李兵

[摘 要] 隨著信息技術(shù)在檔案管理中的廣泛應(yīng)用，傳統(tǒng)的檔案管理辦法已完全不能適應(yīng)現(xiàn)代科技發(fā)展的需要，檔案由紙質(zhì)存儲向數(shù)字化存儲的轉(zhuǎn)變是大勢所趨。數(shù)字化的電子檔案在整理、存儲、保管、提供利用以及管理使用過程中的安全措施等方面與紙質(zhì)檔案有很大的不同。檔案管理單位應(yīng)構(gòu)建一個公共的、獨立應(yīng)用的檔案管理信息化平臺以支撐各類業(yè)務(wù)所涉及的實體和虛擬的檔案數(shù)字化管理，從而實現(xiàn)“實體檔案的數(shù)字化管理和電子信息的檔案化管理”，使檔案管理適應(yīng)現(xiàn)代社會對檔案工作的要求。

[關(guān)鍵詞] 電子文件；傳統(tǒng)檔案；影響研究

[中圖分類號] F830 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] B

隨著計算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，檔案由紙質(zhì)存儲向數(shù)字化存儲的轉(zhuǎn)變是大勢所趨。信息技術(shù)在檔案管理中的廣泛應(yīng)用，使得傳統(tǒng)檔案管理方式、方法與現(xiàn)代信息技術(shù)、傳輸方式發(fā)生沖突，傳統(tǒng)的檔案管理辦法已完全不能適應(yīng)現(xiàn)代科技發(fā)展的需要。技術(shù)的發(fā)展，要求檔案管理，必須有套先進(jìn)的管理方法，才能使檔案管理適應(yīng)現(xiàn)代社會對檔案工作的要求。

一、檔案管理數(shù)字化信息平臺的建設(shè)與管理

由于辦公自動化的逐步擴(kuò)展和廣泛應(yīng)用，尤其是隨著計算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，以往用紙質(zhì)、照相形式傳遞的公文以及圖書、圖紙、圖形、影像、文獻(xiàn)資料、科技情報，商業(yè)信息等信息可以利用電子計算機(jī)進(jìn)行處理，從此建立電子文件。電子文件具有長期保存價值，必須要歸檔存儲。數(shù)字文件的存儲就是借助于計算機(jī)技術(shù)將整理好的數(shù)字文件和它生存的環(huán)境條件一并轉(zhuǎn)存在磁性存儲載體或光盤上保存。電子文件歸檔后，即形成數(shù)字化的檔案信息。當(dāng)人們要查閱檔案信息時，通過瀏覽檔案信息內(nèi)容的技術(shù)和軟硬件設(shè)備，進(jìn)行處理、還原、輸出，達(dá)到識別、閱讀的目的。檔案管理單位構(gòu)建一個公共的，獨立與應(yīng)用的檔案管理信息化平臺，以支撐各類業(yè)務(wù)所涉及的，實體和虛擬的檔案數(shù)字化管理，從而實現(xiàn)“實體檔案的數(shù)字化管理和電子信息的檔案化管理”。

二、建立與管理數(shù)字化電子檔案的要點

1.應(yīng)該構(gòu)建一個公共的，獨立與應(yīng)用的檔案管理信息化平臺，以支撐各類業(yè)務(wù)所涉及的，實體和虛擬的檔案信息化管理，從而實現(xiàn)“實體檔案的信息化管理和電子信息的檔案化管理”。

2.電子檔案涉及的“檔案源”包括：電子化的實體檔案（照片、掃描件、影像等多媒體數(shù)據(jù)文件），檔案化的電子信息（版式數(shù)據(jù)文件），結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)庫（從應(yīng)用中卸載，且能夠加載重用的數(shù)據(jù)庫文件）等。

3.具有保存價值的歷史記錄和作為法律依據(jù)的電子信息（表證單書），必須能夠具備檔案的屬性：“直接形成的清晰的、確定的、具有完整記錄作用的固化信息；是直接形成的歷史紀(jì)錄”，且必須具有文件原始記錄性和具有歷史再現(xiàn)性。

4.數(shù)字化的電子信息達(dá)到檔案管理的要求必須要經(jīng)過一個歸檔過程處理后才能稱之為電子檔案；否則，只能稱其為文件，這個過程主要是將每件電子信息，封裝成為以卷為單位的檔案基本單位，并且每個卷都有一個標(biāo)準(zhǔn)的元數(shù)據(jù)（電子封面）。

5.電子檔案的管理不僅僅是管理檔案的電子信息，還要實現(xiàn)實體檔案的信息化管理，以及電子信息和實體檔案的關(guān)聯(lián)管理。

三、電子檔案的管理

數(shù)字化的電子文件經(jīng)過歸檔整理后，就形成所謂的數(shù)字化的電子檔案。數(shù)字化的電子檔案具有不同于紙質(zhì)檔案的特性，決定了數(shù)字化的電子檔案在整理、存儲、維護(hù)與查閱使用等方面必然有別于紙質(zhì)檔案。

1.電子檔案的整理。電子檔案的整理過程就是在計算機(jī)中對數(shù)字化的信息文件進(jìn)行分類、建立數(shù)據(jù)庫的過程。也就是利用計算機(jī)的大容量存儲功能，在不同于紙質(zhì)的存儲介質(zhì)上，人們從不同需要角度建立數(shù)據(jù)庫，便于使用者找到所需要的檔案。首先，從電子文件在期形成、處理、歸檔、檔案館（室）接收到全過程綜合考慮，進(jìn)行必要的整理有利于各階段的利用和管理，對于物理歸檔（磁盤歸檔）和邏輯歸檔（網(wǎng)絡(luò)歸檔）方式均有較好的適應(yīng)性；其次，目前的計算機(jī)文件管理系統(tǒng)不能再根目錄中容納無限多的文件，他要求對文件按照一定的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分類管理，必要時在各種計算機(jī)文件管理系統(tǒng)中可惜借助整理而形成的目錄結(jié)構(gòu)對某一部分文件進(jìn)行加密管理和利用控制。

電子檔案在整理過程中不需要像紙質(zhì)檔案那樣顧及案卷的厚度、排架的難易等印刷業(yè)，他承擔(dān)的主要任務(wù)是建立一個分門別類的文件系統(tǒng)。對于電子檔案的整理應(yīng)立足于簡便易行，一般可按照文件形成部門劃分類別，并由各部門對自身形成的檔案進(jìn)行下位分類和文件歸類。

電子文件通常可分為一般文件、科技文件、數(shù)據(jù)文件盒命令文件四部分。一般文件與紙質(zhì)載體的文書檔案的范圍大體相同，基本上是文本文件，分門別類加以管理；科技文件中有圖像文件、也有文本文件，應(yīng)根據(jù)成套性原則按項目加以整理；數(shù)據(jù)文件根據(jù)相關(guān)性加以整理；命令文件也需要按其成套性加以整理，例如對于一套軟件，應(yīng)將其程序和操作說明作為一個整體，以保證其能夠正確運行。

2.電子檔案的保管。電子檔案的日常管理，建議使用兩套電子檔案存放方案，一套封存、一套提供利用。管理人員不能用手直接觸摸磁、光介質(zhì)，應(yīng)帶非棉質(zhì)手套操作；不要使電子檔案接觸不清潔表面，例如地面、桌面等；磁性載體檔案使用場所的溫度、濕度與庫房溫度、濕度相差范圍應(yīng)分別為3℃、±3%。

電子檔案所使用的磁、光介質(zhì)的穩(wěn)定性不如紙質(zhì)材料，對保管條件具有較高的要求，①一般溫度應(yīng)在14～24℃，相對濕度在45%～60%范圍內(nèi)選定，在24h內(nèi)溫度變化不得超過±3℃，相對濕度變化不得超過±5%，最佳環(huán)境溫度是18℃，相對濕度是45%；②保管檔案裝具要有防火、防塵、防水性能、防止紫外線直接照射電子檔案，環(huán)境要清潔，無腐蝕性氣體、通風(fēng)良好；③注意遠(yuǎn)離強(qiáng)磁場，并與有害氣體隔離。

電子檔案的定期檢測應(yīng)每年進(jìn)行一次，采用等距抽樣或隨機(jī)抽樣的方式進(jìn)行，樣板數(shù)據(jù)以不少于10%為宜，以一個邏輯卷為單位進(jìn)行檢測。首先，進(jìn)行外觀檢查，確認(rèn)載體表面是否有物理損壞或變形，外表涂層是否清潔及有無霉斑出現(xiàn)等。然后，進(jìn)行邏輯檢測，采用專用或自行編制檢測軟件對載體上的信息進(jìn)行讀寫校驗，對所有檢測出錯的載體，需進(jìn)行有效的修正和更新。

3.電子檔案的提供利用。電子檔案的提供利用與紙質(zhì)檔案相比，具有更快捷、更方便的特點。提供物質(zhì)載體的拷貝，檔案部門可以向利用者提供記錄在特定載體上的電子檔案。提供載體拷貝時，應(yīng)將文件轉(zhuǎn)換成通用標(biāo)準(zhǔn)文檔存儲格式，有利用者不具備利用電子文件的軟、硬件平臺，也可以向這些用戶提供打印件或縮微拼。這一方法比較合適館際之間的信息資源互相交流及向相對固定的查檔單位提供檔案資料，通過點對點轉(zhuǎn)換數(shù)字通信或互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)。通過檔案部門或另一檢索機(jī)構(gòu)的計算機(jī)，在檔案部門的網(wǎng)絡(luò)上直接查詢。特點是：可為利用者提供技術(shù)支援；通信傳輸相比減少了大量的管理工作；可以使更多的讀者同事利用同一份電子檔案成為可能。但是這種可能性取決于檔案館網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中可供直接利用的信息資源的多少；可以采用根據(jù)利用者需求定期向系統(tǒng)加載數(shù)據(jù)的方法，并將加載的內(nèi)容或時序向利用者通報；從利用者的角度出發(fā)，可建立利用者預(yù)約內(nèi)容申請文檔，通過系統(tǒng)申請的處理，將相關(guān)的數(shù)據(jù)加載到檔案部門的網(wǎng)絡(luò)查詢系統(tǒng)，共利用者使用。

4.提供利用中的安全措施。電子檔案在利用中的保密與安全是重要的，紙質(zhì)檔案的利用相比，更加難以控制。采用利用方式，利用者的情況而定，不能無原則地向所有利用者提供全部利用方式。一句電子檔案內(nèi)容的密級層次，進(jìn)行有效的管理。一般情況下，對于內(nèi)容不是完全開放的電子檔案，不宜用拷貝的方式提供利用。對于提供拷貝件的制作，必須在有效監(jiān)控下進(jìn)行。采用通信傳輸或直接利用等利用方式時，必須對信息內(nèi)容進(jìn)行加密處理，并對所使用的密鑰進(jìn)行定期或不定期的更換。無論采取哪種利用方式，系統(tǒng)都應(yīng)對利用的過程進(jìn)行有效的跟蹤監(jiān)控，并自動進(jìn)行相關(guān)的記錄。記錄是對利用工作者查證的依據(jù)。利用系統(tǒng)應(yīng)有較強(qiáng)容錯能力，避免由于誤操作而引起不可挽回的損失。

總之，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其是信息技術(shù)的發(fā)展對人們的生活范圍和生活方式帶來翻天覆地的變化。原來很多實體存儲的信息可以通過信息化技術(shù)的幫助而變成符號性信息，存儲在計算機(jī)等介質(zhì)中。這對信息的保存、傳遞、使用都帶來不可想象的便捷與高效。電子文件對傳統(tǒng)檔案工作帶來巨大的沖擊與改變，并將對人們未來的生活帶來更加巨大的改變。

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[3]馮朝陽.試論電子文件與電子檔案的管理[J].山西廣播電視大學(xué)學(xué)報，2000（3）：36-37

[4]劉麗云.電子檔案管理現(xiàn)狀與對策[M].北京：當(dāng)代建設(shè)，2000（4）

[責(zé)任編輯：劉玉梅]