文/馮依睿

美國電子產(chǎn)品準入FCC監(jiān)管體制分析

文/馮依睿

美國市場對于發(fā)展中的中國非常重要，了解目標市場的準入機制、法規(guī)體系、管理方式和監(jiān)督制度是至關(guān)重要的。本文通過對美國聯(lián)邦通信委員會及其程序要求的研究，為以美國作為目標市場的相關(guān)電子產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和檢測機構(gòu)提供基本指導(dǎo)。

美國聯(lián)邦通信委員會法規(guī)體系美國市場準入程序市場監(jiān)督制度

我國是車載電子設(shè)備等電子信息產(chǎn)品的主要出口國之一。近日，國家質(zhì)檢總局抽查的汽車GPS導(dǎo)航產(chǎn)品中，產(chǎn)品不合格率高達17%。目前，我國還沒有車內(nèi)電磁輻射的強制標準，而“信息技術(shù)設(shè)備的無線電騷擾限制和測量方法”等是國家推薦性標準，不是強制性標準。在出口相關(guān)汽車配套電子產(chǎn)品的公司也多有因不符合規(guī)定遭美國海關(guān)拒絕。因此，充分了解美國的汽車相關(guān)電子產(chǎn)品準入機制、法規(guī)、程序體系和市場監(jiān)督管理辦法，從而避免不必要的損失，對于我國企業(yè)和相關(guān)汽車檢測機構(gòu)檢測項目開發(fā)等至關(guān)重要。

一、美國聯(lián)邦通信委員會簡介

美國聯(lián)邦通信委員會（FCC）是直屬于美國聯(lián)邦政府的一個獨立部門，成立于1934年。FCC的主要職能有4大部分，分別是進行全美境內(nèi)的無線電頻率分配以及使用的管制；協(xié)同美國國家標準化委員會（ANSI）進行電磁兼容現(xiàn)象、通訊網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的研究，并且制定相應(yīng)的標準；全美境內(nèi)電磁兼容相關(guān)應(yīng)用的市場監(jiān)督；作為美國政府代表參與國際電信聯(lián)盟（ITU）關(guān)于國際無線電資源分配以及協(xié)同的工作。

FCC制定或者參與主導(dǎo)制定的法規(guī)是美國聯(lián)邦法規(guī)第47部分中的章節(jié)（CodeofFederalRegulation, 47CFR）。該章節(jié)分為程序性法規(guī)和技術(shù)性法規(guī)。程序性法規(guī)主要是第0、1、2三個部分，分別闡述了FCC的組織架構(gòu)與程序、全美頻率分配表和一般性原則。技術(shù)性法規(guī)又按照兩種原則劃分為以產(chǎn)品為導(dǎo)向和以性質(zhì)為導(dǎo)向。第15部分是射頻產(chǎn)品，是以產(chǎn)品性質(zhì)為導(dǎo)向，也是FCC法規(guī)中最常用的。其他比如第68部分的固定電話網(wǎng)絡(luò)要求，第22、24部分的公共移動通訊設(shè)備和個人通訊設(shè)備都是以特定特征的產(chǎn)品為導(dǎo)向。

在這些技術(shù)規(guī)范中，一些產(chǎn)品由于其特性被豁免要求，如功率在6 nW以下的設(shè)備、專門使用于機動車、飛行器和船舶上的設(shè)備，工作頻率低于9 kHz且使用交流供電的設(shè)備，工作頻率低于1.705 MHz并且不使用交流供電的設(shè)備和被動設(shè)備等。

除了上述豁免的產(chǎn)品，其他產(chǎn)品在進入美國時都需要符合相應(yīng)的法規(guī)。

二、FCC的符合性程序

FCC的符合性程序有3種，分別是FCC證書（FCC Certification）、FCC符合性聲明（FCC DOC）和FCC認證證書（FCC Verification）。其中，F(xiàn)CC Certification程序主要針對無線電發(fā)射產(chǎn)品、掃頻接收機、雷達探測器以及電源線寬帶接入設(shè)備。FCC DOC程序主要針對個人電腦設(shè)備、超再生接收機和民用波段接收機。FCC Verification程序針對除了FCC Certification和FCC DOC程序以外的其他產(chǎn)品。

FCC Certification程序需要將測試報告、相關(guān)技術(shù)資料遞交FCC或者由FCC認可和授權(quán)的電信認證機構(gòu)（TCB）進行審核，并且在通過后分配一個唯一標示該產(chǎn)品的不超過14位大寫字母或者數(shù)字的認證編號。該編號稱為FCC識別符（FCC ID）。該ID需要體現(xiàn)在產(chǎn)品的標識（Label）、說明書和包裝上（見圖1），并且會被收錄并顯示在FCC官方網(wǎng)站上以供查詢。

圖1 FCC DOC的Label樣式圖

FCC DOC程序和FCC Verification程序都只需要將測試報告和相關(guān)的技術(shù)資料保存在制造商處10年。FCC DOC程序需要在產(chǎn)品的標示、說明書和包裝上體現(xiàn)FCC的Logo，而FCC Verification程序則需要體現(xiàn)FCC的警示語句。符合FCC DOC程序和FCC Verification程序的產(chǎn)品均無法在FCC的官方網(wǎng)站上被查詢到。

需要提供審核的技術(shù)資料，除了合格的測試報告以外，還需要審核產(chǎn)品的說明書、電路圖、標示了元器件參數(shù)的印版圖、產(chǎn)品的功能模塊圖以及對應(yīng)的說明、產(chǎn)品標示的樣本。如果是無線電發(fā)射產(chǎn)品，發(fā)射單元的屏蔽結(jié)構(gòu)圖和天線結(jié)構(gòu)圖也需要提供。

三、FCC的產(chǎn)品變更

對于通過FCC Certification程序已經(jīng)獲得了FCC認可的原始產(chǎn)品，如果之后產(chǎn)品發(fā)生了變更、修改或者升級，F(xiàn)CC提供了更改許可（Permissive Change）的程序，從而避免完整的重復(fù)測試。FCC Permissive change分為3個程序，分別為一級、二級和三級更改許可（Class I、Class II和Class III permissive change）。

Class I permissive change是針對不改變產(chǎn)品性能和技術(shù)參數(shù)的變化，只需要向FCC提出報備即可，這種變化FCC不會發(fā)新證書，同時也不會列在官網(wǎng)上。

Class II permissive change是針對產(chǎn)品主體設(shè)計不變化，但是因為改動了硬件、天線、外殼材質(zhì)形狀、印制板而引起了技術(shù)規(guī)格和性能的有限變化。這種變動需要將變化具體內(nèi)容、對應(yīng)的測試結(jié)果都提交給FCC審核，F(xiàn)CC會在保持原始型號證書有效性的同時重新發(fā)一張針對該變動的證書，并且在FCC官方網(wǎng)站上可以查詢變化內(nèi)容。

Class III permissive change是針對產(chǎn)品主體設(shè)計和硬件基本不變化，但是因為改動了軟件從而引起原始產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格和性能有限變化的情況。這種變化的符合性程序和Class II permissive change相同。

四、模塊認證

除了對于完整的產(chǎn)品進行符合性認定以外，伴隨著無線電模塊的大量使用，F(xiàn)CC也接受以模塊的方式進行符合性認定的模式，稱為模塊認證。模塊認證的目的是為了獲得符合性認定的模塊可以有條件或者無條件地被使用到其他電子產(chǎn)品或系統(tǒng)中而避免重復(fù)性的測試。根據(jù)是否需要增加限制條件又分成完整模塊認證和受限模塊認證。

因為待認證模塊使用場合的不確定性，對于申請模塊認證的單元會提出一些要求，只有符合了這些要求的模塊單元才可以進行模塊認證申請程序，獲得認可以后的標示要求也稍有不同。

五、測試實驗室

對于不同的認可程序，相關(guān)企業(yè)應(yīng)該如何選擇測試實驗室呢？FCC符合性程序?qū)τ谶M行產(chǎn)品檢測的實驗室有一定的資質(zhì)要求。FCC對于其認可的實驗室分為兩個等級，其中之一是認可實驗室的硬件能力，但不涉及人員能力和實驗室程序管理。這類實驗室只需要將硬件資料的說明、照片和場地計量的數(shù)據(jù)遞交到FCC審核，通過即可獲得認可，F(xiàn)CC不進行現(xiàn)場評審。每3年該實驗室需要將更新的資料和數(shù)據(jù)重新上傳到FCC官方網(wǎng)站上供審核，并且保持延續(xù)資質(zhì)。獲得了這個等級認可的實驗室會在FCC官方網(wǎng)站上列名，但是認可程序的標注是N/A。獲得這個等級的實驗室不能從事FCC DOC程序產(chǎn)品的檢測活動。

第二個等級是認可實驗室的硬件能力、人員水平和實驗室管理程序的完整認證。該等級又分為兩種形式，一種是由FCC直接進行審核。全美有兩個對應(yīng)的實驗室審核機構(gòu)（并不隸屬于FCC），分別是國家實驗室資源認可程序（NVLAP）和美國實驗室認可協(xié)會（A2LA），它們自身平行而獨立。在接收實驗室提交的資質(zhì)評審申請后會派專業(yè)審核人員進行現(xiàn)場評審，檢查關(guān)于實驗室設(shè)備、人員和管理方面的能力是否完備和充分；第二種形式是借助于國家間的互認協(xié)議、直接認可與美國政府有互認協(xié)議（MRA）的國家級實驗室評定機構(gòu)認可的實驗室。通過這些審核獲得認可的實驗室，同樣會在FCC官網(wǎng)上被列名，并且被標示上N、A或者F來顯示，進行實驗室評審的機構(gòu)分別是NVLAP、A2LA或者是Foreign。具備這個資質(zhì)的實驗室，可以開展在其認可的技術(shù)標準范圍內(nèi)的所有FCC產(chǎn)品符合性程序。但是，對于和美國政府沒有MRA的國家（比如我國），即使實驗室獲得了N和A的認可，按照FCC符合性程序也不能開展FCC DOC的測試活動。具有FCC DOC實驗室資質(zhì)的兩個必要條件，是該實驗室必須是N、A或者F認可的實驗室，并且該實驗室所在地必須和美國具有MRA。

通過在FCC官網(wǎng)上查詢實驗室信息，可以幫助企業(yè)準確地分辨實驗室能力，認可并且找到合適的實驗室進行測試工作。

六、市場的監(jiān)督

FCC在全美同時是一個監(jiān)督和市場抽檢機構(gòu)，對電磁兼容和網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性現(xiàn)象進行監(jiān)督和管理。FCC市場監(jiān)督行為分為被動式和主動式兩大部分。

被動式市場監(jiān)督，主要來自于兩個途徑，分別是市場舉報和責任事故調(diào)查。在收到舉報或者責任事故發(fā)生后，F(xiàn)CC會介入相關(guān)領(lǐng)域?qū)ι婕暗漠a(chǎn)品進行技術(shù)性驗證，并且給出最終的判定，為后續(xù)可能的仲裁等法律程序提供技術(shù)支持。

主動式市場監(jiān)督主要是FCC自身機制要求每年從以往獲得認證的產(chǎn)品中隨機抽出大約10%進行驗證性評估，并且重新給出對于該產(chǎn)品符合性的判定。

無論哪種市場監(jiān)督方式，該權(quán)力沒有被下放到TCB，而是由FCC自身掌控。一旦在驗證試驗中失敗，F(xiàn)CC會要求相關(guān)制造商在3個月內(nèi)給出對應(yīng)的回復(fù)，并且可能要求增加樣本量以進一步驗證。如果制造商在過程中不配合，F(xiàn)CC有權(quán)對制造商進行起訴等法律程序，并且要求不符合要求的產(chǎn)品撤出流通領(lǐng)域。

七、后語

我國3C認證制度是為應(yīng)對WTO而出臺的一項新產(chǎn)品認證制度，其規(guī)定的程序完全遵循國際規(guī)范及原則。但，3C認證中對汽車電磁兼容性要求與歐盟CE、美國FCC認證要求項目，由于各地區(qū)、國情和管理部門對此認識和標準制定等等情況的不同，歐盟、美國和我國在認證中對汽車的電磁兼容的要求還是有所差別的。清楚符合性程序以及市場的監(jiān)督體制，將有助相關(guān)企業(yè)產(chǎn)品進入美國市場。

The US market is very important for the development of our country.It is crucial to understand the access mechanism of targeted market,regulations,management style,and supervision system.Based on the research of US Federal Communications Commission and the procedural requirements,the article provides basic guidance for electronic products enterprises and testing institutions who target US market.

FCC;The laws and regulations system;American market access system;Market supervision system.

（作者單位：上海機動車檢測中心）