張延平

摘 要：本文運用DEA方法，選取中國2008～2012年不同資本類型規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)與R&D;相關的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，一方面計算并分解不同年份不同資本類型企業(yè)的技術效率，另一面用Malmquist指數(shù)分析法計算并分解了TFP增長率。結(jié)論認為：（1）亟待解決國有企業(yè)資源錯配問題，以提升規(guī)模效率；（2）急需促進國有企業(yè)的技術創(chuàng)新，以推動技術進步。

關鍵詞：國有企業(yè)；R&D;；效率

0 引言

經(jīng)濟全球化背景下，企業(yè)面臨的社會競爭和市場環(huán)境日益復雜，創(chuàng)新對企業(yè)的生存和發(fā)展日益重要，被視為影響企業(yè)績效的重要因素。因此，企業(yè)R&D;創(chuàng)新效率逐漸成為學者和企業(yè)管理者關注的話題。研究國有企業(yè)效率問題的文獻較多，而且多從比較不同企業(yè)資本類型的角度出發(fā)，如劉小玄和鄭京海（1998）、劉小玄（2000）、劉瑞明和石磊（2010）、張晨和張宇（2011）。這些文獻重點研究了企業(yè)整體的效率問題，而伴隨著R&D;在企業(yè)發(fā)展中扮演著日益重要的角色，企業(yè)創(chuàng)新效率問題也逐漸受到學者們的關注（劉志迎、張吉坤，2013）。然而，從不同企業(yè)資本類型出發(fā)研究大型國有企業(yè)R&D;創(chuàng)新效率問題的文獻鮮少。為了補充學術界對這塊內(nèi)容的經(jīng)驗研究，本文運用DEA方法，選取中國2008～2012年不同資本類型規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)與R&D;相關的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，評價大型國有企業(yè)R&D;的效率大小，為大型國有企業(yè)項目研發(fā)團隊創(chuàng)新研究獻計獻策。

1 方法與變量選取

本文選取數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA），運用Deap2.1軟件，首先通過Charnes et al.（1978）、Banker et al.（1984）提出的方法，計算不同年份不同資本類型企業(yè)的技術效率（進一步分解為純技術效率與規(guī)模效率），從靜態(tài)角度評價大型國有企業(yè)R&D;創(chuàng)新效率；接著用F？re et al.（1994）提出的Malmquist指數(shù)分析法計算TFP增長率，分解為技術效率追趕速度（進一步分解為純技術效率追趕速度與規(guī)模效率追趕速度）和技術進步率，從動態(tài)角度評價大型國有企業(yè)R&D;創(chuàng)新效率。

本文通過與其他資本類型企業(yè)的比較，來評價大型國有企業(yè)R&D;的效率大小。因此，本文選取2008～2012年包括國有企業(yè)在內(nèi)的16種不同資本類型的中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)與R&D;活動相關的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。具體包括國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、有限責任企業(yè)、股份有限公司、私營企業(yè)、其他內(nèi)資企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)、獨資經(jīng)營企業(yè)、投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)和外商投資股份有限公司。

本文選取的投入指標有R&D;人員全時當量、R&D;經(jīng)費、R&D;項目數(shù)、新產(chǎn)品項目數(shù)和開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費等5個，產(chǎn)出指標有專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入等3個。其中，R&D;經(jīng)費、開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費和新產(chǎn)品銷售收入3個指標用全國以1998年為基期的工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)平減。各類數(shù)據(jù)來源于2009～2013年《中國統(tǒng)計年鑒》。

2 實證分析

（一）靜態(tài)分析

根據(jù)本文計算，2008年技術效率有效企業(yè)共6個：國有企業(yè)、股份合作企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、其他內(nèi)資企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)和中外合作經(jīng)營企業(yè)，其余企業(yè)為非有效的。在這些非有效的企業(yè)中，股份有限公司、私營企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)、獨資經(jīng)營企業(yè)、投資股份有限公司、外資企業(yè)和外商投資股份有限公司在技術層面上沒有達到有效。這說明，外商投資股份有限公司可以加大投入，因為此時外商投資股份有限公司的邊際產(chǎn)出是遞增的。

2012年技術效率有效企業(yè)共7個：集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、其他內(nèi)資企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外商投資股份有限公司，其余企業(yè)為非有效的。在這些非有效的企業(yè)中，股份有限公司、合資經(jīng)營企業(yè)和投資股份有限公司在技術層面上沒有達到有效。

從靜態(tài)分析來看，各年結(jié)果大致不變，但仍有些差異。其一，從所有企業(yè)平均效率來看，中國工業(yè)企業(yè)R&D;創(chuàng)新效率是逐年提高的，這很有可能是由技術進步引起的，為了佐證這一點，本文會進行進一步的Malmquist生產(chǎn)指數(shù)分析。其二，國有企業(yè)雖然經(jīng)歷了很長時間的創(chuàng)新效率有效階段，但是在2012年出現(xiàn)非有效，而引起非有效的原因在于規(guī)模效率的下降和進入規(guī)模報酬遞減階段，這說明國有企業(yè)改革勢在必行。

（二）動態(tài)分析

為了進一步挖掘大型國有企業(yè)R&D;創(chuàng)新效率，本文采取Malmquist生產(chǎn)指數(shù)法進行創(chuàng)新效率的動態(tài)分析。外資企業(yè)TFP增長率最大，高達1.119，聯(lián)營企業(yè)最小，僅為0.816。國有企業(yè)為0.886，比所有企業(yè)平均水平的0.985要低很多。究其原因，集體企業(yè)技術效率追趕速度最大，為1.057，投資股份有限公司最小，為0.929，國有企業(yè)比所有企業(yè)的平均水平要低。進一步分解，內(nèi)資企業(yè)的純技術效率追趕速度和規(guī)模效率追趕速度均較低。而國有企業(yè)純技術效率追趕速度和規(guī)模效率追趕速度均相對較低，低于所有企業(yè)的平均水平，這是引起技術效率追趕速度不足的主要原因。國有企業(yè)技術進步率遠遠低于所有企業(yè)平均水平的0.985，僅為0.931，這是引起TFP增長率不足的最重要原因。股份合作企業(yè)的技術進步率最高，為1.106，聯(lián)營企業(yè)最低，僅為0.816。

從動態(tài)分析來看，國有企業(yè)技術進步率和規(guī)模效率追趕速度低下，尤其是技術進步率遠低于所有企業(yè)平均水平，是導致TFP增長率不足的主要原因。

3 結(jié)論與政策啟示

本文運用DEA方法評價大型國有企業(yè)R&D;效率，得出以下結(jié)論和政策啟示：

其一，亟待解決國有企業(yè)資源錯配問題，以提升規(guī)模效率。通過分解技術效率，本文發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)雖然經(jīng)歷了很長時間的創(chuàng)新效率有效階段，但是在2012年出現(xiàn)非有效，而引起非有效的原因在于規(guī)模效率的下降和進入規(guī)模報酬遞減階段。

其二，急需促進國有企業(yè)的技術創(chuàng)新，以推動技術進步率。通過分解TFP增長率，本文發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)技術進步率和規(guī)模效率追趕速度低下，尤其是技術進步率遠低于所有企業(yè)平均水平，是導致TFP增長率不足的主要原因。

參考文獻：

[1]F？re， R..， S.Grosskopf， M. Norris， Z. Zhang. Productivity Growth， Technical Progress， and Efficiency Change in Industrialized Countries [J]. American Economic Review， 1994， 84： 66-83.

[2]Charnes， A.， W.W. Cooper， E. Rhodes. Measuring the Efficiency of Decision Making Units[J]. European Journal of Operations Research， 1978（2）： 429-444.

[3]Banker， R.D.， A. Charnes， W.W. Cooper. Some Models for Estimation Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis[J]. Management Science， 1984， 30： 1078-1092.

[4]劉志迎，張吉坤.高技術產(chǎn)業(yè)不同資本類型企業(yè)創(chuàng)新效率分析--基于三階段DEA 模型[J].研究與發(fā)展管理，2013，25（3）：45-52.

[5]劉小玄.中國工業(yè)企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)對效率差異的影響--1995年全國工業(yè)企業(yè)普查數(shù)據(jù)的實證分析[J].經(jīng)濟研究，2000（2）：17-25，78-79.

[6]劉小玄，鄭京海.國有企業(yè)效率的決定因素：1985-1994[J].經(jīng)濟研究，1998（1）：37-46.

[7]劉瑞明，石磊.國有企業(yè)的雙重效率損失與經(jīng)濟增長[J].經(jīng)濟研究，2010（1）：127-137.

[8]張晨，張宇.國有企業(yè)是低效率的嗎[J].經(jīng)濟學家，2011（2）：16-25.