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對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式轉(zhuǎn)型理論及啟示

2014-04-17 19:42程敏
現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè) 2014年5期
關(guān)鍵詞:啟示內(nèi)涵

程敏

摘要:從古典貿(mào)易理論到現(xiàn)代貿(mào)易理論均表明:一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)發(fā)展的,因此其對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式也應(yīng)隨著比較優(yōu)勢(shì)的變化作出相應(yīng)的轉(zhuǎn)型。對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式主要受?chē)?guó)內(nèi)分工模式(具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu))、要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平及政府政策干預(yù)等因素的影響,因此發(fā)展中國(guó)家包括中國(guó)應(yīng)該遵循對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式的內(nèi)在規(guī)律,在堅(jiān)持現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)原則的同時(shí)主動(dòng)尋求比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移,以避免“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”,在國(guó)際分工中獲得更多利益。

關(guān)鍵詞:對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式轉(zhuǎn)型;內(nèi)涵;理論解釋?zhuān)粏⑹?/p>

中圖分類(lèi)號(hào):F74

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):16723198(2014)05006802

1對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的理論解釋

1.1古典貿(mào)易理論與對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式轉(zhuǎn)型

斯密提出的絕對(duì)成本理論認(rèn)為一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易模式應(yīng)該是:出口其勞動(dòng)生產(chǎn)率絕對(duì)低的產(chǎn)品而進(jìn)口其勞動(dòng)生產(chǎn)率絕對(duì)高的產(chǎn)品。此后,李嘉圖完善了斯密的理論,認(rèn)為一國(guó)應(yīng)出口其勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的產(chǎn)品而進(jìn)口其勞動(dòng)生產(chǎn)率較低的產(chǎn)品。古典貿(mào)易理論所形成的分工模式是完全專(zhuān)業(yè)化分工,這就意味著貿(mào)易模式一旦形成,就成為永久的模式,也就不存在所謂的貿(mào)易模式的發(fā)展與轉(zhuǎn)型了。但是,斯密曾在《國(guó)富論》中說(shuō)過(guò):“人們天賦才能的差異,實(shí)際上并不像我們所感覺(jué)的那么大。人們壯年時(shí)在不同職業(yè)上表現(xiàn)出來(lái)的極不相同的才能,在多數(shù)場(chǎng)合與其說(shuō)是分工的原因,不如說(shuō)是分工的結(jié)果?!睆倪@個(gè)角度看,斯密特別強(qiáng)調(diào)后天因素對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的影響,也賦予了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)的含義。李嘉圖的外生比較優(yōu)勢(shì)理論以兩國(guó)間天生的技術(shù)差別為貿(mào)易基礎(chǔ),而斯密則注重根源于勞動(dòng)分工而產(chǎn)生的內(nèi)生(后天)絕對(duì)優(yōu)勢(shì),從而使其絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論比李嘉圖的比較利益理論更具有一般性。“而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的后天獲得的比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn),則預(yù)示著貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性?!逼鋵?shí),李嘉圖也意識(shí)到了比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展問(wèn)題,他在1815年所寫(xiě)的文章《論谷物法對(duì)股票利潤(rùn)的影響》中就曾分析過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易所產(chǎn)生的影響。

1.2要素稟賦理論與對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式轉(zhuǎn)型

建立在勞動(dòng)生產(chǎn)率差異基礎(chǔ)上的古典理論及其所形成的完全專(zhuān)業(yè)化分工模式并不能很好地解釋現(xiàn)實(shí),H-O理論放松了各國(guó)相對(duì)要素稟賦相同這一假設(shè),得出即使兩國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率沒(méi)有差異,國(guó)際貿(mào)易也會(huì)發(fā)生,國(guó)際貿(mào)易的原因是各國(guó)要素稟賦的差異,一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易模式是:出口密集使用其豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品,進(jìn)口密集使用其稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品,即勞動(dòng)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,資本豐裕的國(guó)家出口資本密集型產(chǎn)品。要素稟賦論嚴(yán)密的邏輯推理和對(duì)現(xiàn)實(shí)的較好解釋?zhuān)蛊錈o(wú)論在理論分析還是在實(shí)際運(yùn)用中都取得巨大成功,成為20世紀(jì)初期至70年代末國(guó)際貿(mào)易理論和典范和代名詞。但是,要素稟賦論所形成的對(duì)外貿(mào)易模式依然是靜態(tài)的,由于其假設(shè)兩國(guó)的生產(chǎn)要素供給是既定不變的,且兩國(guó)的要素稟賦狀況也是不變的,所以貿(mào)易模式一旦形成也是固定不變的,貿(mào)易模式的發(fā)展與轉(zhuǎn)型也無(wú)從談起。羅伯津斯基(1955)放松了要素總量固定不變的假設(shè),得出羅伯津斯基定理:在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下,某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門(mén)的生產(chǎn)增加,而另一部門(mén)的生產(chǎn)則下降。羅伯津斯基定理一個(gè)重要的應(yīng)用是,隨著要素的積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)形態(tài)可能會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn),相應(yīng)的對(duì)外貿(mào)易模式也會(huì)隨之改變,也即一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易模式是動(dòng)態(tài)發(fā)展的。巴拉薩(1977年)提出的比較優(yōu)勢(shì)階梯論,認(rèn)為隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,其產(chǎn)品的資本勞動(dòng)比會(huì)不斷上升,其失去優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)會(huì)轉(zhuǎn)移到較低發(fā)展階段的國(guó)家,也體現(xiàn)了要素密集度逆轉(zhuǎn)的思想和發(fā)達(dá)國(guó)家與落后國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接的階梯型動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。蒙戴爾(1957)認(rèn)為要素流動(dòng)會(huì)影響一國(guó)的要素稟賦,從而引起貿(mào)易模式的變化。

1.3規(guī)模經(jīng)濟(jì)與對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式轉(zhuǎn)型

迪克希斯和斯蒂格利茨(1977)建立D-S模型,探討了當(dāng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)時(shí),企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者需求多樣性之間的權(quán)衡問(wèn)題。他們分別對(duì)效用函數(shù)是不變彈性、可變彈性和非對(duì)稱三種情形,求出了每個(gè)廠商的均衡產(chǎn)量、均衡價(jià)格和產(chǎn)品各類(lèi)??唆敻衤?979)對(duì)D-S模型在國(guó)際貿(mào)易理論中進(jìn)行了最直接的應(yīng)用,建立獨(dú)特的PP-ZZ模型,假設(shè)只有勞動(dòng)一種入要素(排除了要素稟賦的差別),且其成本函數(shù)中包含一個(gè)固定投入成本(平均成本隨產(chǎn)量的增加而下降),同時(shí)兩國(guó)的消費(fèi)偏好和技術(shù)水平都相同。最后得出結(jié)論:貿(mào)易的基礎(chǔ)不一定是技術(shù)水平或要素稟賦的差異,壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)可以通過(guò)貿(mào)易來(lái)擴(kuò)大市場(chǎng)以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì),而消費(fèi)者則能消費(fèi)更多的產(chǎn)品種類(lèi)從而提高福利水平。此后,克魯格曼(1980)正式提出一國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模會(huì)影響其在國(guó)際市場(chǎng)上的比較優(yōu)勢(shì)??唆敻衤睦碚摫砻鲝S商可以通過(guò)規(guī)模的擴(kuò)大而獲得效率的改進(jìn)從而產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),最終改變?cè)匈Q(mào)易模式的格局。梯伯特(1993)進(jìn)一步論述了遞增性內(nèi)部規(guī)模收益如何成為比較優(yōu)勢(shì)的源泉。

1.4技術(shù)創(chuàng)新與對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式轉(zhuǎn)型

要素稟賦理論假定各國(guó)技術(shù)相同且是既定不變的,但事實(shí)上技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步是影響比較優(yōu)勢(shì)形態(tài)和貿(mào)易模式的重要因素。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要(1935年)的“雁行模式”是較早反映技術(shù)引進(jìn)對(duì)貿(mào)易模式產(chǎn)生深刻影響的理論,小島清(1973年)提發(fā)展和推廣了赤松要的理論。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(1961年)提出技術(shù)差距論,該理論認(rèn)為科學(xué)技術(shù)是比較優(yōu)勢(shì)的決定因素,而科學(xué)技術(shù)的基本發(fā)展規(guī)律就是創(chuàng)新、傳播、取代、再創(chuàng)新,不但揭示了一國(guó)貿(mào)易模式是不斷變化的,而且還表明其變化的根源是技術(shù)的變化。此后,弗農(nóng)(1966年)提出產(chǎn)品周期理論,將產(chǎn)品周期劃分為新產(chǎn)品、成熟產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品三個(gè)階段,不同的階段對(duì)應(yīng)不同的要素密集度和貿(mào)易模式,從而“從動(dòng)態(tài)的角度揭示了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)的不斷轉(zhuǎn)化?!笨唆敻衤?980,1987)將技術(shù)視為內(nèi)生變量,認(rèn)為技術(shù)是獲得產(chǎn)品壟斷差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要因素,企業(yè)獲得技術(shù)的渠道一是技術(shù)創(chuàng)新(Innovation);二是干中學(xué)(Learning by doing),并通過(guò)兩者的效應(yīng)考查了比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演化。Grossman和Helpman(1989,1990)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是由研發(fā)活動(dòng)(R&D)來(lái)獲取的,研發(fā)活動(dòng)所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新改變了企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù),使同樣的要素投入帶來(lái)更多更好的產(chǎn)出,從而使企業(yè)的邊際成本下降并獲得比較優(yōu)勢(shì)。Lucas(1988)和Young(1991)均強(qiáng)調(diào)了干中學(xué)對(duì)貿(mào)易模式演化的推進(jìn)作用。

1.5政府政策干預(yù)與對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式轉(zhuǎn)型

傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論認(rèn)為通過(guò)高關(guān)稅可提高被保護(hù)部門(mén)的生產(chǎn)效率或產(chǎn)生明顯的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì),從而使生產(chǎn)可能性曲線從被保護(hù)部門(mén)向外移,比較優(yōu)勢(shì)形態(tài)有可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。這種貿(mào)易保護(hù)手段由于會(huì)受到伙伴國(guó)的報(bào)復(fù)而很難實(shí)施,但很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,政府可以在現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上有所作為,通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)、教育和科研補(bǔ)貼、交通和通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以減少企業(yè)交易成本而提高效率。1955年,日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平提出產(chǎn)業(yè)-貿(mào)易結(jié)構(gòu)論,認(rèn)為政府可以通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等政策干預(yù)來(lái)改變一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì),以謀求貿(mào)易結(jié)構(gòu)的合理化。Klaus(1994)認(rèn)為落后國(guó)家的政策干預(yù)能引致其追趕先進(jìn)國(guó)家,最終導(dǎo)致貿(mào)易模式的變化。Redding(1999)認(rèn)為,在技術(shù)內(nèi)生的情況下,一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)將隨著時(shí)間的推移而逐步演變,政府貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的干預(yù)能使一國(guó)在當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢(shì)、但相對(duì)于其他國(guó)家具有巨大干中學(xué)潛力或生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力部門(mén)從事專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn),并最終獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì),使最初的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)。林毅夫(2002,2013)認(rèn)為一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的內(nèi)生變量,是一個(gè)經(jīng)濟(jì)要素稟賦結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果,而要素稟賦結(jié)構(gòu)變化離不開(kāi)一國(guó)既有的比較優(yōu)勢(shì),只有一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)基本上都符合這個(gè)國(guó)家的要素稟賦決定的比較優(yōu)勢(shì),這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)才會(huì)快速發(fā)展,從而帶來(lái)較大的資本積累和工資的上升,這樣就會(huì)出現(xiàn)潛在要素稟賦結(jié)構(gòu)變化,這時(shí),政府對(duì)這些具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施方面就可以有所作為,如為企業(yè)提供符合本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)及其變化的產(chǎn)業(yè)及技術(shù)信息,對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的外部性提供補(bǔ)貼等,從而促進(jìn)一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化。

2結(jié)論與啟示

(1)不管是古典貿(mào)易理論還是現(xiàn)代理論貿(mào)易都表明,一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)從來(lái)都不是靜態(tài)的,因此其貿(mào)易模式應(yīng)該隨著比較優(yōu)勢(shì)的變化發(fā)展而作出相應(yīng)的轉(zhuǎn)型。比較優(yōu)勢(shì)理論本身從來(lái)就是動(dòng)態(tài)的,發(fā)展變化的,不存在什么“靜態(tài)比較利益”。只是古典貿(mào)易理論主要采取了靜態(tài)分析方法,而現(xiàn)代貿(mào)易理論(20世紀(jì)以來(lái))則采用動(dòng)態(tài)分析方法。

(2)對(duì)外貿(mào)易模式的發(fā)展與演進(jìn)具有復(fù)雜的內(nèi)在機(jī)制,其影響因素大致包括國(guó)內(nèi)分工模式(具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu))、要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平及政府政策干預(yù)等。由于各個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素稟賦狀況、技術(shù)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平、政策法律體系以及政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控能力等方面都存在差別,各國(guó)初始的貿(mào)易模式和貿(mào)易模式發(fā)展與演進(jìn)的方向也各不相同;更重要的是,即使同一國(guó)家的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期,其以上影響對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式的各因素也不盡相同。因此,應(yīng)針對(duì)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)制度、不同的要素稟賦的國(guó)家,分別研究其對(duì)外貿(mào)易模式的發(fā)展演變的內(nèi)在機(jī)理及對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型路徑;同時(shí),對(duì)同一國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期,根據(jù)其具體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r所形成的比較優(yōu)勢(shì),遵循對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式的內(nèi)在機(jī)制,適時(shí)地引導(dǎo)和實(shí)現(xiàn)其對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式的優(yōu)化轉(zhuǎn)型具有尤為重要的意義。

(3)關(guān)于發(fā)展中國(guó)家應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的問(wèn)題。首先,發(fā)展中國(guó)家必須遵循對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式的內(nèi)在規(guī)律,把握決定對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式的因素中哪些是可控的,哪些是難以控制或完全不可控的。林毅夫認(rèn)為,不論是“大推進(jìn)理論”、“中心-外圍論”等發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理論,還是實(shí)踐中的優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略和進(jìn)口替代戰(zhàn)略,其本質(zhì)都是將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的差異看作是發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的根本差別,因此,都把提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)看作是發(fā)展中國(guó)家趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的同義語(yǔ)(Rosenstein-Rodan,1943;Prebisch,1959;Chenery,1961)。但問(wèn)題在于“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí),都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的內(nèi)生變量,是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果,或者說(shuō)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)要素稟賦結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果?!卑l(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐也證明,只有根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)要素稟賦結(jié)構(gòu)來(lái)安排產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),才能實(shí)現(xiàn)要素積累,為要素密集度逆轉(zhuǎn)創(chuàng)造條件。其次,和兩個(gè)世紀(jì)前的世界不同的是,今天的很多產(chǎn)業(yè)特別是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)小規(guī)模進(jìn)入幾乎是不可能,除了大規(guī)模的生產(chǎn)外,相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和掌握新技術(shù)也很重要,而基于經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)一開(kāi)始往往很難獲得,因此要建立一個(gè)新的具有高進(jìn)入成本的產(chǎn)業(yè)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)絕非易事,而保護(hù)業(yè)已形成的優(yōu)勢(shì)則要容易得多,美國(guó)對(duì)半導(dǎo)體、汽車(chē)等產(chǎn)業(yè)的保護(hù)已證明了這一點(diǎn)。最后,發(fā)展中國(guó)家應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及對(duì)教育和科研的補(bǔ)貼。產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該偏向那些具有巨大干中學(xué)潛力或生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力部門(mén),而加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及對(duì)教育和科研的補(bǔ)貼則能為企業(yè)創(chuàng)造良好的外部性,從而降低交易成本和提高效率。

參考文獻(xiàn)

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