王婧暉

科學(xué)主義和有限理性在政策實(shí)踐中作用淺析
——以碳減排政策為例

王婧暉

科學(xué)主義和有限理性決策是分析政府政策的常用理論模型。以政府制定碳減排政策為例，分析科學(xué)主義和有限理性理論在政策制定中的合理性與局限性，有助于發(fā)現(xiàn)政策問(wèn)題及給出合理建議，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)科學(xué)主義和有限理性決策加深理論認(rèn)識(shí)，更為客觀地看待政府政策的效用與問(wèn)題。

科學(xué)主義決策 有限理性決策 碳減排

一、理論概述

（一）科學(xué)主義決策

科學(xué)主義決策，也稱理性決策，源起于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是以“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為前提的，“經(jīng)濟(jì)人”自私且功利，以滿足個(gè)人最大利益需求為首要目標(biāo)。在此假設(shè)下的理性優(yōu)化模型舍棄了一些次要變量，使問(wèn)題的分析得以簡(jiǎn)化，形成有效的分析框架，能用來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)中的諸多現(xiàn)象，同樣也可以有效解釋政府行為。理性主義認(rèn)為任何決策都是目標(biāo)性行為，理性選擇就是要做出最大價(jià)值的選擇，即選擇最優(yōu)方案。理性決策應(yīng)具備如下條件：把決策行為視為整體行為而非群體行為；決策者具有絕對(duì)理性；決策目標(biāo)單一、明確和絕對(duì)；決策者在決策過(guò)程中具備一以貫之的價(jià)值偏好；決策過(guò)程中不考慮時(shí)間和其他政策資源的消耗。理性決策的具體步驟是：確定問(wèn)題—列出各種對(duì)策—分析對(duì)策利弊得失—根據(jù)一定價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)排列出目標(biāo)值優(yōu)先次序—根據(jù)理想標(biāo)準(zhǔn)列出各種對(duì)策優(yōu)先次序—最終抉擇。

（二）有限理性決策

有限理性決策理論流派的代表人物是赫伯特·西蒙，他在對(duì)傳統(tǒng)理性主義總結(jié)和批判的基礎(chǔ)上提出用“有限理性”概念代替“全面理性”。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一直以“理性”特征而著稱，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通過(guò)一個(gè)個(gè)精密的數(shù)學(xué)模型構(gòu)筑起完美的理論體系。但西蒙認(rèn)為，廣義而言，理性是指這樣一種行為方式，一是適合實(shí)現(xiàn)制定的目標(biāo)，二是在給定的條件和約束的限度之內(nèi)。西蒙是最早對(duì)傳統(tǒng)理性人行為假設(shè)提出挑戰(zhàn)的學(xué)者，他從研究人的決策行為對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判，進(jìn)而提出“有限理性”行為假設(shè)。

由于現(xiàn)實(shí)生活中決策者的理性是介于完全理性與非理性之間的有限理性，他們不是“經(jīng)濟(jì)人”，而是“管理人”，其價(jià)值目標(biāo)和價(jià)值取向的多元性與信息、知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)有限性，導(dǎo)致其所作出的決策只能是“滿意”而非“最佳”。具體來(lái)說(shuō)，產(chǎn)生有限理性的原因如下：一、行為主體知識(shí)不完備，人們力爭(zhēng)理性而又被束縛在其知識(shí)限度之內(nèi)。二、行為結(jié)果不確定性，預(yù)見(jiàn)困難。由于結(jié)果產(chǎn)生在未來(lái)，行為主體不可能在決策前獲得確定結(jié)果。三、對(duì)真實(shí)行為而言，人們只能想到全部可行方案中很少幾個(gè)。因此探討的應(yīng)當(dāng)是有限的理性，而不是全知全能的理性；應(yīng)當(dāng)是過(guò)程合理性，而不是本質(zhì)合理性；所考慮的人類選擇機(jī)制應(yīng)當(dāng)是有限理性的適應(yīng)機(jī)制，而不是完全理性的最優(yōu)機(jī)制。

二、碳減排政策中科學(xué)主義及有限理性決策行為分析

（一）科學(xué)主義決策的合理性及局限性

1.科學(xué)主義決策合理性。

科學(xué)主義決策遵循嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臎Q策程序，通過(guò)有效的分析框架得出最優(yōu)決策。例如，碳減排政策出臺(tái)并非一朝一夕的事情，它遵循了科學(xué)主義的目標(biāo)性決策行為，力求做出最大價(jià)值的決策，并遵循了理性的決策程序：確定問(wèn)題—列出各種對(duì)策—分析對(duì)策利弊得失—根據(jù)一定價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)排列出目標(biāo)值優(yōu)先次序—根據(jù)理想標(biāo)準(zhǔn)列出各種對(duì)策優(yōu)先次序—最終抉擇，具體分析如下：

（1）確定問(wèn)題，列出對(duì)策。

全球氣候變化是人類迄今為止面臨的最大環(huán)境問(wèn)題，減緩氣候變暖不僅關(guān)系到人類的生存環(huán)境，而且直接影響發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代化與可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程。中國(guó)是較早批準(zhǔn)《京都議定書》的國(guó)家之一，但是由于能源結(jié)構(gòu)的制約，提高能效方面技術(shù)和資金的限制，我國(guó)控制碳排放前景不容樂(lè)觀。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，變革能源生產(chǎn)和利用方式，追求低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。我國(guó)政府在德班氣候變化會(huì)議上提出，中國(guó)從2020年開始可以有條件地承諾強(qiáng)制減排目標(biāo)。國(guó)家發(fā)改委已經(jīng)傳遞出在“十二五”期間推出碳稅和碳交易政策的信號(hào)。在實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)如何打出組合拳，使二者揚(yáng)長(zhǎng)避短，需要政策的協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)和通盤考慮。

（2）分析對(duì)策利弊得失。

在各種政策工具中，政策本身的適用性和對(duì)成本效益的考量，決定了一個(gè)政策是否被推進(jìn)。碳稅是以價(jià)格為基礎(chǔ)的環(huán)境規(guī)制手段。碳稅的提出，源于英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古所提出的“庇古理論”，他主張根據(jù)污染所造成的危害程度向排污者征稅，從而達(dá)到控制污染排放的目的。從提出之日起，關(guān)于碳稅的爭(zhēng)論就從未停止過(guò)。

在實(shí)踐中，通過(guò)合理的碳稅制度設(shè)計(jì)可以部分甚至全部規(guī)避碳稅的負(fù)面作用，進(jìn)而達(dá)到“雙重紅利”的效果：第一重即減排；第二重則是政府通過(guò)征收碳稅，減少征收其他稅目，如個(gè)人所得稅、中小企業(yè)稅等，達(dá)到“稅收中性”（revenueneutral），或?qū)⑻级愂杖胗糜谥С譁p排技術(shù)研發(fā)、低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展或社會(huì)福利事業(yè)，成為政府長(zhǎng)期穩(wěn)定的財(cái)政收入來(lái)源。但是碳稅也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)面影響，主要是增加企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本、降低產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；化石能源價(jià)格上漲，誘發(fā)通貨膨脹；滯緩經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等。主流的碳稅征收方式包括對(duì)居民生活中的能源消費(fèi)（包括交通）征稅，低收入人群對(duì)這部分增加的稅收額外敏感，可能降低他們的生活水準(zhǔn)，對(duì)居民生活造成不利影響。到目前為止，碳稅在全球范圍內(nèi)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)比較有限，很少有制造業(yè)大國(guó)實(shí)行整套的碳稅規(guī)則。

碳交易是以數(shù)量為基礎(chǔ)的環(huán)境規(guī)制手段，側(cè)重既定排污權(quán)利在不同利益相關(guān)者之間分配，以增加污染的社會(huì)成本考慮。碳排放權(quán)交易機(jī)制是重要的減排政策工具，可以在有效控制排放總量的同時(shí)降低減排成本。碳交易制度有兩點(diǎn)優(yōu)勢(shì)。其一，碳交易制度是逆經(jīng)濟(jì)周期的，可以起到自動(dòng)穩(wěn)定器的作用。經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期碳排放少，市場(chǎng)上的二氧化碳需求減少，價(jià)格下降，需要購(gòu)買碳排放量的企業(yè)減輕經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。反之，在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)期，對(duì)企業(yè)碳排放產(chǎn)生抑制效應(yīng)。其二，減少政府干預(yù)。碳稅的制定設(shè)計(jì)中有很多政治博弈，政策的制定、通過(guò)和實(shí)施經(jīng)過(guò)時(shí)間較長(zhǎng)，使得效率下降。而碳交易體系相對(duì)來(lái)講受到政府的干預(yù)較小，一旦配額分配完畢，政府對(duì)于碳交易市場(chǎng)幾乎是不干預(yù)的。

美國(guó)、歐盟、新西蘭等國(guó)家已經(jīng)率先開始了碳排放交易的實(shí)踐，取得了寶貴的實(shí)證經(jīng)驗(yàn)，與此同時(shí)也出現(xiàn)了各種問(wèn)題，學(xué)術(shù)界對(duì)碳排放交易機(jī)制的研究方興未艾。但是，碳交易對(duì)本土市場(chǎng)的發(fā)展影響較為顯著，例如存在價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、交易各方參與的積極性不高、交易無(wú)法迅速完成等等。此外，目前碳交易市場(chǎng)建設(shè)滯后，發(fā)展中國(guó)家的碳交易市場(chǎng)仍處于籌備階段。

（3）根據(jù)一定價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)排列出目標(biāo)值優(yōu)先次序。

碳交易和碳稅的使用對(duì)社會(huì)必然會(huì)造成多方面影響。從經(jīng)濟(jì)層面考慮，減排勢(shì)必會(huì)影響GDP增長(zhǎng)水平、投資、進(jìn)出口和物價(jià)等，也會(huì)使企業(yè)生產(chǎn)成本、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和生產(chǎn)效率等變化。從公眾角度來(lái)看，減排工具推出很可能會(huì)提高居民生活成本，加大收入差距，進(jìn)而遭到納稅人的抵制。從時(shí)機(jī)來(lái)看，碳稅和碳交易的施行需要有良好國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境，避免阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，產(chǎn)生巨大的社會(huì)阻力。因此，為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化，要求當(dāng)局制定政策時(shí)盡量使得稅額和減排量設(shè)置接近最優(yōu)設(shè)置。因而正確評(píng)估減排工具產(chǎn)生的社會(huì)影響、深刻掌握國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)、客觀評(píng)估政府管理機(jī)構(gòu)管理和信息搜集能力、創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定的首要目標(biāo)。

（4）根據(jù)理想標(biāo)準(zhǔn)列出各種對(duì)策優(yōu)先次序。

通常認(rèn)為，碳交易制度在固定的大型排放設(shè)施的排放控制上更為適宜，而碳稅在小型、分散的排放設(shè)施上更加適用。而更重要的是，基于碳交易制度發(fā)展形成的碳金融市場(chǎng)，可能帶給節(jié)能減排一個(gè)巨大的市場(chǎng)激勵(lì)價(jià)值，碳可以發(fā)展成類貨幣的職能，這點(diǎn)是碳稅遠(yuǎn)不能及的。從制度層面來(lái)看，碳交易可以作為根本性的低碳制度安排。在某種程度上，對(duì)于中國(guó)節(jié)能減排的成敗而言，碳交易制度會(huì)占據(jù)更高的戰(zhàn)略地位。

（5）最終抉擇。

在碳交易機(jī)制方面，我國(guó)做出了一些積極有益的探索和實(shí)踐。2005年中國(guó)政府為促進(jìn)清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目活動(dòng)的有效開展，維護(hù)中國(guó)的權(quán)益，保證項(xiàng)目活動(dòng)的有序進(jìn)行，頒布了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》。為了開展溫室氣體排放權(quán)的交易，我國(guó)已成立了4個(gè)碳排放交易所，包括2008年成立的北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所、天津排放權(quán)交易所，以及2010年10月成立的深圳排放權(quán)交易所。這些交易所開展環(huán)境類股權(quán)資產(chǎn)交易、環(huán)境技術(shù)及設(shè)備交易項(xiàng)目、節(jié)能量交易項(xiàng)目、排污權(quán)交易項(xiàng)目排污許可證配額交易、CDM（清潔發(fā)展機(jī)制）、CER（核證減排量）、VER（自愿碳減排）以及其他溫室氣體排放交易的業(yè)務(wù)和專業(yè)服務(wù)。這些交易所的建立對(duì)于推動(dòng)以市場(chǎng)化方式進(jìn)行節(jié)能減排，促進(jìn)在溫室氣體減排中金融運(yùn)用和創(chuàng)新有重要意義。在2009年的哥本哈根會(huì)議期間，北京環(huán)境交易所推出了“熊貓標(biāo)準(zhǔn)”，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是專為中國(guó)市場(chǎng)設(shè)立的自愿減排標(biāo)準(zhǔn)。

在碳稅的運(yùn)用方面，我國(guó)還未有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，還尚未正式推出碳稅，只是在一些法律中透露出一些碳稅的影子，體現(xiàn)節(jié)能減排的意圖。2009年哥本哈根會(huì)議前后，碳稅被政策制定當(dāng)局和學(xué)術(shù)界頻繁提及，環(huán)境稅、能源稅和碳稅被納入議事日程，國(guó)家環(huán)?？偩?、國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部等相關(guān)部門多次組織專家對(duì)征收碳稅的必要性和可行性進(jìn)行論證。雖然從媒體的報(bào)道來(lái)看，碳稅似乎離人們?cè)絹?lái)越近，但是截至目前，我國(guó)政府仍然未對(duì)開征碳稅的期限做出明確表態(tài)，因此碳稅的推出時(shí)間也很難判斷。

2.科學(xué)主義決策局限性。

（1）按照理性要求，行為主體應(yīng)具備關(guān)于每種抉擇后果的完備知識(shí)和預(yù)見(jiàn)。而事實(shí)上，對(duì)后果的了解總是零碎的。

2012年“北上廣深”獲準(zhǔn)開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，要求“測(cè)算并確定本地區(qū)溫室氣體排放總量控制目標(biāo)”?？梢灶A(yù)見(jiàn)的后果是這項(xiàng)政策將很可能會(huì)使得企業(yè)背上沉重的減排負(fù)擔(dān)，然而如果企業(yè)能被分配到適度的免費(fèi)碳配額，反而可以增加盈利。以EUETS（歐盟碳排放交易體系）為例，在EUETS第一階段，參與企業(yè)被發(fā)放了過(guò)多的免費(fèi)配額，甚至超過(guò)了實(shí)際排放量，給企業(yè)帶來(lái)了巨大的“意外之財(cái)”，EUETS因此廣受詬病。但是EUETS的做法未嘗不是值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)，“歐洲初期的松是對(duì)的，不是錯(cuò)的。如果一開始就緊，難以產(chǎn)生交易。并非只要有限制，就會(huì)有交易?！蹦壳俺雠_(tái)的碳交易試點(diǎn)決策，強(qiáng)調(diào)了設(shè)定所有強(qiáng)制市場(chǎng)參與者的排放總量控制目標(biāo)，卻并沒(méi)有充分體現(xiàn)出“寬松配額”的意識(shí)。

（2）按照理性的要求，行為主體要在全部備選行為中進(jìn)行選擇。但對(duì)真實(shí)行為而言，人們只能得到全部可能行為方案中的很少幾個(gè)。

隨著國(guó)際碳市場(chǎng)交易規(guī)模的逐年成倍增長(zhǎng)，在基于項(xiàng)目的交易市場(chǎng)中，我國(guó)的CDM項(xiàng)目占全球該項(xiàng)目的比例也在逐年遞增，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他發(fā)展中國(guó)家。然而，縱觀近幾年來(lái)國(guó)際碳市場(chǎng)的價(jià)格，不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)作為最大的CER供應(yīng)國(guó)，碳交易價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)際碳市場(chǎng)價(jià)格，處于國(guó)際碳市場(chǎng)的低端，面臨碳交易定價(jià)缺失的困境。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者研究表明，我國(guó)謀求碳交易定價(jià)權(quán)并非沒(méi)有可能。碳交易的期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值的功能，能為企業(yè)參與炭交易提供價(jià)格參考。已有學(xué)者提出引入做市商機(jī)制及設(shè)計(jì)政策指數(shù)化產(chǎn)品來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的思路，從交易產(chǎn)品、交易主體、交易基礎(chǔ)、交易機(jī)制和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)五個(gè)方面進(jìn)行了可行性分析。

但是，目前關(guān)于我國(guó)碳交易定價(jià)權(quán)缺失原因的研究文獻(xiàn)非常少，且主要集中在利用期權(quán)定價(jià)方法建立碳排放期權(quán)定價(jià)模型，確定期權(quán)的價(jià)格等方面。同時(shí)，在設(shè)定模型的時(shí)候做了很多假設(shè)，若放寬假設(shè)，該定價(jià)模型未必有意義?，F(xiàn)階段認(rèn)為定價(jià)權(quán)缺失的原因主要有以下幾個(gè)方面：國(guó)內(nèi)缺乏統(tǒng)一、完善的碳交易市場(chǎng)；缺少碳減排的全民意識(shí)；我國(guó)國(guó)際碳貿(mào)易缺少金融支撐；CDM項(xiàng)目的相關(guān)法律和規(guī)則都是由發(fā)達(dá)國(guó)家制定，交易標(biāo)準(zhǔn)也由歐洲買方制定，我國(guó)處于劣勢(shì)地位。在并不多的碳交易定價(jià)的實(shí)證研究文獻(xiàn)中，少之又少的文獻(xiàn)使用了其他的方法對(duì)碳排放權(quán)的交易進(jìn)行定價(jià)，如影子價(jià)格法、排隊(duì)理論、博弈論的方法、GMM方法等。雖然利用金融市場(chǎng)上已經(jīng)發(fā)展成熟的期權(quán)定價(jià)方法對(duì)碳交易定價(jià)進(jìn)行研究具有理論和實(shí)踐操作上的優(yōu)勢(shì)，但是，期權(quán)定價(jià)法也有自身的局限，如模型中出現(xiàn)的當(dāng)期價(jià)格和滯后期價(jià)格是需要通過(guò)其他方法計(jì)算得到的，或者政府制定政策給定的。也就是說(shuō)，期權(quán)定價(jià)并不能單獨(dú)地使用，也需要其他理論、方法作為基礎(chǔ)，多種方法結(jié)合使用才能得出更加合理和接近現(xiàn)實(shí)的結(jié)論。

通過(guò)碳交易定價(jià)權(quán)決策分析，我們可以看到?jīng)Q策目標(biāo)不是單一、明確和絕對(duì)的，而是多元、模糊和相對(duì)的。許多決策問(wèn)題其目標(biāo)往往只是一個(gè)不十分具體明確的大方向，具體內(nèi)容還有待于在決策執(zhí)行過(guò)程中逐漸地加以明確；政策常常是針對(duì)社會(huì)問(wèn)題的，要想使目標(biāo)明確就必須找到問(wèn)題的癥結(jié)所在，然后才能做出決策?？墒菦Q策者面臨的往往并不是非常具體且可以明確界定的問(wèn)題。決策總要受制于時(shí)間、人力、物力、財(cái)力等資源條件的限制。決策既要講求合理性，也要講求時(shí)效性，并要在合理性和經(jīng)濟(jì)性之間做出權(quán)衡，邊際代價(jià)不能大于邊際收益，政府應(yīng)權(quán)衡得失，考慮政策的重要程度，付諸力所能及且得大于失的調(diào)查行動(dòng)。

（二）有限理性決策的合理性及局限性

1.有限理性決策的合理性。

2012年1月13日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)宣布，北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省、深圳市獲準(zhǔn)開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，以逐步建立國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)，以較低成本實(shí)現(xiàn)2020年中國(guó)控制溫室氣體排放行動(dòng)目標(biāo)。此外，發(fā)展改革委還要求各試點(diǎn)地區(qū)著手研究制定碳排放權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法，明確試點(diǎn)的基本規(guī)則，測(cè)算并確定本地區(qū)溫室氣體排放總量控制目標(biāo)，研究制定溫室氣體排放指標(biāo)分配方案，建立本地區(qū)碳排放權(quán)交易監(jiān)管體系和登記注冊(cè)系統(tǒng)，培育和建設(shè)交易平臺(tái)，做好碳排放權(quán)交易試點(diǎn)支撐體系建設(shè)，保障試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行。

此次試點(diǎn)政策中納入碳排放權(quán)交易的上千家企業(yè)中，有資質(zhì)做MRV的DOE數(shù)量和人員都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。目前看來(lái)，中國(guó)碳排放權(quán)交易有四大問(wèn)題待解，缺乏統(tǒng)一的企業(yè)層面溫室氣體核算標(biāo)準(zhǔn)、MRV（測(cè)量、報(bào)告、核查）的困難、登記結(jié)算系統(tǒng)的建立健全以及如何促進(jìn)流動(dòng)性。企業(yè)層面溫室氣體核算標(biāo)準(zhǔn)方面，我國(guó)碳市場(chǎng)還缺乏統(tǒng)一的碳排放和碳減排計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，以確保排放量和減排量數(shù)據(jù)的口徑統(tǒng)一及真實(shí)、有效。至于MRV方面，目前我國(guó)DOE（第三方核查機(jī)構(gòu)）總體來(lái)說(shuō)還很弱，數(shù)量不足，人員不夠。另外，登記結(jié)算系統(tǒng)的重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)之前的想象。最后，促進(jìn)流動(dòng)性方面，需要金融機(jī)構(gòu)的參與，但由于中國(guó)的碳交易只有現(xiàn)貨交易，沒(méi)有期貨交易，金融機(jī)構(gòu)興趣不大。

中國(guó)政府日益深刻認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)碳排放目標(biāo)方面的作用，盡管試點(diǎn)工作還將大范圍遭遇來(lái)自國(guó)有企業(yè)的阻力，國(guó)內(nèi)沒(méi)有現(xiàn)成經(jīng)驗(yàn)，國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)也不完全切合中國(guó)國(guó)情，在試點(diǎn)開展過(guò)程中難免會(huì)遇到各種問(wèn)題，我們不得不摸索前進(jìn)。然而，從有限理性決策的角度來(lái)看，決策的合理性必須考慮人的基本生理限制以及由此而引起的認(rèn)知限制、動(dòng)機(jī)限制及其相互影響。因此，所探討的應(yīng)當(dāng)是有限的理性，而不是全知全能的理性；應(yīng)當(dāng)是過(guò)程合理性，而不是本質(zhì)合理性；所考慮的人類選擇機(jī)制應(yīng)當(dāng)是有限理性的適應(yīng)機(jī)制，而不是完全理性的最優(yōu)機(jī)制。顯而易見(jiàn)的是，如果不推行碳交易，中國(guó)的碳排放量將以更快速度增長(zhǎng)。雖然碳交易施行還存在諸多問(wèn)題，不可能完全解決目前減排中產(chǎn)生的問(wèn)題，全方位照顧到各方利益，決策者的認(rèn)知能力、分析能力都是有限的，決策中考慮到的因素也不可能涵蓋各個(gè)領(lǐng)域，只能在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下遵循科學(xué)的決策程序和原則，做出相對(duì)而言社會(huì)利益最大化的決策。

2.有限理性決策的局限性。

雖然有限理性決策理論認(rèn)為由于信息不完全、計(jì)算能力不完美，人們只具備有限理性，但是有限理性并不意味著人們可以隨意淪為內(nèi)心俘虜，在決策過(guò)程中敷衍了事，導(dǎo)致作出錯(cuò)誤的決策。我們應(yīng)當(dāng)重視有限理性產(chǎn)生的原因，盡量規(guī)避或完善條件，力求與“最優(yōu)”決策差異最小化。

（1）決策者在決策之前沒(méi)有全部備選方案和全部信息，而必須進(jìn)行方案搜索和信息收集；在全球控制二氧化碳排放實(shí)踐中，市場(chǎng)化環(huán)境政策工具的種類眾多，且學(xué)術(shù)界對(duì)其分類也不盡一致。其中較具有代表性的是經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織將市場(chǎng)化環(huán)境政策工具分為四大類，即排放稅費(fèi)系統(tǒng)、排放交易系統(tǒng)、政府補(bǔ)貼機(jī)制和市場(chǎng)障礙消除機(jī)制。雖然許多國(guó)家和地區(qū)積極行動(dòng)致力于溫室氣體控制，但是各地區(qū)都結(jié)合自身特點(diǎn)選擇不同政策。面對(duì)紛繁復(fù)雜的市場(chǎng)工具和眼花繚亂的減排政策，決策者不得不盡可能搜集全面且完整的信息，但是由于資金或者技術(shù)的局限性，想要將全部信息放入資料池幾乎是不可能的事情。再如決策者和生產(chǎn)者之間信息不對(duì)稱，一方面由于缺乏交流，另一方面由于經(jīng)濟(jì)個(gè)體的機(jī)會(huì)主義導(dǎo)致的信息隱藏，使得政策制定者無(wú)法掌握實(shí)際情況信息。

（2）決策者沒(méi)有一個(gè)能量的效用函數(shù)，從而也不是對(duì)效用函數(shù)求極大化，而只有一個(gè)可調(diào)節(jié)的欲望水平，這個(gè)欲望水平受決策者理論和經(jīng)驗(yàn)知識(shí)、搜索方案的難易、決策者的個(gè)性特征（如固執(zhí)性）等因素調(diào)節(jié)，以此來(lái)決定方案的選定和搜索過(guò)程的結(jié)束，從而獲得問(wèn)題的滿意解決。

首先，全球變暖是全新的氣候問(wèn)題，人類社會(huì)目前的認(rèn)知水平還不足以全面理解其中的規(guī)律，更缺乏過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此無(wú)法對(duì)其影響機(jī)制和破壞后果做出精確的參數(shù)估計(jì)，無(wú)法預(yù)知邊際減排收益。其次，生產(chǎn)部門無(wú)法精確預(yù)計(jì)出減排的邊際成本，決策者由于信息成本和認(rèn)知不足也無(wú)法掌握整個(gè)社會(huì)的減排成本?！肮芾砣恕敝越邮軡M意的解，并不是因?yàn)樗麑幜游饍?yōu)，而是因?yàn)樗緵](méi)有選擇的余地，根本不可能獲得最優(yōu)解。

三、建議與總結(jié)

政府不是全知全能的，有限理性是政府的基本狀態(tài)，是政府組織行為的真實(shí)寫照。雖然政府由于各種客觀因素限制不可能做出完美決策，大眾“滿意”的決策也無(wú)法徹底解決社會(huì)問(wèn)題，但是作為國(guó)家社會(huì)的矛盾協(xié)調(diào)者、方向引導(dǎo)者，必須盡量減少?zèng)Q策失誤。

首先，政府搜集的信息盡量保證全面真實(shí)準(zhǔn)確，避免虛假信息造成政府決策失誤。由于政府機(jī)構(gòu)規(guī)模龐大，層級(jí)眾多，除去主觀上有意制造虛假信息之外，各級(jí)官員由于利益和價(jià)值觀的差異，經(jīng)其加工處理的信息可能缺乏真實(shí)性和可靠性。因此決策者掌握第一手資料是非常關(guān)鍵的，這就要求保證信息傳遞渠道短、平、快，減少人為因素干擾。

其次，決策在制定和執(zhí)行兩個(gè)重要環(huán)節(jié)不僅應(yīng)符合社會(huì)價(jià)值觀和人民利益，更應(yīng)得到有效貫徹和執(zhí)行。因此，決策的制定應(yīng)考慮各層級(jí)官員的建議，做到理論與實(shí)際相結(jié)合，避免由于政策執(zhí)行的復(fù)雜和困難而導(dǎo)致政策失敗，力求做到?jīng)Q策的理性化。

最后，政府決策應(yīng)符合廣大人民群眾的利益。社會(huì)主義市場(chǎng)條件下，逐漸出現(xiàn)了階層分化和差異化的利益集團(tuán)，導(dǎo)致利益需求多樣化復(fù)雜化。為避免由于政府決策的復(fù)雜政治過(guò)程而導(dǎo)致的利益偏頗引發(fā)的價(jià)值缺失，政府應(yīng)做到以大多數(shù)人的利益為政策出發(fā)點(diǎn)。簡(jiǎn)化政治過(guò)程，避免由于復(fù)雜的政治斗爭(zhēng)和利益之爭(zhēng)導(dǎo)致決策的無(wú)效甚至負(fù)面效應(yīng)，減少政府的有限理性。

總之，政府和人民追求的“最優(yōu)”決策并非是烏托邦式的幻想，理性主義決策指導(dǎo)我們采用正確的方式方法得出政策結(jié)論，規(guī)避決策風(fēng)險(xiǎn)，力圖使政策發(fā)揮最大化效用。然而我們不得不承認(rèn)在這個(gè)過(guò)程中有限理性使得政府只能做出有限理性的決策，在特定條件下做出“滿意”而非“最優(yōu)”的決策。但是，有限理性并不代表政策失效是被允許的，相反它能夠指導(dǎo)政府部門在制定決策時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，注意何種因素會(huì)使得決策產(chǎn)生偏差進(jìn)而及時(shí)修正錯(cuò)誤或完善信息，以期決策最大化逼近“最優(yōu)”決策。

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王婧暉 華北電力大學(xué) 碩士研究生

（責(zé)編 暢 思）