康永興　李思經(jīng)

摘要 在分析農(nóng)業(yè)科技研發(fā)層次與演化流程的基礎(chǔ)上，提出了不同研究階段的農(nóng)業(yè)技術(shù)類型和特征，構(gòu)建了農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)與效益模型，揭示了政府農(nóng)業(yè)科技投入領(lǐng)域的選擇行為，并以此界定了農(nóng)業(yè)科技投入的合理范圍。

關(guān)鍵詞 投入風(fēng)險(xiǎn)模型；投入效益模型；共性技術(shù)

中圖分類號 S-9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼

A 文章編號 0517-6611（2014）20-06900-04

外部性理論和公共選擇理論從技術(shù)外部性特征，如非競爭性和非排他性等角度界定了政府投入的重點(diǎn)范圍，關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)外部性的通行說法是，農(nóng)業(yè)技術(shù)大多都具有公共物品或準(zhǔn)公共物品性質(zhì)，在應(yīng)用過程中不具備完全的排他性和競爭性特征。因此，僅僅以外部性理論和公共選擇理論來界定政府農(nóng)業(yè)科技投入的范圍是不夠的，還需對農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)特點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析。該文以農(nóng)業(yè)科技演化模型為基礎(chǔ)，分析各階段的技術(shù)特征、預(yù)期投入效益與風(fēng)險(xiǎn)，以及政府應(yīng)承擔(dān)的角色，以期為政府判斷農(nóng)業(yè)科技投入的范圍提供理論依據(jù)。

1 農(nóng)業(yè)科技研發(fā)層次與演化模型

按照農(nóng)業(yè)科技原創(chuàng)性的強(qiáng)弱，可以將農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新劃分為發(fā)現(xiàn)型、發(fā)明型、引進(jìn)集成型和組裝改進(jìn)型4類。每類技術(shù)研發(fā)的過程需要不同投入和創(chuàng)新主體的共同參與，且隨著研發(fā)進(jìn)程的不斷推進(jìn)，主體角色會發(fā)生變化，農(nóng)業(yè)科技演化模型如圖1所示。

圖1 農(nóng)業(yè)科技研發(fā)層次與演化流程

1.1 發(fā)現(xiàn)型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

發(fā)現(xiàn)型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的技術(shù)原型是一種科學(xué)發(fā)現(xiàn)，如發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)基因、生物種質(zhì)、重大理論或方法等，這些發(fā)現(xiàn)經(jīng)過科研部門科研人員的進(jìn)一步研究分析，成為一種潛在的技術(shù)體系或模型，再經(jīng)過反復(fù)的驗(yàn)證并結(jié)合其他技術(shù)理論成為開發(fā)性共性技術(shù)，可供應(yīng)用開發(fā)部門進(jìn)一步研究轉(zhuǎn)化成為應(yīng)用性共性技術(shù)，應(yīng)用性共性技術(shù)還可以進(jìn)一步研究分化為多項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)，最終形成實(shí)用技術(shù)。

1.2 發(fā)明型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

發(fā)明型科技創(chuàng)新是基于已有科學(xué)發(fā)現(xiàn)（可能為自身原創(chuàng)型科學(xué)發(fā)現(xiàn)或者其他研究者已驗(yàn)證的科研發(fā)現(xiàn)）基礎(chǔ)上的技術(shù)實(shí)踐創(chuàng)新，從實(shí)驗(yàn)室技術(shù)、開發(fā)性共性技術(shù)、應(yīng)用性共性技術(shù)、應(yīng)用技術(shù)到實(shí)用技術(shù)逐步發(fā)展和成熟，如動(dòng)植物品種的選育屬于典型的發(fā)明型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新。在這種創(chuàng)新模式中，所有技術(shù)都由某一相同行業(yè)內(nèi)的研發(fā)者來完成。通常實(shí)驗(yàn)室技術(shù)和開發(fā)性共性技術(shù)是同一個(gè)研發(fā)部門或研發(fā)者，開發(fā)性共性技術(shù)成熟后在轉(zhuǎn)入其他研發(fā)部門或研發(fā)者，并派生出不同的應(yīng)用技術(shù)和實(shí)用技術(shù)。

1.3 改組型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

在農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)體系已經(jīng)相對完善的情況下，許多應(yīng)用技術(shù)和實(shí)用技術(shù)體系已經(jīng)存在并成熟運(yùn)行，同時(shí)伴隨著相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的深入，會形成新的技術(shù)理論與研究方法對已有的技術(shù)體系進(jìn)行提升改造，改造后的應(yīng)用技術(shù)將同現(xiàn)有的其他技術(shù)進(jìn)行重新組合，組配成具有更好技術(shù)效能或滿足不同技術(shù)需求的應(yīng)用性共性技術(shù)，如測土配方施肥技術(shù)便屬于該類技術(shù)創(chuàng)新范疇。在這種技術(shù)創(chuàng)新模式中，共性技術(shù)的配套組裝和應(yīng)用技術(shù)的集成開發(fā)通常在一個(gè)研發(fā)部門進(jìn)行，以旨在解決實(shí)際問題的應(yīng)用性研究為主。

1.4 引進(jìn)集成型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

農(nóng)業(yè)領(lǐng)域許多應(yīng)用技術(shù)的開發(fā)需要通過對工業(yè)、信息等行業(yè)科技領(lǐng)域共性技術(shù)的引進(jìn)、消化和吸收來實(shí)現(xiàn)。在此階段農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的任務(wù)就是將已有的行業(yè)技術(shù)結(jié)合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)和其他農(nóng)業(yè)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化和改造，成為農(nóng)業(yè)領(lǐng)域新的應(yīng)用技術(shù)，如信息技術(shù)與農(nóng)業(yè)技術(shù)的結(jié)合而形成的3S技術(shù)、精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)技術(shù)等便屬于該類技術(shù)創(chuàng)新范疇。

從農(nóng)業(yè)科技演化模型可以看出，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新大體要經(jīng)歷5個(gè)階段，分別是基礎(chǔ)研究階段、開發(fā)性共性技術(shù)研發(fā)階段、應(yīng)用性共性技術(shù)研發(fā)階段和應(yīng)用技術(shù)與實(shí)用技術(shù)開發(fā)階段，這5個(gè)階段的科技創(chuàng)新所對應(yīng)的研究領(lǐng)域分別為基礎(chǔ)研究（科學(xué)發(fā)現(xiàn)、潛在技術(shù)挖掘）、開發(fā)性共性技術(shù)研究、應(yīng)用性共性技術(shù)研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和實(shí)用技術(shù)開發(fā)，其主要包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：

（1）基礎(chǔ)研究。在農(nóng)業(yè)技術(shù)研究體系中，對應(yīng)于農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)的研究領(lǐng)域稱為基礎(chǔ)研究，主要指農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和尚處于知識階段的農(nóng)業(yè)科技成果，他們是開發(fā)性共性技術(shù)研究的母體。其研究結(jié)論或技術(shù)成果的重大突破，往往會對基礎(chǔ)科學(xué)的創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生形成巨大的推動(dòng)作用，但不能夠直接引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)投資者無法分享其好處，不能直接獲取經(jīng)濟(jì)效益，一般屬于市場失靈的領(lǐng)域。

（2）開發(fā)性共性技術(shù)研究。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)面對的用戶是農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)，用于二次開發(fā)和應(yīng)用性創(chuàng)新，其本身還屬于基礎(chǔ)性研究領(lǐng)域，只是研究的目的和方向是解決重大應(yīng)用性創(chuàng)新問題，尚未進(jìn)入市場競爭領(lǐng)域，或稱之為競爭前技術(shù)。由此，對于該類技術(shù)的研發(fā)可以定義為基于能應(yīng)用于未來商業(yè)開發(fā)或?yàn)樘厥獾纳虡I(yè)原型所進(jìn)行的早期非常不確定的技術(shù)研究與開發(fā)活動(dòng)，其研究成果或結(jié)論能夠提供大范圍的應(yīng)用機(jī)會，可以對企業(yè)或整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)支撐及競爭力產(chǎn)生重要影響，進(jìn)而對一個(gè)地區(qū)或國家的產(chǎn)業(yè)核心競爭力產(chǎn)生決定性影響，是未來應(yīng)用性共性技術(shù)研究的基礎(chǔ)。開發(fā)性共性技術(shù)具有準(zhǔn)公共物品屬性，具有明顯的不確定性和共享性。不確定性是指開發(fā)性共性技術(shù)研究以基礎(chǔ)研究為基礎(chǔ)，距離市場應(yīng)用還有較大距離，其投入回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)性要遠(yuǎn)大于應(yīng)用研究；共享性是指該類研究成果與基礎(chǔ)研究成果類似，其研發(fā)成果可以為某個(gè)產(chǎn)業(yè)的多項(xiàng)領(lǐng)域或多個(gè)產(chǎn)業(yè)共享，這種共享性是由該類技術(shù)的“非爭奪性”和“非排他性”所決定的，某個(gè)企業(yè)對該類技術(shù)的應(yīng)用并不減少其他企業(yè)對該項(xiàng)技術(shù)的應(yīng)用，也很難阻止其他企業(yè)對該類技術(shù)的采用，因此依靠專利系統(tǒng)有效保護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)的難度較大。

（3）應(yīng)用性共性技術(shù)研究。應(yīng)用性共性技術(shù)研究上承基礎(chǔ)性研究下接應(yīng)用性開發(fā)，是一系列應(yīng)用技術(shù)開發(fā)的源頭，它與開發(fā)性共性技術(shù)既有區(qū)別又有相同點(diǎn)。區(qū)別是，應(yīng)用性共性技術(shù)已進(jìn)入應(yīng)用性研究階段，其研究成果是可以產(chǎn)生一系列具體應(yīng)用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化共性技術(shù)；相同點(diǎn)是兩者的研究成果運(yùn)用均具有多方向性，通過與其他技術(shù)、研究方法或技術(shù)手段的結(jié)合可以產(chǎn)生不同領(lǐng)域的應(yīng)用技術(shù)。在應(yīng)用性共性技術(shù)研發(fā)階段，因其直接導(dǎo)向的研究成果為可以市場化的應(yīng)用技術(shù)，且研究方向的針對性強(qiáng)，可擴(kuò)展范圍相對狹窄，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較基礎(chǔ)性研究階段要小得多，且從事應(yīng)用性共性技術(shù)研發(fā)和后期應(yīng)用技術(shù)、實(shí)用技術(shù)開發(fā)的部門通常為同一部門，使得知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)難度大大降低，依靠市場機(jī)制可基本實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。但同時(shí)，對于一些公益性領(lǐng)域（如農(nóng)業(yè)資源環(huán)境保護(hù)）應(yīng)用性共性技術(shù)研究的社會效益大于經(jīng)濟(jì)效益，仍屬于市場調(diào)節(jié)失靈的領(lǐng)域。

（4）應(yīng)用技術(shù)開發(fā)。應(yīng)用技術(shù)開發(fā)是將應(yīng)用性共性技術(shù)轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)的開發(fā)活動(dòng)，其開發(fā)成果為成熟的、可以進(jìn)行市場交易或轉(zhuǎn)讓的技術(shù)。一般認(rèn)為，應(yīng)用技術(shù)是以解決特定問題和滿足具體需求為導(dǎo)向的一組秘密的技術(shù)知識、經(jīng)驗(yàn)和技巧等的總和，其表現(xiàn)形式可以為具體的書面材料，如設(shè)計(jì)方案、圖紙資料、工藝方法、技術(shù)參數(shù)等，也可以為具體的技術(shù)操作規(guī)范、示范等，還可以為具體的物化產(chǎn)品，如新材料、新設(shè)備和新的生物品種等，其顯著特征為可以通過知識產(chǎn)權(quán)獲得保護(hù)，是一類產(chǎn)權(quán)獨(dú)占并可以進(jìn)行市場交易的技術(shù)類型。就應(yīng)用技術(shù)持有者（多為科技型企業(yè)）而言，應(yīng)用技術(shù)也即專有技術(shù)。農(nóng)業(yè)應(yīng)用技術(shù)與工業(yè)等其他領(lǐng)域的應(yīng)用技術(shù)相比較而言，在推廣環(huán)節(jié)受自然環(huán)境、區(qū)域條件和產(chǎn)業(yè)特征等因素的影響更為明顯，多數(shù)情況下需要進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為實(shí)用技術(shù)方可大范圍推廣。

（5）實(shí)用技術(shù)開發(fā)。實(shí)用技術(shù)與應(yīng)用技術(shù)的概念并沒有嚴(yán)格的界限，如果某些應(yīng)用技術(shù)的推廣條件、實(shí)施或操作規(guī)范非常明確和具體，其本身即為實(shí)用技術(shù)。但就多數(shù)應(yīng)用技術(shù)而言，還需進(jìn)一步做“因地制宜”化處理。一般而言，實(shí)用技術(shù)應(yīng)符合以下幾項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：①工藝成熟、技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理；②已有兩個(gè)以上應(yīng)用實(shí)例，并有一年以上連續(xù)正常運(yùn)行（或試驗(yàn)推廣）時(shí)間；③技術(shù)適應(yīng)性強(qiáng)，覆蓋面廣，具備廣泛推廣的條件；④專有技術(shù)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬明確。基于這些標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為實(shí)用技術(shù)開發(fā)是將應(yīng)用技術(shù)結(jié)合具體的需求、應(yīng)用環(huán)境和條件等因素進(jìn)一步開發(fā)成為工藝成熟、經(jīng)濟(jì)合理、使用方便，能夠在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中大規(guī)模推廣的技術(shù)過程。

農(nóng)業(yè)科技研究演化模型揭示了農(nóng)業(yè)科技從最初的理論農(nóng)業(yè)科技研發(fā)流程到投入應(yīng)用需要經(jīng)過不同的階段和層次，每階段層次的研究技術(shù)呈現(xiàn)出不同的類型和特征，農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)研發(fā)的演化流程和相應(yīng)階段的技術(shù)類型及特征是確立政府農(nóng)業(yè)科技投入范圍的主要依據(jù)。

2 政府農(nóng)業(yè)科技投入的選擇行為分析

無論是對政府而言還是對企業(yè)等社會主體而言，決定其投入行為的影響因素概括來講有兩項(xiàng)，一是風(fēng)險(xiǎn)因素；二是預(yù)期效益。政府投入應(yīng)以追求社會效益最大會為目標(biāo)，對于風(fēng)險(xiǎn)的承受能力和責(zé)任要高于其他社會投入主體；企業(yè)等投入主體以追求經(jīng)濟(jì)利益最大化為目標(biāo)，盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。以農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的演化流程為主線，分析各階段農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)投入與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系、與預(yù)期效益的關(guān)系來分析不同主體農(nóng)業(yè)科技投入的行為選擇。

2.1 農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的投入風(fēng)險(xiǎn)模型

在農(nóng)業(yè)科技的研發(fā)過程中，風(fēng)險(xiǎn)來自于兩個(gè)方面，一是技術(shù)研發(fā)本身的風(fēng)險(xiǎn)，即研究成果的不確定性，稱之為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；二是在進(jìn)入共性技術(shù)開發(fā)階段后，除了面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)外，還將面臨與技術(shù)的市場潛力相聯(lián)系的市場風(fēng)險(xiǎn)，從而會左右主體的投入決策。市場風(fēng)險(xiǎn)源自技術(shù)研發(fā)成果可能無法滿足市場需求，或者新技術(shù)新工藝應(yīng)用所帶來的成本降低并沒有把單位成本降低到可以實(shí)現(xiàn)市場滲透目標(biāo)的水平。為了描述不同科技研發(fā)階段的風(fēng)險(xiǎn)特征及對研發(fā)投入的影響關(guān)系，構(gòu)建了農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的投資風(fēng)險(xiǎn)模型。以X表示農(nóng)業(yè)科技投入，以R表示農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，即：

其中：R曲線代表政府農(nóng)業(yè)科技投入所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，M曲線代表企業(yè)等其他社會主體投入所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

在基礎(chǔ)研究階段，農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的主要任務(wù)不以特定的研究方向?yàn)槟繕?biāo)，重在發(fā)現(xiàn)科學(xué)原理，揭示科技規(guī)律，研發(fā)投入總量大且不確定性強(qiáng)，導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)很高，短期經(jīng)濟(jì)效益不明顯，從投資理性上企業(yè)是不會選擇基礎(chǔ)研究進(jìn)行投資的，主要依靠政府投入。在基礎(chǔ)研究相對成熟，步入共性技術(shù)研究階段（依次為開發(fā)性共性技術(shù)和應(yīng)用性共性技術(shù)）后，企業(yè)會逐步介入，因?yàn)樵撾A段研究將為提高產(chǎn)業(yè)市場競爭力提供良好的基礎(chǔ)和技術(shù)平臺，是基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化技術(shù)研究的過渡階段。該階段的研究既具有基礎(chǔ)性特征，又具有應(yīng)用性特征；其成果既具有公用產(chǎn)品屬性又具有一定的私有產(chǎn)品屬性，是政府和企業(yè)等投入主體共同關(guān)注的領(lǐng)域，其研發(fā)往往需要在多個(gè)企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間合作進(jìn)行。與基礎(chǔ)研究階段相比較，隨著技術(shù)成熟度的提高，該階段的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相對降低，但因研究方向已逐步與市場需求相掛鉤，對企業(yè)而言市場風(fēng)險(xiǎn)開始突顯。在純市場經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)對該階段的技術(shù)研發(fā)投入將持觀望態(tài)度，只有在政府干涉下才能有效推進(jìn)該階段技術(shù)研發(fā)的順利開展。在應(yīng)用技術(shù)開發(fā)階段，技術(shù)成熟度和市場需求針對性均已相當(dāng)高，相對應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)都非常低，在此階段基本以企業(yè)為主進(jìn)行研發(fā)投入。

2.2 農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的投入效益模型

農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入的預(yù)期效益分為預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益和預(yù)期社會效益，政府投入的關(guān)注點(diǎn)偏重社會效益要多一些，企業(yè)等投入主體的關(guān)注點(diǎn)偏重自身經(jīng)濟(jì)效益更多一些，從而決定了兩者在農(nóng)業(yè)科技投入行為選擇上的不同。為了描述不同科技研發(fā)階段的預(yù)期效益特征及對研發(fā)投入的影響關(guān)系，構(gòu)建了農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的投資效益模型，以X表示農(nóng)業(yè)科技投入，以E表示農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的預(yù)期效益（包括經(jīng)濟(jì)效益和社會效益），即：

E=f（X1，X2…Xn）；

其中：X1，X2…Xn分別代表各類農(nóng)業(yè)科技投入，如課題經(jīng)費(fèi)投入、儀器設(shè)備投入、科研人才投入和其他配套技術(shù)的投入（如購買專利）等。函數(shù)曲線圖如3所示。

圖 3 農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入效益模型

圖3中曲線AE表示農(nóng)業(yè)科研從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)的過程中，隨著投入的不斷進(jìn)行，技術(shù)成熟度不斷變化，預(yù)期投入效益也在不斷發(fā)生變化，整個(gè)變化過程可以劃分為4個(gè)階段，其中：

曲線A-B段表示基礎(chǔ)研究階段，基礎(chǔ)性越強(qiáng)所需的科研經(jīng)費(fèi)、儀器設(shè)備和高素質(zhì)人才等投入越高，且預(yù)期研究成果越不明確，預(yù)期效益越低；隨著基礎(chǔ)研究的逐步深入，技術(shù)成熟度逐步提高，相關(guān)的要素投入總量會逐漸下降，對應(yīng)的預(yù)期效益會逐步提高。

曲線B-D段表示共性技術(shù)研究階段；B-C段為開發(fā)性共性技術(shù)研究階段；C-D段為應(yīng)用性共性技術(shù)研究階段。在該階段，基礎(chǔ)性（創(chuàng)造性）研發(fā)性質(zhì)逐步減少，應(yīng)用性（開發(fā)性）研發(fā)性質(zhì)逐步增加（以C為分界點(diǎn)），以創(chuàng)造社會效益為主要目標(biāo)的政府投入的熱情在逐步降低，以謀求經(jīng)濟(jì)效益為主要目標(biāo)的企業(yè)投入的熱情在逐步提高，但因該階段的技術(shù)成熟度尚不能直接用于應(yīng)用技術(shù)開發(fā)，預(yù)期效益并且達(dá)到企業(yè)投入的理想值，這使企業(yè)的投入熱情產(chǎn)生了很大的局限性。因此，該階段的科技研發(fā)在整個(gè)科技研發(fā)過程中處于一個(gè)盲點(diǎn)區(qū)域。這一分析結(jié)果與G.Tassey在20世紀(jì)80年代分析美國企業(yè)研發(fā)投資和技術(shù)開發(fā)關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)在基礎(chǔ)研究成果與應(yīng)用研究轉(zhuǎn)移的初期，存在一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生期的結(jié)論相同。

曲線D-E段表示應(yīng)用技術(shù)和實(shí)用技術(shù)開發(fā)階段。在該階段，技術(shù)成熟度已相當(dāng)高，技術(shù)開發(fā)的應(yīng)用性目的和面對的市場需求非常明確，企業(yè)進(jìn)行投入生產(chǎn)的積極性非常高，完全可以由市場機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，政府在該階段主要發(fā)揮政策調(diào)節(jié)作用，尤其是對一些公益性應(yīng)用技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域，政府應(yīng)給予適當(dāng)?shù)姆e極政策引導(dǎo)。

3 政府農(nóng)業(yè)科技投入范圍的界定

以上農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)和投入效益模型一方面對政府和企業(yè)的投入選擇行為取向進(jìn)行了理論上的闡釋，另一方面也揭示了在農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的不同階段，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)、社會效益和市場效益之間的變動(dòng)很大，并與相應(yīng)技術(shù)的公共產(chǎn)品屬性相一致，這一規(guī)律是決定政府農(nóng)業(yè)科技投入范圍的主要依據(jù)。首先，農(nóng)業(yè)科技研發(fā)的整個(gè)過程中，從純公共物品到純私人物品之間，存在許多不同公共物品屬性的系列技術(shù)，組成了一個(gè)連續(xù)的物品譜（圖4）。在這個(gè)物品譜中，越靠近公共物品，則公共物品屬性越強(qiáng)，社會效益所占比例越高；越靠近純私人物品，則公共物品屬性越弱，經(jīng)濟(jì)效益所占比例越高。據(jù)此，可以把農(nóng)業(yè)科學(xué)研究5個(gè)階段粗略地劃分為3類：社會效益顯著大于經(jīng)濟(jì)效益的公共物品（基礎(chǔ)研究）；社會效益接近經(jīng)濟(jì)效益的公益物品（開發(fā)性共性技術(shù)研究和應(yīng)用性共性技術(shù)研究）；經(jīng)濟(jì)效益顯著大于社會效益的私人物品（應(yīng)用技術(shù)和實(shí)用技術(shù)開發(fā)）。

圖4 農(nóng)業(yè)科技研發(fā)技術(shù)物品譜示意圖

根據(jù)農(nóng)業(yè)科技研發(fā)技術(shù)公共物品的屬性分類，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，政府和企業(yè)在農(nóng)業(yè)科技研發(fā)投入中都存在合理的投入臨界點(diǎn)（即邊際投入成本等于邊際投資社會效益或經(jīng)濟(jì)效益）（圖5）。

圖5 農(nóng)業(yè)科技投入邊際效益與成本曲線

圖5的水平方向表示農(nóng)業(yè)科技投入水平，垂直方向表示農(nóng)業(yè)科技投入的邊際收益和邊際成本。政府會依據(jù)公共物品屬性的強(qiáng)弱對農(nóng)業(yè)科技研發(fā)技術(shù)物品譜中的研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行投資，作為理性的投資順序，是在物品譜中從左到右進(jìn)行選擇。隨著研發(fā)項(xiàng)目基礎(chǔ)性的降低，新增投資取得的預(yù)期社會效益會越來越少；同理，企業(yè)等私人投入主體的理性投資

順序是在物品譜中從右到左進(jìn)行選擇，隨著研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)用性

的降低，新增投資取得的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益會越來越少。在圖5中政

府和企業(yè)的邊際投入效益曲線表現(xiàn)為向下傾斜的曲線。由于隨著投資的不斷加大機(jī)會成本遞增，邊際成本也會遞增；在圖5中政府和企業(yè)的邊際投資成本曲線表現(xiàn)為向上傾斜的曲線，它與政府和企業(yè)的邊際效益曲線的交點(diǎn)b和a決定了兩類主體對農(nóng)業(yè)科技的均衡投資水平Ls和Lp。從純資源配置的角度來講，雖然各自的理性投入水平和投入領(lǐng)域可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化資源配置，但必然會出現(xiàn)一個(gè)空檔，即政府投入止于基礎(chǔ)研究的末端，企業(yè)投入始于應(yīng)用開發(fā)的起端，中間的共性技術(shù)研發(fā)便是兩類主體均忽略的空檔階段和領(lǐng)域。如果在基礎(chǔ)研究結(jié)束后，政府仍然對研究項(xiàng)目進(jìn)行投入（政府投入領(lǐng)域后移），則投資的邊際成本會降低，總得投資量會增加，并在更好的水平達(dá)到均衡，這會引導(dǎo)企業(yè)對農(nóng)業(yè)科技投入領(lǐng)域的前移（圖6）。

圖6 政府調(diào)控下農(nóng)業(yè)科技投入邊際效益與成本曲線

以上分析表明，對屬于公共物品科學(xué)研究的投入主要是政府提供，對屬于公益物品科學(xué)研究的投入需要政府和企業(yè)共同提供，各自的比例需要根據(jù)研究項(xiàng)目的基礎(chǔ)性、公益性和私有性的共同比例來確定，對于應(yīng)用技術(shù)和實(shí)用技術(shù)開發(fā)則主要由企業(yè)提供，政府作用為政策性引導(dǎo)。政府農(nóng)業(yè)科技投入的范圍如表1所示。

4 結(jié)論

政府農(nóng)業(yè)科技投入范圍的界定，只是從農(nóng)業(yè)科技資源有效配置的角度，結(jié)合政府投入職能和職責(zé)，提出的政府直接投入導(dǎo)向。需要指出的是，無論是以政府投入為主的基礎(chǔ)研究還是按研究的公共物品性質(zhì)確定各自投入比例的共性技術(shù)研究，都要貫徹政府宏觀調(diào)控的思路，通過政府計(jì)劃調(diào)配、政策導(dǎo)向，優(yōu)化農(nóng)業(yè)科技資源配置，調(diào)節(jié)農(nóng)業(yè)科技發(fā)展方向，使農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)在國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系框架下有序開展，各創(chuàng)新環(huán)節(jié)有效銜接，使農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新利益在政府主導(dǎo)下，在全社會范圍內(nèi)在各創(chuàng)新主體間趨于一致和平衡。

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