯(lián)合實驗室、共建科研實體和組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等多種新的組織形式，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)

如福建省光電子晶體材料及器件產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點戰(zhàn)略聯(lián)盟，成員包括中科院海西研究院、廈門大學(xué)、福州大學(xué)、廈門三安光電科技有限公司、福建省萬邦光電科技有限公司等16家單位，形成了以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為載體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的模式，建立了長效的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作機(jī)制。

2 福建省科技重大項目研發(fā)模式存在的主要問題

盡管近年來福建省科技重大項目取得了顯著的成效，然而，與其他先進(jìn)省市相比，福建省由于基礎(chǔ)薄弱，科技重大項目研發(fā)依舊存在某些不足之處。

2.1 研發(fā)組織基礎(chǔ)不完善

近年來，福建省產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的組織基礎(chǔ)發(fā)生了重大變化，且國內(nèi)外競爭的存在需要更多關(guān)鍵技術(shù)的突破，導(dǎo)致重大科技項目研發(fā)的組織基礎(chǔ)與產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展的需求不相適應(yīng)。從屬性上看，轉(zhuǎn)制后的科研院所以及是完全獨立的企業(yè)，與行業(yè)內(nèi)企業(yè)是市場競爭關(guān)系，因此，轉(zhuǎn)制后的科研院所首先考慮的是如何生存及賺取更多的經(jīng)濟(jì)利益。盡管在政府的組織領(lǐng)導(dǎo)下已經(jīng)建立各種類型的科研基地，但是，這些科研基地的組織制度決定了他們無法發(fā)揮更大的作用。

2.2 研發(fā)組織層次不夠高

不同主體之間在科技重大項目聯(lián)合研發(fā)的合作更多是以單個技術(shù)為突破口，只是在項目層面合作，無法實現(xiàn)上下游產(chǎn)業(yè)鏈之間的協(xié)同發(fā)展，整體上比較缺乏產(chǎn)業(yè)層次的研發(fā)組織。因此，目前的聯(lián)合模式不利于重大產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的整體突破，無法在更大范圍、更深層次上形成社會分工協(xié)作，也不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的協(xié)同創(chuàng)新。

2.3 企業(yè)需求有時難以滿足

重大科技項目的研發(fā)最終是市場的應(yīng)用，因此，科技重大項目的研發(fā)與管理要以滿足企業(yè)需求和服務(wù)企業(yè)為目標(biāo)。而目前一些重大科技項目研發(fā)模式由大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)，往往對市場不夠了解；同時，有關(guān)政府支持的重大項目選擇，大多來自高校、科研院所機(jī)構(gòu)內(nèi)的專家評判確定，缺少真正來自企業(yè)的技術(shù)需求，導(dǎo)致有些研究脫離企業(yè)現(xiàn)實需求，使成果轉(zhuǎn)化及擴(kuò)散面臨很大障礙。

2.4 項目支持缺乏連續(xù)性

目前福建省科技廳項目往往采取課題制形式，能夠調(diào)動科研人員的積極性且便于考核和管理，然而，課題形式對重大項目的研發(fā)和關(guān)鍵技術(shù)突破缺乏連貫性，與產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的長期性存在一定的矛盾，對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)能力積累和科技創(chuàng)新能力的持續(xù)提高產(chǎn)生一定的影響。

2.5 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)效率不高

目前，福建省的科技計劃主要有科技主管部門、宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門、專業(yè)領(lǐng)域管理部門等各自掌握、分別管理，存在條塊分割，信息交流不暢，缺乏協(xié)調(diào)各部門科技計劃的有效實施機(jī)制，導(dǎo)致項目存在重復(fù)現(xiàn)象，難以發(fā)揮資源的配置效率。

3 完善福建省重大科技項目研發(fā)模式的對策研究

不斷強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，合理地選擇重大科技項目研發(fā)的組織模式，促進(jìn)資源的高效配置，發(fā)揮重大科技項目的帶動輻射作用。

3.1 重大科技項目研發(fā)模式選擇的原則

3.1.1 發(fā)揮政府協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用

政府要與不同研發(fā)主體之間形成良好的互動，促進(jìn)進(jìn)技術(shù)開發(fā)的供給，彌補(bǔ)市場不足，政府通過設(shè)置重大科技項目，扶持和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行技術(shù)研究，調(diào)動企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的積極性，推動從事技術(shù)創(chuàng)新研究工作。

3.1.2 多樣的研發(fā)組織形式

根據(jù)外部性程度的大小和對產(chǎn)業(yè)發(fā)展重要性的不同，可以將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)分為基礎(chǔ)共性技術(shù)、一般共性技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)。對不同層次的共性技術(shù)研究，政府的支持力度、組織方式和資助比例應(yīng)各不相同。如基礎(chǔ)共性技術(shù)往往需要政府全額支持，而一般共性技術(shù)，政府主要通過政策引導(dǎo)促進(jìn)不同研發(fā)主體之間的合作。

3.1.3 需要建立利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的機(jī)制

重大科技項目產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新是具有商業(yè)化前景的，那么參與研發(fā)的主體必然會產(chǎn)生對技術(shù)研發(fā)成果的索取權(quán)。由于技術(shù)研發(fā)過程中涉及的主體眾多，各個主體之間又存在著不同的利益追求，所以，在政府與企業(yè)、企業(yè)之間以及企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)之間必然產(chǎn)生利益的分配問題。在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)過程中必須堅持市場機(jī)制，以互惠的原則在各個主體之間形成利益的紐帶。

3.1.4 以項目為紐帶促進(jìn)基地與人才隊伍建設(shè)

重大科技項目的研發(fā)是持續(xù)時間較長的活動，從本質(zhì)上需要有穩(wěn)定的人力、物力和財力的支撐。政府支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)應(yīng)以基地建設(shè)支持方式為主，在基地建設(shè)的基礎(chǔ)上，以項目為紐帶，帶動產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)基地的建設(shè)，并形成穩(wěn)定研發(fā)人才隊伍。

3.2 重大科技項目研發(fā)的組織模式選擇

3.2.1 傳統(tǒng)模式

傳統(tǒng)模式目前已經(jīng)形成一套穩(wěn)定的方法和規(guī)則，為廣泛了解和應(yīng)用，確實也可以帶來好的結(jié)果。通常，由政府相關(guān)部門在特定的時間下達(dá)有關(guān)項目申報資料，例如項目指南等，通過潛在的項目承擔(dān)者之間的激烈競爭，最終確定正式的承當(dāng)者。而是否可以從潛在的承當(dāng)者變?yōu)轫椖康恼匠袚?dān)者，在目前的評審體系下，項目申報材料至關(guān)重要。因此申報者會花費(fèi)大量的時間精力在項目申報的材料上，評審機(jī)構(gòu)也是花大量的時間精力在項目指南等資料的準(zhǔn)備以及申報材料的組織評審上。這最終造成無論是項目的業(yè)主層還是執(zhí)行層都重視申報多過項目過程管理的局面。

傳統(tǒng)模式在項目申前期申報上體現(xiàn)了申報者之間的競爭。在項目進(jìn)程中，其競爭性主要體現(xiàn)在協(xié)同工作的不足，不能夠爭取更多的技術(shù)外溢效應(yīng)。傳統(tǒng)模式在時間上對計劃內(nèi)容的更新、調(diào)整不足，范圍上多元參與與國內(nèi)外的廣泛科技合作也待完善，因此，傳統(tǒng)模式在專業(yè)領(lǐng)域上協(xié)同、聯(lián)動和資源整合不足，無法得到更多的技術(shù)外溢效應(yīng)。傳統(tǒng)模式下，科技投入是政府的唯一主體，而代表政府實施項目監(jiān)管、驗收的中介組織自身還不完全具備監(jiān)管。

3.2.2 伙伴合作模式

伙伴合作模式是指有關(guān)各方為完成某一具有特定時限和特定目標(biāo)的科研項目而臨時組織起來。這種方式具有針對性強(qiáng)、時效性強(qiáng)等優(yōu)點，適合于具有明確目標(biāo)導(dǎo)向和時間導(dǎo)向的關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)。政府可以通過設(shè)立專項計劃加以支持。但是，伙伴合作模式項目來源的多元化與分散化，有可能導(dǎo)致項目課題數(shù)量過多，出現(xiàn)項目設(shè)置的低水平重復(fù)，降低資金投入的效率。因此，項目組織方式要加強(qiáng)有關(guān)科技計劃之間的溝通協(xié)調(diào)，避免重復(fù)和低水平研究。另外，如果項目組織方式與其他組織方式結(jié)合使用，也會克服其缺點和不足。

重大科技項目的遴選應(yīng)更加注重自下而上，應(yīng)充分反映企業(yè)需求。要以滿足企業(yè)需求為目標(biāo)，以服務(wù)于產(chǎn)業(yè)為原則；在項目承擔(dān)單位上，以多個企業(yè)形成的技術(shù)聯(lián)合體、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體為主，建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的實施機(jī)制。應(yīng)該盡量減少由單個企業(yè)承擔(dān)課題的情況，增加合作研究的比例；在經(jīng)費(fèi)方面，應(yīng)以政府投入為引導(dǎo)，帶動相關(guān)企業(yè)聯(lián)合投人為主，積極引入和采用貸款貼息、風(fēng)險投資、償還性資助等多種投融資方式，建立多層次、多渠道的經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制；在項目管理方面，支撐計劃將開展中介評估及項目監(jiān)理，推行第三方獨立評估制度，加強(qiáng)專業(yè)監(jiān)督、第三方監(jiān)督，形成專業(yè)監(jiān)督和日常監(jiān)督相結(jié)合的機(jī)制。

3.2.3 聯(lián)合研發(fā)模式

聯(lián)合研發(fā)模式是由不同的企業(yè)、大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立的以契約關(guān)系為基礎(chǔ)的合作研究組織，不同主體之間通過形成利益共同體從事基礎(chǔ)的、競爭前的技術(shù)研究開發(fā)。首先，聯(lián)合研發(fā)模式實現(xiàn)了合作組織內(nèi)部的技術(shù)成果共享。多個在市場上激烈競爭的企業(yè)同時資助某一技術(shù)聯(lián)盟，從而把共性技術(shù)的外溢降到了盡可能小的地步；其次，聯(lián)合研發(fā)模式加速了企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)之間的知識交流和分享，降低了技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險。一方面是技術(shù)成果更符合市場需求，另一方面不同研究機(jī)構(gòu)之間形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；最后，聯(lián)合研發(fā)模式匯集多個企業(yè)的資金和力量，降低了共性技術(shù)研發(fā)的重復(fù)和浪費(fèi)，提高了技術(shù)開發(fā)的效率，節(jié)省社會科技資源。同時，聯(lián)合研發(fā)模式這種市場行為在具體運(yùn)作方面面臨著許多風(fēng)險。例如，聯(lián)合研發(fā)模式這種合作組織需要企業(yè)之間存在著良好的信任關(guān)系。因為聯(lián)合研發(fā)模式包含了成員單位之間的交換和互動活動，每個成員單位都有可能獲取其他成員的技術(shù)信息和知識儲備信息。聯(lián)合研發(fā)模式可能會面臨很高的組織成本，特別是產(chǎn)業(yè)集中度較低的行業(yè)，涉及眾多的中小企業(yè)。

3.2.4 實體研發(fā)模式

重大科技項目的實體研發(fā)模式，是一種政府投資比例較小甚至沒有政府投資的，由企業(yè)、高校及科研院所通過自身的投資以吸取金融機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資資金，處于在科技項目上共同繁榮利益而聯(lián)合組成實體進(jìn)行科研工作的項目管理模式，項目發(fā)起人可能是政府，也可能是企業(yè)、高?；蛘呤强蒲性核?，而合作關(guān)系一旦確立，參與方即為利益的共同體。由于政府在這種實體研發(fā)模式中，更多的處于旁觀支持者的位置，所以，風(fēng)險較小，參與者由于一目了然的財務(wù)關(guān)系而組成的合作性較強(qiáng)的研發(fā)實體。對于此種幾乎都是全部推入市場，按照市場規(guī)則運(yùn)行的項目，市場是成為評估項目的最佳標(biāo)尺。

在市場規(guī)則下，充分利用市場上的可獲取資金是發(fā)展的必然，因此，風(fēng)險投資、金融機(jī)構(gòu)的資金投入不可或缺。這些機(jī)構(gòu)也促使研發(fā)實體仔細(xì)思考產(chǎn)業(yè)化可行性，通過調(diào)整計劃，增加可行性來使這些投資者做出借款、投資的決定。第三方監(jiān)理不僅要風(fēng)險投資、金融機(jī)構(gòu)及時通告研發(fā)項目的實際情況，也要讓組成實體的不同方了解整體的狀況。

3.3 福建省重大科技項目研發(fā)模式及管理機(jī)制變革路徑

圖 1 重大科技項目研發(fā)模式的變革路徑圖

近年來，福建省在推動科技進(jìn)步、科技創(chuàng)新的同時，重大科技項目的研發(fā)模式和管理機(jī)制也得到了促進(jìn)，成功的重大科技項目，其貢獻(xiàn)往往除了實現(xiàn)研究目標(biāo)的科技成果本身外，還包括科技項目的管理的經(jīng)驗很成果。從上述的幾種研發(fā)模式中可以看出，相對于傳統(tǒng)模式，伙伴合作模式、聯(lián)合研發(fā)模式、實體研發(fā)模式都有著各異的特點及優(yōu)勢，而每種模式其可行性方面的局限。在研究開發(fā)鏈條上的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究以及應(yīng)用研究正從傳統(tǒng)模式，向基礎(chǔ)研究的伙伴合作模式、應(yīng)用基礎(chǔ)研究的聯(lián)合研發(fā)模式以及應(yīng)用研究的實體研發(fā)模式變革（見圖1）。

[1]陳強(qiáng)，鮑悅?cè)A，程妤，等.重大科技項目的過程管理及協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究[M]北京：化學(xué)工業(yè)出版社，2009.

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[3]胡寶民，王婷，李子彪.重大科技專項的特征研究[J].中國科技論壇，2007（9）：81.

G322.7

A

1671-0037（2014）12-21-3

福建省科技廳軟科學(xué)項目《福建省重大科技項目研發(fā)模式及管理創(chuàng)新研究》（編號：2013R0030）。

包則慶（1981-），男，碩士研究生，助理研究員，研究方向：科技發(fā)展戰(zhàn)略與政策。