引言：建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家離不開(kāi)企業(yè)這個(gè)重要主體，而企業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，離不開(kāi)自主創(chuàng)新，企業(yè)擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力更是依賴創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，依賴自主創(chuàng)新。由于品牌和發(fā)明創(chuàng)造等智力成果具有無(wú)形性，權(quán)利人不容易掌握和控制，這就決定了必須有一套制度來(lái)保護(hù)企業(yè)的品牌、發(fā)明創(chuàng)造和核心技術(shù)等自主創(chuàng)新成果，于是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度應(yīng)運(yùn)而生。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和自主創(chuàng)新既有積極作用，又有消極作用，二者關(guān)系緊密。但現(xiàn)實(shí)中存在許多不利于甚至阻礙自主創(chuàng)新的問(wèn)題。保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新成果可以從法律上進(jìn)行保護(hù)，也可以通過(guò)各級(jí)政府部門進(jìn)行行政保護(hù)，還可以加強(qiáng)企業(yè)自身的自我防范。

“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”、“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”是黨中央、國(guó)務(wù)院做出的重大戰(zhàn)略決策。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)重要主體的企業(yè)，無(wú)疑也是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要主體之一。換言之，企業(yè)不僅是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，同時(shí)也是品牌和技術(shù)創(chuàng)新的主體。實(shí)踐證明，企業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，離不開(kāi)自主創(chuàng)新，企業(yè)擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力更是依賴創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，依賴自主創(chuàng)新。在殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)要想獲取利潤(rùn)，最好的途徑就是不斷的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。在知識(shí)爆炸的年代和經(jīng)濟(jì)全球化迅猛演進(jìn)的大背景下，企業(yè)必須從過(guò)去延續(xù)多年的技術(shù)怪圈中徹底走出來(lái)，完全放棄以市場(chǎng)換技術(shù)的幻想，堅(jiān)定不移地走自主創(chuàng)新之路。由于品牌和發(fā)明創(chuàng)造等智力成果具有無(wú)形性，權(quán)利人不容易掌握和控制，這就決定了必須有一套制度來(lái)保護(hù)企業(yè)的品牌、發(fā)明創(chuàng)造和核心技術(shù)等自主創(chuàng)新成果，于是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度應(yīng)運(yùn)而生。總體上講，我國(guó)目前創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力不足、一些核心技術(shù)仍受制于人、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)缺乏、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法、執(zhí)法、司法、守法以及代理服務(wù)中，也存在許多不利于甚至阻礙自主創(chuàng)新的問(wèn)題。因此，我國(guó)應(yīng)強(qiáng)化創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法不斷適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和自主創(chuàng)新的需要，進(jìn)一步加大行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和代理機(jī)構(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，進(jìn)一步發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)自主創(chuàng)新的激勵(lì)創(chuàng)新功能和提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的巨大作用。

一、自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系

（一）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)涵

1.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與自主創(chuàng)新的概念與內(nèi)涵

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置?！睆?qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略?！皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的內(nèi)涵可概括為三個(gè)方面：一是“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”就是要推動(dòng)自主創(chuàng)新，大力提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的能力。所謂原始創(chuàng)新，即重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導(dǎo)技術(shù)等原始性創(chuàng)新活動(dòng)。集成創(chuàng)新就是在別的現(xiàn)有的產(chǎn)品或知識(shí)進(jìn)行重組和搭配中而形成新的產(chǎn)品或事物，發(fā)揮新的功能和作用。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是指在引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)、分析、借鑒、進(jìn)行再創(chuàng)新，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。自主創(chuàng)新的這種實(shí)現(xiàn)形式是一個(gè)完整體系，其中，原始創(chuàng)新是基礎(chǔ)，集成創(chuàng)新是關(guān)鍵，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是捷徑。二是要推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新，努力打造自主創(chuàng)新的全新組織模式。協(xié)同創(chuàng)新指的是圍繞創(chuàng)新目標(biāo)，運(yùn)用多個(gè)主題、多個(gè)因素共同協(xié)助、互相補(bǔ)充、配合協(xié)作的創(chuàng)新行為。三是要推動(dòng)體制創(chuàng)新，加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系。通過(guò)建立這一體系，目的是從體制機(jī)制的創(chuàng)新上破解這一長(zhǎng)期阻礙我國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互融合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同提升的難題。1

自主創(chuàng)新是指技術(shù)創(chuàng)新主體（主要是企業(yè)、高等院校、科研院所）主要依靠自身的技術(shù)力量和研究能力進(jìn)行本行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域的前沿研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化，最終獲得市場(chǎng)的認(rèn)同，獲取高額的市場(chǎng)利潤(rùn)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。自主創(chuàng)新一般包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新。簡(jiǎn)言之，自主創(chuàng)新就是自己主導(dǎo)的創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是掌握發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)、主動(dòng)權(quán)，增強(qiáng)未來(lái)發(fā)展的選擇空間。但不能將自主創(chuàng)新與引進(jìn)外資、引進(jìn)技術(shù)對(duì)立起來(lái)。中國(guó)的研究開(kāi)發(fā)投入不到全世界的3%，我們不可能依靠閉關(guān)鎖國(guó)的政策就能完成建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的歷史任務(wù)。實(shí)際上不僅中國(guó)如此，目前世界上任何一個(gè)國(guó)家都不可能在與世隔絕的狀態(tài)下實(shí)現(xiàn)與世界同步發(fā)展的目標(biāo)。自主創(chuàng)新就是為了增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力，必須強(qiáng)化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。在異常激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，想通過(guò)花錢購(gòu)買核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)幾乎是不可能的，要掌握真正的核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)，只能依靠自主創(chuàng)新。一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心就體現(xiàn)在自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)與弱，一個(gè)國(guó)家如果具有強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力，它就能在殘酷激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占得先機(jī)、贏得主動(dòng)。

2014年6月3日，國(guó)家主席習(xí)近平在2014年國(guó)際工程科技大會(huì)上作出了“要把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略作為國(guó)家重大戰(zhàn)略”的重要指示，我國(guó)實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)奮斗目標(biāo)的新要求中強(qiáng)調(diào)了“要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力顯著提高，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率大幅上升，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列”的主張，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年） 》確立的5個(gè)目標(biāo)中也詳細(xì)規(guī)定了自主創(chuàng)新的具體要求?？梢?jiàn)，黨和國(guó)家對(duì)自主創(chuàng)新工作的高度關(guān)注和高度重視。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵

多數(shù)人認(rèn)為：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于智力的創(chuàng)造性活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)利”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所包含的權(quán)利內(nèi)容，主要有：（1）文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品；（2）藝術(shù)家的表演以及唱片和廣播節(jié)目；（3）人類一切活動(dòng)領(lǐng)域的發(fā)明；（4）科學(xué)發(fā)現(xiàn)；（5）工藝品外觀設(shè)計(jì)；（6）商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記以及商業(yè)名稱和標(biāo)志；（7）制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；以及在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力活動(dòng)而產(chǎn)生的一切其他權(quán)利。2

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)。這是各國(guó)無(wú)論在理論上還是實(shí)踐中都達(dá)成的共識(shí)，也是各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)的主要范圍。

根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（即TRIPS協(xié)定）規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：（1）版權(quán)和有關(guān)權(quán)；（2）商標(biāo)；（3）地理標(biāo)志；（4）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)；（5）專利；（6）集成電路的布圖設(shè)計(jì)；（7）未披露過(guò)的信息。3

李克強(qiáng)總理在全球研究理事會(huì)2014年北京大會(huì)上指出，科學(xué)的開(kāi)放涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，二者并行不悖、相互促進(jìn)。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，可以使科學(xué)技術(shù)有更加旺盛的生命力。中國(guó)的發(fā)展需要千千萬(wàn)萬(wàn)敢于創(chuàng)新的個(gè)人、千千萬(wàn)萬(wàn)敢于創(chuàng)造的企業(yè)。我們致力于營(yíng)造良好法治環(huán)境，在開(kāi)放中使知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到更好保護(hù)和運(yùn)用，使創(chuàng)新者得到應(yīng)有榮譽(yù)和回報(bào)，激發(fā)更多、更大的創(chuàng)新。

（二）自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新的積極作用

自主創(chuàng)新的持續(xù)進(jìn)行乃至跨越發(fā)展，客觀上需要制度的激勵(lì)和保障。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是首要的激勵(lì)和保障手段和方式。依據(jù)該制度，國(guó)家專利主管部門授予創(chuàng)新主體或合法申請(qǐng)人對(duì)某項(xiàng)創(chuàng)新成果在法定期間內(nèi)享有專利權(quán)，未經(jīng)專利權(quán)人許可，他人不得利用該專利技術(shù)。模仿者對(duì)創(chuàng)新者權(quán)益的侵犯，是違法行為，要受到法律的制裁。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新發(fā)明活動(dòng)有巨大的激勵(lì)作用。據(jù)經(jīng)濟(jì)之聲報(bào)道，十八大代表，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普在十八大新聞中心接受記者集體采訪時(shí)表示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的工具，企業(yè)只要參與競(jìng)爭(zhēng)就要熟悉、了解、應(yīng)用它，不用會(huì)吃虧，用到極致就獲利更大，甚至超出應(yīng)得的報(bào)酬。

沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，18世紀(jì)在英國(guó)開(kāi)始的產(chǎn)業(yè)革命是難以發(fā)生的。法國(guó)在產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的1851年，一年內(nèi)就頒發(fā)了大約2000件發(fā)明和專利特許證。美國(guó)利用專利制度有力地推動(dòng)本國(guó)科學(xué)和工業(yè)的發(fā)展。德國(guó)從1850年的貧窮國(guó)家，躍升為1900年的富裕國(guó)家，1877年的《專利法》發(fā)揮了不可替代的重要作用。D.諾斯認(rèn)為，包括鼓勵(lì)創(chuàng)新和隨后工業(yè)化所需的種種誘因的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使得產(chǎn)業(yè)革命并非是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，而是提升發(fā)展新技術(shù)和將它應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程的私人收益率的結(jié)果。4

當(dāng)今世界，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已日益成為決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和在國(guó)際分工格局中地位的關(guān)鍵因素，在國(guó)家科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位也進(jìn)一步提高，已成為世界各國(guó)發(fā)展高科技，增強(qiáng)本國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，維護(hù)國(guó)家利益和經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略性武器。具體地說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度（知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)）主要從以下幾個(gè)方面激勵(lì)和保障自主創(chuàng)新（也稱為“科技自主創(chuàng)新”或“企業(yè)自主創(chuàng)新”）及其成果的產(chǎn)業(yè)化：

第一，保護(hù)創(chuàng)新成果，激勵(lì)自主創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度把自主創(chuàng)新成果視為一種財(cái)產(chǎn)，在法律上確定這種財(cái)產(chǎn)的歸屬，并加以保護(hù)。這樣，不但肯定了創(chuàng)新主體的社會(huì)地位，而且在法律上保護(hù)創(chuàng)新主體的利益，體現(xiàn)了“尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的方針。實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保證了專利權(quán)人在一定期限內(nèi)對(duì)其創(chuàng)新成果享有獨(dú)占權(quán)，是“給天才之火添加利益之油”（美國(guó)前總統(tǒng)林肯的一句名言：“專利制度就是給天才之火添加利益之油?！保?。這樣，專利權(quán)人就可以通過(guò)自己實(shí)施或技術(shù)轉(zhuǎn)讓使創(chuàng)新成果的投資得到合理補(bǔ)償；同時(shí)也使有大量研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的創(chuàng)新主體能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的環(huán)境中占據(jù)有利地位，使其得到收入乃至超額利潤(rùn)。這就有力地激發(fā)了創(chuàng)新主體對(duì)研發(fā)投入的興趣，最終有利于整個(gè)社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第二，促進(jìn)專利信息傳播，激勵(lì)自主創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)重要功能是在法律保護(hù)下促進(jìn)專利信息的傳播，它“在這一階段的優(yōu)點(diǎn)是，不僅保護(hù)專利的所有者，而且鼓勵(lì)他公開(kāi)他的發(fā)明，從而維護(hù)科學(xué)概念的自由交流”。專利公開(kāi)使最新的專利情報(bào)在國(guó)內(nèi)外都得到了廣泛的傳播。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能實(shí)現(xiàn)新技術(shù)知識(shí)的社會(huì)化。避免創(chuàng)新成果的重復(fù)研究，加快創(chuàng)新成果的積累過(guò)程，鼓勵(lì)創(chuàng)新主體在了解他人技術(shù)成果的基礎(chǔ)上搞出更先進(jìn)的創(chuàng)新成果。創(chuàng)新成果的信息傳播，使新技術(shù)能更快更廣泛應(yīng)用到生產(chǎn)中。

技術(shù)只有應(yīng)用到生產(chǎn)中（即“成果轉(zhuǎn)化”——本人）才能成為實(shí)際生產(chǎn)力，才能對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。“無(wú)論在什么地方存在著進(jìn)步或進(jìn)步的可能性，幾乎都是由于科學(xué)的應(yīng)用”?？萍紤?yīng)用是一個(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程，其主要特征是“涉及與那些控制著生產(chǎn)要素的人達(dá)成協(xié)議，引導(dǎo)他們自己或允許別人把他們的資源應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)目的”。而經(jīng)濟(jì)過(guò)程則主要是通過(guò)市場(chǎng)來(lái)完成的。在這里，完善的專利制度通過(guò)市場(chǎng)在以下三個(gè)方面促進(jìn)了技術(shù)發(fā)明的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用：一是使技術(shù)成果有明確的市場(chǎng)主體；二是技術(shù)發(fā)明有利的市場(chǎng)地位誘發(fā)了科研成果的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用；三是促進(jìn)科研——開(kāi)發(fā)——應(yīng)用一體化的形成。

第三，保障自主創(chuàng)新成果的國(guó)際交流與合作。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，創(chuàng)造良好法律環(huán)境，就會(huì)減少外商向我國(guó)轉(zhuǎn)讓技術(shù)時(shí)的擔(dān)憂和顧慮。增加其信心和安全感，外國(guó)先進(jìn)技術(shù)就會(huì)向我國(guó)申請(qǐng)專利。此外，外國(guó)在我國(guó)申請(qǐng)并批準(zhǔn)的專利，都將使用我國(guó)文字公布，使我國(guó)創(chuàng)新主體能較快地掌握外國(guó)先進(jìn)技術(shù)信息。同樣，我國(guó)創(chuàng)新主體也可按對(duì)等原則在外國(guó)申請(qǐng)專利，以保護(hù)我國(guó)自主創(chuàng)新成果。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度正是通過(guò)大力運(yùn)用其上述激勵(lì)和保障手段，進(jìn)而不斷促進(jìn)和推動(dòng)科技創(chuàng)新能力的提高、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)和綜合國(guó)力的躍升，從而充分實(shí)現(xiàn)其制度的功能和作用。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新的消極作用

一是過(guò)度強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會(huì)導(dǎo)致技術(shù)壟斷。一項(xiàng)創(chuàng)新成果取得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就會(huì)受到法律的保護(hù)，專利權(quán)所有人可以通過(guò)獨(dú)占實(shí)施專利，可以利用供給的惟一性而自由定價(jià)，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化；同時(shí)，為了維護(hù)自己的超額壟斷利潤(rùn)、維持壟斷地位，專利權(quán)人可能會(huì)憑借其法定支配力使得其他人無(wú)法自由進(jìn)入現(xiàn)有市場(chǎng)與之展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，還會(huì)采取措施阻礙新的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)，這樣將不利于社會(huì)資源的優(yōu)化配置，也會(huì)對(duì)科技自主創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新的持續(xù)性造成了一定阻礙。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性和專有性，導(dǎo)致其他人不能自由運(yùn)用這種知識(shí)產(chǎn)品，這就會(huì)造成技術(shù)和信息的浪費(fèi)，而且還抑制人們對(duì)這項(xiàng)技術(shù)的再開(kāi)發(fā)和升級(jí)換代，這樣做雖然在短期內(nèi)保護(hù)了發(fā)明者利益，但卻極大地阻礙了整體技術(shù)的創(chuàng)新；企業(yè)不用擔(dān)心自己目前的產(chǎn)品可能被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿，從而可以持續(xù)性地獲得收益，這樣就喪失了持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力。

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)浪費(fèi)了一部分社會(huì)財(cái)富。由于受知識(shí)創(chuàng)新者本身的能力和條件限制，創(chuàng)新者本身并不能完全占用知識(shí)的所有收益，如電腦的發(fā)明者自身并沒(méi)有能力實(shí)現(xiàn)電腦的普及、所有功能的發(fā)揮以及升級(jí)。因此，這就需要其他人的參與和協(xié)作，但是創(chuàng)新者并不愿意與其他人分享技術(shù)信息。而其他人要加入這個(gè)行業(yè)則勢(shì)必采取自主研發(fā)策略，這樣就導(dǎo)致了技術(shù)發(fā)明的重復(fù)投入，造成時(shí)間和資源的浪費(fèi)。5

二、我國(guó)自主創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀與不足

（一）現(xiàn)狀分析

1.我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)在加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力方面，取得了一定的成績(jī)。例如，我國(guó)科技人力資源總量達(dá)到3200萬(wàn)人，研發(fā)人員總數(shù)達(dá)105萬(wàn)人，分別居世界第一第二位；國(guó)家已經(jīng)建立起了比較完整的學(xué)科布局；隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)，國(guó)家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)。

但是作為發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)整體自主創(chuàng)新能力較弱，這已經(jīng)日益成為制約建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的瓶頸。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)設(shè)備投資的60%用于購(gòu)買外國(guó)產(chǎn)品，其中幾乎100%的光纖制造設(shè)備、80%以上的集成電路制造設(shè)備和石油化工裝備、70%的數(shù)控機(jī)床是外國(guó)產(chǎn)品。我國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)人均支出僅為美國(guó)的1.2%、日本的1.1%。6

伴隨著我國(guó)企業(yè)改革開(kāi)放的實(shí)踐，我國(guó)企業(yè)的品牌觀念逐漸深入人心。知名品牌影響力逐步擴(kuò)大，海爾、聯(lián)想等一批自主品牌走向了世界。隨著中國(guó)加人WTO，世界知名品牌全面登陸中國(guó)，中國(guó)企業(yè)逐漸意識(shí)到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的緊迫性。中央政府鼓勵(lì)有實(shí)力的企業(yè)“走出去”，使得一些中國(guó)品牌積極地融人到世界品牌競(jìng)爭(zhēng)的潮流中去。但是，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)全球化的迫切要求，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)實(shí)情況還不能令人滿意。美國(guó)《商業(yè)周刊》2006年第9期公布全球最佳品牌100強(qiáng)排行榜中多年一直沒(méi)有任何中國(guó)品牌的身影。我國(guó)企業(yè)由于自主品牌嚴(yán)重缺失，導(dǎo)致只能搞加工貿(mào)易和“貼牌生產(chǎn)”，最后的結(jié)果是只能賺取微薄的加工費(fèi)，只能是為外國(guó)企業(yè)打工，產(chǎn)品只能是“中國(guó)制造”而不是“中國(guó)創(chuàng)造”（我國(guó)雖然已是世界貿(mào)易大國(guó)，但我國(guó)貨物出口的55%是加工貿(mào)易，具有自主品牌的產(chǎn)品出口不到10%）。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱問(wèn)題則更為突出，全國(guó)大中型企業(yè)中進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的僅占30%，有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)僅占25%；在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新方面，我國(guó)企業(yè)用于技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的投入之比是l：0.078，日本的這一比例則為l：5。

又據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前，我國(guó)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)約占0.03%，99%的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專利，60%的企業(yè)沒(méi)有自己的商標(biāo)。7由于自主創(chuàng)新能力不足，我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)正面臨新技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，大部分企業(yè)的技術(shù)來(lái)源還主要依靠引進(jìn)和仿制，我國(guó)企業(yè)的大部分核心技術(shù)、品牌和銷售渠道仍然被外國(guó)企業(yè)控制。表面上，中國(guó)快速成長(zhǎng)為世界第三大貨物貿(mào)易國(guó)，但中國(guó)產(chǎn)品為其成本比較優(yōu)勢(shì)而享有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)將中國(guó)的比較成本優(yōu)勢(shì)的利益轉(zhuǎn)移給了發(fā)達(dá)國(guó)家。因此，從實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，國(guó)家的騰飛必須依賴于我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

2.我國(guó)對(duì)自主創(chuàng)新成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀

近代以來(lái)，隨著人類技術(shù)進(jìn)步的不斷發(fā)展，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新獲得利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生了對(duì)無(wú)形的智力成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)意義上的保護(hù)需求，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家300多年前就對(duì)有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造實(shí)行了專利保護(hù)，從法律上給予自主創(chuàng)新的發(fā)明人獨(dú)立享有其發(fā)明的權(quán)利。

發(fā)明創(chuàng)造可以作為一種商品進(jìn)人市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值，發(fā)明人可以依靠其發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)品化和市場(chǎng)化獲得商業(yè)利潤(rùn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從其誕生之日起就對(duì)人類的創(chuàng)新發(fā)揮了極大的激勵(lì)作用，歐根.狄塞爾在評(píng)價(jià)1624年英國(guó)專利法時(shí)稱：這一年是“近代最重要的一年”，因?yàn)?，后?lái)產(chǎn)業(yè)革命中的許多技術(shù)因此而誕生，并得到了有效保護(hù)。如果沒(méi)有專利法，將不會(huì)產(chǎn)生像今天這樣復(fù)雜得難以用語(yǔ)言形容的近代文明組織。

這一制度在現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下更為突出。目前，正當(dāng)我國(guó)民族品牌向海外“走出去”之際，卻面臨著一個(gè)尷尬的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：我國(guó)自主創(chuàng)新的品牌或商標(biāo)頻頻遭到海外企業(yè)的搶注。據(jù)國(guó)家工商總局公布的統(tǒng)計(jì)資料顯示，目前已有15%的我國(guó)知名商標(biāo)在國(guó)外被人搶注。從“英雄”金筆、“大寶”護(hù)膚品、“安踏”運(yùn)動(dòng)鞋、“紅星”二鍋頭到《紅樓夢(mèng)》等我國(guó)四大古典名著，海外搶注的商標(biāo)都遍及各個(gè)行業(yè)。其中“英雄”商標(biāo)在日本被搶注，“大寶”商標(biāo)在美國(guó)、英國(guó)、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡都被搶注，“紅星”在歐盟、瑞典、愛(ài)爾蘭、新西蘭、英國(guó)被搶注，“大白兔”奶糖商標(biāo)在日本、菲律賓、印度尼西亞、美國(guó)、英國(guó)被搶注；中國(guó)老字號(hào)“郫縣豆瓣”、“桂發(fā)祥十八街麻花”在加拿大被搶注，“安踏”、“六神”、“雕牌”、“小護(hù)士”等商標(biāo)在香港被搶注，無(wú)數(shù)馳名商標(biāo)都難逃被海外搶注的厄運(yùn)。在加拿大甚至還出現(xiàn)了“老字號(hào)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公司”，專門做中國(guó)老字號(hào)商標(biāo)的“買賣”，北京“同仁堂”、“全聚德”，廣州“王老吉”，紹興“女兒紅”，山西“杏花村”等老字號(hào)都遭到過(guò)海外企業(yè)的商標(biāo)搶注，就連云南卷煙品牌“阿詩(shī)瑪”、“紅塔山”等也在菲律賓遭到了搶注。繼技術(shù)壁壘、專利壁壘后，我國(guó)企業(yè)“走出去”又面臨著國(guó)外企業(yè)設(shè)置的商標(biāo)壁壘。越來(lái)越多的企業(yè)在國(guó)門外飽嘗了商標(biāo)被搶注之痛后，不得不開(kāi)始審視這個(gè)現(xiàn)象了。因此在面臨越來(lái)越多越復(fù)雜的自主創(chuàng)新問(wèn)題時(shí)，中國(guó)企業(yè)必須想到用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)保護(hù)維護(hù)自己自主創(chuàng)新成果所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益。

伴隨著數(shù)字科技、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，已使有關(guān)自主創(chuàng)新的知識(shí)傳播和擴(kuò)散日趨無(wú)紙化、無(wú)國(guó)界、高速度地進(jìn)行，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已完全與一國(guó)的法律體系、企業(yè)自主創(chuàng)新水平緊密聯(lián)系在一起，并日益顯示出保護(hù)范圍擴(kuò)大化，保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化。全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的趨勢(shì)日益明顯，上世紀(jì)70年代締結(jié)了《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》，1994年世貿(mào)組織締結(jié)了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)列為世界貿(mào)易體系的三大支柱之一。因此，一個(gè)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)如果傾注了足夠的重視，可以說(shuō)在全球化時(shí)代就擁有更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；誰(shuí)就在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中擁有足夠的“制控權(quán)”，這個(gè)企業(yè)也就擁有更強(qiáng)的自主創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)比任何有形資產(chǎn)更容易被盜竊、復(fù)制和侵權(quán)。長(zhǎng)期以來(lái)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺乏有效性，即使成功的自主技術(shù)創(chuàng)新也很難獲得較好的效益，使技術(shù)投入回收的預(yù)期一次次破滅，大大挫傷了企業(yè)自主創(chuàng)新的激情。盜用他人的技術(shù)、假冒別人的品牌可以連連得逞，復(fù)制產(chǎn)品可以通行無(wú)阻，有些人甚至喊出了“盜版無(wú)奈”、“盜版有理”的口號(hào)，長(zhǎng)此以往，還有誰(shuí)會(huì)愿意進(jìn)行自主創(chuàng)新呢？

（二）我國(guó)企業(yè)在自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在的不足

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新最重要的衡量指標(biāo)之一。我國(guó)自建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度20多年來(lái)，已經(jīng)初步形成了一個(gè)適合國(guó)情并與國(guó)際規(guī)則接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。近年來(lái)，我國(guó)的商標(biāo)申請(qǐng)量、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)量等均居世界第一。但是從授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)看，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)很少，表現(xiàn)為“量多質(zhì)差”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)，僅占大約萬(wàn)分之三，有99%的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專利，有60%的企業(yè)沒(méi)有自己的商標(biāo)。此外，我國(guó)的外貿(mào)總額已經(jīng)居世界第三位，但是自主創(chuàng)新的高技術(shù)產(chǎn)品僅僅占外貿(mào)總額的2%。

據(jù)美國(guó)波士頓咨詢公司（BCG）近期發(fā)布的一項(xiàng)報(bào)告，一個(gè)國(guó)家的企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面大體要經(jīng)歷5個(gè)發(fā)展階段：（1）最初以出口技術(shù)含量低、自然資源耗費(fèi)高的產(chǎn)品為主，依靠廉價(jià)勞動(dòng)力和低成本原材料；（2）通過(guò)加大研發(fā)投入，推動(dòng)技術(shù)含量較高產(chǎn)品的出口；（3）遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，被迫付出高昂代價(jià)；（4）吸取教訓(xùn)，加大在收購(gòu)、自主開(kāi)發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的投入力度；（5）開(kāi)始共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的互惠互利，個(gè)別企業(yè)甚至可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

回望歷史，日韓兩國(guó)企業(yè)在曾經(jīng)落后于歐美的情況下，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展方面也經(jīng)歷過(guò)這些階段的“成長(zhǎng)煩惱”，他們現(xiàn)在正先后進(jìn)入第五階段。而中國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)目前仍處在第一階段，只有極少數(shù)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)入第二階段。因此，我國(guó)企業(yè)只有在擁有眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，又能將其轉(zhuǎn)化為巨大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，才能在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展中有著舉足輕重的作用，它們是企業(yè)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的兩大堅(jiān)強(qiáng)支柱。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新才能有效提高其競(jìng)爭(zhēng)力。然而，如果企業(yè)只注重創(chuàng)新卻不用法律手段保護(hù)創(chuàng)新成果，那么創(chuàng)新成果不僅不會(huì)為企業(yè)帶來(lái)效益，還會(huì)被不法之徒仿冒，甚至?xí)o企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。在這方面我們的企業(yè)有過(guò)沉重的教訓(xùn)。究其根源，我國(guó)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：

1.立法滯后，政府對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和觀念有待提高。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作起步較晚，立法基礎(chǔ)薄弱，法制意識(shí)落后，總體上與我國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展不相適應(yīng)。我國(guó)1980年正式成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成員，但到1982年才出臺(tái)《商標(biāo)法》，到1984年才有了《專利法》，1990年才有了《著作權(quán)法》，出臺(tái)后又幾經(jīng)修改，且執(zhí)法力度不夠，司法保護(hù)體系不健全。我國(guó)對(duì)于發(fā)明、發(fā)現(xiàn)或者其他科技成果只有證書、獎(jiǎng)金或獎(jiǎng)勵(lì)，創(chuàng)新技術(shù)僅僅經(jīng)過(guò)傳統(tǒng)的科技成果鑒定，并沒(méi)有獲得排除他人實(shí)施使用的權(quán)利。直到近幾年，政府才設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門行政管理部門，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。

2.措施不力，企業(yè)沒(méi)有建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理制度。企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的措施不力，沒(méi)有建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理制度。我國(guó)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的價(jià)值認(rèn)識(shí)不足，導(dǎo)致自己辛辛苦苦開(kāi)發(fā)出來(lái)的科技成果被嚴(yán)重低估甚至被無(wú)償轉(zhuǎn)讓。企業(yè)也很少設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，也缺乏高素質(zhì)的專業(yè)人員。發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)企業(yè)中養(yǎng)著幾百位高薪專利律師的可以說(shuō)比比皆是。在我國(guó)大多數(shù)企業(yè)中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有所了解的只是企業(yè)里少數(shù)的高層管理人員以及法律顧問(wèn)，企業(yè)未能主動(dòng)、系統(tǒng)地開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，也無(wú)法從根本上有效防止因人員流動(dòng)給企業(yè)帶來(lái)泄露技術(shù)秘密的可能性，使得企業(yè)在面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)束手無(wú)策。

3.服務(wù)不佳，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)未充分發(fā)揮職能。目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)（如北京一格知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所是由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及中國(guó)國(guó)家工商管理局指定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)之一，是中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)（ACPAA）理事單位和中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)（ECPA）榮譽(yù)會(huì)員，為客戶提供包括專利、商標(biāo)、版權(quán)的申請(qǐng)與注冊(cè)，審查意見(jiàn)答復(fù)等業(yè)務(wù)）未能在實(shí)踐中充分發(fā)揮職能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)知識(shí)缺乏和相應(yīng)素質(zhì)低，也是自主創(chuàng)新保護(hù)不力、產(chǎn)生眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的重要因素。我國(guó)已制定了一些法律來(lái)規(guī)范代理機(jī)構(gòu)，如專利代理方面就有《專利代理?xiàng)l例》。該條例規(guī)定了專利代理機(jī)構(gòu)在專利申請(qǐng)前后的咨詢工作、專利申請(qǐng)階段和取得專利后的代理服務(wù)等廣泛的服務(wù)范圍。然而，實(shí)踐中，代理的運(yùn)用并不普遍。這與創(chuàng)新主體對(duì)代理機(jī)構(gòu)工作重要性的認(rèn)識(shí)不足和代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部效率與肅紀(jì)問(wèn)題均有關(guān)。良好的代理活動(dòng)不僅可以減少創(chuàng)新主體在申請(qǐng)或注冊(cè)過(guò)程中所需要的時(shí)間，同時(shí)還可以抓住侵權(quán)行為的要害，收集有利證據(jù)打擊侵權(quán)。因?yàn)榇頇C(jī)構(gòu)的職能不僅體現(xiàn)在申請(qǐng)文件的書寫方面，還體現(xiàn)在為自主創(chuàng)新提供法律保護(hù)方面。

實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在的問(wèn)題遠(yuǎn)不止于此。大的方面看，從政府部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重視程度到全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)都有待于進(jìn)一步提高。

三、我國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新的基本設(shè)想

（一）法律保護(hù)措施

我國(guó)法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了民事、行政、刑事的法律保護(hù)措施，正確行使法律賦予的權(quán)利是有效保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要途徑。

1.進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。要從有效促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，大幅度提升自主創(chuàng)新能力和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的能力出發(fā)，制定和修改有關(guān)法律法規(guī)，構(gòu)建完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。要堅(jiān)持做到，既有利于科技創(chuàng)新，也有利于技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散；既有利于引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，也有利于國(guó)內(nèi)的自主創(chuàng)新；既適應(yīng)于當(dāng)前我國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展的水平，也要著眼于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，維護(hù)國(guó)家的根本利益和經(jīng)濟(jì)安全。例如，在專利保護(hù)制度中，通過(guò)進(jìn)一步修改和完善專利法，消除在專利申請(qǐng)和審查中期限過(guò)長(zhǎng)的不合理因素；將生物技術(shù)、動(dòng)植物新品種的有關(guān)部分納入專利法的保護(hù)范疇，拓寬專利的保護(hù)范圍；考慮技術(shù)含量較高的計(jì)算機(jī)軟件通過(guò)專利權(quán)保護(hù)的可能性等。同時(shí)，明確法律制度間的分工與銜接。在出現(xiàn)交叉保護(hù)的情況下，應(yīng)明確保護(hù)條件的相異之處。

當(dāng)前，我們還應(yīng)當(dāng)密切注視與高科技企業(yè)相關(guān)的技術(shù)以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策相關(guān)的國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)，及時(shí)了解國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)那些可能導(dǎo)致中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)災(zāi)難性后果的以及那些可能危及中國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和重要產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)進(jìn)行鑒定與識(shí)別。盡快完善《反壟斷法》及相關(guān)法律、法規(guī)，增大對(duì)反知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的保護(hù)力度，對(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行規(guī)范，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度既充分發(fā)揮其鼓勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)傳播的積極作用，又不致被濫用來(lái)限制競(jìng)爭(zhēng)。

2.正確及時(shí)地行使追究侵權(quán)人的“停止侵權(quán)”的民事責(zé)任。停止侵權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中最重要的法律救濟(jì)措施之一，也是侵權(quán)人要承擔(dān)的主要民事責(zé)任之一。在即發(fā)侵權(quán)的情況下，即使侵權(quán)人沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，也要承擔(dān)停止侵權(quán)的民事責(zé)任，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人及時(shí)利用這一手段可以有效防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

3.適時(shí)追究侵權(quán)人的刑事責(zé)任。我國(guó)《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》都規(guī)定對(duì)嚴(yán)重的侵權(quán)行為應(yīng)追究侵權(quán)人的刑事責(zé)任；《刑法》分則第三章第七節(jié)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪規(guī)定了相關(guān)的7個(gè)罪名。刑法的這些規(guī)定能夠有效打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，成為保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最強(qiáng)有力手段。值得關(guān)注的是，政府和學(xué)界對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度正在加大官方和輿論上的支持。

4.完善政府采購(gòu)我國(guó)企業(yè)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知名品牌和創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)品、工程和勞務(wù)的相關(guān)法規(guī)。將扶持中國(guó)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名品牌發(fā)展作為政府采購(gòu)的重要指導(dǎo)思想，通過(guò)政府采購(gòu)扶持本國(guó)資本企業(yè)和本國(guó)產(chǎn)業(yè)是國(guó)際通行做法，幾乎所有發(fā)達(dá)國(guó)家和后起工業(yè)化國(guó)家都實(shí)行有相關(guān)政策。例如，美國(guó)1933年頒布的《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法》明確規(guī)定以“扶持和保護(hù)美國(guó)工業(yè)、美國(guó)人和美國(guó)投資資本”為宗旨，要求聯(lián)邦各政府機(jī)構(gòu)除特殊情況外，所購(gòu)買的產(chǎn)品、工程和服務(wù)必須由美國(guó)投資商提供，這一規(guī)定一直沿襲至今。美國(guó)政府還對(duì)美國(guó)資本企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品定出遠(yuǎn)高于國(guó)外產(chǎn)品的補(bǔ)貼性價(jià)格，實(shí)行大份額采購(gòu)，有效降低產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，刺激廠商鉆研新技術(shù)的積極性。日本、加拿大、澳大利亞及印度等國(guó)也都將政府采購(gòu)的選擇范圍圈定在國(guó)產(chǎn)（自主）產(chǎn)品內(nèi)。中國(guó)《政府采購(gòu)法》體現(xiàn)了節(jié)約資金和防止腐敗的原則，但在扶持中國(guó)企業(yè)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知名品牌和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方面的規(guī)定還不夠明確，不易操作。中國(guó)政府完全可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，在法律中明確規(guī)定政府根據(jù)實(shí)際需要購(gòu)買中國(guó)資本企業(yè)（含中國(guó)控股的資本企業(yè)）擁有核心技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的品牌產(chǎn)品，以激勵(lì)中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新和培育知名品牌。

（二）行政保護(hù)措施

1.建立健全統(tǒng)一的企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)。制定統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)機(jī)關(guān)的地位、性質(zhì)、權(quán)限、范圍、程序等問(wèn)題予以規(guī)范化和具體化。

2.完善企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行政指導(dǎo)制度。完善行政指導(dǎo)制度，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息制度，為企業(yè)提供專利信息平臺(tái)。

3.構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。建立企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，向企業(yè)提供關(guān)于發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的知識(shí)。

4.完善企業(yè)自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行政獎(jiǎng)勵(lì)制度。完善行政獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面有重大貢獻(xiàn)的人給予行政獎(jiǎng)勵(lì)。

5.大力提高行政執(zhí)法保護(hù)的水平和效率。當(dāng)務(wù)之急是必須全面加快行政執(zhí)法能力建設(shè)，強(qiáng)化行政執(zhí)法手段，嚴(yán)格行政執(zhí)法程序，規(guī)范行政執(zhí)法行為，大幅度提高執(zhí)法保護(hù)的水平和效率；要支持和鼓勵(lì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)自律和維權(quán)組織，逐步健全行業(yè)自律、輿論監(jiān)督、群眾參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督體系，逐步建立自覺(jué)尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，善于規(guī)避他人權(quán)利、有效保護(hù)自身權(quán)益的長(zhǎng)效機(jī)制；要注意總結(jié)侵權(quán)行為發(fā)生的規(guī)律，實(shí)行打擊與防范相結(jié)合、治標(biāo)與治本相結(jié)合的方針，擴(kuò)大部門間聯(lián)合執(zhí)法，跨地區(qū)聯(lián)合執(zhí)法的范圍和效能，努力在源頭上切斷侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入流通領(lǐng)域的途徑；通過(guò)采取綜合性措施，切實(shí)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，嚴(yán)肅查處和堅(jiān)決打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、制假售假的違法行為，大力維護(hù)和整頓市場(chǎng)秩序。

6.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得與保護(hù)中的職能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)其自身的努力去獲得企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)等創(chuàng)新主體的認(rèn)識(shí)與矚目。實(shí)踐中，可通過(guò)自身宣傳、推銷典型成功事例以及服務(wù)專業(yè)化、優(yōu)勢(shì)化來(lái)博得創(chuàng)新主體的認(rèn)知。專利管理機(jī)關(guān)也可在具體操作過(guò)程中向創(chuàng)新主體或知識(shí)產(chǎn)權(quán)人推薦這些代理機(jī)構(gòu)，協(xié)助其作好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

（三）自我防范措施

法律保護(hù)是對(duì)侵權(quán)后的救濟(jì)手段，自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)更應(yīng)防范于未然，企業(yè)的自我保護(hù)尤為重要，要做到實(shí)處。

1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。國(guó)內(nèi)企業(yè)首先要制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取戰(zhàn)略，就是要擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，用專利保護(hù)發(fā)明、技術(shù)方面的創(chuàng)新，用商標(biāo)保護(hù)商業(yè)的信譽(yù)，用版權(quán)保護(hù)原創(chuàng)性的作品，還有商業(yè)秘密等。同時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略和應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略?？傊?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是我國(guó)企業(yè)發(fā)展道路上的護(hù)身符和加速器，也是我國(guó)企業(yè)前進(jìn)征程中的地雷陣和緊箍咒。我國(guó)企業(yè)不但要突破地雷陣，沖破緊箍咒，更要把它變成科技創(chuàng)新的加速器和催化劑。企業(yè)作為向社會(huì)提供產(chǎn)品和服務(wù)獲取利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的傳播、應(yīng)用的同時(shí)，應(yīng)該運(yùn)用法律的手段對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行激勵(lì)和有效的保護(hù)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作滲透性強(qiáng)，涉及國(guó)內(nèi)外法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等多個(gè)層面，因此，企業(yè)很有必要設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)，對(duì)參加技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)人員和管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基本知識(shí)的培訓(xùn)，增強(qiáng)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和管理技能。

2.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和制度建設(shè)。大型跨國(guó)公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和管理制度建設(shè)方面往往有比較成功的經(jīng)驗(yàn)，他們通常設(shè)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)企業(yè)所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，機(jī)構(gòu)人員由研發(fā)人員、法律事務(wù)專家、營(yíng)銷人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員等共同組成，并可根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容或地域劃分為不同的二級(jí)單位；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度方面，跨國(guó)公司一般都有比較健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)價(jià)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度等。我國(guó)企業(yè)應(yīng)努力學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家在該方面的經(jīng)驗(yàn)，不斷提高自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的水平。這方面華為是典型，華為在2013年銷售收入2390億元（在深圳），接近美國(guó)的斯科，還有諾基亞，比它少一點(diǎn)，華為的凈利潤(rùn)有210億（人民幣），它一靠專利戰(zhàn)略，華為的研發(fā)人員有7萬(wàn)人，占總?cè)藬?shù)的45%，2013年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入307億，華為累計(jì)申請(qǐng)中國(guó)專利44000多件，外國(guó)專利18000多件，國(guó)際DCD申請(qǐng)14000多件，專利授權(quán)36000件，華為一家公司比我們整個(gè)湖南申請(qǐng)專利都多；華為搞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有400多人，沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，它不可能做得這么大。湖南“三一集團(tuán)”也構(gòu)建了一個(gè)完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，2008年“三一集團(tuán)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門只有5個(gè)人，現(xiàn)在它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門大概有160多人，搞專利的有80多個(gè)工程師，而且都是高薪的，至少都是8000多元一個(gè)月，它有完整的一個(gè)制度，它申請(qǐng)的專利有6000多件，授權(quán)的專利也有4000多件，國(guó)際申請(qǐng)有380多件，每年都有增加，每年都搞專利評(píng)獎(jiǎng)，而且每年都有專利訴訟，“三一”有很重多的專利訴訟，2009年，德國(guó)的奔馳公司告中國(guó)的三一公司商標(biāo)構(gòu)成近似，奔馳公司告“三一”的商標(biāo)和它的長(zhǎng)得像，禁止所有“三一”產(chǎn)品進(jìn)入歐洲，“三一”說(shuō)這個(gè)商標(biāo)跟你們的不一樣，原因有二：一是圖形本身具有顯著區(qū)別，我三個(gè)叉叉破了圓圈，你的沒(méi)破，破圓圈跟整圓圈肯定有顯著區(qū)別；第二，我在創(chuàng)立的時(shí)候我的本意是一流的人才，一流的技術(shù)，一流的貢獻(xiàn)，是“三個(gè)一”睡在那里，不是你那個(gè)方向盤似的，所以構(gòu)成顯著區(qū)別，英國(guó)倫敦高等法院法官判決時(shí)說(shuō)，沒(méi)有充分的證據(jù)表明“三一”的商標(biāo)構(gòu)成分子的近似，所以鑒定排除。為了讓法官說(shuō)這么一句話，請(qǐng)律師在法庭上說(shuō)我剛才說(shuō)的那個(gè)理由說(shuō)得讓別人信，律師費(fèi)1000萬(wàn)人民幣。所以現(xiàn)在“三一”所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、出口、展覽，都要做知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警分析。

3.企業(yè)要把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作作為日常管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容來(lái)抓。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過(guò)程中，僅僅政府重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是不夠的，必須要落實(shí)到企業(yè)。對(duì)于企業(yè)而言，不應(yīng)滿足于技術(shù)的引進(jìn)、模仿和產(chǎn)品的貼牌、仿制，而應(yīng)與科研院所、研發(fā)機(jī)構(gòu)等聯(lián)合，吸收和培養(yǎng)高素質(zhì)的技術(shù)人才，通過(guò)合理配置技術(shù)創(chuàng)新資源，提高企業(yè)專利技術(shù)的產(chǎn)出效率。企業(yè)一定要從根本上轉(zhuǎn)變過(guò)去那種重發(fā)現(xiàn)輕發(fā)明、重論文輕專利的觀念，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作作為企業(yè)日常管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容來(lái)做。不但要尊重和保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且要提高自身的保護(hù)意識(shí)和管理能力。把發(fā)明、專利、技術(shù)秘密、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的重要資源，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

4.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)受益分配的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度尊重和承認(rèn)腦力勞動(dòng)創(chuàng)造的知識(shí)財(cái)富依法享有的專有權(quán)利，并對(duì)其進(jìn)行保護(hù)。因此企業(yè)要鼓勵(lì)和支持發(fā)明人用自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取合法報(bào)酬，把發(fā)明人的報(bào)酬與其發(fā)明創(chuàng)造的效益掛鉤，最大限度地調(diào)動(dòng)科技人員將其發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)化的積極性，推動(dòng)自主創(chuàng)新的開(kāi)展。企業(yè)要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估，防止在企業(yè)資產(chǎn)重組或組建中外合資企業(yè)時(shí)無(wú)形資產(chǎn)流失。專利權(quán)擁有單位應(yīng)在專利授權(quán)后三個(gè)月內(nèi)，為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人支付報(bào)酬。

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（作者單位：湖南行政學(xué)院）

作者簡(jiǎn)介：胡海，湖南行政學(xué)院法學(xué)教研部副主任、教授，湖南省財(cái)稅法學(xué)研究會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)，主要研究方向：財(cái)稅法學(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)。