吳賽芬

摘 要：根據(jù)新-新貿(mào)易理論，高生產(chǎn)率的企業(yè)更傾向于選擇出口，低生產(chǎn)率的企業(yè)選擇國(guó)內(nèi)銷售。新-新貿(mào)易理論是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)品間貿(mào)易的延續(xù)，是研究產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的理論依據(jù)。少數(shù)學(xué)者用中國(guó)的數(shù)據(jù)分析，得出了與新-新貿(mào)易理論相違背的結(jié)論，即生產(chǎn)率低的企業(yè)選擇出口，而生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇國(guó)內(nèi)銷售，本文也是立足新-新貿(mào)易理論，結(jié)合前面幾位學(xué)者對(duì)湖南省企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析及得出的結(jié)論，而從理論上闡述企業(yè)異質(zhì)性影響出口競(jìng)爭(zhēng)力的效應(yīng)分析，并得出與新-新貿(mào)易理論不一致的結(jié)論：企業(yè)生產(chǎn)率與出口顯著相關(guān)，但其相關(guān)關(guān)系不確定，因此，企業(yè)異質(zhì)性是影響出口競(jìng)爭(zhēng)力的顯著因素，然而他們之間的關(guān)系具有不確定性。

關(guān)鍵詞：新新貿(mào)易理論；企業(yè)異質(zhì)性；出口競(jìng)爭(zhēng)力；生產(chǎn)率

1、 引言

隨著國(guó)際貿(mào)易理論不斷向前發(fā)展，企業(yè)異質(zhì)性研究逐漸成為貿(mào)易理論研究的重點(diǎn)，企業(yè)異質(zhì)性研究打破了傳統(tǒng)的貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的研究假設(shè)，拋棄企業(yè)同質(zhì)性這一假設(shè)，研究單個(gè)企業(yè)的異質(zhì)性對(duì)貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)的影響，形成了最新的貿(mào)易理論——新新貿(mào)易理論。而本文正是從這一微觀角度出發(fā)，利用湖南省紡織行業(yè)企業(yè)、通用設(shè)備行業(yè)企業(yè)及其他具有代表性的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，來(lái)研究企業(yè)異質(zhì)性與出口的相關(guān)關(guān)系。上述作者的文章具體分析了企業(yè)的生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模及企業(yè)的盈利能力等對(duì)企業(yè)出口的影響，并各自建立了一個(gè)面板數(shù)據(jù)模型，模型都是以企業(yè)異質(zhì)性為解釋變量，企業(yè)出口總額為被解釋變量，詳細(xì)分析了這些變量之間的相關(guān)關(guān)系，他們得出與新新貿(mào)易理論不一致的結(jié)論：生產(chǎn)率對(duì)我省出口企業(yè)的出口存在顯著的相關(guān)性，但企業(yè)異質(zhì)性對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的效應(yīng)存在不確定性。

2、文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，新新貿(mào)易理論的研究是貿(mào)易研究的一個(gè)熱點(diǎn)，從國(guó)外的文獻(xiàn)來(lái)看，由學(xué)者梅利茨（2003）開(kāi)創(chuàng)的異質(zhì)性行業(yè)的動(dòng)態(tài)模型，他首次打破同質(zhì)企業(yè)的假設(shè)，開(kāi)辟了國(guó)際貿(mào)易研究的新道路，之后的理論如雨后春筍般，從不同的角度分析了該理論，這些理論大致可以劃分為兩類：

（1）一類是異質(zhì)性企業(yè)與國(guó)際貿(mào)易相關(guān)性問(wèn)題的研究。如：Bernard等（2003）擴(kuò)展了李嘉圖模型，提出存在企業(yè)異質(zhì)性的貿(mào)易模型，并用美國(guó)與46個(gè)國(guó)家的貿(mào)易數(shù)據(jù)證實(shí)了企業(yè)的生產(chǎn)率和規(guī)模影響其出口，出口企業(yè)擁有較高的生產(chǎn)率和較大的規(guī)模，且貿(mào)易壁壘的降低會(huì)促進(jìn)企業(yè)出口等結(jié)論。Baldwin（2005）以Melitz（2003）的模型為基礎(chǔ)，分析了企業(yè)選擇成為國(guó)內(nèi)企業(yè)、出口企業(yè)和不生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)率差異，證實(shí)了新新貿(mào)易理論——高生產(chǎn)率企業(yè)選擇出口。同時(shí)論文還證實(shí)了與Stolper-Samuelson定理一致的結(jié)論，即貿(mào)易自由化具有再分配效應(yīng)，對(duì)于高生產(chǎn)率企業(yè)有利。Ghironi和Melitz （2005）也是引入了Melitz（2003）的基本模型假定，建立了一個(gè)隨機(jī)的、宏觀動(dòng)態(tài)一般均衡兩國(guó)貿(mào)易模型，模型證明只有相對(duì)高生產(chǎn)率的企業(yè)出口；Yeaple（2005）用一個(gè)同質(zhì)企業(yè)的一般均衡框架，模型分析得到出口企業(yè)一般規(guī)模更大，且生產(chǎn)率會(huì)更高；Namini和Lopez（2006）建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)一般均衡模型，分析了貿(mào)易自由化的效應(yīng)對(duì)企業(yè)國(guó)際化抉擇的影響，結(jié)果表明，貿(mào)易自由化的積極效應(yīng)會(huì)使企業(yè)謹(jǐn)慎進(jìn)入出口市場(chǎng)，但其負(fù)面效應(yīng)也會(huì)讓企業(yè)選擇隨機(jī)進(jìn)入。可以看出，這些研究都?xì)w于一個(gè)相同的結(jié)論，即：企業(yè)在積累了很高的生產(chǎn)率后，開(kāi)始進(jìn)入到出口市場(chǎng)，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)選擇在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，而低生產(chǎn)率的企業(yè)會(huì)退出市場(chǎng)。

（2）另一類學(xué)者在前者的研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究了決定異質(zhì)性企業(yè)內(nèi)部化抉擇問(wèn)題的主要因素，主要代表學(xué)者及文獻(xiàn)有：Antras利用產(chǎn)權(quán)理論和交易成本理論，提出了企業(yè)內(nèi)生邊界模型，解釋了企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)等選擇方式；此外，Antras和赫爾普曼結(jié)合梅利茨的異質(zhì)性企業(yè)模型，提出了新的內(nèi)生邊界模型，該模型闡述了海外生產(chǎn)通常發(fā)生在企業(yè)邊界之內(nèi)，而不是通過(guò)貿(mào)易、外包或許可的方式的原因，并指出企業(yè)異質(zhì)性的存在性影響了企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的決策，通常情況下，具有資本和技術(shù)密集型特征的企業(yè)會(huì)傾向于垂直一體化或內(nèi)部一體化，其貿(mào)易模式更多的是采用母公司和子公司之間或子公司與子公司之間的內(nèi)部貿(mào)易的方式。

國(guó)內(nèi)學(xué)者研究新新貿(mào)易理論的也有很多，但大多數(shù)都是從理論上來(lái)分析的。

（1）早期劉剛（2002）的《企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)——對(duì)企業(yè)本質(zhì)和行為基礎(chǔ)的演化論解釋》中提到現(xiàn)實(shí)的企業(yè)是異質(zhì)的，且企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的內(nèi)生性和多樣性是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)持續(xù)變遷的根源。企業(yè)的異質(zhì)性假設(shè)是考察企業(yè)本質(zhì)和競(jìng)爭(zhēng)行為的基本前提。洪聯(lián)英、羅能生（2008）通過(guò)對(duì)新新貿(mào)易理論的簡(jiǎn)要回顧， 闡明了理論的發(fā)展方向：即西方貿(mào)易理論正在發(fā)生從宏觀分析向微觀基礎(chǔ)的研究轉(zhuǎn)向，以生產(chǎn)率差異作為分析工具的研究思路和方法，并為新形勢(shì)下我國(guó)出口投資戰(zhàn)略和企業(yè)國(guó)際化發(fā)展，提供理論借鑒和現(xiàn)實(shí)啟示。還有其他很多學(xué)者在此做過(guò)研究，限于文章篇幅，不一一贅述。

（2）從實(shí)證角度分析檢驗(yàn)新新貿(mào)易理論的學(xué)者也不少，張杰，李勇，劉志彪（2008）的研究是基于江蘇制造業(yè)企業(yè)的實(shí)證分析，建立聯(lián)立方程分析了全要素生產(chǎn)率與企業(yè)規(guī)模和出口之間的關(guān)系。劉秀玲（2009）在《企業(yè)生產(chǎn)率，國(guó)外市場(chǎng)知識(shí)與企業(yè)出口額》一文中指出在不同的行業(yè)，企業(yè)的生產(chǎn)率與國(guó)外市場(chǎng)知識(shí)對(duì)企業(yè)出口額的影響顯著為正，而企業(yè)規(guī)模的影響力不確定，或正，或負(fù)，或呈U型關(guān)系。另外還有一個(gè)代表學(xué)者，在研究企業(yè)異質(zhì)性與貿(mào)易這一塊很有造詣——李春頂，他的文章基本都是研究新新貿(mào)易理論的，其研究主要集中在企業(yè)生產(chǎn)率與出口的相關(guān)關(guān)系的研究上。他最新的研究——利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)分行業(yè)企業(yè)證實(shí)了生產(chǎn)率悖論的存在，同時(shí)深入分析了引起這種悖論存在的原因是由于中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)決定的——我國(guó)存在大量的加工貿(mào)易，并利用多種方法驗(yàn)證了加工貿(mào)易是引起生產(chǎn)率悖論的主要推手。此外還有一個(gè)學(xué)者——付建，他把新新貿(mào)易理論、異質(zhì)性企業(yè)理論及比較優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)，建立模型，進(jìn)行實(shí)證分析，其結(jié)果證實(shí)在具有比較優(yōu)勢(shì)國(guó)家中，資本密集行業(yè)的企業(yè)，其出口對(duì)生產(chǎn)率的提升作用顯著。

3、異質(zhì)性影響出口競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)的評(píng)述——基于湖南制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究

新新貿(mào)易理論是貿(mào)易理論未來(lái)研究的方向。而本文避開(kāi)上述類似的研究，從更深層次的意義上做文章，即從企業(yè)微觀視角來(lái)研究企業(yè)異質(zhì)性與出口的相關(guān)關(guān)系，文章詳細(xì)分析了幾個(gè)具有代表性的制造業(yè)中典型的企業(yè)，以企業(yè)異質(zhì)性為解釋變量，分析其對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響。如前期研究者的三篇實(shí)證論文，一篇是研究湖南通用設(shè)備行業(yè)企業(yè)異質(zhì)性與出口競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)性研究，一篇是湖南紡織行業(yè)企業(yè)異質(zhì)性與出口競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)性的研究，另一篇是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)異質(zhì)性影響出口競(jìng)爭(zhēng)力的證實(shí)研究。這三篇文章分別從不同的制造業(yè)行業(yè)的角度分析了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)的分析，文章首先就對(duì)企業(yè)異質(zhì)性做了明確的定義，其理論部分分別就企業(yè)異質(zhì)性怎樣影響出口競(jìng)爭(zhēng)力這一機(jī)理做了詳細(xì)、全面的闡述，其傳倒機(jī)制是依據(jù)新貿(mào)易理論及新新貿(mào)易理論而做的闡述。其次，在實(shí)證部分，前面兩篇文章利用紡織行業(yè)及通用設(shè)備行業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，運(yùn)用計(jì)量軟件，進(jìn)行面板數(shù)據(jù)分析，量化了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響效應(yīng)；第三篇文章選取了四個(gè)具有代表性的制造業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用類似的計(jì)量方法，分行業(yè)分析了其生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新能力等對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響，得出與“生產(chǎn)率悖論”（李春頂、尹翔碩，2009）相似的結(jié)論，企業(yè)生產(chǎn)率與其出口負(fù)相關(guān)。上述這三篇實(shí)證分析的文章得出了基本一致的結(jié)論，即企業(yè)生產(chǎn)率與出口之間不存在顯著的相關(guān)性，有的負(fù)相關(guān)，有的正相關(guān)。而本文研究的是制造業(yè)企業(yè)中的出口企業(yè)，已經(jīng)明確了企業(yè)的類型，在此基礎(chǔ)上，從實(shí)證的結(jié)果可以得出如下結(jié)論：在我省的出口企業(yè)中，生產(chǎn)率與出口存在顯著關(guān)系，但其關(guān)系存在不確定性，或正，或負(fù)，影響系數(shù)也具有不規(guī)律性。本文的創(chuàng)新點(diǎn)也在這里，其研究的結(jié)果既不符合新新貿(mào)易理論的結(jié)論，也與李春頂?shù)摹吧a(chǎn)率悖論”描述不完全相符。