□文/雷友華

（河南財(cái)政稅務(wù)高等專(zhuān)科學(xué)校 河南·鄭州）

所謂“貿(mào)易保護(hù)主義”，既包括狹義的限制進(jìn)口的政策，也包括廣義的促進(jìn)出口的措施。但通常意義上，人們關(guān)于“貿(mào)易保護(hù)主義”更多是在狹義上的，僅指限制進(jìn)口的行為。其最終目標(biāo)是阻止或延遲由于自由貿(mào)易導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)調(diào)整。絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家與政治學(xué)家把“貿(mào)易保護(hù)主義”與“重商主義”、“經(jīng)濟(jì)民族主義”、“孤立主義”視為等同的概念，把它看作與“自由貿(mào)易主義”相對(duì)立的一種貿(mào)易理念。

一、貿(mào)易保護(hù)主義的主要措施

傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)措施主要采用關(guān)稅壁壘，包括征收進(jìn)口稅、出口稅、過(guò)境稅、進(jìn)口附加稅、差價(jià)稅、特惠稅、普惠制等；而新貿(mào)易保護(hù)主義主要采用非關(guān)稅壁壘，包括繁瑣的海關(guān)程序和海關(guān)估價(jià)制度、條件苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、復(fù)雜的健康與環(huán)境衛(wèi)生檢疫、內(nèi)容和手續(xù)繁雜的商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定、進(jìn)口押金制度、最低限價(jià)和禁止進(jìn)口、有秩序行銷(xiāo)協(xié)定、歧視性政府采購(gòu)政策、外匯管制、進(jìn)口國(guó)家壟斷、各種國(guó)內(nèi)稅、補(bǔ)貼等，據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前非關(guān)稅壁壘達(dá)1，000余項(xiàng)。新老保護(hù)主義措施的另一個(gè)區(qū)別在于，傳統(tǒng)保護(hù)主義獎(jiǎng)出限入的重點(diǎn)在限制進(jìn)口，而新貿(mào)易保護(hù)主義的重點(diǎn)在鼓勵(lì)出口。根據(jù)WTO關(guān)稅和配額等削減協(xié)議的規(guī)定，關(guān)稅、配額和進(jìn)口許可證等傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)措施將逐漸削減到一個(gè)較低的水平，其對(duì)貿(mào)易的保護(hù)作用將減弱，但會(huì)繼續(xù)存在下去，并在各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)手段中扮演重要角色。

（一）關(guān)稅政策——貿(mào)易保護(hù)的基礎(chǔ)性措施。關(guān)稅是一個(gè)國(guó)家對(duì)進(jìn)出其關(guān)境的貨物所征收的一種稅，它分為進(jìn)口關(guān)稅和出口關(guān)稅。一個(gè)國(guó)家運(yùn)用關(guān)稅手段以達(dá)到一定的目標(biāo)就是關(guān)稅政策。關(guān)稅政策發(fā)生作用的機(jī)制是通過(guò)征收關(guān)稅以改變進(jìn)口商品價(jià)格，通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制對(duì)一國(guó)的生產(chǎn)、消費(fèi)和分配等國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生影響。關(guān)稅政策為WTO所允許的幾乎唯一的保護(hù)手段。

（二）以數(shù)量限制為特征的非關(guān)稅壁壘——貿(mào)易保護(hù)的直接性措施。以數(shù)量限制為主要特征的非關(guān)稅壁壘，是國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的重要措施之一。非關(guān)稅壁壘措施大致分為兩種：一種是傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘，即非關(guān)稅數(shù)量限制措施，它以直接的數(shù)量控制為主要特征；另一種是最新的非關(guān)稅壁壘，即技術(shù)（環(huán)境）壁壘和反傾銷(xiāo)措施，它們以間接的數(shù)量控制為主要特征。由于數(shù)量限制貿(mào)易政策具有作用直接、使用便利等特點(diǎn)，這種政策在國(guó)際貿(mào)易政策體系中占有一席之位，尤其是以間接數(shù)量控制為主要特征的最新的非關(guān)稅壁壘政策具有相當(dāng)頑強(qiáng)的生命力。

數(shù)量限制的主要形式之一——進(jìn)口配額制。進(jìn)口配額制是一種直接限制進(jìn)出口的重要措施。它是指進(jìn)口國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)（一年、半年或三個(gè)月），對(duì)某些產(chǎn)品的進(jìn)口規(guī)定一個(gè)數(shù)量上或金額上的限度，在限度內(nèi)準(zhǔn)予進(jìn)口，超過(guò)限度則不準(zhǔn)進(jìn)口或征收較高關(guān)稅，甚至罰款。這種貿(mào)易限制措施在“敏感”或“半敏感性”產(chǎn)品（如紡織品、鋼鐵、農(nóng)產(chǎn)品等）中較為常見(jiàn)。

數(shù)量限制的主要形式之二——自動(dòng)出口限制。自動(dòng)出口限制，是一種得到廣泛采用的限制進(jìn)口數(shù)量的手段。這種配額一般是進(jìn)口國(guó)與出口國(guó)經(jīng)過(guò)談判達(dá)成的。自動(dòng)出口限制包括有秩序銷(xiāo)售協(xié)定、自動(dòng)限制協(xié)議、出口預(yù)測(cè)等具體形式。自動(dòng)出口限制屬于世貿(mào)組織在調(diào)節(jié)世界貿(mào)易、制定多邊貿(mào)易協(xié)定時(shí)，未涉及的或規(guī)定不明確的“灰色區(qū)域”，即貿(mào)易利益集團(tuán)利用世貿(mào)組織的不明確性、不全面性和保障條款所做的選擇性限制措施。它通常以雙邊協(xié)定的形式出現(xiàn)，且具有不透明的特點(diǎn)，借以逃避世貿(mào)組織的監(jiān)督。自動(dòng)出口限制是20世紀(jì)六十年代以來(lái)很流行的一種數(shù)量限制措施，幾乎當(dāng)今所有的發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)在各種長(zhǎng)期貿(mào)易項(xiàng)目中都采用這種辦法。

數(shù)量限制的主要形式之三——進(jìn)出口許可證制。進(jìn)出口許可證制是指一國(guó)為了加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易管制，規(guī)定某些商品的進(jìn)出口必須領(lǐng)取許可證，否則，一律不準(zhǔn)進(jìn)口或出口。根據(jù)《進(jìn)口許可證程序協(xié)議》的規(guī)定，“進(jìn)口許可證制是進(jìn)口國(guó)采用的行政管理措施，它要求進(jìn)口商向有關(guān)行政管理機(jī)構(gòu)呈交申請(qǐng)書(shū)或其他文件作為貨物進(jìn)口至進(jìn)口國(guó)關(guān)境的先決條件”。通過(guò)許可證管理，可以嚴(yán)格控制那些國(guó)內(nèi)正著力發(fā)展的產(chǎn)品的進(jìn)口，否則，國(guó)內(nèi)產(chǎn)品就會(huì)失去國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的有利條件。出口許可證制是出口國(guó)采用的一種行政管理措施。它要求出口商向有關(guān)行政管理機(jī)構(gòu)呈交申請(qǐng)或其他文件，作為貨物出口至某進(jìn)口國(guó)（地區(qū)）的先決條件。出口許可證通常是出口國(guó)為了加強(qiáng)商品出口秩序管理，保證產(chǎn)品的市場(chǎng)份額不致被無(wú)序的商品出口所沖擊，或原有的銷(xiāo)售渠道不致被破壞而實(shí)施的一種行政管理措施。出于該目的的出口許可證制，許可證的發(fā)放都具有公平、無(wú)歧視的特點(diǎn)。但是，有些發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)為了實(shí)行差別待遇和貿(mào)易歧視，在出口許可證的頒發(fā)過(guò)程中對(duì)出口商品輸往的目的地做出一系列規(guī)定，并對(duì)其實(shí)行寬嚴(yán)程度不同的管制。

（三）出口補(bǔ)貼政策——貿(mào)易保護(hù)的重要措施。出口補(bǔ)貼又稱(chēng)出口津貼，是一國(guó)政府為了降低出口商品的價(jià)格，加強(qiáng)其在國(guó)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，在出口某種商品時(shí)給予出口廠商的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政上的優(yōu)惠待遇。出口補(bǔ)貼大致可分為三種：一是直接的現(xiàn)金補(bǔ)貼；二是對(duì)出口廠商提供財(cái)政上的優(yōu)惠，包括退還或減免出口商品所繳納的國(guó)內(nèi)稅，對(duì)出口企業(yè)實(shí)行減免法人稅、加速折舊及對(duì)其投資減免有關(guān)稅費(fèi)等；三是出口優(yōu)惠金融制度，包括出口信貸，出口信用保險(xiǎn)等。在國(guó)際貿(mào)易中，各國(guó)政府采取形形色色的補(bǔ)貼措施促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)品出口，進(jìn)口國(guó)政府則采取反補(bǔ)貼措施，以抵消出口國(guó)補(bǔ)貼給進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的不利影響，因此補(bǔ)貼問(wèn)題已經(jīng)成了國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的一個(gè)突出問(wèn)題。

（四）匯率保護(hù)政策——貿(mào)易保護(hù)的后盾性措施。在國(guó)際貿(mào)易中，與貿(mào)易保護(hù)相關(guān)的兩種主要的匯率保護(hù)理論：一個(gè)是Bhagwati和Krueger對(duì)匯率政策與保護(hù)貿(mào)易體制聯(lián)系的理論分析。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者J.Bhagwati和A.Krueger對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易體制和支付體制進(jìn)行了深入的研究，分析了匯率政策與保護(hù)貿(mào)易體制的聯(lián)系，指出在貿(mào)易自由化過(guò)程中必須伴隨相應(yīng)的匯率體制改革和匯率政策配合。Bhagwati和Krueger認(rèn)為，匯率高估政策是保護(hù)貿(mào)易體制的重要組成部分。非均衡的高估匯率能夠讓使用進(jìn)口資本品的國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代企業(yè)受益，而使出口行業(yè)受到嚴(yán)重抑制。另外，在保護(hù)貿(mào)易體制下，外匯分配制度本身也是保護(hù)體制的重要構(gòu)件。他們強(qiáng)調(diào)，在貿(mào)易自由化過(guò)程中應(yīng)使外匯價(jià)格在資源配置中的作用得以加強(qiáng)，這要求在支付體制和貿(mào)易體制改革的同時(shí)，通過(guò)名義匯率的貶值使有效匯率上升。此外，他們還分析了名義匯率貶值對(duì)減少配額租金的效果等。這些理論闡明了發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)行貿(mào)易自由化改革中匯率政策配合的重要性；另一個(gè)是Corden的匯率保護(hù)理論。與傳統(tǒng)的保護(hù)理論不同，Corden在20世紀(jì)八十年代初提出的匯率保護(hù)理論并不涉及關(guān)稅、數(shù)量限制等貿(mào)易保護(hù)措施。Corden的分析是在內(nèi)外平衡理論框架內(nèi)進(jìn)行的，匯率保護(hù)理論的核心是通過(guò)匯率貶值來(lái)保護(hù)可貿(mào)易品行業(yè)，同時(shí)采用緊縮的財(cái)政政策，在保持內(nèi)部平衡的同時(shí)提高國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄，實(shí)現(xiàn)經(jīng)常項(xiàng)目的順差。由于貿(mào)易自由化降低了關(guān)稅和各種數(shù)量限制措施，這使發(fā)展中國(guó)家的可貿(mào)易品行業(yè)受到?jīng)_擊，匯率貶值可以在一定程度上替代傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)措施。值得注意的是，匯率保護(hù)在激勵(lì)機(jī)制的一致性方面是優(yōu)于關(guān)稅和數(shù)量限制等保護(hù)措施的，它不會(huì)造成可貿(mào)易品內(nèi)部的各種歧視和扭曲，這與貿(mào)易自由化改革的政策中性化方向是相符的。同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家在貿(mào)易自由化過(guò)程中保持較高的儲(chǔ)蓄率，實(shí)現(xiàn)一定水平的經(jīng)常項(xiàng)目順差，不僅有利于順利完成貿(mào)易自由化改革，而且對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展也具有重要意義。

在貿(mào)易活動(dòng)中，匯率經(jīng)濟(jì)杠桿作用在于通過(guò)匯率變動(dòng)進(jìn)而引起國(guó)內(nèi)與之相關(guān)的其他經(jīng)濟(jì)變量變動(dòng)，通過(guò)利益重組來(lái)調(diào)整各級(jí)經(jīng)濟(jì)主體行為，直接或間接地影響本國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。貨幣貶值所能立即產(chǎn)生的價(jià)格效應(yīng)主要是改變貿(mào)易條件，使進(jìn)出口商品、勞務(wù)相對(duì)價(jià)格及收費(fèi)發(fā)生變化，進(jìn)而購(gòu)買(mǎi)力減弱，金融資產(chǎn)等出現(xiàn)損益現(xiàn)象，這幾方面的價(jià)格效應(yīng)必然作用和反映于國(guó)際收支中的經(jīng)常項(xiàng)目、資本項(xiàng)目及資本損益，導(dǎo)致進(jìn)出口流量發(fā)生變化，改變國(guó)際收支狀況。由于匯價(jià)調(diào)整政策的影響面廣，不僅影響一國(guó)的全部經(jīng)常項(xiàng)目，還影響一國(guó)的全部國(guó)際收支項(xiàng)目，因此它屬于“體制性”政策工具，是用來(lái)形成宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的。正因?yàn)閰R率政策的這個(gè)特性，它適用于作為貿(mào)易保護(hù)的后盾性措施。

二、貿(mào)易保護(hù)主義的嚴(yán)重危害

貿(mào)易保護(hù)主義雖然在緩解國(guó)際貿(mào)易矛盾、改善國(guó)際收支狀況和保護(hù)新興產(chǎn)業(yè)等方面，起到了一定的積極作用，但其對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生的不利影響卻是主要的：

（一）引發(fā)貿(mào)易糾紛，擾亂國(guó)際貿(mào)易秩序。貿(mào)易保護(hù)主義廣泛使用非關(guān)稅措施，扭曲了貿(mào)易的性質(zhì)、改變了貿(mào)易的流向、妨礙了資源優(yōu)化配置。例如，歐共體通過(guò)禁止含荷爾蒙激素的牛肉的進(jìn)口來(lái)阻止美國(guó)牛肉進(jìn)入歐洲市場(chǎng)。這些限制措施人為地阻止了低成本高質(zhì)量產(chǎn)品的進(jìn)入，保護(hù)了國(guó)內(nèi)較落后的生產(chǎn)者。從世界范圍來(lái)看，不利于生產(chǎn)要素的合理配置，擾亂了國(guó)際貿(mào)易秩序。

（二）世界貿(mào)易遭受?chē)?yán)重打擊，影響全球經(jīng)濟(jì)的前進(jìn)。國(guó)際貿(mào)易的基本格局是發(fā)達(dá)國(guó)家占主導(dǎo)地位，發(fā)展中國(guó)家處于被支配地位，在貿(mào)易保護(hù)主義盛行下，對(duì)（非）關(guān)稅措施的大量運(yùn)用，實(shí)際上提高了貿(mào)易保護(hù)的程度。這使發(fā)展中國(guó)家處于更加不利的地位。此外，由于發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行管理貿(mào)易體制，發(fā)展中國(guó)家很難從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得必要的資金、技術(shù)、機(jī)器設(shè)備以及優(yōu)惠貿(mào)易待遇；或者在獲得某些優(yōu)惠待遇或經(jīng)濟(jì)援助時(shí)，不得不接受苛刻的附加條件。所有這些，都加劇了發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的困難，延緩了其工業(yè)化進(jìn)程，影響全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

［1］王正毅，張巖貴.國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——理論范式與現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)研究［M］.商務(wù)印書(shū)館，2004.

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