郭斌　賀東亮　高麗娟

摘要：利用河南省農(nóng)地流轉(zhuǎn)的調(diào)研數(shù)據(jù)，在基于社會選擇理論及群決策理論與方法的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中農(nóng)戶群體的決策偏好模型，分析了農(nóng)戶選擇不同的農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式及合適的農(nóng)地流入方的內(nèi)在機(jī)制，并與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的實(shí)際結(jié)果進(jìn)行比較分析。結(jié)果表明：農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策偏好模型能較為真實(shí)地反映農(nóng)戶個體在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的決策行為，從而可據(jù)此在后續(xù)農(nóng)地流入方的尋找與談判中減少交易時間及交易費(fèi)用，保障農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約的穩(wěn)定性。

關(guān)鍵詞：農(nóng)地流轉(zhuǎn)；農(nóng)戶群體；決策行為；群決策理論與方法

中圖分類號： F301.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號：1002-1302（2014）03-0382-03

在社會主義新農(nóng)村建設(shè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的時代背景下，作為土地問題的核心——農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)已成為解決當(dāng)前中國農(nóng)村土地家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下地塊零碎、經(jīng)營分散以及撂荒問題的一種有效途徑，對于提高土地利用率、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、促進(jìn)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和農(nóng)戶增收具有重要作用[1]。而農(nóng)戶作為農(nóng)地流轉(zhuǎn)關(guān)鍵性主體之一，在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中必須充分考慮農(nóng)戶群體的決策行為，通過深入分析農(nóng)戶群體的決策過程，才能科學(xué)合理地制定相關(guān)政策來調(diào)動農(nóng)戶的農(nóng)地流轉(zhuǎn)積極性，促進(jìn)農(nóng)地合理、有效地流轉(zhuǎn)。

目前，國內(nèi)學(xué)者在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶決策行為的研究方面也取得了階段性的成果，為農(nóng)地流轉(zhuǎn)相關(guān)政策的制定提供了一定的決策支持。陳超等以前景理論為視角，通過分析農(nóng)民在不確定條件下的決策過程，強(qiáng)調(diào)農(nóng)民所面臨環(huán)境的不確定性對行為選擇的影響，指出農(nóng)戶是否參與流轉(zhuǎn)以及選擇怎樣的路徑實(shí)現(xiàn)流轉(zhuǎn)，都是特定環(huán)境下所做出的主觀決策[2]。陳姍姍等利用有限理性理論與方法，通過構(gòu)建農(nóng)戶行為滿意度的probit模型分析農(nóng)戶有限理性行為決策的影響因素，得出家庭勞動力、受教育年限、技能對農(nóng)戶種植決策呈正相關(guān)關(guān)系，而家庭耕地面積、打工收入、退耕還林面積、年齡則呈負(fù)相關(guān)關(guān)系[3]。王正環(huán)在生產(chǎn)要素?fù)頂D理論、生產(chǎn)要素流動理論、完全理性行為理論、有限理性行為理論和農(nóng)戶行為理論等基礎(chǔ)上，對處于勞動力要素?fù)頂D狀態(tài)的農(nóng)戶行為決策、勞動力流失對人地配置關(guān)系的影響、出現(xiàn)局部土地資源擁擠后的農(nóng)戶決策進(jìn)行了較為系統(tǒng)的分析，最終將農(nóng)地流轉(zhuǎn)的根源歸結(jié)為農(nóng)戶在農(nóng)地經(jīng)營效率中體現(xiàn)的差異，并指出這在本質(zhì)上是由農(nóng)戶的理性行為決策決定的[4]。

然而，目前的研究大多集中于研究農(nóng)地流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶流轉(zhuǎn)決策的行為態(tài)度、影響因素以及各因素的影響程度，應(yīng)該看到，農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為不僅是一個決策事件，更是一個決策行為過程。農(nóng)戶群體在做出農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策后，如何選擇合理的流轉(zhuǎn)方式與流轉(zhuǎn)期限、如何選擇合適的流入方等問題更值得深入研究。本研究嘗試運(yùn)用社會選擇理論及行為決策理論中的群決策方法，構(gòu)建農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中農(nóng)戶群體的決策模型，通過對所有可能的流轉(zhuǎn)方案的偏好進(jìn)行排序選擇，從而確定農(nóng)戶群體進(jìn)行農(nóng)地流轉(zhuǎn)時對流轉(zhuǎn)方案的選擇偏好，以方便農(nóng)戶群體作出一致性的決策，切實(shí)保障農(nóng)戶群體的利益，以此達(dá)到維持流轉(zhuǎn)契約的穩(wěn)定和長久、提高農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率、保證農(nóng)地流轉(zhuǎn)順利進(jìn)行的目的。

1 理論分析

1.1 社會選擇理論

社會選擇理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要發(fā)展成果之一，主要是分析個人偏好和集體選擇之間的關(guān)系，研究可以對不同的社會狀態(tài)進(jìn)行公正的排序或以其他方式加以評價的方法，如投票就是一種重要的社會選擇方式，以調(diào)和個人價值與集體價值的沖突[5]。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Arrow將社會選擇問題歸納為2條基礎(chǔ)上的5個條件，并證明了在這一體系下社會選擇函數(shù)不可能存在的事實(shí)，稱為Arrow不可能定理，并得出結(jié)論：無論采用什么方法來加總個人偏好順序而產(chǎn)生社會選擇，并且在社會選擇符合某些非常自然的條件下，也會存在一些個人偏好順序，讓社會選擇不具傳遞性[6]。Sen則提出了解決“投票悖論”的方法，證明能讓得大多數(shù)投票者獲勝的規(guī)則在提供更多的選擇信息后，群體總是能達(dá)成惟一的決定[7]。

1.2 群決策理論

群決策理論是隨著西方國家福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展而發(fā)展起來的。1981年Hwang等將群決策定義為“將不同成員關(guān)于方案集合中方案的偏好按某種規(guī)則集結(jié)稱為決策群體一致或妥協(xié)的偏好序”[8]。群決策是由一定組織形式的群決策成員面對共同的環(huán)境，為解決存在的問題并要達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，依賴一定的決策方法和方案集，按照預(yù)先制定的協(xié)同模式進(jìn)行的決策活動。決策者針對共同的決策問題給出自己的判斷和偏好，然后按照某種商定的預(yù)設(shè)規(guī)則進(jìn)行群體意見的集結(jié)和方案的選擇，由群體偏好進(jìn)行排序選擇，以給出方案的排序，或者不滿足一致性的情況下調(diào)整決策者偏好，直到達(dá)成群體一致的決策為止。

在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中，農(nóng)戶作為土地流出方可以通過社會選擇理論來分析流轉(zhuǎn)方案選擇的行為，由于流出方處于“賣方市場”[9]，在決定流轉(zhuǎn)方案時可以有不同的行為策略可供選擇，即農(nóng)戶可以選擇合理的流轉(zhuǎn)方式和流轉(zhuǎn)期限，選擇合適的流入方，以此來使農(nóng)戶作為流出方再與流入方簽訂流轉(zhuǎn)契約時能占據(jù)較為有利的地位，切實(shí)保證農(nóng)戶的利益不受損失，從而維持契約的穩(wěn)定與長久，促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的順利進(jìn)行。

2 研究區(qū)域與問題提出

本課題組于2012年12月至2013年1月對河南部分地區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)情況進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，結(jié)合搜集到的河南省土地流轉(zhuǎn)資料，選擇了河南省三門峽市靈寶縣、洛陽市新安縣和宜陽縣、濟(jì)源市、沁陽市等地區(qū)作為調(diào)研地點(diǎn)，主要采用入戶一對一的問卷調(diào)查方式，就問卷所涉及的問題與當(dāng)?shù)剞r(nóng)民進(jìn)行溝通和交流。根據(jù)筆者了解的河南省農(nóng)地流轉(zhuǎn)狀況，本次調(diào)研問卷中關(guān)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)方案的主要內(nèi)容包括：（1）選擇合適的流轉(zhuǎn)方式。可供選擇的農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式有農(nóng)地出租和土地入股2種：若選擇土地出租，則需選擇合理的流轉(zhuǎn)年限，現(xiàn)存在1～5年、5～10年、10～15年、15～20年4種類型可以選擇；若選擇土地入股，則視流轉(zhuǎn)期限為無限期。（2）選擇合適的流入方，即家庭農(nóng)場、專業(yè)合作社、農(nóng)村企業(yè)3類流入方可以選擇。

4 實(shí)證分析

4.1 個例分析

沁陽市位于河南省西北部，崇義鎮(zhèn)位于沁陽市南部，南山村為崇義鎮(zhèn)所轄38個行政村之一。2010年，為發(fā)展當(dāng)?shù)剞r(nóng)村經(jīng)濟(jì)、增加村民收入、提高農(nóng)地利用效率、實(shí)現(xiàn)規(guī)模化經(jīng)營，該村村委會經(jīng)與相關(guān)村民協(xié)商之后，決定將位于該村南部的大片土地進(jìn)行流轉(zhuǎn)，該片土地均為耕地，總面積為 26.67 hm2，涉及該村86戶農(nóng)戶。最終在村民榮東方等家庭農(nóng)場的帶動下，南山村注冊成立了“沁陽市南山種植專業(yè)合作社”，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)地的規(guī)范化流轉(zhuǎn)，切實(shí)保障了農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)收益。

調(diào)訪崇義鎮(zhèn)南山村農(nóng)戶環(huán)境狀況可知，在農(nóng)戶決策的外部環(huán)境影響上農(nóng)戶差異較小，為了突顯農(nóng)戶決策行為的內(nèi)在機(jī)制，本研究基于以下3個假設(shè)進(jìn)行研究：（1）農(nóng)戶均處于相同的區(qū)域自然環(huán)境和外界相似的社會背景；（2）農(nóng)戶個體在做出決策時其權(quán)重大小相同，不存在影響力較為突出的決策個體；（3）當(dāng)?shù)鼗鶎诱谵r(nóng)戶的決策過程中僅起幫助、輔助作用，不存在行政力量對農(nóng)戶個體決策的影響行為。

4.2 結(jié)果比較分析

通過對河南省農(nóng)地流轉(zhuǎn)狀況的調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，分別構(gòu)建各個地區(qū)調(diào)研樣本村的農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策偏好模型，將模型求解結(jié)果與調(diào)研的實(shí)際農(nóng)地流轉(zhuǎn)狀況相比較，則其比較結(jié)果如表2所示。

由表2可知，群決策構(gòu)建的農(nóng)戶群體的決策偏好模型能較為真實(shí)地反映農(nóng)地流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶的決策行為過程，但也存在有一定的誤差。通過對模型求解結(jié)果與實(shí)際流轉(zhuǎn)狀況比較分析，在深入研究三門峽靈寶市五頭鎮(zhèn)馬頭村、獨(dú)樹村，洛陽市新安縣倉頭鎮(zhèn)曲墻村，濟(jì)源市乘留鎮(zhèn)北勛村、南勛村等地區(qū)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)狀況，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)中由于受到流出方與流入方社會關(guān)系、當(dāng)?shù)氐胤秸畬r(nóng)地流轉(zhuǎn)的態(tài)度、流出方與流入方的談判技巧等因素的影響，最終在與流入方簽訂農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約時可能會對農(nóng)戶群體的最優(yōu)滿意方案產(chǎn)生一定的偏差。

5 結(jié)論與展望

通過對上述模型的求解分析，得出主要結(jié)論如下：

采用群決策構(gòu)建的農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策模型能在一定程度上較為真實(shí)地反映農(nóng)地流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶群體的決策過程，因此在做出農(nóng)地流轉(zhuǎn)決策前，可以通過采用群決策方法構(gòu)建農(nóng)戶的決策偏好模型，以此判斷農(nóng)戶群體選擇農(nóng)地流轉(zhuǎn)方案的偏好序，從而在后續(xù)農(nóng)地流入方的尋找與談判中減少交易時間及交易費(fèi)用，切實(shí)保障農(nóng)戶群體的流轉(zhuǎn)利益，從而保障農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約的穩(wěn)定性。

為了進(jìn)一步探索農(nóng)戶決策行為與模型的構(gòu)建，本研究還有許多需要進(jìn)一步研究與探討的問題：（1）考慮決策群體中不同決策個體的社會影響力的不同，賦予決策個體不同的權(quán)重大小，并將其作為影響變量引入農(nóng)地流轉(zhuǎn)的決策模型中；（2）在構(gòu)建決策偏好模型時如何考慮外部環(huán)境變量（如政治因素變量、社會關(guān)系變量）等對農(nóng)戶群體決策方案的影響及其影響程度。

參考文獻(xiàn)：

[1]張 丁，萬 蕾. 農(nóng)戶土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的影響因素分析——基于2004年的15?。▍^(qū)）調(diào)查[J]. 中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2007（2）：24-34.

[2]陳 超，任大廷. 基于前景理論視角的農(nóng)民土地流轉(zhuǎn)行為決策分析[J]. 中國農(nóng)業(yè)資源與區(qū)劃，2011（2）：18-21.

[3]陳姍姍，陳 海，梁小英，等. 農(nóng)戶有限理性土地利用行為決策影響因素——以陜西省米脂縣高西溝村為例[J]. 自然資源學(xué)報，2012（8）：1286-1295.

[4]王正環(huán). 影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶理性行為決策分析[J]. 福建農(nóng)林大學(xué)學(xué)報：哲學(xué)社會科學(xué)版，2012，15（4）：21-25.

[5]徐玖平，陳建中. 群決策理論與方法及實(shí)現(xiàn)[M]. 北京：清華大學(xué)出版社，2009.

[6]Arrow K J. Social choice and individual values[M]. New York：Wiley，1963.

[7]Sen A K. 集體選擇與社會福利[M]. 上海：上海科學(xué)技術(shù)出版社，2004.

[8]Hwang C L，Yoon K S. Multiple attribute decision making method and application[M]. Berlin：Springer，1981.