謝群山

（長葛市十二中，河南 許昌 461500）

淺析巴赫金狂歡理論的適用性

謝群山

（長葛市十二中，河南 許昌 461500）

在評述米·巴赫金的狂歡理論與他所處的社會時代特點(diǎn)密切相關(guān)的基礎(chǔ)上，概述對話與復(fù)調(diào)小說的關(guān)系，進(jìn)而得出狂歡理論適用于統(tǒng)治階級相對寬松或無力控制的社會轉(zhuǎn)型時期的文學(xué)現(xiàn)象的研究。

米·巴赫金；狂歡理論；對話；復(fù)調(diào)；社會轉(zhuǎn)型

米·巴赫金的狂歡詩學(xué)大致由體裁詩學(xué)和小說話語組成的。其理論對于研究古今中外的文學(xué)現(xiàn)象具有極其重要的啟迪作用。而筆者以為劉康著的《對話的喧聲——巴赫金的文化轉(zhuǎn)型理論》對其詩學(xué)的適用有獨(dú)到的見解，可謂一家之言，很有代表性。劉康認(rèn)為，對話與狂歡糅合在巴赫金的理論框架里，二者都是為文化轉(zhuǎn)型理論服務(wù)的，巴赫金的思想因而被他引向了轉(zhuǎn)型論和大眾化。本文從狂歡理論產(chǎn)生的背景以及對話與復(fù)調(diào)小說的關(guān)系兩方面來評述該理論適用的時空性。

一、理論產(chǎn)生的背景

米·巴赫金生于1895年11月，1975年3月去世。1895至1918年是求學(xué)階段，是其學(xué)術(shù)的厚積時期，1918至1929年是巴赫金小組時期。而傳記作者認(rèn)為，在1924至1929年是巴氏思想最活躍、學(xué)術(shù)生涯中最重要的時期。1929年被B.C.皮勃特認(rèn)為是“巴赫金思想”的“中心年”。1895年到1929年期間俄國發(fā)生了一系列重大歷史事件：沙皇專制統(tǒng)治日益腐朽，資產(chǎn)階級民主革命風(fēng)起云涌，1904年日俄戰(zhàn)爭，1914年參加一戰(zhàn)，1917年3月的二月革命爆發(fā)，成立了資產(chǎn)階級臨時政府，同年11月十月革命建立社會主義政權(quán)：人民委員會。1919年-1922年進(jìn)行四年的反對外國干涉和國內(nèi)反動勢力叛亂的戰(zhàn)爭，接著開始了社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)。換言之，巴赫金當(dāng)時所在的社會環(huán)境處于新舊交替、革故鼎新的轉(zhuǎn)折期。社會上的各種主張、思潮竟相出現(xiàn)，而有的曇花一現(xiàn)、轉(zhuǎn)瞬即逝，文化思想的多元化、非獨(dú)元化在十月革命以前極為明顯。社會上呈現(xiàn)出了“多音齊鳴”的狂歡局面：解構(gòu)等級制，趨向平等性；瓦解獨(dú)元化，倡導(dǎo)多元化；顛覆君主制，形成全民性。

巴赫金個人的生活經(jīng)歷以及所授學(xué)科的變化，無不影響其對狂歡理論的深入思考。巴赫金小組在三次建構(gòu)中始終堅持自由的討論話題，即“哲學(xué)認(rèn)識論和道德審美方面”以及后來的“宗教道德和宗教哲學(xué)問題”，巴赫金的許多思想的發(fā)展無不與該組的對話氛圍有關(guān)。他在列寧格勒的五年里，思想走向深化和轉(zhuǎn)向，從與古典哲學(xué)相關(guān)的主題轉(zhuǎn)向語言學(xué)，“由抽想思辨色彩濃厚、受德國古典哲學(xué)影響很深的美學(xué)、倫理學(xué)的主題，逐漸轉(zhuǎn)向社會性、歷史性和實踐性更強(qiáng)的語言學(xué)主題”。這種轉(zhuǎn)變和深化為他走“狂歡”的更高思想境界指明了方向。正如學(xué)者朱崇科認(rèn)為，轉(zhuǎn)型“應(yīng)該是狂歡的語境/背景”。巴赫金曾指出，陀斯妥耶夫斯基的復(fù)調(diào)小說產(chǎn)生基礎(chǔ)在于當(dāng)時類似于社會轉(zhuǎn)型時期的客觀現(xiàn)實，在于社會的客觀世界的多元性和矛盾性。我們知道，雖然陀斯妥耶夫斯基比巴赫金生活年代要早，但對于俄國社會轉(zhuǎn)型階段的各種現(xiàn)象，諸多矛盾，文化思潮等的看法與感受有相通之處，由于“心有靈犀一點(diǎn)通”，巴赫金才會注意到陀斯妥耶夫斯基的文學(xué)創(chuàng)作中的對話性，發(fā)現(xiàn)后者的“復(fù)調(diào)小說”，從而將小說敘事研究理論推進(jìn)了一大步。

二、對話與復(fù)調(diào)小說的關(guān)系

巴赫金理論有兩個處于顯著位置的關(guān)鍵詞：對話與狂歡。他指出，“復(fù)調(diào)小說整個滲透著對話性”。小說結(jié)構(gòu)的所有成分之間，都存在著對話關(guān)系，也就是如同對位旋律一樣相互對立著。巴赫金把復(fù)調(diào)小說的對話分為兩種：一是“大型對話”，意指小說內(nèi)部和外部的各部分之間的一切關(guān)系，主要涵蓋了各個層面的架構(gòu)、人物與社會思想之間以及作者與主人公的對話關(guān)系。董小英認(rèn)為“大型對話”包括兩層意思，一層意思是“作品中反映出的人類生活和人類基本思想本身的對話本質(zhì)”，也即生活中人類思想的對話關(guān)系。社會思想的對立、交鋒，在作品中以對位方式出現(xiàn)；第二層是指作者與主人公的對話關(guān)系。二是指“微型對話”，主要指文本內(nèi)部比如人物心靈內(nèi)部等，“對話還向內(nèi)部滲入，滲進(jìn)小說的每一手勢中，每一面部表情的變化中，使人物變得出語激動，若斷惹續(xù)。”在此意義上說，對話是復(fù)調(diào)的必要基礎(chǔ)，也可以說是復(fù)調(diào)的核心。如程正民所說“對話是復(fù)調(diào)小說的基礎(chǔ)，對話思想也是巴赫金哲學(xué)美學(xué)思想的基礎(chǔ)。在巴赫金看來，生活的本質(zhì)是對話，思想的本質(zhì)是對話，藝術(shù)的本質(zhì)是對話，語言的本質(zhì)也是對話，它通過對話的思考來探討人的本質(zhì)和人的存在方式?！睆?fù)調(diào)從對話的意義上講，它是對話的最高形式。巴赫金認(rèn)為復(fù)調(diào)超越對話的獨(dú)特之處在于復(fù)調(diào)對話性的多元性和徹底性，也即復(fù)調(diào)其實更象是大眾喧嘩的對話。狂歡是巴赫金狂歡史學(xué)的重要術(shù)語，其表現(xiàn)對象極為廣泛：從社會政治生活到文學(xué)體裁，從社會人物的精神面貌到文學(xué)作品的人物內(nèi)心世界的刻畫，從民間節(jié)日形式到文學(xué)文本內(nèi)部場景片段的情景化描繪，從文化與審美層面到語言與形式方面，不一而足。

狂歡這一術(shù)語起源于狂歡節(jié)，而“狂歡節(jié)起源于巫術(shù)儀式，巫術(shù)儀式來源于圖騰崇拜，這就是說，人類文化，起源于使狂歡精神得以發(fā)生的真正源頭——圖騰以及圖騰的供壇下所飄逸的巫術(shù)精神?！痹谌祟愅挄r期，生產(chǎn)力極其低下，面對自然界的許多現(xiàn)象，人們無法解釋，于是歸結(jié)于主宰萬物的神，便有了萬物有靈論，才會有神話、史詩這樣特定時期的“非再生文體”。人們在這樣未受社會文化枷鎖的束縛下，精神世界是相對自由的。此時，沒有所謂的等級的權(quán)威的觀念，人們的內(nèi)心世界與所做便有一種近似于后來的狂歡傾向。同樣，巴赫金的狂歡詩學(xué)適用于那些統(tǒng)治由嚴(yán)酷壓制到相對寬松或無力控制的社會轉(zhuǎn)型時期的文學(xué)現(xiàn)象的研究。既有社會形態(tài)更替的過渡階段，又有政治清明的盛世時期。后者，也就是說，統(tǒng)治階級的文化約束機(jī)制比較小，文化思潮自由空間相對大。文藝復(fù)興時期、19世紀(jì)初期的浪漫主義文學(xué)、19世紀(jì)后期20世紀(jì)初期的俄國、春秋戰(zhàn)國時期、盛唐文學(xué)、資本主義萌芽出現(xiàn)的明朝中后期、“五四”文學(xué)革命時期、新時期等等。上述階段的文學(xué)創(chuàng)作在題材、語言、藝術(shù)手法上無不充滿狂歡化精神，統(tǒng)治階層對文學(xué)園地的干預(yù)一定程度上沉潛下去，文學(xué)創(chuàng)作主體的藝術(shù)個性得以彰顯，形成一種百花斗奇爭艷的寬松藝術(shù)環(huán)境?？駳g理論的產(chǎn)生時空往往是社會變革的過渡時期。

尋求理論適用的時空，發(fā)現(xiàn)理論與后者的契合點(diǎn)，這樣的理論才有運(yùn)用的潛能。但是，所尋的適應(yīng)環(huán)境與已存的理論觀點(diǎn)可能出現(xiàn)某些偏差，所以，運(yùn)用巴赫金狂歡詩學(xué)來評述文學(xué)現(xiàn)象時，要避免出現(xiàn)或削足適履，或方枘圓鑿，或膠柱鼓瑟的不當(dāng)傾向。這方面做得比較好的是劉康，他認(rèn)為“巴赫金的側(cè)重點(diǎn)是大眾文化的審美趣味，即對肉體感官欲望的大膽追求”。他強(qiáng)調(diào)狂歡詩學(xué)的實用性和物質(zhì)性來對20世紀(jì)文學(xué)中的“革命”現(xiàn)象與《廢都》、《白鹿原》等作為當(dāng)代文化的小說化傾向等等的分析。同樣，若運(yùn)用狂歡理論研究雨果小說《巴黎圣母院》、《悲慘世界》，或《西游記》、《金瓶梅》等文本，會有一定學(xué)術(shù)意義的。

注釋：

[1][俄]孔金,孔金娜著.張杰,萬海松譯.巴赫金傳.164頁、186頁注釋.

[2]劉康.對話的喧聲——巴赫金的文化轉(zhuǎn)型理論.北京：中國人民大學(xué)出版社，1995,33頁.

[3]董小英著.再登巴比倫塔——巴赫金與對話理論.北京：三聯(lián)書店，1994年版，32-33頁.

[4]巴赫金著.白春仁,顧亞鈴譯.《巴赫金全集》第五卷.石家莊：河北教育出版社，1998,55-56頁.

[5]程正民著.巴赫金的文化詩學(xué).北京師范大學(xué)出版社，2001年版，48頁.

[6]董小英著.再登巴比倫塔——巴赫金與對話理論.北京:三聯(lián)書店，1994年版，240-241頁.

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