李保國

（河南工程學(xué)院人文學(xué)院，河南鄭州 451191）

韋伯政治話語中的民族國家及其政策制定邏輯

李保國

（河南工程學(xué)院人文學(xué)院，河南鄭州 451191）

韋伯在赫爾德和特賴奇克的思想基礎(chǔ)上，把民族國家看作實現(xiàn)民族存續(xù)、保障民族永久性權(quán)力政治利益的世俗組織，提出制定民族國家政策的民族性、政治成熟與合法性法則，并基于德意志的現(xiàn)世提出民族國家政策落實的策略，即防范異族對德意志民族性的侵蝕，實現(xiàn)國家內(nèi)政外交政策的成熟和保障德意志民族國家領(lǐng)袖的直接選舉等。

韋伯；民族國家；民族性；政治成熟；合法性

馬克斯·韋伯生活于帝國主義競爭的歷史階段，他的民族主義思想具有明顯的時代烙印，即強烈的保守性、侵略性、好戰(zhàn)性與排他性等?；诖?，韋伯在民族國家、民族政策制定等方面也具有時代性的理解。

一、民族權(quán)力的世俗組織：韋伯對民族國家的理解

（一）韋伯的民族國家思想資源：赫爾德和特賴奇克

赫爾德是德國民族主義的先驅(qū)，他認為血緣、語言、歷史文化以及特定地理環(huán)境等構(gòu)成民族的特殊性，這種特殊性是聯(lián)結(jié)人們?yōu)槊褡骞餐w的根本因素，也是一民族區(qū)別于他民族的本質(zhì)。其中，血緣與文化傳統(tǒng)決定著個人的民族歸屬，形成民族認同；語言和文學(xué)是聯(lián)系民族與人們的紐帶，構(gòu)成一個民族的靈魂。在民族國家問題上，赫爾德結(jié)合德意志民族的歷史和現(xiàn)實任務(wù)，認為德意志民族為防止外來民族文化的侵蝕，應(yīng)該努力實現(xiàn)德意志民族的統(tǒng)一，建立如下模型的民族國家：1.民族國家區(qū)域里存在一個主導(dǎo)民族；2.主導(dǎo)民族掌握國家政權(quán)，并建立對內(nèi)統(tǒng)一、對外獨立的政治組織，奉行獨立的經(jīng)濟文化政策；3.民族國家內(nèi)的每一公民都珍愛民族的傳統(tǒng)，以保持民族的特性等。

特賴奇克早期是一個典型的自由民族主義者，在他眼中，國家是人民主權(quán)國家，即國家是實現(xiàn)人民目的的手段。但19世紀下半葉，特賴奇克開始強調(diào)國家的權(quán)力意志，強調(diào)國家本身就是一種目的。他說：“國家就是用于進攻或防衛(wèi)公共權(quán)力……它的本質(zhì)就是實現(xiàn)它的意志?！盵1]22-23具體到德國，他認為君主立憲制國家能夠推動德意志民族精神的發(fā)展，有助于推動德意志的統(tǒng)一。與此同時，特賴奇克十分重視國家權(quán)力運作時的戰(zhàn)爭職能，強調(diào)戰(zhàn)爭在造就國家的同時，也是國家權(quán)力的運用和國家職能的重要體現(xiàn)，在必要的時候，它有通過武力保護公民合法權(quán)益的責(zé)任。另外，韋伯認為：戰(zhàn)爭之于國家的重大作用，還在于它能夠促進國家精神、民族精神的發(fā)展。因為國家、民族的宏大字眼在戰(zhàn)爭中會變得更加熠熠生輝。正如他本人所說：“戰(zhàn)爭的莊嚴偉大存在于微不足道的個人全然消失在國家的偉大思想之中。同胞之間互相為了對方而犧牲自己的精神在戰(zhàn)爭中得到莊嚴的體現(xiàn)。”[2]396

總之，上述這些關(guān)于國家民族性、內(nèi)部組織性以及民族國家的權(quán)力意志和戰(zhàn)爭對于民族精神促進等思想為韋伯提供了民族國家理解的思想資源。

（二）韋伯對民族國家的現(xiàn)實闡釋

韋伯汲取了赫爾德和特賴奇克有關(guān)民族國家的思想資源，認為：1.之所以能形成民族共同體，必然有彼此共有的客觀因素存在，這種客觀因素構(gòu)成民族的特性。2.構(gòu)成民族特性的共有因素逐漸使不同的民族個體形成統(tǒng)一感、歸屬感，同時也是其民族價值的源泉。3.民族的統(tǒng)一感與獨特的價值取向會逐漸擴展至政治制度中，或產(chǎn)生對政治制度的追求驅(qū)動。后來，隨著韋伯對民族、民族國家考察的深入，他對民族國家做了進一步的界定。他說：“對我們而言，民族國家并不是什么含糊不清的東西，正如有人認為的那樣，民族國家被抬得很高，其性質(zhì)也就會籠罩在五里霧中。事實上，它就是民族權(quán)力的世俗組織?！盵3]14

換言之，韋伯認為民族國家就是為了實現(xiàn)民族存續(xù)、保障民族永久性權(quán)力政治利益的世俗組織，其存在價值就在于保障民族永久性經(jīng)濟和政治權(quán)力利益，并為保存和提高我們民族的物種質(zhì)量進行的永恒斗爭。

二、民族性、政治成熟與合法性：民族國家政策制定法則

韋伯在對民族國家闡釋的基礎(chǔ)上，提出了民族國家政策制定的法則，總共涉及三個問題。

（一）永葆民族特性：民族國家政策制定的終極目標

韋伯認為，一個民族國家不僅要進行權(quán)力斗爭，保障民族的永久性經(jīng)濟和政治權(quán)力利益，而且要永葆民族特性，努力保存和提高民族的物種質(zhì)量。他說，民族國家對歷史責(zé)任的擔(dān)當(dāng)，主要在于民族國家運用權(quán)力為后代擴展行動空間，不在于它創(chuàng)設(shè)了什么制度與組織等。進而，他提出了著名的“墳?zāi)埂崩碚?，即對于一個民族共同體，墳?zāi)怪械淖孑厒兛释吹降牟皇撬麄冊?jīng)的終極理想、曾創(chuàng)設(shè)的制度，而是他們族類的特征；后代的子孫們從先人們那里繼承而來的主要是民族的特征，或者說是自己祖先的品質(zhì)?？梢钥闯觯f伯認為作為后代子孫，為祖先們所爭取的應(yīng)該是在世界統(tǒng)治中的地位，應(yīng)該努力抵抗外來民族的文化侵蝕，以永葆德意志民族的民族特性，故而，他最希望看到的就是千百年以后的未來人，可以承認他們的品質(zhì)就是自己祖先的品質(zhì)。

（二）民族政治成熟：民族國家政策的終極目標

韋伯認為民族性的現(xiàn)世表現(xiàn)是實現(xiàn)民族的政治成熟。他說：“只有一個政治上成熟的民族才能成為‘主宰者民族’”，“只有主宰者民族才會受到召喚去把握世界發(fā)展之舵”，[4]215如果一個民族不能實現(xiàn)政治成熟，那么他們將為之付出可怕的代價，即無法實現(xiàn)團結(jié)一致，幾乎沒有參與世界政治的前景，更有甚者也沒有參與世界政治的任何內(nèi)在要求。因此，他呼吁為實現(xiàn)德意志民族的政治成熟，應(yīng)該做到如下幾個方面：1.徹底實現(xiàn)平等選舉權(quán)；2.組成一個實際有效的議會；3.實現(xiàn)專業(yè)公務(wù)員和職業(yè)政治家的密切合作，保障對行政的持續(xù)監(jiān)督，從而保障對領(lǐng)導(dǎo)者和被領(lǐng)導(dǎo)者的政治教育；4.官員和政治家應(yīng)該勇于承擔(dān)合乎信念的政治行動，等等。如果一個民族在實現(xiàn)上述原則之后，整個民族與國家都會毫不猶豫地承擔(dān)歷史責(zé)任，進行民族的“生存斗爭”，如此一來，這個民族就必將會成為世界歷史中的主導(dǎo)民族。

（三）目標的合法性：是民族國家所遵循的現(xiàn)世法則

韋伯還為民族進行“生存斗爭”，進而謀求成為主導(dǎo)民族的合法性做出論證。首先，韋伯將民族國家分為兩類，一類是“組織成權(quán)力國家（Machtstaat）并且就數(shù)字上而言的‘大’民族”；另一類則是“數(shù)字上和權(quán)力上的‘小’民族”。其次，韋伯認為這兩類民族在歷史論壇上的“價值”是不同的，或者對歷史來說重要性是不同的。最后，韋伯又回到了將民族組織為權(quán)力國家這一話題上，提出：決定未來世界文化品質(zhì)、民族發(fā)展空間的是世界權(quán)力，但是這種權(quán)力如果不經(jīng)過斗爭，就會在不經(jīng)意之間落入“俄國官員的規(guī)則”，或者“英語世界的慣例”。因此，為了使我們成為一個有權(quán)力的民族，也為了我們的后代子孫們能夠在世界歷史發(fā)展中能起更大的作用，我們有責(zé)任為了現(xiàn)世的世界權(quán)力而斗爭?？梢钥闯觯f伯認為一個民族不斷追求主導(dǎo)民族的歷程不僅合乎社會達爾文主義，而且合乎世界歷史的道德邏輯。它天然是一種歷史責(zé)任，因此，每一個民族都不應(yīng)該在承擔(dān)責(zé)任中退縮。

三、基于德意志的現(xiàn)世：民族國家政策落實的策略

為著實現(xiàn)民族物種質(zhì)量的存續(xù)以及民族政治成熟的目標，韋伯針對德國在不同時期面臨的問題，提出了民族國家政策落實的策略。

（一）防范異族對德意志民族性的侵蝕

韋伯認為，19世紀末20世紀初德意志民族性不斷受到波蘭民族的侵蝕的挑戰(zhàn)。因此，他在對西普魯士的普魯士平原地帶民族遷移狀況進行分析的基礎(chǔ)上，認為波蘭人在物質(zhì)與精神兩個方面對生活標準的較低期望值，幫助斯拉夫人取得了空間擴張的勝利，而德國人的遷出則是因為他們對自由的渴求。韋伯曾描述到：德國人向往自由，他們甚至愿意犧牲自己的物質(zhì)福祉來換取自由的存在。因此，我們往往會看到，在廣大的農(nóng)村地區(qū)，無家可歸的人四處流浪，事實上，這種流浪就是一種自由。韋伯在分析民族遷移狀況之后，則基于德國是一個強權(quán)國家的判斷提出應(yīng)對措施，即關(guān)閉東部邊界、國家出面系統(tǒng)收購?fù)恋?、進行政治教育等。在這一階段，韋伯還從德國是一個強權(quán)國家的角度闡述了政治教育工作對于推動民族政治成熟、永葆民族特性的重要性。他認為：就德國的現(xiàn)實而言，必須充分發(fā)揮政治教育的巨大作用，即用政治的民族教育來實現(xiàn)民族特性的延續(xù)、民族政治的成熟。

（二）實現(xiàn)國家內(nèi)政外交政策的成熟

在民族國家政治發(fā)展方面，韋伯認為當(dāng)時德國面臨的主要問題是平等選舉權(quán)（尤其是復(fù)員士兵選舉權(quán)問題）、議會政治無權(quán)無勢狀況、國家理性化所造成的官僚組織支配的現(xiàn)狀以及聯(lián)邦制與議會制的有機結(jié)合等。因此，他提出：實現(xiàn)德國政治的成熟，必須首先實現(xiàn)德國人的平等選舉權(quán)，而建構(gòu)平等的公民權(quán)、實行平等選舉權(quán)對于實現(xiàn)健康的政黨政治，乃至實現(xiàn)民主化具有重要意義。他說：存在兩種可能，一種是公民們在有著議會制外殼，而事實是威權(quán)統(tǒng)治的國家中喪失自己與權(quán)利；另一種是公民們進行民主統(tǒng)治，在利益上與整個民族國家融為一體。而一個想成為世界主導(dǎo)的民族，只能選擇后者，如此的選擇將能推動他參與世界政治。

針對德國議會無權(quán)無勢狀況，以及德國政治生活中存在不負責(zé)任的政治等問題，韋伯提出“政治家政治”的命題。他認為政治家是置身政黨之外，始終以民族國家利益為重并隨時準備為將要到來的事業(yè)承擔(dān)全部個人責(zé)任。而為了保障政治家的誕生，德國應(yīng)該實行真正的議會制，即：議會直接選出國家領(lǐng)袖，并且由議會的多數(shù)進行信任表決。在這樣制度的國家中，國家領(lǐng)袖必須對議會負責(zé)，服從議會的表決，接受議會的監(jiān)督，在國家大政方針實施的時候必須經(jīng)過議會的認可。

（三）保障德意志民族國家領(lǐng)袖的直接選舉

在民族國家的領(lǐng)袖問題上，韋伯認為德國面臨著國家領(lǐng)袖的選舉問題。早在戰(zhàn)爭尚未結(jié)束時，韋伯就曾談過帝國政治制度的重建問題，即實現(xiàn)真正的議會制、真正的民主化。對于戰(zhàn)后威脅帝國政治有序運行的因素，韋伯認為包括以下幾個方面：第一，聯(lián)邦參議院權(quán)力過大、帝國社會化進程需要權(quán)威的保障、徹底過時的由顯貴進行管理的制度仍有復(fù)辟的可能、比例代表制所帶來的惡果、區(qū)域性而非帝國性政黨在繼續(xù)發(fā)展壯大、憲法提案對議會多數(shù)——而非人民多數(shù)——的絕對盲目服從以及普魯士霸權(quán)的存在等。故而，韋伯發(fā)出倡導(dǎo)：“未來的帝國總統(tǒng)絕對必須由人民直接選舉產(chǎn)生”。他認為，只有得到數(shù)以百萬計人民投票支持的帝國總統(tǒng)，才有發(fā)起社會化進程的權(quán)威；只有讓人民選舉帝國總統(tǒng)，才能提供選舉領(lǐng)袖從而也提供改組政黨的機會和場合，沿著這樣的路線就會取代存在至今但已徹底過時的由顯貴進行管理的制度；也只有人民選舉產(chǎn)生的總統(tǒng)，才能真正建立起名符其實的民主政治之保障。因此，德意志民族國家要想突破成為一個并非僅僅靠在普魯士邦首腦旁邊在柏林忍氣吞聲的角色，就必須直接選舉國家領(lǐng)袖。

四、結(jié)語

在韋伯眼中，所謂的民族國家并非神秘不可觸摸的東西，而僅僅是民族權(quán)力的世俗組織，這就要求民族國家在制定政策時必須按照民族的標準，即“一個德意志國家的經(jīng)濟政策，只能是德國的政策；同樣，一個德國經(jīng)濟學(xué)家使用的價值標準，也只能是德國的標準”[2]13。同樣，為實現(xiàn)民族存續(xù)、永葆德意志民族特性，德國則需要根據(jù)現(xiàn)世法則勇于擔(dān)當(dāng)，敢于承擔(dān)世界責(zé)任，謀求世界文化品質(zhì)的權(quán)力。

［1］HeinrichvonTreitschke.Politics［M］.NewYork：The Macmillan Company，1916.

［2］［德］馬克斯·韋伯.韋伯政治著作選［M］.閻克文，譯.北京：東方出版社，2009.

（編輯 張瑛）

D03

A

1673-1808（2014）04-0009-03

2014-03-12

李保國（1975-），男，河南周口人，河南工程學(xué)院人文學(xué)院，講師，博士，研究方向：社會思潮與青年教育、社會管理創(chuàng)新研究。