邰 骎

（浙江海洋學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 舟山 316022）

0 引言

海洋科技的創(chuàng)新是當(dāng)今我國提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要前提之一，但科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新不單是指把影響科技創(chuàng)新元素的投入單位增加，更主要的是要注重科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。本文以浙江省為例對我國沿海省市進(jìn)行海洋科技創(chuàng)新效率對比分析，得出浙江省海洋科技創(chuàng)新效率在我國沿海省市中的水平，再通過回歸分析分析影響浙江省海洋科技創(chuàng)新效率的主要因素，并根據(jù)分析結(jié)果對如何提高海洋科技創(chuàng)新效率提出相應(yīng)對策。

1 DEA方法簡介及選取依據(jù)

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法DEA（data envelopment analysis，DEA）是一種涉及多個學(xué)科的相對效率評價方法［1］。這種方法以相對效率為基礎(chǔ)，根據(jù)多個投入指標(biāo)和多個產(chǎn)出指標(biāo)對相同類型的決策單元進(jìn)行相對有效性評價。相較于其他的統(tǒng)計(jì)方法，DEA方法在應(yīng)用中有以下優(yōu)點(diǎn)：① 在運(yùn)用DEA方法的時候，投入以及產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)不需要被指定，即可評價出具有復(fù)雜性的生產(chǎn)關(guān)系和決策單位間的效率；②DEA評價決策單元的結(jié)果不受其選定的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)單位所影響，只要該數(shù)據(jù)是能夠反映決策單位投入或產(chǎn)出的主要指標(biāo)即可；③DEA方法不需要在進(jìn)行運(yùn)算前設(shè)定指標(biāo)的權(quán)重，因此不受人為主觀因素的影響［2］。海洋科技創(chuàng)新效率的投入指標(biāo)單位各有不同，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的特點(diǎn)正是不需要以參數(shù)形式規(guī)定生產(chǎn)前沿函數(shù)，并且允許生產(chǎn)前沿函數(shù)可以因?yàn)閱挝坏牟煌煌?；不需要知道每個評價決策單元的輸入和輸出之間的聯(lián)系方式，只需要最終運(yùn)用極值法，并以這一變量的相對效益作為整體的比較標(biāo)準(zhǔn)。所以本文選取DEA方法進(jìn)行海洋科技創(chuàng)新效率的研究。

2 海洋科技創(chuàng)新效率指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)

選取合適的輸入和輸出指標(biāo)是DEA法成功應(yīng)用的關(guān)鍵。張靜［3］以農(nóng)業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、從事農(nóng)業(yè)活動人員和研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時當(dāng)量為投入指標(biāo)，以專利申請授權(quán)量、檢索工具收錄我國農(nóng)業(yè)科技論文總數(shù)、技術(shù)市場成交額和土地生產(chǎn)率為產(chǎn)出指標(biāo)，對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析評價；張賽飛［4］以科技研究經(jīng)費(fèi)支出、科技活動人員數(shù)為科技創(chuàng)新效率的投入指標(biāo)，以高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值以及專利授權(quán)量為產(chǎn)出指標(biāo)對廣州市的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了評價研究；李澤霞［5］選取科研經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員全時當(dāng)量為投入指標(biāo)，選取國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)量、國內(nèi)主要檢索工具收錄科技論文數(shù)量為產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA模型對我國30個省級行政區(qū)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析評價。

結(jié)合學(xué)者們的研究以及對于海洋科技創(chuàng)新效率指標(biāo)的分析，以可比性、科學(xué)性、系統(tǒng)性和全面性4個原則為依托進(jìn)行指標(biāo)的設(shè)立。DEA模型的投入指標(biāo)一般從人力、資金2個方面進(jìn)行選取。通?？萍蓟顒尤藛T作為科技創(chuàng)新的主體，所以選取海洋科研機(jī)構(gòu)科技活動人員作為人力投入指標(biāo)；科研資金作為投入變量也已經(jīng)得到研究人員的廣泛認(rèn)可，根據(jù)指標(biāo)設(shè)立可獲取性原則，本文選取海洋科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)總額為資金投入指標(biāo)；根據(jù)科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中所提出的企業(yè)規(guī)模越大，其效率越低的規(guī)模報酬遞減規(guī)律，進(jìn)而考慮海洋科研機(jī)構(gòu)規(guī)模大小對海洋科技創(chuàng)新效率的影響會起著同樣決定性的作用，故本文將海洋科研機(jī)構(gòu)規(guī)模納入作為投入指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)反映的是浙江海洋科技創(chuàng)新效益，而海洋科技論文發(fā)表量和海洋科技專利授權(quán)數(shù)通常作為科技創(chuàng)新效率分析的產(chǎn)出指標(biāo)。所以本文選取了海洋科技論文發(fā)表量和海洋科技專利授權(quán)數(shù)為分析海洋科技創(chuàng)新效率的產(chǎn)出指標(biāo)（如表1所示）。以上指標(biāo)數(shù)值來源于《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》（如表2所示）。

表1 海洋科技創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系Table 1 Evaluation indicator system of marine scienceand technology innovation efficiency

表2 2011年海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率評價指標(biāo)數(shù)據(jù)Table 2 Evaluation indicator data of marine science and technology innovation input－output efficiency

3 浙江省海洋科技創(chuàng)新效率實(shí)證分析

3.1 各省市海洋科研投入產(chǎn)出效率計(jì)算

運(yùn)用deap2.1對所得數(shù)據(jù)分析處理，輸入數(shù)值為沿海各省市海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法的CCR和BCC模型進(jìn)行計(jì)算，得出2011年我國主要沿海省市的海洋科技創(chuàng)新效率。由表3可見，在沿海12個省市中，海洋科技創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出達(dá)到DEA有效省市7個，占66.7%，非DEA有效省市5個，占33.3%?？傮w來看，我國沿海12個省市海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出綜合效率平均值為83.54%，令人較為滿意。

從技術(shù)效率看，8個省市技術(shù)效率值為1，說明他們的海洋科技創(chuàng)新投入資源得到了充分利用；而天津、江蘇、浙江、福建4個省市純技術(shù)效率值均小于1，說明或多或少這4個省市都存在科研投入資源未充分利用的情況。浙江省純技術(shù)效率值為0.600，排名靠后，說明浙江省純技術(shù)效率與其他沿海省市存在較大差距，且存在較為嚴(yán)重的資源未充分利用現(xiàn)象，這一點(diǎn)應(yīng)引起重視，需采取相應(yīng)措施加強(qiáng)浙江省海洋科技創(chuàng)新能力投入資源的利用率。

沿海12個省市中，北京、上海、廣東、廣西、山東等7個省市的規(guī)模效率為1，且規(guī)模報酬不變。說明這幾個省市處于規(guī)模報酬不變的狀態(tài)，即最佳規(guī)模報酬?duì)顟B(tài)。其余5個省市規(guī)模效率值均小于1，它們的規(guī)模報酬處于遞減或者遞增的狀態(tài)。表3顯示，浙江省2011年的規(guī)模效率為0.932＜1，處于規(guī)模遞增狀態(tài)。說明浙江省只要適度擴(kuò)大相關(guān)的資源投入規(guī)模，并采取更加合理的海洋科技創(chuàng)新資源配置的投入方向，就能實(shí)現(xiàn)規(guī)模報酬的最佳狀態(tài)。

表3 2011年浙江省及其他11個省市的海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率評價結(jié)果Table 3 Evaluation result of marine science and technology innovation input－output efficiency of Zhejiang Provinc and 11other provinces in 2011

3.2 浙江省投入過多和產(chǎn)出不足分析

表4數(shù)據(jù)是對4個未達(dá)到DEA有效且技術(shù)效率也未達(dá)到有效的省市，為達(dá)到DEA有效所應(yīng)調(diào)整的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的描述。

表4 2011海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出調(diào)整表Table 4 Adjustments in marine science and technology innovation input and output in 2011

從總體來看，這4個沿海省市在投入上呈現(xiàn)冗余，在產(chǎn)出上呈現(xiàn)不足，所以要使它們達(dá)到DEA有效就要對投入和產(chǎn)出均作出調(diào)整。表4中所列出的數(shù)據(jù)是CCR模型中的松弛變量的和，因此，在進(jìn)行投入調(diào)整和產(chǎn)出調(diào)整的時候要按照模型中的約束條件和對各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行變換。例如，數(shù)據(jù)顯示2011年浙江省海洋科技創(chuàng)新效率投入指標(biāo)中，海洋科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)總額投入冗余量為31.48億元，表明浙江省應(yīng)減少在海洋科研經(jīng)費(fèi)上的投入。浙江省海洋科技論文不足量和專利授權(quán)數(shù)不足量分別為331.37篇和27.34件，表明浙江省應(yīng)出臺相應(yīng)對策增加海洋科技論文和專利授權(quán)的數(shù)量。

4 結(jié)論

本文利用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法對我國12個沿海省市的海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了分析。從技術(shù)效率上分析，北京、上海、山東等8個省市的技術(shù)效率值為1，說明這些地區(qū)的海洋科技創(chuàng)新投入資源使用得到了充分的利用，而天津、江蘇、浙江、福建4個省市的技術(shù)效率值均小于1，說明這4個省市的海洋科技創(chuàng)新生產(chǎn)能力不足以及管理水平不高導(dǎo)致了投入在科技創(chuàng)新中的資源未能夠得到充分利用。建議采取適當(dāng)?shù)拇胧┘訌?qiáng)天津、江蘇、浙江、福建4個省市在進(jìn)行海洋科技創(chuàng)新活動中對科技創(chuàng)新投入資源的利用率。

從海洋科技創(chuàng)新規(guī)模報酬上來看，天津、江蘇、浙江、福建和海南5個省市均未達(dá)到DEA有效。其中，浙江、海南和福建3個省處于規(guī)模報酬遞增區(qū)間，應(yīng)當(dāng)要適度地擴(kuò)大其海洋科技創(chuàng)新的規(guī)模來提高3個省市的海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出的效率。天津和江蘇2個省市處于規(guī)模報酬遞減區(qū)間，所以應(yīng)當(dāng)適度地縮減其海洋科技創(chuàng)新規(guī)模來提高海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出的效率。

總體來看，我國沿海12個省市海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出綜合效率平均值為83.54%，令人較為滿意。說明我國大多數(shù)沿海省市在海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出的科研資源管理方面已經(jīng)可以做到資源優(yōu)化配置和充分利用，達(dá)到投入與產(chǎn)出均衡。但是部分省市對于海洋科研資源還未能達(dá)到充分利用。在未達(dá)到DEA有效且技術(shù)同樣未達(dá)到DEA有效的4個省中，它們都存在著海洋科研資源投入冗余和產(chǎn)出不足的問題。所以在對它們進(jìn)行調(diào)整的時候，首先，不應(yīng)盲目地增加科研投入來提高海洋科技創(chuàng)新的水平，應(yīng)當(dāng)放緩科研投入，然后通過科學(xué)適當(dāng)?shù)墓芾砗驼_的政策化導(dǎo)向使得現(xiàn)有的資源得到最大的利用。其次，應(yīng)當(dāng)出臺相關(guān)的激勵政策，完善評估體系，支持和鼓勵科研、學(xué)習(xí)和生產(chǎn)相結(jié)合，使其成為海洋科技創(chuàng)新能力提升的重要途徑，從而提高海洋科技創(chuàng)新的效率。

［1］ 杜棟，龐慶華，吳炎.現(xiàn)代綜合評價方法與案例精選［M］.北京：清華大學(xué)出版社，2004.

［2］ 魏權(quán)齡.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析［M］.北京：科學(xué)出版社，2004.

［3］ 張靜.我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力與效率研究［D］.楊凌：西北農(nóng)林科技大學(xué)，2011.

［4］ 張賽飛，車曉惠.基于DEA的廣州市科技創(chuàng)新效率及其影響因素研究［J］.科技管理研究，2011，31（24）：21－22.

［5］ 李澤霞.應(yīng)用DEA方法評價我國區(qū)域科技創(chuàng)新效率［J］.圖書情報工作，2011（9）：25－26.

［6］ 謝子遠(yuǎn).沿海省市海洋科技創(chuàng)新水平差異及其對海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響［J］.科學(xué)管理研究，2014，32（3）：76－79.