李雪

11月17日-23日，以“聚焦企業(yè)需求，服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展”為主題的第八屆中國專利周在全國開展。今年的專利周期間，各地以多角度、有重點(diǎn)地呈現(xiàn)近年來我國知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)如何通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)，結(jié)合企業(yè)實際需求，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供制度支持，展示知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展取得的成績與經(jīng)驗。

回顧2008年至今，中國專利申請數(shù)量增速驚人，而近年來，中國專利申請的質(zhì)量也讓國際看到了中國經(jīng)濟(jì)的潛力。10年前，中國的企業(yè)和機(jī)構(gòu)申請的國際專利數(shù)量只有1800項，去年則達(dá)到2.15萬項。世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事弗朗西斯·高銳在公布2013年國際專利統(tǒng)計結(jié)果時說：“該國顯示出了很強(qiáng)的能力?！?/p>

2014年10月29日，全球領(lǐng)先的智能信息服務(wù)提供商湯森路透旗下的知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部發(fā)布了其最新的研究報告。報告指出，中國在2013年的發(fā)明專利申請量超過60萬件，已成為全球?qū)＠a(chǎn)出總量最多的國家，其中華為技術(shù)有限公司、阿里巴巴、聯(lián)想集團(tuán)等企業(yè)在海外專利申請量位居前列。中國制藥領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量增速最快，但該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量有待提高。

“過去十年，中國在知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)方面取得了卓越成效，已成為重要的組成力量之一?！睖吠钢R產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部全球銷售和服務(wù)總裁David Brown說：“展望未來，中國如果繼續(xù)要在創(chuàng)新格局中占有一席之地，離不開知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的構(gòu)建，企業(yè)也能借此在全球市場中占據(jù)優(yōu)勢?！?/p>

據(jù)了解，這份名為《創(chuàng)新在中國——中國專利活動發(fā)展趨勢與創(chuàng)新的全球化》對中國當(dāng)前專利格局進(jìn)行了概述，并介紹了中國新興領(lǐng)域中的企業(yè)與機(jī)構(gòu)在制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面的最佳實踐。該報告是《創(chuàng)新在中國》系列報告之四，旨在針對中國這個全球新興經(jīng)濟(jì)體提出一些觀點(diǎn)和見解，揭示中國如何通過創(chuàng)新和全球知識產(chǎn)權(quán)體系，利用其巨大的人力和自然資源潛能推動其經(jīng)濟(jì)增長。

中國專利活動的總體趨勢

在我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略支點(diǎn)中關(guān)村，“MADE IN CHINA”兩年前就被一些創(chuàng)業(yè)者改為“MADE BY CHINA”。一個單詞替換的背后，折射出我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的價值取向正在發(fā)生巨變。中國正致力于從以制造為基礎(chǔ)到以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)改革——即從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)型，這一趨勢已持續(xù)數(shù)年。相比2012年，中國公開的專利申請在2013年增長了16.3%。該報告指出，中國已在專利領(lǐng)域逐步崛起并占據(jù)統(tǒng)治地位。中國在過去三年里的專利申請增長速度更是驚人，截止到2013年，中國在專利產(chǎn)出總量上已經(jīng)遠(yuǎn)超出日本與美國。針對中國專利組合的分析顯示，在十年時間內(nèi)，中國專利在本土申請與在國外申請的比例已經(jīng)從接近50%上升到超過75%。這種趨勢使得在這十年中，中國專利增長超過了所有競爭對手。中國的發(fā)明專利申請總量已經(jīng)從2003年的40，000件增長到2013年的629，612件，超過美國20多萬件。這種增長得益于中國第十二個五年規(guī)劃和《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（2011-2020）》。該戰(zhàn)略的其中一個目標(biāo)是：“到2015年，發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三種專利年申請量達(dá)到200萬件?！?/p>

但與此同時，該報告也指出了中國專利的不足之處，即專利的質(zhì)量還有待提高?！叭绾慰朔覈鴮＠顒又写嬖诘闹T種問題，是專利管理機(jī)關(guān)、司法保護(hù)機(jī)關(guān)、企業(yè)和個人必須共同正視并盡快拿出對策解決的問題。對于國家專利局而言，應(yīng)當(dāng)盡可能提高專利審查和授權(quán)的質(zhì)量，支持和鼓勵中國企業(yè)申請海外專利，減少盲目用金錢驅(qū)動企業(yè)從事創(chuàng)新活動的做法。對于司法保護(hù)機(jī)關(guān)而言，則應(yīng)當(dāng)盡快消除不平等保護(hù)中國專利權(quán)人和外國專利權(quán)人的做法，并適當(dāng)加大侵權(quán)判賠力度。對于企業(yè)而言，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身條件，制定出適合于自己的創(chuàng)新政策，有能力的企業(yè)，則應(yīng)當(dāng)事先謀劃好世界范圍內(nèi)的專利布局，并且大力強(qiáng)化專利風(fēng)險管理。”深圳大學(xué)法院院知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院李楊教授表示。

本刊記者也就此話題采訪到了上海協(xié)力律師事務(wù)所傅鋼律師。他認(rèn)為，近幾年來中國的專利申請量節(jié)節(jié)攀高，一方面是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識的加強(qiáng)，另一方面與國家推行的創(chuàng)新優(yōu)惠政策密不可分。多年的政策引導(dǎo)和意識普及，使得中國的企業(yè)越來越多地了解到知識產(chǎn)權(quán)的作用和威力。但這世界第一的申請量下真正有價值的專利數(shù)量卻并非如此巨大。即中國的專利并非實現(xiàn)了質(zhì)的飛越，而是進(jìn)入了向質(zhì)的轉(zhuǎn)變得快速進(jìn)程中。

關(guān)注中國的專利質(zhì)量的轉(zhuǎn)變，以下幾點(diǎn)更加值得關(guān)注：1、在大量的申請量下，獲得授權(quán)的專利數(shù)量能占多少。授權(quán)后的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化、維持年度數(shù)都對考察專利質(zhì)量的關(guān)鍵因素。2、國內(nèi)申請量大幅上升，但走出國門的專利申請量與日本等國差距較大。雖然已有不少國內(nèi)的企業(yè)向海外邁出了扎實的步伐，但多數(shù)涉外銷售產(chǎn)品的企業(yè)還沒有積極的開展海外市場專利的布局工作，這將困擾中國企業(yè)走出去的進(jìn)程。仍有很大的差距需要努力。3、企業(yè)對于自身產(chǎn)品銷售海外市場的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境和法律環(huán)境的風(fēng)險控制水平，仍需得到幫助和提升。

傅鋼律師強(qiáng)調(diào)中國專利申請量的飆升，的確表明了我國科技創(chuàng)新的繁榮發(fā)展，也預(yù)示了我國企業(yè)和個人的對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求的迫切性。在報告中也涵蓋了涉及專利訴訟案件的數(shù)據(jù)分析，其中三分之二的訴訟以調(diào)解結(jié)案。中國專利司法保護(hù)的環(huán)境狀態(tài)也將會直接影響到企業(yè)的專利布局戰(zhàn)略。

報告認(rèn)為，中國專利質(zhì)量不高的部分原因是中國發(fā)明人大量申請實用新型和外觀設(shè)計專利。中國創(chuàng)新成果的保護(hù)在三種可用權(quán)利中的分布基本持平（據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，2013年的發(fā)明申請量為825，136件，實用新型申請量為892，362件，外觀設(shè)計申請量為659，563件）。

分析顯示，專利技術(shù)分布大致分為兩大領(lǐng)域——數(shù)字計算、處理、通信技術(shù)和制藥、天然產(chǎn)物、聚合物技術(shù)。在細(xì)分的技術(shù)領(lǐng)域中，數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)位居首位，其次是數(shù)字信息傳輸以及互聯(lián)網(wǎng)與信息傳輸。第二大主要領(lǐng)域是生物堿/植物提取物和藥物活性的一般專利。

在數(shù)字計算、處理、通信技術(shù)領(lǐng)域，中國具有與美國和日本相當(dāng)?shù)膭?chuàng)新組合。在這些領(lǐng)域中，中國專利由企業(yè)和高校開發(fā)并持有，因而針對專利組合的質(zhì)量和數(shù)量，中國與美國和日本可謂是并駕齊驅(qū)。明顯的區(qū)別體現(xiàn)在制藥、天然產(chǎn)物（生物堿）領(lǐng)域。中國在這一領(lǐng)域的專利組合在數(shù)量上占絕對優(yōu)勢。在生物堿、植物提取物領(lǐng)域的專利中，中國約占80%的全球份額，在藥物活性的一般專利領(lǐng)域，中國約占60%的全球份額。事實上，生物堿、植物提取物領(lǐng)域包括眾多傳統(tǒng)中藥專利。

中國企業(yè)正著眼全球市場

在政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)與企業(yè)的大幅推動下，中國的專利活動正在以驚人的速度快速增長，涉及幾乎所有的技術(shù)領(lǐng)域。并且就其分布和影響力而言，這些專利的質(zhì)量也與全球其他國家地區(qū)旗鼓相當(dāng)。在數(shù)字計算處理、通信技術(shù)這樣的高科技領(lǐng)域表現(xiàn)尤為顯著。

但中國要想真正成為全球創(chuàng)新力量中的一員，就必須跨出國界，在全球范圍內(nèi)與其他國家展開競爭。從湯森路透此次的報告中我們不難看出，中國企業(yè)正在為全球化市場競爭而努力，這些數(shù)據(jù)足以看到企業(yè)的蓄勢待發(fā)。

衡量創(chuàng)新活動的全球化程度要看中國企業(yè)在國外市場的專利申請活動，湯森路透統(tǒng)計了來自EPO（歐洲）、JPO（日本）、SIPO（中國）和USPTO（美國）專利局在2013年源自該地區(qū)（優(yōu)先權(quán)國家）并且分別在其他三個地區(qū)公開的專利申請量。例如，對于中國，共有33，000件具有中國優(yōu)先權(quán)的專利申請在其他國家及地區(qū)公開，其中在美國公開10，800件，在歐洲公開3，500件，在日本公開2，600件。

與日本和美國相比，中國公開的國外專利申請量最少，只有約33，000件（僅占2013年中國專利總量的5.3%），而日本超過140，000件，占專利總量的36%，美國則超過180，000件，占專利總量的51.1%。

此外，該報告還統(tǒng)計了2008年和2013年每個地區(qū)國外專利申請量占其專利申請總量的百分比，以及這兩個年度之間的百分比的變化。從總體趨勢上看，美國、歐洲和中國在2013年的國外專利申請量占總申請量的比率低于2008年，而日本的國外專利申請量比率則有所增加。從2008年到2013年顯示表明，中國在尋求對發(fā)明的海外保護(hù)變化較為平緩。這是因為盡管中國的國外發(fā)明申請的絕對數(shù)量從2008年的13，005件增至2013年的33，222件，但是由于其專利申請總量從2008年的239，663件增至2013年的629，612件，因此這個比率仍然保持在略高于5%的水平上。湯森路透認(rèn)為，如果中國要尋求通過其知識產(chǎn)權(quán)來推動經(jīng)濟(jì)價值，那么這一方面需要重點(diǎn)強(qiáng)化。

報告統(tǒng)計了國外專利申請最多的前十家企業(yè)，華為、中興、阿里巴巴、京東、聯(lián)想、騰訊均在此列。針對2013年具有中國優(yōu)先權(quán)并在國外公開的發(fā)明專利申請，湯森路透對其技術(shù)領(lǐng)域（依據(jù)德溫特5字符手工代碼分類）進(jìn)行了分析，數(shù)字信息傳輸、數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)和信息傳輸?shù)仁畟€領(lǐng)域是國外專利申請最多的技術(shù)領(lǐng)域。所有這十大技術(shù)領(lǐng)域都屬于計算、通信和半導(dǎo)體設(shè)備這樣的高技術(shù)領(lǐng)域。中國在這些高科技產(chǎn)業(yè)所展現(xiàn)出的蓬勃發(fā)展和國際影響力，顯然離不開在這些領(lǐng)域中知識產(chǎn)權(quán)全球化的支持。這一結(jié)果進(jìn)一步證實了高科技產(chǎn)業(yè)是中國企業(yè)全球化進(jìn)程的先鋒。

全球化面臨哪些挑戰(zhàn)

通過精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)對比，專業(yè)的行業(yè)分析，湯森路透認(rèn)為在知識產(chǎn)權(quán)方面，中國企業(yè)在將其創(chuàng)新成果全球化時面臨著三大方面的挑戰(zhàn)，即為創(chuàng)新建立保護(hù)機(jī)制；維持知識產(chǎn)權(quán)組合；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

中國在專利申請量方面居于全球首位，但我們已經(jīng)看到其大部分專利活動仍主要限于國內(nèi)。中國企業(yè)想要更多地滲入國際市場，就需要研究制定知識產(chǎn)權(quán)全球化戰(zhàn)略，這一點(diǎn)已經(jīng)被廣泛認(rèn)可。該報告建議向全球化發(fā)展的中國企業(yè)，如果中國企業(yè)要真正成為全球商業(yè)參與者，就必須積極構(gòu)建國際化的專利組合，從而在全球市場上保護(hù)其研發(fā)成果、降低現(xiàn)有專利風(fēng)險、確立市場影響力以及進(jìn)行自由運(yùn)營。

湯森路透認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)是企業(yè)戰(zhàn)略的一個組成部分，這在制定商業(yè)全球化戰(zhàn)略時最為重要。借助于高水準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)管理，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略和企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略有機(jī)地組合在一起，可以使企業(yè)在市場上獲得競爭優(yōu)勢。

建立有效的專利組合應(yīng)成為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一部分，且與公司的業(yè)務(wù)目標(biāo)一致。不過，構(gòu)建一個全面的專利組合可能花費(fèi)不菲。一種可以借鑒的方法是：最初僅將重點(diǎn)放在獲取少數(shù)高質(zhì)量專利上，這些專利應(yīng)覆蓋符合公司業(yè)務(wù)目標(biāo)的那些核心產(chǎn)品和技術(shù)。傳統(tǒng)上，這一目標(biāo)通常通過直接投入研發(fā)，并對所得到的創(chuàng)新成果進(jìn)行保護(hù)而實現(xiàn)。不過有效的專利組合也可以通過其他一些方式進(jìn)行構(gòu)建或補(bǔ)充，例如通過技術(shù)許可，兼并持有關(guān)鍵技術(shù)的機(jī)構(gòu)，或者與其他機(jī)構(gòu)合作。無論以何種方式構(gòu)建專利組合，它都必須是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一個組成部分。清晰的業(yè)務(wù)目標(biāo)可以提供一個長期藍(lán)圖，指導(dǎo)如何開發(fā)與構(gòu)建有價值的專利組合。

對于何時進(jìn)行國外專利申請，湯森路透建議在決定是否將國內(nèi)創(chuàng)新全球化時，企業(yè)應(yīng)將其發(fā)明在目標(biāo)國家中的知識產(chǎn)權(quán)作為在這些市場中取得成功的一個重要方面，加以仔細(xì)考慮。為此，在決定不同創(chuàng)新在不同國家/地區(qū)受到保護(hù)時，需要基于以下方面進(jìn)行多維度分析：產(chǎn)品需要保護(hù)的目標(biāo)市場、目標(biāo)市場的競爭格局、目標(biāo)市場的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境、文化。

以華為為例，對于未來的發(fā)展，華為的目標(biāo)是成為信息與通信技術(shù)（ICT）行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，這給華為的技術(shù)創(chuàng)新提出了最大的挑戰(zhàn)。為完成這項艱巨的任務(wù)，華為采取了如下措施：

首先，華為一如既往地加大在技術(shù)研發(fā)方面的投入。2013年，其研發(fā)投入已達(dá)到人民幣306.72億元，占年度收入的12.8%。在過去十年中，其研發(fā)投入的總額已超過人民幣1510億元。

其次，華為一直在吸納世界各地的人才，在德國、瑞典、美國、印度、俄羅斯、日本、加拿大、土耳其和中國等地設(shè)立了16個研究所。進(jìn)行產(chǎn)品與解決方案的研究開發(fā)人員約70，000名，占公司總員工人數(shù)的45%。

第三，華為致力于開放式創(chuàng)新。華為與各個利益相關(guān)方合作，從而可以利用全球資源，并引進(jìn)由世界上最好的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)所研發(fā)的創(chuàng)新成果。秉持著以客戶為中心的創(chuàng)新戰(zhàn)略，華為與業(yè)界領(lǐng)先的電信運(yùn)營商共同創(chuàng)建了28個聯(lián)合創(chuàng)新中心，客戶在使用了這些尖端技術(shù)后，不僅可以增強(qiáng)競爭優(yōu)勢，同時還能在業(yè)務(wù)上獲得成功。最后同樣重要的是，華為一直在增加基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)的投入和力度?！?012實驗室”的建立顯示出華為對解決未來信息技術(shù)大潮所帶來種種挑戰(zhàn)的決心。

除此之外，該報告還從其他多方面對欲全球化發(fā)展的中國企業(yè)提出了具有可操作性的建議，并通過大量數(shù)據(jù)讓企業(yè)及知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)內(nèi)人士清晰明了的了解近年來中國專利的變化及在世界中的地位。湯森路透擁有高附加值的數(shù)據(jù)與可視化分析工具、專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、全方位的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理與戰(zhàn)略咨詢，幫助企業(yè)更迅速地做出更有效、更明智的決策。