王乃勇

【摘 要】刑事訴訟法修改了人民檢察院、公安機(jī)關(guān)在根據(jù)偵查的需要，可以?xún)鼋Y(jié)犯罪嫌疑人的財(cái)產(chǎn)的范圍。在達(dá)到固定犯罪嫌疑人，防止其轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的目的的同時(shí)，凍結(jié)措施也可能對(duì)犯罪嫌疑人的民事權(quán)利造成侵害，本文將對(duì)凍結(jié)程序進(jìn)行分析，希望能夠通過(guò)程序的設(shè)定達(dá)到保障訴訟權(quán)利和民事權(quán)利的雙贏。

【關(guān)鍵詞】?jī)鼋Y(jié)程序；股票；程序設(shè)定

隨著社會(huì)的日新月異，新的資金形式也極大的豐富了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的繁榮局面，同時(shí)，也給我們的偵查工作帶來(lái)了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，新的資金形式使得犯罪分子可以通過(guò)資金形式間的轉(zhuǎn)換來(lái)達(dá)到以合法手段掩蓋非法收入的目的。查詢(xún)、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款的立法目的主要是為了控制和固定可能涉及到案件的犯罪嫌疑人的資金，防止犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，逃避偵查。順應(yīng)當(dāng)前司法實(shí)踐的需要，刑事訴訟法將人民檢察院，公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查需要，查詢(xún)、凍結(jié)的范圍進(jìn)行了擴(kuò)大，將原本只查詢(xún)凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款，擴(kuò)大為查詢(xún)、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)。

但是，新增加的幾種新的資金形式中，債券、股票、基金份額有著其他形式不具備的社會(huì)流通屬性。凍結(jié)此類(lèi)資金形式勢(shì)必在一定范圍內(nèi)照成一定的社會(huì)影響。所以，對(duì)于這幾種資金形式的凍結(jié)，需要從程序上加以限制。本文將以?xún)鼋Y(jié)犯罪嫌疑人股票為例，對(duì)凍結(jié)程序可能造成的影響進(jìn)行論證。

一、采取凍結(jié)措施可能造成的不利后果

人民檢察院依法可以偵辦的案件范圍主要涉及國(guó)家公務(wù)人員犯罪的案件，這類(lèi)案件轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的可能性相對(duì)較其他案件高，采取查詢(xún)、凍結(jié)能夠更好對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行控制；公安機(jī)關(guān)偵查的案件為了偵查的需要對(duì)涉及犯罪嫌疑人可能轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的案件也可以使用查詢(xún)、凍結(jié)的方法防止犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移犯罪所得。

1、眾所周知，股票在當(dāng)今社會(huì)的社會(huì)資本中占有很大的比例，并且通過(guò)股票的交易，能夠達(dá)到社會(huì)閑散資本的融合和擴(kuò)充企業(yè)資金的目的，但股票市場(chǎng)風(fēng)云萬(wàn)變，交易的時(shí)機(jī)會(huì)直接影響到股民的盈虧，這種情況下，對(duì)于持股較多的犯罪嫌疑人，凍結(jié)其股票可能會(huì)對(duì)其可期待利益造成巨大的損失，而這部分損失恰恰是由我們?cè)趥刹楣ぷ髟斐傻?，但目前，?duì)于這部分損失在法律上尚無(wú)規(guī)定，只能由犯罪嫌疑人自己承擔(dān)損失的責(zé)任。

2、犯罪嫌疑人的控股公司或犯罪嫌疑人是公司，企業(yè)的大股東，控股股東，對(duì)調(diào)查的需要和凍結(jié)犯罪嫌疑人的股票交易，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的商譽(yù)減值，即使偵查機(jī)關(guān)解除了對(duì)犯罪嫌疑人股票的凍結(jié)，但是商譽(yù)的損失是難以彌補(bǔ)的，并且無(wú)形的損失可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于直接損失，特別是大中型民營(yíng)企業(yè)，商譽(yù)上的損失更可能會(huì)導(dǎo)致一系列不利后果。股市對(duì)于公司運(yùn)營(yíng)的擔(dān)憂，商譽(yù)的受損，對(duì)于大中型民營(yíng)企業(yè)的損失是難以估量的。

3、對(duì)于在犯罪嫌疑人股票上設(shè)置擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)人，偵察機(jī)關(guān)凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款，一定會(huì)使犯罪嫌疑人無(wú)法償還債權(quán)人債務(wù)，而偵查機(jī)關(guān)凍結(jié)犯罪嫌疑人的股票，可能造成在犯罪嫌疑人所持股票上設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)人的損失，債權(quán)人由于遲延行使擔(dān)保物權(quán)所造成的擔(dān)保物價(jià)值會(huì)根據(jù)股票價(jià)格的變化而變化，債權(quán)人的損失也可能隨著股票價(jià)格的變化而升高。

4、在企業(yè)破產(chǎn)重組協(xié)商的過(guò)程中，控股股東或大股東的股票被凍結(jié)，也就是可能存在經(jīng)過(guò)偵查確定犯罪嫌疑人的股票財(cái)產(chǎn)屬于違法所得，由國(guó)家予以追繳的可能性。凍結(jié)措施嚴(yán)重影響到債權(quán)人對(duì)企業(yè)重組的信心，造成企業(yè)破產(chǎn)重組的失敗。

股票凍結(jié)對(duì)于企業(yè)、公司、債權(quán)人、其他股東來(lái)講，其影響是巨大的，同時(shí)，我們也能從以上幾點(diǎn)看出，這幾種不良后果是由于偵查機(jī)關(guān)由于偵查工作的需要，凍結(jié)了公司、企業(yè)控股股東或大股東的股票所造成的，因此，對(duì)于偵查機(jī)關(guān)凍結(jié)犯罪嫌疑人股票時(shí)，對(duì)所持股份對(duì)于公司企業(yè)的影響應(yīng)該予以區(qū)別對(duì)待，打擊犯罪的同時(shí)兼顧他人的財(cái)產(chǎn)性利益。

二、完善凍結(jié)犯罪嫌疑人股票的建議

綜合考慮犯罪嫌疑人所涉及罪名以及犯罪性質(zhì)和社會(huì)影響，犯罪嫌疑人的悔罪態(tài)度，綜合考量犯罪嫌疑人是否有轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)考量轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的大小，確定以何種形式控制和固定犯罪嫌疑人的動(dòng)產(chǎn)。所以對(duì)于犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的大小，所持股票對(duì)公司、企業(yè)和社會(huì)的影響，應(yīng)該在程序上予以區(qū)別、并設(shè)置救濟(jì)程序：

1、對(duì)于轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)較小的犯罪嫌疑人、所持股票較少或者所持股票不足以影響公司、企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)的犯罪嫌疑人，偵查機(jī)關(guān)可以根據(jù)偵查的需要，直接對(duì)犯罪嫌疑人的股票采取凍結(jié)的措施保證偵查工作的順利進(jìn)行，具體來(lái)說(shuō)：在審查程序上，只需要相關(guān)證據(jù)證明凍結(jié)犯罪嫌疑人所持股票是為了滿(mǎn)足偵查需要即可；在批準(zhǔn)程序上，批準(zhǔn)程序可相對(duì)簡(jiǎn)化，由偵查機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)即可；在凍結(jié)時(shí)間上，偵查機(jī)關(guān)可以在整個(gè)偵查期限內(nèi)適用凍結(jié)犯罪嫌疑人股票的措施。

2、對(duì)于轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)較大，并且犯罪嫌疑人系公司、企業(yè)的控股股東、大股東采取凍結(jié)措施，不僅對(duì)公司、企業(yè)的運(yùn)營(yíng)造成影響，同時(shí)也對(duì)金融市場(chǎng)的秩序的沖擊也是不可估量的，所以此類(lèi)案件在凍結(jié)程序上應(yīng)予以慎重考量，具體來(lái)說(shuō)：在審查程序上，根據(jù)偵查需要偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為需要凍結(jié)的，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有證據(jù)證明犯罪嫌疑人的股票可能屬于非法資產(chǎn)，或者有如果不采取凍結(jié)措施可能導(dǎo)致犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的迫切可能性，綜合考慮；在批準(zhǔn)程序上，應(yīng)由辦案負(fù)責(zé)人，對(duì)凍結(jié)的必要性迫切性進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明，由上級(jí)檢察院或上級(jí)公安機(jī)關(guān)決定；在凍結(jié)時(shí)間上，由于犯罪嫌疑人所持股票較多或者對(duì)所持有股票的公司、企業(yè)影響較大，所以，在凍結(jié)時(shí)間上不宜過(guò)長(zhǎng)，應(yīng)以三個(gè)月為限，最大程度上降低對(duì)公司、企業(yè)的影響，同時(shí)減少?lài)?guó)家的壓力。

3、對(duì)于犯罪嫌疑人所持股票較多凍結(jié)限制交易可能會(huì)造成巨大損失的、凍結(jié)股票會(huì)嚴(yán)重影響公司、企業(yè)運(yùn)營(yíng)的，可以由其他與案件無(wú)關(guān)的人向偵查機(jī)關(guān)提供擔(dān)保，偵查機(jī)關(guān)決定是否接受擔(dān)保從而解除對(duì)犯罪嫌疑人股票的凍結(jié)，達(dá)到既控制了犯罪嫌疑人的財(cái)產(chǎn)，同時(shí)也不會(huì)造成較大損失的目的。

4、對(duì)于交易后價(jià)款的提存或凍結(jié)，對(duì)于在凍結(jié)中的股票，為避免限制交易對(duì)犯罪嫌疑人造成的交易損失，和對(duì)持有股票公司、企業(yè)的不良影響，根據(jù)偵查需要凍結(jié)犯罪嫌疑人股票后，應(yīng)該允許當(dāng)事人及其辯護(hù)人的申請(qǐng)，偵查機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)案件的性質(zhì)進(jìn)行綜合考量，可以作出允許交易的決定，同時(shí)，改變凍結(jié)方式，對(duì)于交易所得的價(jià)款予以提存或者以資金的方式凍結(jié)，財(cái)產(chǎn)保全的同時(shí)一定程度上允許犯罪嫌疑人在一定范圍內(nèi)交易交易，充分保障犯罪嫌疑人的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

股票的流通性，決定了偵查機(jī)關(guān)不能簡(jiǎn)單的采取凍結(jié)的措施而沒(méi)有應(yīng)急替代措施和救濟(jì)方法，在偵查機(jī)關(guān)辦案的同時(shí)既要保障犯罪嫌疑人在訴訟中的權(quán)利，也要充分的從犯罪嫌疑人的角度出發(fā)，保障犯罪嫌疑人的民事權(quán)利和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。