周路菡

中國(guó)在碳交易方面邁出這樣的關(guān)鍵一步，也是我國(guó)環(huán)保市場(chǎng)培育和發(fā)展的突破性進(jìn)展

碳交易是指買賣雙方通過(guò)購(gòu)買合同或者碳減排購(gòu)買協(xié)議，進(jìn)行溫室氣體排放權(quán)交易。購(gòu)買方向出讓方購(gòu)買溫室氣體減排額，再將購(gòu)得的減排額用于減緩溫室效應(yīng)，從而實(shí)現(xiàn)其減排的目標(biāo)。

2013年11月，伴隨著上海、北京碳交易市場(chǎng)鑼聲的響起，中國(guó)最大兩座城市的碳交易市場(chǎng)正式啟動(dòng)。中國(guó)引入的碳交易市場(chǎng)機(jī)制，目的不僅在于解決生態(tài)保護(hù)問(wèn)題，對(duì)于解決人、社會(huì)和區(qū)域的公平發(fā)展問(wèn)題也是一種有效的機(jī)制和方法。而中國(guó)在碳交易方面邁出這樣的關(guān)鍵一步，也是我國(guó)環(huán)保市場(chǎng)培育和發(fā)展的突破性進(jìn)展。

上海和北京啟動(dòng)碳交易市場(chǎng)

2013年11月26日和28日，上海和北京先后啟動(dòng)了碳交易市場(chǎng)。11月26 日，伴隨著國(guó)家發(fā)改委副主任解振華和上海市市長(zhǎng)楊雄共同敲響的鑼聲，上海碳交易市場(chǎng)正式啟動(dòng)。當(dāng)天中國(guó)石化上海高橋分公司和上海石化共購(gòu)買了申能集團(tuán)6000噸碳配額，完成了基于配額的首筆碳排放權(quán)交易。在這個(gè)過(guò)程中，興業(yè)銀行上海分行獲得首筆碳交易結(jié)算銀行證書，成為上海碳交易試點(diǎn)首家交易資金存管和清算銀行，并開始為60家參與企業(yè)提供交易開戶服務(wù)。上海開啟的碳排放交易首日累計(jì)成交量為1.2 萬(wàn)噸，成交金額 31.7萬(wàn)元。

2013年11月28 日，北京市碳交易市場(chǎng)正式開啟。北京碳交易主要包括排放數(shù)據(jù)報(bào)告、第三方核查、配額分配、買賣交易和履約五個(gè)環(huán)節(jié)。當(dāng)日上午，中國(guó)石化北京燕山分公司成功購(gòu)買京能集團(tuán)2萬(wàn)噸碳配額作為第一筆碳排放權(quán)交易，拉開北京市碳交易市場(chǎng)大幕。之后，中國(guó)節(jié)能環(huán)保集團(tuán)下屬中節(jié)能綠碳（北京）公司出資購(gòu)買方興地產(chǎn)（中國(guó)）有限公司旗下中化金茂物業(yè)公司每年1000噸碳排放指標(biāo)（配額），此交易成為中國(guó)建筑業(yè)碳交易的第一單。

據(jù)介紹，“十二五”期間，國(guó)家給北京市下達(dá)了萬(wàn)元GDP能耗下降17%、萬(wàn)元GDP二氧化碳排放下降18%的目標(biāo)。根據(jù)測(cè)算，通過(guò)二氧化碳的配額交易，其減排量對(duì)北京市完成目標(biāo)的貢獻(xiàn)率可達(dá)40%以上，將有效降低社會(huì)綜合減排成本。目前，北大、清華等院校，包括中國(guó)疾控中心、中日友好等15家醫(yī)院，國(guó)家博物館、國(guó)家圖書館、國(guó)家大劇院等成為重點(diǎn)控制排放單位。

目前，加上于2013年6月18日上線的深圳碳排放交易平臺(tái)，7個(gè)碳交易試點(diǎn)城市中的3個(gè)已經(jīng)進(jìn)入了正式碳交易階段，北京、上海、廣東的碳市場(chǎng)啟動(dòng)，也預(yù)示著中國(guó)探索符合中國(guó)國(guó)情的碳交易市場(chǎng)，進(jìn)一步推動(dòng)應(yīng)對(duì)氣候變化和低碳發(fā)展走出了關(guān)鍵一步。

碳交易是未來(lái)碳金融的制高點(diǎn)

碳交易市場(chǎng)的發(fā)展是從1997年《京都議定書》簽訂以后開始的。為了能夠完成《京都議定書》中承諾的減排目標(biāo)，當(dāng)時(shí)參與簽訂《京都議定書》的附件國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家）便開始了構(gòu)建碳交易市場(chǎng)的行動(dòng)，以強(qiáng)制碳排放企業(yè)節(jié)能減排，推動(dòng)全球碳交易市場(chǎng)的形成。據(jù)了解，《京都議定書》通過(guò)引進(jìn)三個(gè)靈活的市場(chǎng)機(jī)制以解決公共環(huán)境問(wèn)題。其中聯(lián)合履行（JI）和國(guó)際排放貿(mào)易（IET）機(jī)制打通的是發(fā)達(dá)國(guó)家之間的碳交易市場(chǎng)，清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）則是連接發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的碳交易橋梁。

為了構(gòu)建完善的碳交易市場(chǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛從立法、教育、傳播等方面加快碳交易市場(chǎng)的推進(jìn)，并持續(xù)挖掘其商業(yè)潛力，碳交易市場(chǎng)也逐漸成為推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為重要的機(jī)制之一。不過(guò)從根本上來(lái)說(shuō)，碳交易并不是實(shí)體“碳產(chǎn)品”的交易，而是一種虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)相互結(jié)合的交易模式。

其中歐盟構(gòu)建的碳交易市場(chǎng)最為完善，也是目前世界上最為活躍的交易市場(chǎng)。據(jù)了解，從2005年1月1日起，歐洲開始實(shí)施“歐洲排放交易體系”（EUETS）。EUETS是世界上最大的碳排放交易計(jì)劃，涉及到了電力、石油、鋼鐵等多個(gè)行業(yè)部門。該計(jì)劃不僅覆蓋了歐盟各個(gè)成員國(guó)，而且還包括瑞士、挪威等非歐盟國(guó)家。為了擴(kuò)大歐洲排放交易體系的影響度，2004年11月份EUETS發(fā)布指令，允許其成員從2005年起可以購(gòu)買清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）和聯(lián)合履行機(jī)制（JI）產(chǎn)生的核證減排指標(biāo)，這樣就有限度地實(shí)現(xiàn)了EUETS與CDM、JI的銜接。通過(guò)其他交易機(jī)制的銜接，歐洲排放交易體系就逐漸成為了一個(gè)真正意義上的國(guó)際碳交易市場(chǎng)。

美國(guó)雖然沒(méi)有簽訂京都議定書，但是美國(guó)也在積極構(gòu)建國(guó)內(nèi)的碳交易市場(chǎng)。2003年芝加哥氣候交易所（CCX）開始運(yùn)營(yíng)實(shí)行的是會(huì)員制，最初擁有美國(guó)電力公司、杜邦等13家創(chuàng)始會(huì)員，后來(lái)隨著影響的擴(kuò)大，會(huì)員也越來(lái)越多。CCX交易的產(chǎn)品稱為碳金融工具合約，碳金融工具合約不僅包括碳配額，還包括碳減排量，如CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的碳減排量。CCX是世界上第一個(gè)并且也是北美地區(qū)唯一一個(gè)自愿交易平臺(tái)，但是會(huì)員對(duì)其承諾的減排量必須承擔(dān)法律義務(wù)。CCX交易的品種極其豐富，包含二氧化碳等《京都議定書》規(guī)定的所有6種溫室氣體。

不僅歐盟和美國(guó)建立了碳交易市場(chǎng)，各附件國(guó)家基本上都建立了自己的碳交易市場(chǎng)。例如，加拿大1998年啟動(dòng)了“加拿大GERT計(jì)劃”；澳大利亞2000年建立了“澳大利亞SFE交易所”；英國(guó)2002年建立了“英國(guó)排放交易體系”；挪威2005年建立了“挪威排放交易體系”；法國(guó)2007年建立了“法國(guó)未來(lái)電力交易所”等。

這么多國(guó)家集中精力來(lái)發(fā)展碳交易市場(chǎng)，其目的還在于通過(guò)構(gòu)建碳交易市場(chǎng)，通過(guò)制定國(guó)際碳交易市場(chǎng)規(guī)則，以推動(dòng)國(guó)內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。碳交易市場(chǎng)甚至成為部分發(fā)達(dá)國(guó)家以此來(lái)爭(zhēng)奪未來(lái)碳金融發(fā)展，以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)的工具。碳交易這種通過(guò)金融資本引導(dǎo)和推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式，也被相當(dāng)多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。

而對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，我國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距正是在這里。如果中國(guó)不緊跟形勢(shì)變化，中國(guó)與美國(guó)和歐洲的差距將迅速拉大，極有可能成為碳交易市場(chǎng)的犧牲品。一個(gè)典型的例子是，從2011年開始，歐盟基于“碳交易”基礎(chǔ)之上的碳關(guān)稅已經(jīng)開始實(shí)施，其“屠刀”直接指向了歐盟以外的發(fā)展中國(guó)家。

2012年1月1日，歐盟將對(duì)所有飛經(jīng)歐洲的航空公司收取高昂的碳排放稅，亦即“碳關(guān)稅”。 包括中國(guó)國(guó)航、南方航空、東方航空三大國(guó)有航空公司，春秋航空、吉祥航空等民營(yíng)航空公司，國(guó)泰等港澳航空公司及多家貨運(yùn)航空公司在內(nèi)的33家中國(guó)航空公司被納入名單，并分屬不同歐盟成員國(guó)管理。根據(jù)中國(guó)民航局的初步測(cè)算，若國(guó)內(nèi)航空公司所有飛歐盟的航班均被納入歐盟溫室氣體排放交易體系，則每年中國(guó)民航業(yè)將向歐盟支付的“買路錢”將高達(dá)近8億元，2020年超過(guò)30億元，從2002年到2020年的9年間，將累計(jì)支出約176億元，這就是歐盟掌握“碳交易”游戲規(guī)則的結(jié)果。

正因?yàn)槿绱?，我?guó)相關(guān)行業(yè)的專業(yè)人士從2009年就開始呼吁積極參與國(guó)際碳交易，建立中國(guó)自己的碳交易平臺(tái)。因?yàn)楦鶕?jù)歐盟規(guī)定，如果航空公司所在國(guó)有自己覆蓋航空業(yè)的碳市場(chǎng)，飛歐洲航班的碳排放額度可以在本國(guó)抵消，面對(duì)中國(guó)航企在日益逼近的巨額“碳關(guān)稅”面前，即將陷入高價(jià)向發(fā)達(dá)國(guó)家購(gòu)買碳減排量的尷尬境地，中國(guó)建立統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)實(shí)在是太有必要了。

中國(guó)仍舊在“摸著石頭過(guò)河”

中國(guó)在2012年以前一直沒(méi)有正常運(yùn)營(yíng)的碳市場(chǎng)，這也直接導(dǎo)致了我國(guó)在國(guó)際碳交易方面的被動(dòng)局面。據(jù)了解，由于專業(yè)人才和中介機(jī)構(gòu)的短缺，中國(guó)從事碳交易的中介結(jié)構(gòu)很少有權(quán)力和能力核實(shí)CDM項(xiàng)目，也沒(méi)有能力編制高質(zhì)量的CDM項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件，同時(shí)他們對(duì)CDM交易的制度、規(guī)則了解不多，無(wú)法獨(dú)立在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行交易。中國(guó)目前雖然是國(guó)際碳交易市場(chǎng)上最大的供給國(guó)，每年創(chuàng)造大批的碳減排量，但是中國(guó)仍處在國(guó)際碳交易鏈條的最低端，沒(méi)有定價(jià)的權(quán)力。

而出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象，其中一個(gè)重要的原因是，在原有的機(jī)制下，主要的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)都是歐洲國(guó)家來(lái)設(shè)計(jì)和制定的。此外，很多的交易標(biāo)準(zhǔn)，如黃金標(biāo)準(zhǔn)等也是由歐美發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)制定的。正是由于中國(guó)缺乏自己的碳交易體系，也就造成了在國(guó)際碳交易市場(chǎng)規(guī)則制定中，中國(guó)根本沒(méi)有發(fā)言權(quán)。其中一個(gè)令國(guó)人晝夜難安的現(xiàn)實(shí)就是，中國(guó)根本自己無(wú)法控制自己的核證減排量（CERs）價(jià)格，并且CERS的價(jià)格一直被發(fā)達(dá)國(guó)家人為的壓低，成為國(guó)際碳交易市場(chǎng)上的“初級(jí)產(chǎn)品”出售國(guó)。面對(duì)如此碳交易的“霸權(quán)”，為了對(duì)抗國(guó)際買家的壓價(jià)，中國(guó)政府后來(lái)只能通過(guò)政府行政限價(jià)的方式來(lái)彌補(bǔ)損失，但是通過(guò)行政手段來(lái)限制市場(chǎng)交易價(jià)格已經(jīng)受到越來(lái)越多國(guó)內(nèi)外人士的批評(píng)，同時(shí)這也不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)。

我國(guó)已經(jīng)充分意識(shí)到這一問(wèn)題的嚴(yán)重性。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的準(zhǔn)備，2012年，國(guó)家發(fā)改委辦公廳發(fā)布《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市成為碳交易市場(chǎng)首批試點(diǎn)城市。深圳、上海、北京是我國(guó)最主要的一線城市，其碳交易市場(chǎng)的啟動(dòng)，也被認(rèn)為是中國(guó)形成全國(guó)統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)的破冰行為。目前，其他四個(gè)省市也將在2014年-2015年間陸續(xù)啟動(dòng)。

不過(guò)，由于我國(guó)碳交易市場(chǎng)剛剛起步，制度設(shè)立、交易規(guī)則等還屬于“摸著石頭過(guò)河”階段。國(guó)家發(fā)改委氣候司司長(zhǎng)蘇偉就指出，碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)是一項(xiàng)涉及面廣、技術(shù)要求高的系統(tǒng)工程，是一項(xiàng)長(zhǎng)期持續(xù)的工作，中國(guó)需要不斷探索和積累經(jīng)驗(yàn)。“相比國(guó)際上相對(duì)成熟的歐盟碳交易體系，我們國(guó)家作為發(fā)展中國(guó)家，市場(chǎng)成熟度比較低，低碳意識(shí)和碳價(jià)觀念還有待加強(qiáng)。鑒于歐盟碳交易體系最近也遇到了很多問(wèn)題，因此中國(guó)要培養(yǎng)戰(zhàn)略眼光和前瞻意識(shí)。”

面對(duì)融入國(guó)際統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)的巨大難題，國(guó)家發(fā)改委副主任解振華表示，中國(guó)碳交易市場(chǎng)近幾年的任務(wù)還是積累經(jīng)驗(yàn)。解振華指出，近幾年的任務(wù)是首先把中國(guó)自己的碳交易市場(chǎng)建立起來(lái)，建立一套符合發(fā)展中國(guó)家國(guó)情的機(jī)制，然后再和國(guó)際接軌。國(guó)際碳交易市場(chǎng)的游戲規(guī)則應(yīng)體現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家特點(diǎn)，讓其能夠跟發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)與規(guī)則相融合?！白詈筮_(dá)成一個(gè)既適合發(fā)達(dá)國(guó)家，也適合發(fā)展中國(guó)家，又能夠體現(xiàn)區(qū)別責(zé)任原則的規(guī)則，這樣我們就可以參加到全球碳市場(chǎng)當(dāng)中去，”解振華說(shuō)。

最近幾年，由于歐債危機(jī)沖擊，歐洲經(jīng)濟(jì)活動(dòng)疲弱無(wú)力，工業(yè)活動(dòng)減少，歐洲對(duì)排放權(quán)購(gòu)買的需求減少，歐盟碳交易市場(chǎng)正深陷困境。而碳市場(chǎng)價(jià)格的不斷下跌，也直接沖擊了正在探索中的我國(guó)碳排放權(quán)交易。比如2008年8月，碳排放許可的價(jià)格每噸在40美元以上，高昂的價(jià)格促使一些企業(yè)開始增加使用綠色的清潔能源、更新設(shè)備，而到2013年12月，歐洲碳交易市場(chǎng)上的碳排放許可價(jià)格幾乎崩潰，已經(jīng)跌到每噸4美元以下。這種劇烈變化的碳排放權(quán)市場(chǎng)交易價(jià)格也預(yù)示著我國(guó)需要防范交易市場(chǎng)不完善、市場(chǎng)供求關(guān)系不透明，乃至宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的沖擊。目前，碳交易統(tǒng)一的國(guó)際市場(chǎng)尚未形成，國(guó)際上既有場(chǎng)外交易機(jī)制，也有交易所交易；既有由政府管制產(chǎn)生的市場(chǎng)，也有參加者自愿形成的市場(chǎng)。隨著碳交易參與國(guó)地理范圍不斷擴(kuò)展、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)多層次深化、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜、市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)容，我國(guó)建立完善的碳交易市場(chǎng)依然任重道遠(yuǎn)，碳資產(chǎn)管理中心、碳金融信息服務(wù)中心、碳商品交易中心、碳金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新中心等機(jī)構(gòu)都亟需建立。

市場(chǎng)化減排路線漸明

我國(guó)是溫室氣體排放數(shù)量最大的國(guó)家，中國(guó)面臨著巨大的節(jié)能減排壓力。碳交易作為一種運(yùn)用市場(chǎng)化機(jī)制實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)的重要手段，有利于將節(jié)能減排的壓力傳導(dǎo)到企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)選擇低成本減排路徑。有關(guān)機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)稱，在2014年，中國(guó)的地區(qū)碳交易市場(chǎng)將覆蓋7億噸碳排放，而澳大利亞、美國(guó)加州、歐洲的碳交易市場(chǎng)則分別覆蓋3.82億噸、1.65億噸及21億噸碳排放。

隨著我國(guó)控制溫室氣體排放行動(dòng)目標(biāo)的公布以及重點(diǎn)排放領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和考核辦法的制定，碳排放權(quán)交易將成為未來(lái)推進(jìn)我國(guó)環(huán)境政策發(fā)展的一個(gè)重要方向。2013年以來(lái)，深圳、上海、北京三個(gè)碳交易所陸續(xù)開市，預(yù)示著中國(guó)碳交易市場(chǎng)體系的起步。目前各地正在對(duì)碳配額分配、碳排放權(quán)拍賣、個(gè)人參與碳交易等進(jìn)行積極試點(diǎn)，建立全國(guó)聯(lián)網(wǎng)的碳交易市場(chǎng)有望在不久的將來(lái)實(shí)現(xiàn)。

而碳交易市場(chǎng)制度的建立，也預(yù)示著中國(guó)正在建設(shè)的市場(chǎng)化減排路線逐漸明晰。

實(shí)際上，不僅僅是碳交易機(jī)制，中國(guó)經(jīng)過(guò)多年探索的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制也進(jìn)入具體實(shí)施階段。十八屆三中全會(huì)首次提出“要健全自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度和用途管制制度”，并重申“劃定生態(tài)保護(hù)紅線”，“實(shí)行資源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度”。據(jù)了解，以森林覆蓋率來(lái)確定補(bǔ)償額在即將下發(fā)的地方黨政政績(jī)考核工作的通知中，森林等生態(tài)效益指標(biāo)權(quán)重將加大。目前，由財(cái)政部和環(huán)保部支持下的中國(guó)首個(gè)跨省水環(huán)境補(bǔ)償試點(diǎn)項(xiàng)目，在新安江流域已經(jīng)開展兩年，補(bǔ)償金每年5億元。此外，北京市密云水庫(kù)的水源地生態(tài)補(bǔ)償、河南省沙潁河流域水環(huán)境生態(tài)補(bǔ)償、湖北省神農(nóng)架、河北跨市斷面水質(zhì)生態(tài)補(bǔ)償、浙江全省流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)软?xiàng)目都已經(jīng)在具體實(shí)施中。未來(lái)的中國(guó)，將能看到更多以市場(chǎng)機(jī)制為核心的環(huán)境保護(hù)和污染減排制度實(shí)施。