王 飛

（曲靖師范學院教師發(fā)展研究院 云南曲靖 655011）

中國對現(xiàn)代大學制度命題的急切關注，大概是從高等教育擴招時開始的，至今已有十多年的時間，尤其是2010年出臺的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》明確提出了要完善中國特色現(xiàn)代大學制度，同時也明確了具體實施策略。并本著試點先行的工作思路，發(fā)布了《關于開展國家教育體制改革試點的通知》，其中針對改革高等教育管理方式、建設現(xiàn)代大學制度，公布了重點任務及試點地區(qū)、學校名單，有計劃、有步驟地扎實推進教育體制改革。其中，對完善大學內部治理結構是其重要內容，提出：堅持和完善黨委領導下的校長負責制；健全議事規(guī)則與決策程序，依法落實黨委、校長職權；完善大學校長選拔任用辦法［1］。大學校長的領導與管理實際是一種思想的領導和制度的管理。據(jù)此背景之下，本文提出以“制治”為切入口，圍繞“人”與“制”兩個元素建立起“以制理事”的大學管理模式，探討卓越大學校長要在“制治”下成長的主題，以此豐富對現(xiàn)代中國特色大學制度的探討。

一、“制治”就是現(xiàn)代大學制度中的以制理事

所謂“‘現(xiàn)代大學制度’是針對‘現(xiàn)代’這個社會背景來研究大學制度，調整大學理念、辦學目標及管理模式等，形成一個新的制度體系以適應現(xiàn)代社會”［2］。完善現(xiàn)代大學制度的管理模式，其實在本質上就是一種“制治”，即以制理事?！爸浦巍边@個詞，最早出于《書·周官》：“制治于未亂，保邦于未危?！笨追f達疏：“治，謂政教。"《史記·酷吏列傳序》：“法令者治之具，而非制治清濁之源也。"宋代蘇軾《謝應中制科啟》：“恭惟制治之要，惟有取人之難。"清代王夫之《讀四書大全說·論語·季氏篇一》：“以其安分無求而不動於惡者在是，其以制治保邦而免於傾危者亦即在是。"對“制治”的一般解釋為“制度管理”。但“制度管理”或“制度治理”的解釋范式主要流露出來的是一種剛性的或強制性的制度管理意味。而用“以制理事”似乎更能把其與“人制管理”思想銜接起來?！耙灾评硎隆敝械摹笆隆敝干嫒?、財、物、信息等以及之間發(fā)生的各個方面的事，主要是指大學管理中的決策、計劃、協(xié)調、用人、分配、控制等。這里的“制”主要是指在國家相關法律法規(guī)指導下制定的各種大學管理的規(guī)章制度、管理機制、管理體制等。“以制理事”就是要用這些“制”來處理這些事務。這里稱之為“制治”，就是用“制”來規(guī)范大學各個管理層面與辦學實體“細胞”之間的權益關系，用“制”來規(guī)范和約束大學及其師生的行為，也包括大學校長等管理者和“制”的制定者的行為。用“制”來激勵激發(fā)教職工的積極性與創(chuàng)造性，而不是任憑大學校長等管理者的個人主觀意愿和經(jīng)驗進行人治。據(jù)此，可從“制治”與“人治”的比較來總結出“制治”的內涵與外延。人治的根本是必須要有優(yōu)秀的人，才能做出優(yōu)秀的事，但即便有優(yōu)秀的人若沒有優(yōu)秀的制度，做優(yōu)秀的事也不長久。制治的根本優(yōu)點是它不過多依賴人的優(yōu)秀與否，不依賴個別的優(yōu)秀領導，而在于建構一套合乎義理、合乎人性、合乎科學的社會分工制度。在現(xiàn)在這個不太講個人奉獻，且有點急功近利的時代，制治就有了明顯的優(yōu)勢。更為關鍵的是，制度便于延續(xù)，而人治下的個體智慧與個體人格不便延續(xù)。這就是“制治型組織”比“人治型組織”更長治久安的根本原因。因此，制治的內涵就是以制治理、以制理事、以制約人，最終達到以制成事與以制成人的目標，其外延就是通過制度促進“事”與“人”的可持續(xù)發(fā)展。而人治最根本的缺陷就是它永遠不可能促進“事”與“人”達到一種富有規(guī)律性的可持續(xù)發(fā)展狀態(tài)。

大學“制治”的關鍵在于，除了首先應該遵守相關法制的要求與依法辦事之外，更要遵守制度變遷的原理制定出一系列高效的制度。“以制理事”的核心在于尋找出高效的制度以替代低效的制度，進而推動“制治”。這種“制治”由于受到環(huán)境、文化的影響而呈現(xiàn)出以下特點：“第一，高效制度終歸要取代低效制度。中國大學制度運行成本高、收益低，進行‘制治’是必然趨勢。第二，如果低效制度能夠持續(xù)存在，其原因是還存在沒有被我們發(fā)現(xiàn)的可以補償資源消耗成本的隱藏利益，如監(jiān)督成本大大下降、某些活動的產出增加了或大大降低事后的風險成本，同時可能存在某種既得利益的強勢集團，他們通過竭力維持現(xiàn)有制度為自己謀利。第三，如沒有發(fā)現(xiàn)上述的隱藏利益，我們就應該果斷進行制度變遷。中國大學既然出現(xiàn)了制度性疲乏，現(xiàn)行的大學制度壓抑大學的本性并成為大學新的發(fā)展的鎖鐐，既然這種對大學的過度管制沒有提高社會的整體效益而是相反，既然時機已經(jīng)成熟，我們所缺少的，就是行動?！保?］據(jù)此，必須強化“人才＋制度"管理，就是以人為本、人和制度緊密結合的管理。當然，大學里不缺乏“人"，缺乏的是高效的“制”以及這種“制”規(guī)范下的能人，如果具備了“制”和“能人”，就能促進大學的發(fā)展。有了科學、合理、有效的“制"，大學管理就能高效推進，進而發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和造就更多、更優(yōu)秀的人才，并調動教職工的積極性和創(chuàng)造性，最大限度地發(fā)揮教職工資源的整體作用；也才能使人正確處理管理實踐中各種具體的“事"和關系，把“事"和“人”的關系的處理納入規(guī)范化的“以制理事"的軌道上來。“人才＋制度"管理思想強調“以人為本，以人定制，以制理事，以制管人"。其中，針對大學管理層面而言，更為重要的是大學校長等管理者將自己企圖要做的事，要大家服從的理念，形成若干規(guī)定、準則，即制度，通過宣傳教育、感情誘導等方式，使大家明白其意義，自覺遵守，不致盲從。將這些“以制理事”的思想綜合起來，這就是有效的“制治”。

以“制"理事強調的是：有法，則依法辦事；無法，則按制理事。在大學內部不但實行“法律面前人人平等”，還實行“制度面前人人平等”。法律是一種法定的制度，在這個意義上，“制”可以涵蓋“法”及其補充與延伸（規(guī)章制度），其適用范圍更廣，更有針對性，因此更適用于大學管理。但是，“制治”還必須遵守以下幾個原則，一是法律優(yōu)先原則，即大學規(guī)章制度不得與國家相關法律相悖。二是職權法定原則，即大學校長等領導人的職權必須在法律與“制”規(guī)定的職權范圍內。三是公平公正原則，即“制”就是大學內部的“法”，一旦制定，就要強調其嚴肅性，在“制”面前人人平等，不允許有不遵守的特殊人存在。另外，“制治”推動的大學管理理念主要體現(xiàn)為以下幾方面（尤其是大學校長需要注意）：在管理目標上，首先要促進教師的發(fā)展才能保證學生的發(fā)展。在管理原則上，以人為本、以人定制、以制理事、以制管人；在管理職能上，偏重于服務而非控制，偏重于協(xié)調而非駕馭；在管理模式上，偏重于民主化、參與式，而非集權化、家長式；在管理思想上，保持管理和教育的互動性、融合性、一致性；在管理策略上，規(guī)范化科學管理和權變性藝術領導并舉；在管理角色上，領導的軟科學與管理的硬科學隨機調控。

可見，以權管人管事可以見效于一時，但不會長久。因此，必須提倡以制度管人和以制理事，使管理行為具有了可預見性和穩(wěn)定性，管理過程中主觀因素少了，科學性提高了，管理過程也具有了透明性和公開性，更大程度體現(xiàn)了公平、公正原則。這是現(xiàn)代中國特色大學制度需要追求的。

二、“制治”與大學校長主觀能動性的發(fā)揮

大學校長作為大學發(fā)展的根本主體，在這個職業(yè)崗位上必須充分發(fā)揮其主觀能動性才能富有成效地運用“制”來理事?！爸啤睙o論如何科學、有效，如何全面周到，從總體上講，畢竟是一些原則性的宏觀規(guī)定，也不可能包羅萬象。任何“制”在執(zhí)行過程中總會經(jīng)常遇到一些新問題，應該說這是正?，F(xiàn)象，客觀世界總是豐富多彩不斷變化的。因此，“制”是有局限性的。如何使“制”能在實踐中很好地靈活應對例外情況，很大程度上要靠主觀能動性的發(fā)揮。

俗話說：“制度是死的，人是活的。”人是因為有了頭腦，有了主觀能動性，有了智慧，就具有了創(chuàng)造性。正如康德所說：“人作為世上唯一擁有知性因而具有把他自己有意抉擇的目的擺在自己面前的動力的存在者，他確實是有資格做自然的主人的?！保?］大學校長是擁有知性的人，是擁有主體性意識的人，更是擁有特定能力的人，由此當然是有資格做大學管理活動的主人的人。并且大學校長這種主體性、主觀能動性絕不是自由意識的進展，而是在實踐活動中形成的并隨著實踐活動的深化和拓展不斷提高。大學校長的自主性與主觀能動性表現(xiàn)在認識領域，它使大學校長善于捕捉大學發(fā)展的必然趨勢，把握由必然性趨勢所決定的可能性的空間，區(qū)分可能與不可能的界限，在可能性的范圍內，按照自身的需要和利益，制定出種種活動計劃，并對其可行性作進一步的論證。大學校長的自主性與主觀能動性表現(xiàn)在實踐活動領域中，大學校長把頭腦中的計劃與藍圖付諸實踐活動中，使觀念的東西變?yōu)楝F(xiàn)實的東西，在這個過程中，大學的利益和需要就得到了實現(xiàn)。據(jù)此，大學管理實踐活動中，大學校長的創(chuàng)造性與主觀能動性的發(fā)揮體現(xiàn)在管理活動的各個環(huán)節(jié)。在如何運用規(guī)章制度來解決實際問題時，也不能沒有創(chuàng)造性的發(fā)揮，不能使自己變成規(guī)章制度的奴隸。在發(fā)揮大學校長的主觀能動性的問題上，我們一方面提倡創(chuàng)造性地制定“制”和運用“制”，但另外一方面千萬要注意別陷入一個誤區(qū)，那就是憑主觀臆斷牽強附會地解釋、使用規(guī)章制度的條文，在別人的一些問題上“欲加之罪，何患無辭”，在自己違規(guī)時，強詞奪理、百般開脫，這種“創(chuàng)造性地理解與運用”在大學管理實踐活動中有百害而無一利，既不利于樹立大學校長的權威，也不利于事情的解決。這一點，在中國大學校長職業(yè)發(fā)展進程中，有諸多鮮明的史實可證明，如，民國時期的那批大學校長，從中國現(xiàn)代大學產生開始就架構起了一套與世界大學制度接軌并適合中國近現(xiàn)代社會的“學術自由、兼容并包”的先進大學制度，架構起“校務會、教授會、學術委員會”之類的世界通行的現(xiàn)代大學治理體制，使民國時期的中國大學就建立起了一套“政治權力、行政權力與學術權力相匹配的現(xiàn)代大學治理體制”。以大學校長為首的行政權力框架，能夠在政治權力與學術權力之間彰顯其辦學治校的主觀能動性，推進大學發(fā)展。這一點，同樣也在當前中國所做的頂層設計中得到體現(xiàn)，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》明確提出：建設現(xiàn)代大學制度的總目標是促進管辦評分離，形成政事分開、權責明確、統(tǒng)籌協(xié)調、規(guī)范有序的管理體制?！肮堋奔绰鋵嵽k學自主權，大學自主管理；“辦”即辦學主體多元化；“評”即做到專業(yè)評估評價。從大學“制治”的本質上看，這是要求做到“黨委政治治理、校長行政治理、學術委員會學術治理、教職工民主治理”的格局，即“政治權力、行政權力、學術權力與民主權力”相匹配，建設現(xiàn)代大學制度，卓越大學校長需在這樣的體制下成長。

三、“制治”與大學校長的權力觀

以制理事的管理特征主要體現(xiàn)在兩個方面：一是管理行為的可預見性與可操作性提高了，但管理過程的主觀靈活性降低了；二是管理過程的透明性增強了，暗箱操作的情況減少了，甚至被杜絕了。這兩方面的特征，在某種意義上，意味著作為法人代表的大學校長的權力受到了限制。特別是如果把權力看作是個人隨心所欲處理事情的可能性，以制理事就確確實實是對權力的限制。這就是有些不具備正確權力觀的大學校長或其他管理者將“以制理事”比喻為自己給自己套上“手銬腳鐐”的原因。大學校長要在管理實踐中真正貫徹以制理事的原則，需要有正確的權力觀。將建制比喻為造工具、住宅，是為了人們（當然也包括自己）工作有手段、生活有住處，而不是造手銬腳鐐限制人們的手腳。否則，以制理事就可能會停留于嘴上。何謂正確的權力觀？首先，權力是社會、組織和群眾賦予領導者的，而不是領導者自己與生俱來的。權力包含的是信任，而不是個人榮耀。其次，權力是用以實現(xiàn)組織發(fā)展目的的，而不是用以實現(xiàn)個人目的的。再次，權力不等于權威，有權力能管人，但是不一定能服人。不能服人的權力遲早是會喪失的。權力也是完善中國特色現(xiàn)代大學制度中的重要一環(huán)。原中國科技大學校長朱清時對現(xiàn)代大學制度的解釋是：“現(xiàn)代大學制度就是要有一套嚴格的制度。校長有很大的辦學自主權，但又受到很嚴格的監(jiān)督，他可以放手干，但是他只能干正確的事情，如果他不干正確的事情，隨時都面臨監(jiān)督和彈劾，這就是現(xiàn)代大學制度?！保?］樹立了這樣的權力觀，就會從內心向往以制理事。因為以制理事是對權力的限制，但它不限制干事的權力，而只能限制謀私利的權力。事實上它有助于樹立干工作的權威。一個一心想推動一所大學真正發(fā)展、想干一番事業(yè)的掌握權力的大學校長，沒有理由排斥以制理事。只有那些過多地考慮個人利益的大學管理者，才會因為害怕以制理事削弱自己的權力，而對之持排斥態(tài)度。

由此，卓越的大學校長應該對權力有一個正確的認識。具體表現(xiàn)為：第一，看準權力，即找準位置。在其位謀其政。位，即勢位。“大君任法而弗功，事斷于法"，“賢知未足以服眾，勢位足以詘賢者"。大學校長應當學會“因勢用權"。第二，用足權力，即把握界限。不超越權力、不浪費權力，把權力用足、把政策用足。第三，認清權力，即明確性質。權力具有社會性、自然性兩種性質。其中，社會性具有合法性、強制性、暫時性特點，自然性具有品格性、學識性、才能性、威望性、非權力性、永久性特點。一位卓越的大學校長必須有人格的影響力、思想的輻射力，道德的感召力、威信的穿透力。第四，淡泊權力，即抓住本質。權力的本質即責任，抓住了本質才能真正地淡泊權力，才能處理好權力和職責的關系。職權與職責的關系：權大責任重；領導與做人的關系：先做人后當領導；領導與服務的關系：領導就是服務。

四、在“制治”下成長的大學校長

我們強調“卓越大學校長”，將具有特定而卓越能力的人安排到大學校長這個崗位上，鍛煉、實踐、掌權，發(fā)揮其作用，有意識地有舉措地培養(yǎng)造就一批卓越的大學校長。這就決定了對大學校長的要求會更加嚴格。要求在大學校長崗位上的掌權者能做到“五人”，即：以身教人、以理服人、以情感人、以制管人、以法治人。尤其要強調的是大學校長的教育家德行。一個大學校長能做到以身作則，率先垂范，專心治校，公正公平，始終將自己置于教師與學生的監(jiān)督之下，就會大大地激勵和調動教職工的工作積極性與創(chuàng)造性，增強教職工的凝聚力。而一所大學有了教職工的積極性與創(chuàng)造性以及強大的凝聚力，這所大學就有了快速發(fā)展的堅實基礎，就可望獲得快速發(fā)展。

我們強調要創(chuàng)造各種條件培養(yǎng)卓越大學校長，從卓越大學校長中培育造就一批教育家型大學校長，但是在這個過程中不能片面地只依賴大學校長，而忽視制度管理。盡管大學校長在一所大學發(fā)展的過程中，確實需要具有某些特殊的能力與膽魄，但是他們對大學的管理決不能脫離大學的“制治”。只有有了一個系列的、完善的、運轉正常的“制”，大學校長的作用才有可能得到充分并且合理的發(fā)揮，尤其對那些存在某些能力欠缺的大學校長，“制”是他們施展才能的法寶，“制”是他們最可靠最得力的工具與助手，“制”能彌補他們的某些不足。個人的力量畢竟是渺小的，人治是不能長久的，只有合理性、合規(guī)律性與合目的性的制度才帶有根本性、長期性與穩(wěn)定性。這也就是在完善中國特色現(xiàn)代大學制度的今天，我們在大膽探索與遴選有特定能力并且也有某些方面不足的大學校長的同時，強調“建新制”，以制管人、以制理事的原因所在。

新中國大學已經(jīng)走過了半個多世紀的歷程，大學內外管理體制已經(jīng)前后改革了很多次，但是從很多次的改革來看，在處理大學校長亦或是黨委書記與“制治”關系的過程中，都犯了一個通病——沒有或不善于將大學領導者、一把手與制度管理有機地結合起來，使大學的治理與管理過分地依賴個人能力，而忽視了將大學校長的個人智慧向制度化、規(guī)范化與手冊化管理范式轉化。單純地、過分地依賴大學校長會產生兩個不利的因素：第一，由于每個人的素質特點、能力、個性，以及“治?！狈结樅徒?jīng)營管理方式等差別很大，即便是同一時期、同一工作崗位，也會因人不同而產生不同的結果，這樣就必然對大學管理與發(fā)展的穩(wěn)定性產生許多不利的影響，一旦大學校長崗位變動、易人，就可能使大學的全局工作受到致命的影響。很多大學經(jīng)營了許多年總也發(fā)展壯大不了，或者說沒有什么發(fā)展的亮點，很多大學都似乎在平平淡淡的狀態(tài)中行走著，也許都有一個共同的關鍵原因，那就是這些大學沒有把卓越大學校長與制度化有機結合起來。第二，作為卓越的大學校長，甚至可以稱得上是教育家型的大學校長，其職能范圍總是有限的，人才的智慧如果不通過一定的方式轉化成為大學全體教職工的一致的行為，人才資源也很難發(fā)揮其更大的效用，難以使大學的治理與辦學效果達到最佳。特別是在建設高等教育強國與世界一流大學中，大學校長從事的是巨型大學里十分復雜的管理工程，盡管我們強調“卓越大學校長”與“教育家型大學校長”，但是一個人的能力再強也不可能獨自完成所有任務，一個團隊如果不能齊心協(xié)力也很難完成所有任務。據(jù)此，大學要取得最佳的管理效果，逼近或達到世界一流水平，既要靠人才、靠卓越大學校長、靠教育家型大學校長，也要靠制度，兩者缺一不可。時勢造英雄，英雄也造就時勢，從卓越大學校長到制度，再從制度到更多的卓越大學校長，這樣才能走上大學發(fā)展與管理的良性循環(huán)的軌道。具體來講，促進大學校長卓越發(fā)展的體系性的規(guī)制路徑可從宏觀與中觀兩方面展開。

卓越大學校長宏觀層面的制治建構：宏觀層面就是卓越大學校長的生存環(huán)境，即指大學校長賴以正常生存與發(fā)展并有效發(fā)揮其辦學治校作用的大學外部環(huán)境與條件，亦即一種政治民主化、經(jīng)濟市場化、社會法治化以及文化自由化的外部環(huán)境條件。具體體現(xiàn)在以下五方面：卓越大學校長成長的政治環(huán)境治理、經(jīng)濟環(huán)境治理、社會環(huán)境治理、文化環(huán)境治理與法治環(huán)境治理。在政治環(huán)境治理上，一是政府要樹立賦予大學校長獨立自主精神的理念，二是政府要切實扭轉自身的角色和功能，三是政府要打破官僚制促進大學管理民主化。在經(jīng)濟環(huán)境治理上，一是調整高等教育的撥款體制與加大投入，二是賦予大學校長經(jīng)費支配自主權，三是設計專門合理的大學校長薪酬制度。在社會環(huán)境治理上，一是使社會環(huán)境做到歷史性和現(xiàn)實性的統(tǒng)一，二是使社會環(huán)境做到法治化和民主化的統(tǒng)一，三是使社會環(huán)境做到規(guī)訓性與寬容性的統(tǒng)一，四是使社會環(huán)境做到他律性和自律性的統(tǒng)一。在文化環(huán)境治理上，一是構建集體主義與個體主義并存的社會文化機制，二是樹立官本位向民本位轉變的社會價值觀，三是展現(xiàn)高等教育文化屬性高于其政治屬性的社會主體觀。在法律環(huán)境治理上，一是正確確立大學在法律框架內的主體地位，二是立法促使大學教育活動與政治活動走向分化，三是促使國家主導型文化向社會主導型文化轉移，四是促使國家權力向社會權力轉移。

卓越大學校長中觀層面的制治建構：在大學校長產生機制的改進上，一是建立教育專家認定機制，二是建立大學校長人才流動機制，三是建立大學校長的內部培養(yǎng)選拔機制，四是建立大學校長的外部遴選機制。在大學法人治理結構的選擇與完善上，一是切實確立大學法人的主體地位，二是選擇大學法人治理結構，三是選擇大學共同治理模式（強化一個指揮中心并發(fā)揮其引領與協(xié)調的作用、擴充黨委會并發(fā)揮黨委會的緩沖作用、拓寬大學治理決策參與面）。

［1］新華社北京7月29日電.國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）［EB／OL］.中央政府門戶網(wǎng)站，http：／／www.gov.cn／jrzg／2010－07／29／content 1667143.htm.

［2］黃 琦.關于完善中國特色現(xiàn)代大學制度的思考［J］.中國高等教育，2010，（22）：15.

［3］黃建雄.關于構建中國現(xiàn)代大學制度的歷史性機遇［J］.當代教育論壇（宏觀教育卷），2007，（7）：27.

［4］【德】康 德.判斷力批判（下）［M］.韋卓民譯.商務印書館，1964.

［5］葉明華，謝苗楓.朱清時評現(xiàn)代大學制度：正確的事校長可以放手干［N］.南方日報，2010－09－10.