王青春 徐潔香

一、引言

我國自上個(gè)世紀(jì)末就開始實(shí)施“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略，通過不斷加大研究開發(fā)的力度和對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持，使我國高技術(shù)產(chǎn)品出口得到了飛速的增長，1999年出口額僅為247.04億美元，2012年達(dá)到6011.7億美元，在短短十幾年的時(shí)間里增長了二十幾倍，而且我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口貿(mào)易總額的比重也一直在持續(xù)增加，從1999年的12.7%增加到2012年的29.2%。由此可見，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐漸成為帶動(dòng)貿(mào)易出口的重要產(chǎn)業(yè)，同時(shí)也在一定程度上促進(jìn)了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變。然而中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心發(fā)表研究報(bào)告稱，近年來我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)快速發(fā)展，但仍舊存在投入比重偏低、人員短缺且結(jié)構(gòu)不合理的問題，另外政府對(duì)企業(yè)科技活動(dòng)的資金支持亦不足。當(dāng)前，R&D經(jīng)費(fèi)及R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重已成為國際通用的衡量一個(gè)國家科技活動(dòng)規(guī)模及科技投入強(qiáng)度的重要指標(biāo)，經(jīng)合組織（OECD)近期公布的數(shù)據(jù)稱，2012年中國研發(fā)投入強(qiáng)度僅1.98%，而世界經(jīng)濟(jì)主要發(fā)達(dá)國家的R&D投入強(qiáng)度均在2%以上（德國2.92%），美國、日本2011年的研發(fā)投入強(qiáng)度分別就達(dá)到3.2%、2.7%，我國與上述國家的差距仍然十分巨大［1］。在我國R&D投入相對(duì)不足的背景下，如何合理調(diào)整R&D人員、經(jīng)費(fèi)投入的結(jié)構(gòu)，從而提升R&D資源投入產(chǎn)出效率，擴(kuò)大我國高技術(shù)產(chǎn)品的出口，進(jìn)而推進(jìn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的步伐，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，最終有效拉動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長，是一個(gè)非常具有理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值的課題。

二、文獻(xiàn)綜述

經(jīng)濟(jì)學(xué)之父Adam.smith早在1776年的《國富論》中就提出技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步有重大的影響，后來的西方學(xué)者對(duì)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長、國際貿(mào)易進(jìn)行了系統(tǒng)的理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)。Stern、Maskus采用衡量技術(shù)水平的R&D指標(biāo)和人力資本作為生產(chǎn)函數(shù)的解釋變量，研究了美國1960-1970年的外貿(mào)出口狀況，分析得出技術(shù)對(duì)出口貿(mào)易有非常重要的影響［2］。國內(nèi)學(xué)者對(duì)R&D投入與國際貿(mào)易的研究起步比較晚，但是近些年也取得了一些研究成果，并在R&D投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口影響的大小方面產(chǎn)生分歧，一些學(xué)者認(rèn)為R&D投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口影響不很明顯，魏龍、李麗娟運(yùn)用計(jì)量方法，建立技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品影響的計(jì)量模型，以科技活動(dòng)內(nèi)部支出、科技活動(dòng)人員、R&D投入強(qiáng)度與人均擁有專利申請(qǐng)數(shù)作為解釋變量，高技術(shù)產(chǎn)品出口作為解釋變量，分析認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新還沒有在促進(jìn)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口增長方面起到應(yīng)有的作用。[3]陳昊基于2001-2008年京津滬粵等14省市的科技投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用嶺回歸法分析了科技資源配置各個(gè)要素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口額的貢獻(xiàn)，指出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的貢獻(xiàn)程度最大，科技經(jīng)費(fèi)投入、科技活動(dòng)人員和發(fā)明專利的貢獻(xiàn)程度較小。[4]然而絕大部分學(xué)者認(rèn)為R&D投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口有顯著的影響，楊波運(yùn)用最小二乘法對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入與高新技術(shù)產(chǎn)品出口的長期效應(yīng)進(jìn)行了簡單的回歸分析，認(rèn)為我國R&D投入對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口具有正向促進(jìn)作用。[5]郭友群、鄭承娟基于協(xié)整理論和誤差修正模型,對(duì)我國R&D投入與高新技術(shù)產(chǎn)品出口的長期與短期關(guān)系做了相關(guān)性分析，指出R&D投入能對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口起促進(jìn)和推動(dòng)作用。[6]郭紅斌運(yùn)用計(jì)量方法,建立了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口影響的計(jì)量分析模型，分析認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新在促進(jìn)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口增長方面還應(yīng)發(fā)揮更大的作用。[7]陳海波、王昕言基于R&D投入視角建立了高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法和聚類分析法對(duì)各國高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，并提出擴(kuò)大R&D投入來提升我國高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力。[8]張歌、史安娜以1995年為基年測(cè)算了近年來的技術(shù)進(jìn)步系數(shù)，論證了技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)乃至整體貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)發(fā)展的推動(dòng)作用。[9]

筆者認(rèn)為R&D投入對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)品出口有比較重要促進(jìn)作用，另外R&D投入結(jié)構(gòu)各類型對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響也是有差異的，而以往國內(nèi)研究較少涉及具體R&D投入結(jié)構(gòu)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響。本文試圖探討我國最近一個(gè)時(shí)期內(nèi) （2000-2011年）三種研究類型投入對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響，所以選取時(shí)序數(shù)列期數(shù)較短,而當(dāng)時(shí)序數(shù)列期數(shù)比較短時(shí)不宜采用回歸分析方法，灰色關(guān)聯(lián)分析方法在時(shí)序數(shù)列期數(shù)較短的情況下能夠取得較好的分析結(jié)果，因此本文采用灰關(guān)聯(lián)分析方法對(duì)我國R&D投入結(jié)構(gòu)以及R&D投入經(jīng)費(fèi)來源對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響進(jìn)行實(shí)證分析。

三、建模思想與指標(biāo)數(shù)據(jù)

（一）灰色關(guān)聯(lián)理論

姜慶華、米傳民以灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度為工具對(duì)我國科技投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行分析，本文借鑒其建模思想采用灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度分析方法對(duì)我國R&D投入的結(jié)構(gòu)類型與高技術(shù)產(chǎn)品出口的關(guān)系進(jìn)行分析。［10］灰色關(guān)聯(lián)分析是灰色系統(tǒng)理論中的一種因素分析方法，它的基本思想是：比較或描述變量之間在發(fā)展過程中隨時(shí)間而相對(duì)變化的態(tài)勢(shì)，分析時(shí)間序列曲線幾何形狀的相似程度，并以它們變化的大小、方向與速度等的接近程度作為衡量關(guān)聯(lián)程度的依據(jù)，認(rèn)為比較序列的變化態(tài)勢(shì)基本一致或相似，并且同步變化的程度越高，其二者的關(guān)聯(lián)度越大，反之，則越小?；疑鄬?duì)關(guān)聯(lián)度與數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法相比，灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度對(duì)樣本容量的大小以及數(shù)據(jù)分布沒有特殊要求 （灰關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)序列可少至三個(gè)數(shù)據(jù)），并且計(jì)算量小，易于編程實(shí)現(xiàn)。［11］

計(jì)算灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度的算法步驟如下：

（1）首先初始化操作（整理為等長度1-時(shí)距序列）；

（2）通過初值化算子進(jìn)行初值化后，得原序列的初值像xi(n)；

（3）進(jìn)行始點(diǎn)零化，得初值像的始點(diǎn)零化像 xio′（n）；

（4）依次計(jì)算:

（5）最后計(jì)算灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度:

（二）指標(biāo)選取

本文實(shí)證分析的目的旨在考察R&D投入結(jié)構(gòu)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響，因此在灰色關(guān)聯(lián)分析中涉及到的指標(biāo)有：高技術(shù)產(chǎn)品出口額；從事“基礎(chǔ)研究”、“應(yīng)用研究”、“試驗(yàn)發(fā)展研究”的R&D人員全時(shí)當(dāng)量；用于 “基礎(chǔ)研究”、“應(yīng)用研究”、“試驗(yàn)發(fā)展研究”的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出；以及R&D經(jīng)費(fèi)來源的政府資金投入和企業(yè)資金投入。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文的原始數(shù)據(jù)來源于 《中國統(tǒng)計(jì)年鑒-2013》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2012》以及《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒-2012》，為了探討最近一個(gè)時(shí)期我國R&D投入結(jié)構(gòu)與高技術(shù)產(chǎn)品出口的關(guān)系，因此本文僅選取了2000-2011年的指標(biāo)數(shù)據(jù)?！吨袊萍冀y(tǒng)計(jì)年鑒》中高技術(shù)產(chǎn)品出口額采用美元計(jì)價(jià)，筆者根據(jù)歷年美元兌換人民幣的平均匯率進(jìn)行折算。另外為了消除價(jià)格因素的影響，便于指標(biāo)數(shù)據(jù)在不同年份之間進(jìn)行比較，高技術(shù)產(chǎn)品出口額、R&D經(jīng)費(fèi)投入的相關(guān)指標(biāo)，都以2000年為基期使用GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減。如表1。

表1 我國2000-2011年R&D投入與高技術(shù)產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)表

四、實(shí)證分析與結(jié)論

在進(jìn)行R&D投入的時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析時(shí)，參考靖學(xué)青將數(shù)據(jù)作滯后1年的安排，也就是將R&D人員全時(shí)當(dāng)量與R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的相關(guān)指標(biāo)2000-2010年的數(shù)據(jù)，高技術(shù)產(chǎn)品出口額取2001-2011年的數(shù)據(jù)，采用GTMS3.0進(jìn)行計(jì)算。［12］

（一）R&D人員全時(shí)當(dāng)量與R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的灰關(guān)聯(lián)分析

依據(jù)灰關(guān)聯(lián)相對(duì)關(guān)聯(lián)度計(jì)算方法，可得高技術(shù)產(chǎn)品出口額分別與R&D人員全時(shí)當(dāng)量與R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的相對(duì)關(guān)聯(lián)度：γ01=0.6047，γ05=0.7592；兩組之間的有序關(guān)系：γ05>γ01。由此可知，R&D人員全時(shí)當(dāng)量與R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出都與高技術(shù)產(chǎn)品出口有密切關(guān)系（一般認(rèn)為相對(duì)關(guān)聯(lián)度在0.5以上為較強(qiáng)相關(guān)），另外R&D經(jīng)費(fèi)投入比R&D人員投入對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)品出口影響更加顯著。從圖1中也可以看出R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D人員投入與高技術(shù)產(chǎn)品出口相對(duì)發(fā)展速度的趨勢(shì)相一致，R&D經(jīng)費(fèi)投入與高技術(shù)產(chǎn)品出口相對(duì)發(fā)展速度的趨勢(shì)更接近。

圖1 R&D投入和高技術(shù)產(chǎn)品出口的相對(duì)發(fā)展速度趨勢(shì)圖

（二）R&D人員、經(jīng)費(fèi)投入各類型的灰關(guān)聯(lián)分析

R&D人員全時(shí)當(dāng)量與R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出按照活動(dòng)類型，可以分為“基礎(chǔ)研究”、“應(yīng)用研究”、“試驗(yàn)發(fā)展研究”，其兩者各結(jié)構(gòu)類型與高技術(shù)產(chǎn)品出口額的灰關(guān)聯(lián)相對(duì)關(guān)聯(lián)度分別為：γ02=0.5872、γ03=0.5500、γ04=0.6263、γ06=0.7466、γ07=0.7181、γ08=0.7690。 從事 “基礎(chǔ)研究”、“應(yīng)用研究”、“試驗(yàn)發(fā)展研究”的 R&D 人員全時(shí)當(dāng)量的有序關(guān)系：γ04＞γ02＞γ03 ；用于 “基礎(chǔ)研究”、“應(yīng)用研究”、“試驗(yàn)發(fā)展研究”的R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的有序關(guān)系：γ08＞γ06＞γ07 。 可見試驗(yàn)發(fā)展研究的人力和經(jīng)費(fèi)投入與高技術(shù)產(chǎn)品出口相對(duì)關(guān)聯(lián)度最大，應(yīng)用研究的人力和經(jīng)費(fèi)投入與高技術(shù)產(chǎn)品出口的相對(duì)關(guān)聯(lián)度最小，基礎(chǔ)研究的人力和經(jīng)費(fèi)投入居中。從圖2、3中也可以直觀看出R&D人員、經(jīng)費(fèi)投入各類型分別與高技術(shù)產(chǎn)品出口之間的關(guān)系。

圖2 R&D人員投入類型和高技術(shù)產(chǎn)品出口相對(duì)發(fā)展速度趨勢(shì)圖

（三）R&D經(jīng)費(fèi)投入主要來源的灰關(guān)聯(lián)分析

圖3 R&D經(jīng)費(fèi)投入類型和高技術(shù)產(chǎn)品出口相對(duì)發(fā)展速度趨勢(shì)圖

R&D經(jīng)費(fèi)投入來源有政府資金、企業(yè)資金以及金融機(jī)構(gòu)貸款，而近年來金融機(jī)構(gòu)貸款所占的比重較小，R&D經(jīng)費(fèi)投入主要來源于兩個(gè)方面：政府資金和企業(yè)資金，因此本文僅考慮政府資金和企業(yè)資金與高技術(shù)產(chǎn)品出口額灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度。計(jì)算高技術(shù)產(chǎn)品出口額分別與政府資金投入、企業(yè)資金投入的相對(duì)關(guān)聯(lián)度：γ09=0.6636、γ010=0.8749；其有序關(guān)系：γ010＞γ09?？梢钥闯龈呒夹g(shù)產(chǎn)品出口分別與政府資金投入、企業(yè)資金投入都有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，表明高技術(shù)產(chǎn)品出口需要政府和企業(yè)兩者共同投入資金，并且企業(yè)投入比政府投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口促進(jìn)作用更大。觀察圖4也可以看出近幾年企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入的發(fā)展速度非常迅速，而政府R&D經(jīng)費(fèi)投入雖然在增長，但是增長相對(duì)于企業(yè)而言比較緩慢。

圖4 R&D經(jīng)費(fèi)投入主要來源和高技術(shù)產(chǎn)品出口相對(duì)發(fā)展速度趨勢(shì)圖

五、政策建議

（一)大幅度增加R&D經(jīng)費(fèi)、人員投入

研究分析表明，R&D投入結(jié)構(gòu)與高技術(shù)產(chǎn)品出口有密切關(guān)系，尤其是R&D經(jīng)費(fèi)投入與高技術(shù)產(chǎn)品出口的關(guān)系更加密切，然而我國的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度雖在逐年增長，但離發(fā)達(dá)國家水平還有很大差距，我國的科技經(jīng)費(fèi)的投入依然任重道遠(yuǎn)。在這種情況下，我國要大幅度增加創(chuàng)新投入，縮短與發(fā)達(dá)國家的科技投入差距，爭取早日達(dá)到《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》中提出的到2020年我國的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度提高到2.5%以上。

雖然總體結(jié)果得出R&D人員投入對(duì)我國目前的高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響并沒有R&D經(jīng)費(fèi)投入顯著，這也與國內(nèi)多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)果相一致。但是人才是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，離開了人才，我國到2020年實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)將無從談起。因此，政府應(yīng)鼓勵(lì)跨國公司和本國大型企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資，重視吸收創(chuàng)新型人才，充分發(fā)揮歸國高科技人才資源優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)我國企業(yè)通過請(qǐng)進(jìn)來、走出去合作，獲得高科技人才，同時(shí)利用政府支持和國內(nèi)大學(xué)資源走“政產(chǎn)學(xué)研”之路，鼓勵(lì)企業(yè)建立學(xué)習(xí)型組織，營造重人才重能力的良好氛圍。[13]

（二)調(diào)整R&D經(jīng)費(fèi)、人員投入結(jié)構(gòu)類型

我國在不斷加大R&D投入力度的同時(shí)，追求更高的投入-產(chǎn)出效率也成為我國增加科技投入新的指導(dǎo)思想。我國不能再走過去單純依靠加大R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D人員投入的老路子，而是應(yīng)該全面分析R&D投入結(jié)構(gòu)在我國高技術(shù)產(chǎn)品出口增長的作用，充分發(fā)揮出各種R&D投入要素的效率，要形成以集約型方式增加R&D投入，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品的出口貿(mào)易。

近年來，在我國R&D經(jīng)費(fèi)與人員投入中，“試驗(yàn)發(fā)展研究”的投入增長較快，所占份額相對(duì)很大，而且與高技術(shù)產(chǎn)品出口的關(guān)聯(lián)度也較顯著，對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)品出口的增長有相當(dāng)大的促進(jìn)作用，另外，“基礎(chǔ)研究”活動(dòng)的R&D經(jīng)費(fèi)與人員投入與高技術(shù)產(chǎn)品出口的關(guān)聯(lián)度也較高，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有較大的正影響。因此，我國在“試驗(yàn)發(fā)展研究”的R&D經(jīng)費(fèi)與人員投入方面應(yīng)繼續(xù)保持較快增長速度。尤其在目前世界各國經(jīng)濟(jì)不樂觀，國際貿(mào)易增長受限的情況下，加大與高技術(shù)產(chǎn)品出口最密切的R&D活動(dòng)類型的資源投入力度是非常必要的舉措，即在近期適當(dāng)相對(duì)增加“基礎(chǔ)研究”、“試驗(yàn)發(fā)展研究”方面的投入，但在長期要保持R&D投入結(jié)構(gòu)的均衡。

(三）充分發(fā)揮政府、企業(yè)各自的作用

當(dāng)前，我國各項(xiàng)創(chuàng)新投入機(jī)制并不健全，政府作為公共物品的主要提供者，應(yīng)當(dāng)提高對(duì)科技投入的財(cái)政金融支持力度，特別是著力增加對(duì)關(guān)系到國計(jì)民生的科研項(xiàng)目的扶持。一方面，要制定合理的財(cái)政和稅收政策來鼓勵(lì)創(chuàng)新；另一方面，也要引導(dǎo)各類商業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

在自主創(chuàng)新和研發(fā)的過程中，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，這是由企業(yè)的性質(zhì)決定的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的創(chuàng)新是一項(xiàng)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，只有以營利為目的并具備經(jīng)濟(jì)實(shí)力的社會(huì)組織，才會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新投入。而企業(yè)想在激烈市場(chǎng)競爭中更健康、快速地發(fā)展下去，就要不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)行創(chuàng)新的首要前提就是要增加R&D投入。

[1]姚利民，方妙杰.技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)中國出口貿(mào)易的實(shí)證研究[J].國際商務(wù)研究，2007，(3)：12-17.

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