王永華

（上海建科工程項(xiàng)目管理有限公司， 上海 200032）

全過程項(xiàng)目管理投資控制研究

王永華

（上海建科工程項(xiàng)目管理有限公司， 上海 200032）

項(xiàng)目管理單位作為建設(shè)項(xiàng)目的參建主體，就其地位和作用而言，它是建設(shè)項(xiàng)目投資控制的主體，具有其他參建單位無可比擬和替代的作用。因此項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)具有投資控制的主動(dòng)性、前瞻性、預(yù)判性和集成性的特點(diǎn)。從建設(shè)項(xiàng)目的可行性論證、設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)、施工和竣工結(jié)算等各個(gè)階段，研究項(xiàng)目管理在投資控制中的地位和作用，以及應(yīng)當(dāng)從事的主要工作內(nèi)容。

項(xiàng)目管理；投資控制；地位；作用；工作內(nèi)容

0 引 言

建設(shè)項(xiàng)目的投資是指從項(xiàng)目的構(gòu)思、決策、實(shí)施到竣工驗(yàn)收全過程中投入的全部物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)價(jià)值的總稱。因此，欲將建設(shè)項(xiàng)目的總投資控制在合理或預(yù)期的范圍以內(nèi)，作為項(xiàng)目管理單位，就必須發(fā)揮其主體地位的主觀能動(dòng)作用，從建設(shè)項(xiàng)目投資形成的各個(gè)階段和要素，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等各個(gè)方面去尋求和把控投資控制的方法和措施，并努力做好各階段的投資控制工作。只有這樣，才有可能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)效益最大化。

1 項(xiàng)目管理在投資控制中的地位和作用

1.1 項(xiàng)目管理在投資控制中的地位

項(xiàng)目管理單位作為建設(shè)項(xiàng)目的參建主體，由于項(xiàng)目業(yè)主委托范圍和內(nèi)容的特殊性，奠定了其在建設(shè)項(xiàng)目管理中的法定主體地位的基礎(chǔ)，而自然地成為了建設(shè)項(xiàng)目投資控制的主體單位。

1.2 項(xiàng)目管理在投資控制中的作用

1.2.1 控制的主動(dòng)性

項(xiàng)目管理單位在建設(shè)項(xiàng)目管理的投資控制中，應(yīng)積極發(fā)揮其主體地位的主觀能動(dòng)作用，以主動(dòng)控制為主。所謂主動(dòng)控制，就是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性和影響投資的各種不利因素，并擬訂和采取相應(yīng)的預(yù)防控制措施，使計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的管理活動(dòng)。這些活動(dòng)應(yīng)包括調(diào)查研究外部環(huán)境、識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)、制定科學(xué)的計(jì)劃、高質(zhì)量地做好組織工作、制定必要的備用方案、溝通信息流通渠道等主要內(nèi)容。

1.2.2 控制的前瞻性

項(xiàng)目管理單位在建設(shè)項(xiàng)目管理的投資控制中，應(yīng)具有一定的前瞻性，做到未雨綢繆。所謂前瞻性，就是要隨時(shí)關(guān)心國(guó)家和地區(qū)的方針政策，隨時(shí)了解和掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)與供求狀況，預(yù)測(cè)未來可能影響投資的主要因素，并有針對(duì)性地?cái)M定應(yīng)對(duì)措施。

1.2.3 控制的預(yù)判性

項(xiàng)目管理單位在建設(shè)項(xiàng)目管理的投資控制中，對(duì)各種方案的實(shí)施效果應(yīng)具有一定的預(yù)判性，做到以結(jié)果論成敗。這樣可以避免方案實(shí)施的隨意性和盲目性，從而在一定程度上避免投資的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.4 控制的集成性

項(xiàng)目管理單位在建設(shè)項(xiàng)目管理的投資控制中，具有其他參建單位無可比擬的集成性。所謂集成性，就是管理單位可以整合各參建單位的有關(guān)資源，共同為項(xiàng)目建設(shè)服務(wù)。因此，項(xiàng)目管理單位應(yīng)充分利用這一特性，最大限度地集成各參建單位的投資控制要素，使其共同為項(xiàng)目建設(shè)的投資控制服務(wù)。

2 項(xiàng)目管理投資控制的主要工作內(nèi)容

2.1 可行性研究階段的投資控制

可行性研究階段是影響投資的關(guān)鍵階段，對(duì)投資的影響程度極大，決定著投資的成敗?？尚行匝芯繄?bào)告是投資人進(jìn)行投資決策的依據(jù)，因此不論是投資人還是項(xiàng)目管理單位，都應(yīng)高度重視并至少應(yīng)從以下兩方面進(jìn)行控制。

2.1.1 投資決策控制

一般情況下，投資決策是根據(jù)項(xiàng)目可行性研究結(jié)果做出的是否進(jìn)行投資的決定。但這種決定由于可行性研究報(bào)告和投資主體管理及監(jiān)督體制的局限性，往往都存在一定的決策風(fēng)險(xiǎn)。為了將這種風(fēng)險(xiǎn)降到最低或可接受的程度，項(xiàng)目管理單位應(yīng)協(xié)助投資人建立起可行性研究報(bào)告評(píng)審和投資決策監(jiān)督的機(jī)制，以有效控制項(xiàng)目投資決策的風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.2 投資估算控制

項(xiàng)目投資估算是可行性研究報(bào)告的重要組成部分，也是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)的重要基礎(chǔ)。項(xiàng)目投資確定后，投資估算總額對(duì)初步設(shè)計(jì)概算的編制將起到控制作用。因此作為項(xiàng)目管理單位，應(yīng)嚴(yán)格審查投資估算的全面性和正確性，尤其在主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的確定以及采用的依據(jù)性和正確性方面，更應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)審查與核實(shí)，決不能馬虎和草率。

2.2 設(shè)計(jì)階段的投資控制

設(shè)計(jì)階段是建筑實(shí)體和功能價(jià)值的構(gòu)思、決策與描繪階段，是確定項(xiàng)目耗用實(shí)體資源的主要階段，對(duì)投資的影響程度占項(xiàng)目總投資的 80%～90%。由此可見，設(shè)計(jì)階段是影響投資的關(guān)鍵階段。因此，工程項(xiàng)目的投資控制要以設(shè)計(jì)階段為重點(diǎn)，通過限額設(shè)計(jì)、多方案對(duì)比優(yōu)化等手段進(jìn)行控制，嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的上階段依據(jù)性文件進(jìn)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)概算不超過投資估算、施工圖預(yù)算不超過設(shè)計(jì)概算。具體從以下三個(gè)階段進(jìn)行控制。

2.2.1 方案設(shè)計(jì)

方案設(shè)計(jì)應(yīng)采用多方案經(jīng)濟(jì)性比較的手段，以使用者的功能需求為主要出發(fā)點(diǎn)，對(duì)設(shè)計(jì)對(duì)象進(jìn)行科學(xué)的價(jià)值功能分析，并在此基礎(chǔ)上對(duì)方案實(shí)行科學(xué)決策。選擇技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理、操作上可靠的建設(shè)方案，使建筑功能與建筑造價(jià)形成有機(jī)的統(tǒng)一。做到在滿足使用功能的前提下，盡量降低投資，并結(jié)合市場(chǎng)實(shí)際形成科學(xué)、合理、正確的投資估算，作為下階段限額設(shè)計(jì)的依據(jù)。

2.2.2 初步設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)單位按照限額設(shè)計(jì)的思想，以方案設(shè)計(jì)階段確定的投資估算作為初步設(shè)計(jì)投資控制的基礎(chǔ)開展深化設(shè)計(jì)，并組織編制準(zhǔn)確、完整的初步設(shè)計(jì)概算。初步設(shè)計(jì)概算應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織相關(guān)專家對(duì)概算進(jìn)行評(píng)審，并由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立的審核意見，再報(bào)投資人審批。經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算作為投資控制目標(biāo)的上限。

2.2.3 施工圖設(shè)計(jì)

嚴(yán)格要求設(shè)計(jì)單位在批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算范圍內(nèi)，進(jìn)行施工圖的限額設(shè)計(jì)。施工圖設(shè)計(jì)完成后，應(yīng)及時(shí)組織造價(jià)咨詢單位編制施工圖預(yù)算，報(bào)有預(yù)算審計(jì)資格的審計(jì)單位對(duì)施工圖預(yù)算進(jìn)行審核，并與設(shè)計(jì)概算進(jìn)行兩算對(duì)比，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能突破控制目標(biāo)的單位工程或分部工程，提出相應(yīng)的修正或調(diào)整建議，確保施工圖預(yù)算額不突破概算投資額。

2.3 招標(biāo)階段的投資控制

建設(shè)工程招投標(biāo)，是國(guó)家賦予招標(biāo)人在法律允許的框架內(nèi)，通過公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，擇優(yōu)選取合理低價(jià)的潛在中標(biāo)人的權(quán)利。因此，作為招標(biāo)人應(yīng)充分利用這一法定權(quán)利作為建設(shè)工程投資控制的有效手段，嚴(yán)格按國(guó)家和地方關(guān)于招投標(biāo)程序的規(guī)定實(shí)施招標(biāo)工作。在發(fā)布招標(biāo)信息、發(fā)售招標(biāo)文件、資格審查以及評(píng)標(biāo)過程中，盡量控制和避免串通投標(biāo)、哄抬投標(biāo)報(bào)價(jià)的現(xiàn)象發(fā)生，確保中標(biāo)合同額控制在經(jīng)審計(jì)的招標(biāo)控制價(jià)范圍內(nèi)。具體從以下四個(gè)階段進(jìn)行控制。

2.3.1 采購(gòu)策劃

以有效控制工程造價(jià)為基礎(chǔ)，開展采購(gòu)策劃工作。采購(gòu)策劃應(yīng)包括承發(fā)包模式及總分包界定、合同結(jié)構(gòu)分解、合同形式確定、計(jì)價(jià)模式選擇、設(shè)備／材料采購(gòu)供應(yīng)方法等內(nèi)容。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、公司及上級(jí)的相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)上述問題進(jìn)行科學(xué)的分析與研究，尋求有利于本項(xiàng)目投資控制的最佳的承發(fā)包模式及最佳的合同結(jié)構(gòu)體系。

2.3.2 招標(biāo)文件編制

招標(biāo)文件既是投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的依據(jù)，也是招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂建設(shè)工程施工合同的依據(jù)。招標(biāo)文件中提出的各項(xiàng)要求，對(duì)整個(gè)招標(biāo)工作及承發(fā)包雙方都具有約束力。因此項(xiàng)目管理應(yīng)從以下幾方面對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行審查。

(1)對(duì)法律法規(guī)的引用要準(zhǔn)確、全面、有效、適用。

(2)招標(biāo)文件的編制應(yīng)體現(xiàn)“合法、公正、科學(xué)、擇優(yōu)”的原則。

(3)招標(biāo)文件應(yīng)盡可能做到內(nèi)容明確、清晰、周到、全面，行文嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，用詞準(zhǔn)確無誤；不得有易產(chǎn)生歧義的隱含風(fēng)險(xiǎn)。

(4)對(duì)投標(biāo)人資格和主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員資格條件以及技術(shù)標(biāo)書編制要求的設(shè)置，應(yīng)最大限度地滿足擬招標(biāo)項(xiàng)目工程的特點(diǎn)和擇優(yōu)選取最佳潛在中標(biāo)人之可能。

(5)招標(biāo)攔標(biāo)價(jià)設(shè)置的合理性。

(6)招標(biāo)文件中合同專用條款的約定。凡涉及質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)濟(jì)等與投資有關(guān)的事項(xiàng)，應(yīng)盡可能做到全面、具體、詳細(xì)、合理合法、責(zé)任和義務(wù)清晰明了；明示和隱含的意思表示應(yīng)對(duì)應(yīng)一致，不得相互矛盾。

(7)合同價(jià)款調(diào)整的前置條件的合法性與合理性。

(8)工程變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證及工程索賠約定條件的合法性與合理性，以及與投資人相關(guān)管理規(guī)定的符合性。

(9)中間支付與結(jié)算支付條件的設(shè)置，是否符合投資人相關(guān)的規(guī)定。

2.3.3 工程量清單編制

工程量清單是投標(biāo)報(bào)價(jià)的重要依據(jù)，也是工程價(jià)款結(jié)算的重要基礎(chǔ)。因此，工程量清單的編制必須符合現(xiàn)行《工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的規(guī)定。項(xiàng)目管理單位要對(duì)作為招標(biāo)文件組成部分的《工程量清單》的以下幾個(gè)主要方面，進(jìn)行嚴(yán)格、認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確保工程量計(jì)算準(zhǔn)確、詳細(xì)和不漏項(xiàng)。

(1)分部分項(xiàng)工程是否全面、有無漏項(xiàng)，劃分是否符合相關(guān)規(guī)定。

(2)工作內(nèi)容和項(xiàng)目特征的描述是否全面、具體和準(zhǔn)確。

(3)措施費(fèi)用清單是否全面、具體并符合相關(guān)規(guī)定。

(4)暫列金是否全面、準(zhǔn)確，暫估價(jià)是否全面和合理。

(5)審查其他與工程費(fèi)用有關(guān)的項(xiàng)目是否全面、具體和準(zhǔn)確。

2.3.4 回標(biāo)分析

回標(biāo)分析主要是對(duì)投標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行完整性檢查，是否有漏項(xiàng)、缺項(xiàng)；對(duì)各個(gè)投標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)從總價(jià)到各分項(xiàng)的綜合單價(jià)進(jìn)行比較，檢查各投標(biāo)人之間是否有過高或過低報(bào)價(jià)的異?，F(xiàn)象。特別應(yīng)認(rèn)真檢查經(jīng)初步評(píng)審排名前三位的工程量清單中的分部分項(xiàng)工程組價(jià)，是否有過高或過低的不平衡報(bào)價(jià)。同時(shí)對(duì)回標(biāo)分析的準(zhǔn)確性和合理性進(jìn)行審查。

2.4 施工階段的投資控制

施工階段是建筑實(shí)體形成的階段，是建設(shè)資源實(shí)現(xiàn)其使用價(jià)值的階段，對(duì)投資的影響程度占總投資的 10%～20%。因此，施工階段是投資控制的重要階段，必須從以下幾方面進(jìn)行控制。

2.4.1 加強(qiáng)施工圖預(yù)算審查

施工圖預(yù)算是施工階段投資控制的重要基礎(chǔ)文件，也是施工過程中造價(jià)控制的指導(dǎo)性文件。項(xiàng)目管理單位應(yīng)要求并督促投資監(jiān)理根據(jù)投標(biāo)文件、施工圖紙、合同條款和有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范審核施工單位的施工圖預(yù)算。檢查其工程量清單的編制是否符合《工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的規(guī)定；工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確；定額套用是否恰當(dāng)，項(xiàng)目組價(jià)是否合理；投標(biāo)報(bào)價(jià)中暫定的材料、設(shè)備的預(yù)算價(jià)格是否與規(guī)定的功能、規(guī)格和品牌要求相一致。對(duì)暫列金額、暫定金額要量化、細(xì)化，力求施工圖預(yù)算的準(zhǔn)確、合理。

2.4.2 嚴(yán)格審查施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)方案

施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案是指導(dǎo)施工的操作性文件。其中的施工部署、施工方法、工藝流程、技術(shù)措施等內(nèi)容都與工程造價(jià)密切相關(guān)。因此項(xiàng)目管理單位應(yīng)認(rèn)真、細(xì)致地對(duì)其進(jìn)行審查和分析。尤其要審查和分析施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案中的技術(shù)措施方案是否合理、科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、安全、可靠，是否存在隱含的索賠契機(jī)。

2.4.3 嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)簽證管理

現(xiàn)場(chǎng)簽證是增加工程造價(jià)的一個(gè)重要因素。因此，項(xiàng)目管理單位應(yīng)注意收集工程施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)資料，了解施工過程的情況，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)簽證的依據(jù)性和及時(shí)性。對(duì)于施工過程中不可避免的簽證，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和要求辦理簽證手續(xù)，保證簽證的客觀性、經(jīng)濟(jì)性和合理性。平時(shí)項(xiàng)目管理單位和工程監(jiān)理單位要加強(qiáng)預(yù)見性和主動(dòng)控制手段，盡量減少簽證的發(fā)生。

2.4.4 嚴(yán)格控制工程變更

工程變更仍然是影響建設(shè)投資的重要因素，因此在全過程投資控制中都不容忽視。工程變更包括設(shè)計(jì)變更和變更設(shè)計(jì)兩種形式。其中，設(shè)計(jì)變更是指設(shè)計(jì)單位因自身原因或法律法規(guī)變化引起的變更。變更設(shè)計(jì)又分三種情況：一是業(yè)主因使用功能、觀感效果和經(jīng)濟(jì)方面等原因，需要進(jìn)行的變更設(shè)計(jì)；二是施工單位因施工方案、施工技術(shù)、工藝要求和施工成本等原因，提出的變更設(shè)計(jì)請(qǐng)求；三是監(jiān)理工程師為了有利于質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制和施工安全，提出的某些設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行某種變更的建議。項(xiàng)目管理單位要始終將工程費(fèi)用的發(fā)生保持在受控狀態(tài)，就必須對(duì)各種形式的變更進(jìn)行必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性和合理性的審查，并嚴(yán)格按規(guī)定的程序和要求辦理變更手續(xù)后，方可進(jìn)行變更項(xiàng)目的實(shí)施。

2.4.5 嚴(yán)格施工質(zhì)量和進(jìn)度控制管理

施工質(zhì)量的好壞和施工進(jìn)度的快慢，直接關(guān)系到管理成本的降低與增加。因此，項(xiàng)目管理單位應(yīng)努力提高專業(yè)技能，充分發(fā)揮管理主體的職能作用，強(qiáng)化對(duì)各參建單位的監(jiān)督管理，確保施工質(zhì)量，加快施工進(jìn)度，避免返工損失，縮短施工周期，從而降低管理成本。

2.4.6 嚴(yán)格審查驗(yàn)工月報(bào)

驗(yàn)工月報(bào)是當(dāng)月施工發(fā)生的實(shí)際工程內(nèi)容和工程計(jì)量的報(bào)表。為了保證報(bào)表的準(zhǔn)確性，確保進(jìn)度支付不超支，項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理和投控審計(jì)單位必須對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核工程計(jì)量，并與施工圖預(yù)算進(jìn)行組價(jià)對(duì)比，對(duì)多報(bào)的工程量和不符合要求的組價(jià)進(jìn)行修正，同時(shí)按規(guī)定的時(shí)間和審批流程進(jìn)行逐級(jí)審批上報(bào)。有條件時(shí)，可借助互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)專業(yè)軟件進(jìn)行網(wǎng)上交付與審批，確保數(shù)據(jù)及時(shí)有效地從施工單位、監(jiān)理單位、投控審計(jì)單位傳至投資人進(jìn)行審批，最終成果由軟件自動(dòng)統(tǒng)計(jì)并生成統(tǒng)一的報(bào)表。

2.4.7 嚴(yán)格中間支付的審核

中間支付是指在施工過程中，業(yè)主按合同約定的支付時(shí)間或支付條件，向承包人支付階段性已完工程價(jià)款的行為。為了確保不超額支付，必須嚴(yán)格按照合同約定，以施工圖預(yù)算為基礎(chǔ)，以驗(yàn)工月報(bào)為依據(jù)審批應(yīng)付款項(xiàng)，并完成規(guī)定的審批流程后方可付款。

2.4.8 建立支付臺(tái)賬

項(xiàng)目管理單位應(yīng)按建設(shè)項(xiàng)目、工程合同編碼、費(fèi)用類別、支付金額、支付時(shí)間、支付條件、審批流程等支付要素，建立工程款的支付臺(tái)賬并定期與投資人的財(cái)務(wù)部門進(jìn)行核對(duì)。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即向投資人報(bào)告并提出處理意見。

2.5 結(jié)算階段的投資控制

竣工結(jié)算是有效控制工程造價(jià)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。項(xiàng)目管理單位應(yīng)要求并督促投控審計(jì)單位按照施工合同的約定，依據(jù)竣工圖紙、現(xiàn)場(chǎng)簽證和工程變更，對(duì)施工單位的竣工結(jié)算報(bào)表進(jìn)行嚴(yán)格、認(rèn)真、細(xì)致的審核。主要審查其工程量計(jì)算的準(zhǔn)確性及定額套用的正確性，分部分項(xiàng)工程組價(jià)的符合性，材料、設(shè)備價(jià)差調(diào)整的正確性，措施費(fèi)和規(guī)費(fèi)計(jì)算的符合性與正確性，以及各種違約處罰的完整性。對(duì)不符合規(guī)定和要求的，應(yīng)與承包人溝通協(xié)商，達(dá)成共識(shí)后予以修正簽認(rèn)，并以此作為最終送審的依據(jù)。

2.6 工程索賠的控制

工程索賠是指承包人因非自身原因造成的經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤而向建設(shè)單位提出的損失賠償或工程延期請(qǐng)求的行為。這一請(qǐng)求一旦成立，就意味著會(huì)給業(yè)主帶來直接或間接的投資增加。因此必須從以下幾方面進(jìn)行嚴(yán)格控制。

2.6.1 嚴(yán)格合同管理，減少索賠機(jī)會(huì)

合同管理是投資控制的有效手段。首先，在訂立合同時(shí)，可以考慮增加索賠的前置條件。只有當(dāng)這些條件具備時(shí)，承包人方可提起索賠。其次，在履行合同過程中盡量避免違約，不給承包人以可乘之機(jī)。第三，在處理索賠事件時(shí)，嚴(yán)格按照索賠處理程序進(jìn)行，對(duì)超過時(shí)限的索賠應(yīng)當(dāng)予以拒絕。

2.6.2 嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)管理，減少索賠機(jī)會(huì)

項(xiàng)目管理單位和工程監(jiān)理單位應(yīng)努力提高專業(yè)技能，充分發(fā)揮各自的管理職能，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理工作。在下達(dá)指令時(shí)應(yīng)做到及時(shí)、正確，盡量避免沖動(dòng)性和盲動(dòng)性，從而避免索賠機(jī)會(huì)的產(chǎn)生。

2.6.3 嚴(yán)格收發(fā)文管理，減少索賠機(jī)會(huì)

工程往來函件是進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理、工程索賠和竣工結(jié)算的重要依據(jù)。因此，應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行嚴(yán)格管理，以減少索賠機(jī)會(huì)。

(1)建立收發(fā)文臺(tái)賬。臺(tái)賬應(yīng)包括文件名稱、關(guān)鍵詞、送達(dá)人(簽字)、送達(dá)方式、接件人(簽字)、收發(fā)文時(shí)間、是否需要回復(fù)及回復(fù)的時(shí)限等主要內(nèi)容。若有回復(fù)要求的，收件人應(yīng)及時(shí)將收文報(bào)相關(guān)負(fù)責(zé)人并提醒當(dāng)事人注意回復(fù)時(shí)間。

(2)投資人、項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理、投控審計(jì)等工作聯(lián)系單和指令性文件，凡是涉及到工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全的，應(yīng)嚴(yán)格審批制度。同時(shí)做到內(nèi)容描述準(zhǔn)確、清楚，意思表示明確、清晰；不得有誤導(dǎo)、歧義和隱含不利風(fēng)險(xiǎn)的字句，并做到發(fā)放及時(shí)。

(3)對(duì)于收文，經(jīng)辦人必須認(rèn)真查看文件內(nèi)容。凡涉及工程質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)濟(jì)等內(nèi)容和自己拿捏不準(zhǔn)的文件，應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人和工程監(jiān)理總監(jiān)審查后，方可按審查意見接收或拒收。

(4)對(duì)于已經(jīng)明示要求回復(fù)時(shí)間的，至少不得遲于要求回復(fù)截止日送達(dá)回復(fù)。

(5)對(duì)于隱含應(yīng)當(dāng)回復(fù)的收文，應(yīng)在建設(shè)工程施工合同《通用條款》規(guī)定的時(shí)限內(nèi)送達(dá)回復(fù)。

2.6.4 嚴(yán)格審查索賠事宜，減少索賠費(fèi)用

當(dāng)索賠事件發(fā)生后，在工程監(jiān)理收到索賠意向書時(shí)，應(yīng)按《建設(shè)工程施工合同》關(guān)于工程索賠的規(guī)定進(jìn)行審查，并應(yīng)作出是否駁回請(qǐng)求或要求補(bǔ)充證據(jù)的決定。對(duì)符合索賠條件的索賠，要進(jìn)一步審查索賠內(nèi)容的實(shí)際性、計(jì)算損失的正確性與合理性；對(duì)不切實(shí)際和損失計(jì)算錯(cuò)誤、不合理的部分應(yīng)予以剔除，并將審查結(jié)果及時(shí)向投資人報(bào)告，在取得書面同意后予以簽認(rèn)。

2.6.5 尋求和收集反索賠的契機(jī)與證據(jù)

在工程施工過程中，項(xiàng)目管理單位和工程監(jiān)理單位應(yīng)公平、公正地尋求和收集因承包人原因給投資人造成的投資增加和工程延期的直接經(jīng)濟(jì)損失的相關(guān)機(jī)會(huì)和證據(jù)，為投資人向承包商提起反索賠提供支持，并按索賠程序向承包商提起反索賠。

3 結(jié) 語

綜上所述，建設(shè)項(xiàng)目的投資控制貫穿于項(xiàng)目從投資機(jī)會(huì)選擇到項(xiàng)目實(shí)施、竣工結(jié)算的全過程，是一個(gè)較為復(fù)雜的系統(tǒng)工程。因此，作為項(xiàng)目管理的投資控制，要達(dá)到提高投資效益的目的，就必須通過技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，科學(xué)地進(jìn)行前期投資決策控制，嚴(yán)格中期實(shí)施控制，有效進(jìn)行后期結(jié)算控制，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)投資進(jìn)行全過程、全方位的動(dòng)態(tài)控制。只有這樣，才能最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)投資效益最大化的目的。

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