李勇+李勇

自2013年10月19日中組部下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》（中組發(fā)[2013]18號，下稱“18號文”）以來，A股上市公司掀起了獨立董事（下稱“獨董”）離職潮。

《中國經(jīng)濟(jì)周刊》聯(lián)合旗下中國經(jīng)濟(jì)研究院借助Wind資訊等公開資料，全面盤點了18號文發(fā)布之后上市公司獨董主動離職的情況：從2013年10月19日至2014年6月7日，滬深兩市共有268人主動請求辭去獨立董事崗位，涉及約300家上市公司（注：有的是一人同時任職多家公司獨董）。平均每月有約33名獨董遞交辭呈，而在2013年10月19日之前，兩市每個月僅有約10個獨立董事主動離職。

梳理離職原因，部分上市公司直接公告是因為“18號文規(guī)定”，有的上市公司則委婉表示因為“獨董個人原因”。

據(jù)《中國經(jīng)濟(jì)周刊》了解，事實上，在中組部18號文出臺前，對上市公司獨董的任職資格與條件的規(guī)定主要來自《公司法》和2001年證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上市公司建立獨董制度的指導(dǎo)意見》，但這兩份文件只禁止獨董不得持有任職公司1%以上股份，無親屬在該公司任職等，對獨董是否曾是黨政領(lǐng)導(dǎo)干部并無限制。

A股建立獨董制度以來，有黨政領(lǐng)導(dǎo)履歷的人士便頻繁地出現(xiàn)在獨董名單中。輿論普遍認(rèn)為，上市公司是想利用他們的社會關(guān)系和人脈資源。

此次18號文，對黨政領(lǐng)導(dǎo)在企業(yè)中的任職資格、離職期限、任職年齡、報酬等方面做了嚴(yán)格限制。據(jù)《中國經(jīng)濟(jì)周刊》統(tǒng)計，風(fēng)暴之下，此次離職潮中，有黨政領(lǐng)導(dǎo)履歷的獨董為118人，占比44%。

影響不止于此，據(jù)《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者了解， 18號文下發(fā)后，部分中央部委也加強(qiáng)了管理，如教育部就要求北大、清華等直屬高校的校級領(lǐng)導(dǎo)不得在企業(yè)中兼職。一些行業(yè)協(xié)會也參照執(zhí)行，使得獨董離職數(shù)越來越多。

1 25位前高官“就近”任獨董

2013年11月11日，中國國旅（601888.SH）發(fā)布公告稱，獨董王開元因年齡原因提請辭去獨董職務(wù)。資料顯示，王開元曾任民航總局副局長、中國國際航空公司總裁等職務(wù)。這是18號文發(fā)布后，A股第一個辭任的“省部級”獨董。

王開元生于1943年，至2013年正好70歲，根據(jù)18號文的要求，兼職的任職年齡界限為70周歲。

2014年5月29日，中國銀行（601628.SH）公告稱，根據(jù)國家有關(guān)政策規(guī)定，孫昌基向董事會提出辭職申請。這是截至記者發(fā)稿時，A股最后一個辭任的“省部級”獨董。

資料顯示，孫昌基生于1942年，曾任國家機(jī)械工業(yè)局常務(wù)副局長（副部長級），中國銀行黨委副書記、副行長（副部長級）。目前他也已年過七旬。

《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者梳理統(tǒng)計，從2013年10月19日至2014年6月7日，其間共有25位“省部級”獨董離任，涉及31家上市公司。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，上市公司在聘請這些前省部級高官擔(dān)任獨董時，其選擇具有明顯的行業(yè)相關(guān)性和地域相關(guān)性。

比如，醫(yī)藥領(lǐng)域上市公司聯(lián)環(huán)藥業(yè)（600513.SH）的獨董顧英奇在4月23日向公司提出辭職。資料顯示，顧英奇曾擔(dān)任衛(wèi)生部副部長。

再如，原民航總局副局長王開元曾是中航飛機(jī)（000768.SZ）獨董。

而作為上市公司的光大銀行（601818.SH），則直接請來了曾經(jīng)的市場監(jiān)管者——中國證監(jiān)會前主席周道炯擔(dān)任獨董。

在區(qū)域相關(guān)性上，曾擔(dān)任河北省人民政府副省長的郭世昌，擔(dān)任了兩家總部在河北境內(nèi)的上市公司，華北制藥（600812.SH）和風(fēng)帆股份（600482.SH）的獨董。

曾擔(dān)任河北省委常委、宣傳部部長的張群生于2009年8月退休后，亦擔(dān)任兩家河北上市公司東旭光電（000413.SZ）、河北鋼鐵（000709.SZ）的獨董。其中從2010年起，張群生就擔(dān)任河北鋼鐵獨董。

曾擔(dān)任四川省副省長的鄒廣嚴(yán)和曾擔(dān)任四川省政協(xié)副主席的何志堯分別擔(dān)任四川上市公司川投能源（600674.SH）和四川圣達(dá)（000835.SZ）的獨董。

此次，中組部18號文規(guī)定，辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)，不得到本人原任職務(wù)管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的企業(yè)兼職（任職）。這直接導(dǎo)致了“就近”任獨董的高管們的辭職潮。

2 監(jiān)管部門退休官員頗受青睞

對于大多數(shù)上市公司來說，請得到前省部級官員來擔(dān)任獨董固然好，但由于數(shù)量有限，多數(shù)情況下，前省部級以下官員成為上市公司獨董的主打人選。而這一群體也受18號文沖擊最大。

《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者初步估算，此次離職潮中，有省部級以下黨政領(lǐng)導(dǎo)履歷的獨立董事93人，占此輪離職獨立董事人數(shù)的34.7%。 記者進(jìn)一步梳理發(fā)現(xiàn)，在前省部級以下官員擔(dān)任的獨董中，大部分來自與經(jīng)濟(jì)相關(guān)的監(jiān)管部門（不含央行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會），如來自發(fā)改委系統(tǒng)的有5位，來自財政系統(tǒng)的有8位，來自工業(yè)和信息化系統(tǒng)的有4位，來自國資系統(tǒng)的有3位。

有分析人士猜測，經(jīng)濟(jì)類監(jiān)管部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)退休后到企業(yè)任職，可以為企業(yè)提供便利。亦有媒體評論稱，這種現(xiàn)象極容易產(chǎn)生“權(quán)力磁場”現(xiàn)象，即雖然官員已經(jīng)退休，但“余威”仍在，可以利用其固有背景和人脈網(wǎng)絡(luò)，為企業(yè)牟利，向相關(guān)政府機(jī)構(gòu)施壓，權(quán)力如同“磁場”并未消失，嚴(yán)重干擾正常的市場競爭秩序。

在此次離職潮中，《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者注意到，17名與上市公司關(guān)系最為密切的“一行三會”（央行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會）官員也紛紛辭去獨董職務(wù)。

除了兩位省部級官員，即曾出任證監(jiān)會主席的周道炯，曾擔(dān)任證監(jiān)會黨委委員、秘書長的馬忠智現(xiàn)身此輪獨董離職潮外，在證監(jiān)系統(tǒng)中，中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局原局長陸建新分別曾擔(dān)任廈門當(dāng)?shù)厣鲜泄救寤ヂ?lián)（300051.SZ）和麥迪電氣（300341.SZ）獨董；中國證監(jiān)會江西監(jiān)管局原副局長何渭濱曾擔(dān)任江西當(dāng)?shù)厣鲜泄窘兴帢I(yè)（600750.SH）和江西水泥（000789.SZ）的獨董……endprint

在銀監(jiān)系統(tǒng)中，中國銀監(jiān)會深圳監(jiān)管局原副局長劉南園、中國銀監(jiān)會貴州監(jiān)管局原局長鄧瑞林曾分別擔(dān)任平安銀行（000001.SZ）和興業(yè)銀行（601166.SH）的獨董。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，雖然這些人已不再是監(jiān)管人員，但不排除這些人與現(xiàn)任監(jiān)管層之間仍有著很深的聯(lián)系，恐怕不利于該公司嚴(yán)格落實相關(guān)監(jiān)管要求。

3 62位高校老師，

教學(xué)與獨董履職一肩挑

除了官員，18號文也導(dǎo)致了一大批高校老師辭任獨董。如果說，在選擇前官員做獨董方面，上市公司傾向于選擇與直接監(jiān)管部門相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)，而在選擇高校領(lǐng)導(dǎo)做獨董上，上市公司則偏向于將目光投向當(dāng)?shù)馗咝?。有高校背景履歷的獨立董事有62人，占此次268位離職獨立董事人數(shù)的23.1%。如位于安徽的合肥百貨（000417.SZ）選擇曾擔(dān)任安徽大學(xué)研究生院常務(wù)副院長的李明發(fā)擔(dān)任獨董；位于黑龍江的北大荒（600599.SH）選擇黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)校長秦智偉、黑龍江大學(xué)黨委書記劉德權(quán)擔(dān)任獨董；位于湖南的湖南海利（600731.SH）選擇湖南大學(xué)金融與統(tǒng)計學(xué)院院長楊勝剛擔(dān)任獨董……

不過，記者注意到，有不少高校領(lǐng)導(dǎo)同時擔(dān)任多家公司獨董。這不禁讓人擔(dān)心，在同時承擔(dān)繁重的教學(xué)任務(wù)與履職獨董職責(zé)時，他們?nèi)绾斡芯σ患缣簦?/p>

4 協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)偏愛行業(yè)龍頭企業(yè)

本次離職的獨董中，有32位曾經(jīng)在行業(yè)協(xié)會任職?！吨袊?jīng)濟(jì)周刊》記者梳理發(fā)現(xiàn)，上市公司偏好聘請自己所在行業(yè)的協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)。如海倫鋼琴（300329.SZ）聘請中國樂器協(xié)會副秘書長豐元凱擔(dān)任獨董；林業(yè)龍頭升達(dá)林業(yè)（002259.SZ）聘請中國林產(chǎn)工業(yè)協(xié)會副會長葉克林擔(dān)任獨董；吉林化纖（000420.SZ）聘請中國紡織工業(yè)聯(lián)合會會長助理楊世濱擔(dān)任獨董……

有業(yè)內(nèi)人士分析道，作為行業(yè)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)，它需要以行業(yè)全體公司利益為重，而作為某一公司獨董，又要以這一公司利益為重，他們辭任獨董，有利于業(yè)內(nèi)公司開展公平競爭。

一、現(xiàn)職和不擔(dān)任現(xiàn)職但未辦理退（離）休手續(xù)的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部不得在企業(yè)兼職（任職）。

二、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)，不得到本人原任職務(wù)管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的企業(yè)兼職（任職），也不得從事與原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)相關(guān)的營利性活動。

三、按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)在企業(yè)兼職的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，不得在企業(yè)領(lǐng)取薪酬、獎金、津貼等報酬，不得獲取股權(quán)和其他額外利益；兼職不得超過1個；所兼任職務(wù)實行任期制的，任期屆滿擬連任必須重新審批或備案，連任不超過兩屆；兼職的任職年齡界限為70周歲。

四、按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)到企業(yè)任職的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，應(yīng)當(dāng)及時將行政、工資等關(guān)系轉(zhuǎn)入企業(yè)，不再保留公務(wù)員身份，不再保留黨政機(jī)關(guān)的各種待遇。

——摘自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》endprint