張建斌

（內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010071）

環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟效應(yīng)及政策設(shè)計研究進展

張建斌

（內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010071）

環(huán)境破壞和環(huán)境惡化使環(huán)境問題成為全球面臨的挑戰(zhàn)，各國相繼出臺了環(huán)境保護政策，同時也掀起了關(guān)于環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟效應(yīng)和政策設(shè)計的相關(guān)研究。本文在對國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟效應(yīng)及政策設(shè)計的文獻進行梳理和歸納的基礎(chǔ)上，對相關(guān)文獻進行了評述并提出了未來研究的方向。

環(huán)境規(guī)制；生產(chǎn)率；國際貿(mào)易；技術(shù)創(chuàng)新

在全球環(huán)境公害事件頻發(fā)和生態(tài)環(huán)境形勢日益嚴(yán)峻的情形下，包括中國在內(nèi)的國際社會對環(huán)境問題日益重視，并積極采取措施應(yīng)對環(huán)境惡化問題。因此環(huán)境規(guī)制問題成為學(xué)術(shù)界研究的重要領(lǐng)域，并形成了一些有價值的研究成果。

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究成果主要集中在兩個方面，其一是關(guān)于環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟效應(yīng)或者效果的研究，其二是關(guān)于環(huán)境規(guī)制政策的影響因素及規(guī)制工具設(shè)計的研究。這些研究成果對于指導(dǎo)各國環(huán)境規(guī)制政策實踐和評價環(huán)境規(guī)制政策效果具有重要意義。

一、關(guān)于環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟效應(yīng)的相關(guān)研究

國內(nèi)外學(xué)者對于環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟效應(yīng)的研究主要側(cè)重于環(huán)境規(guī)制與其他經(jīng)濟變量，主要是環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率、環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易和環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新等關(guān)系的研究。

（一）環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率之間關(guān)系的研究是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點問題之一，也是評價環(huán)境規(guī)制政策有效性的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。目前關(guān)于二者之間關(guān)系的研究取得了重要進展，但也存在諸多爭論。一些觀點認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對于生產(chǎn)率無顯著相關(guān)關(guān)系，另一些觀點認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會降低生產(chǎn)效率，還有一些觀點認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以提高生產(chǎn)率。

Brannlund選用1913～1999年瑞典制造業(yè)部門數(shù)據(jù)，研究了環(huán)境規(guī)制和生產(chǎn)率增長之間的關(guān)系，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制和生產(chǎn)率增長之間并沒有顯著關(guān)系。他認(rèn)為導(dǎo)致這種結(jié)論的可能原因有兩個：一是生產(chǎn)率增長與環(huán)境規(guī)制本身就不相關(guān)，二是測度環(huán)境規(guī)制的變量沒有對環(huán)境規(guī)制強度進行真實反映。[1]Kenneth J．Arrow和Michael D．inteiligator就環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率的影響進行了歸納分析和總結(jié)，認(rèn)為在前人關(guān)于環(huán)境管制政策與生產(chǎn)率的研究中，都發(fā)現(xiàn)美國的環(huán)境規(guī)制政策與生產(chǎn)率的下降有直接關(guān)系。盡管許多其他因素也造成了生產(chǎn)率的下降，但環(huán)境管制政策的確在其中起到了一定作用。而關(guān)于環(huán)境規(guī)制政策在多大程度上妨礙生產(chǎn)率的增長，尚未得到任何可靠的量化評估。[2]Alpay等對墨西哥食品加工業(yè)的生產(chǎn)率與環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系進行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，至20世紀(jì)90年代末期以來，墨西哥食品加工業(yè)面臨不斷強化的環(huán)境規(guī)制，但該國食品加工產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率在不斷增長。他們對環(huán)境規(guī)制與食品加工業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系進行了估算，結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制強度每提高10%就會導(dǎo)致生產(chǎn)率增長2．8%。[3]謝堊關(guān)于環(huán)境規(guī)制對于中國工業(yè)生產(chǎn)效率的影響問題進行了研究，結(jié)果表明，增加治理環(huán)境污染的投資和減少工業(yè)二氧化硫的排放對于工業(yè)生產(chǎn)效率并沒有明顯影響。[4]王兵等將環(huán)境因素納入分析框架，應(yīng)用Malmquist-Luenberger指數(shù)分析方法，對1980～2004年亞太經(jīng)合組織（APEC）17個成員國家和地區(qū)包含二氧化碳排放的全要素生產(chǎn)率及其組成進行了測度，并對環(huán)境規(guī)制下全要素生產(chǎn)率的影響因素進行了實證檢驗。[5]葉祥松和彭良燕對無、弱、中和強環(huán)境規(guī)制4種情形下我國各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）1999～2008年間的環(huán)境技術(shù)效率和環(huán)境規(guī)制成本運用方向性距離函數(shù)進行了測定，并應(yīng)用Malmquist-Luenberger指數(shù)分析方法對各地在環(huán)境規(guī)制下的全要素生產(chǎn)率進行了測度和分解，最后應(yīng)用面板數(shù)據(jù)對我國環(huán)境規(guī)制下全要素生產(chǎn)率的影響因素進行了實證分析。其研究結(jié)果表明，實施環(huán)境規(guī)制后，全要素生產(chǎn)率增長水平會提高。[6]張三峰、卜茂亮在2006年對12個城市的中國企業(yè)進行實地調(diào)研的基礎(chǔ)上，就環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)率的影響和機制問題進行了研究，結(jié)論表明，環(huán)境規(guī)制強度與企業(yè)生產(chǎn)率存在顯著正相關(guān)關(guān)系。但不同行業(yè)、不同規(guī)模和不同區(qū)位的企業(yè)在環(huán)境規(guī)制下生產(chǎn)率的增長存在較大差別。[7]李靜、沈偉應(yīng)用Malmquist-Luenberger指數(shù)分析方法，選用1990～2009年的數(shù)據(jù)，對中國除西藏和重慶外的29個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的包含工業(yè)廢水、廢氣和固體廢物排放的環(huán)境技術(shù)效率進行了測度，從實證角度檢驗了三種污染物環(huán)境規(guī)制強度與工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的關(guān)系，結(jié)果表明在中國東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度維持較高的環(huán)境技術(shù)效率。[8]

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率之間關(guān)系的研究，不同的學(xué)者得到的結(jié)論有所差別，造成這種差別的原因與研究者所采用的研究方法和選用的數(shù)據(jù)有關(guān)。但不管實證研究結(jié)果如何，我們應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，在人們對于環(huán)境質(zhì)量需求日益提高的背景之下，政府應(yīng)當(dāng)積極采取一些環(huán)境規(guī)制措施以維護公眾利益和經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)也應(yīng)在政府環(huán)境規(guī)制強度不斷提高的背景下，通過有效的制度、技術(shù)和管理創(chuàng)新，推行清潔生產(chǎn)，提高資源使用效率，有效降低企業(yè)資源消耗成本，積極主動化解環(huán)境規(guī)制壓力。同時政府應(yīng)當(dāng)通過稅收、補貼和銀行信貸方面激勵和引導(dǎo)企業(yè)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)。環(huán)境規(guī)制措施雖然在短期內(nèi)對個別企業(yè)和地區(qū)的生產(chǎn)率和利潤有一定程度的負(fù)面影響，但卻有助于企業(yè)長期健康發(fā)展和地區(qū)生態(tài)環(huán)境改善。

（二）環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易

環(huán)境規(guī)制與國際貿(mào)易的關(guān)系是一個多維度復(fù)雜性的問題。環(huán)境規(guī)制可以通過生產(chǎn)成本、貿(mào)易模式、產(chǎn)業(yè)選址和貿(mào)易得利等指標(biāo)對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響。在經(jīng)濟全球化過程中，經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的矛盾日益突出，各國為保護本國消費者利益和國內(nèi)生態(tài)環(huán)境，制定了各種環(huán)境規(guī)制措施。但由于各國制定和執(zhí)行環(huán)境規(guī)制政策的嚴(yán)格程度有所差別，從而對國際貿(mào)易產(chǎn)生了越來越重要的影響，有些甚至成為自由貿(mào)易的環(huán)境壁壘。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易比較優(yōu)勢的研究有兩個著名的假說，即污染避難所假說 （Pollution Haven Hyp othesis）和要素稟賦假說（Factor Endowment Hypothesis）。污染避難所假說認(rèn)為，若一國的環(huán)境規(guī)制強度低于其貿(mào)易伙伴，那么該國具有生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。而環(huán)境規(guī)制的強度與收入水平和經(jīng)濟發(fā)展階段成正相關(guān)。要素稟賦假說認(rèn)為，一國的貿(mào)易比較優(yōu)勢由該國的要素稟賦決定，資本密集型產(chǎn)品往往是污染密集型的，由于發(fā)達國家具有資本比較優(yōu)勢，因而在污染密集型產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。這兩種假說為污染密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)提供了相反的解釋。Cole等采用日本41個產(chǎn)業(yè)1989～2003年的數(shù)據(jù)，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)層面的回歸方程，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制這一變量是日本從中國的進口、從非OECD國家進口和從世界其他國家進口這3個被解釋變量的決定因素。環(huán)境規(guī)制對發(fā)達國家貿(mào)易流的影響小于發(fā)展中國家。[9]Busse討論了WTO規(guī)則下的貿(mào)易與環(huán)境規(guī)制問題，他采用了大樣本分析法對5個高污染行業(yè)進行了實證分析，其研究結(jié)果并沒有支持“污染避難所假說”，但對于鋼鐵行業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制強度與凈出口之間存在顯著負(fù)相關(guān)。[10]黃順武對就環(huán)境規(guī)制與外商直接投資的關(guān)系應(yīng)用Granger因果關(guān)系檢驗?zāi)Ｐ团c多元線性回歸模型進行了實證檢驗。其研究結(jié)果表明，GDP等宏觀經(jīng)濟指標(biāo)對外商直接投資的影響更為顯著，而環(huán)境規(guī)制政策對于外商直接投資的影響并不顯著。[11]郭紅燕、韓立巖對外商直接投資和環(huán)境規(guī)制的雙向關(guān)系進行了驗證。其研究結(jié)論認(rèn)為，外商直接投資會通過經(jīng)濟規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)進步等因素對環(huán)境產(chǎn)生影響。這種影響有積極的也有消極的。外商直接投資通過擴大中國經(jīng)濟規(guī)模而使污染物排放總量增加，加劇了環(huán)境惡化程度。但是外商直接投資通過優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)水平，進而可以提高環(huán)境質(zhì)量。該研究認(rèn)為，外商直接投資對于中國環(huán)境質(zhì)量的總效應(yīng)是正的，但這種效應(yīng)并不明顯。[12]尹顯萍對中歐環(huán)境規(guī)制指數(shù)與進出口指數(shù)之間的關(guān)系應(yīng)用一元回歸模型進行了驗證，其研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制指數(shù)與進出口指數(shù)之間存在較為穩(wěn)定的相關(guān)性。[13]陸旸選用2005年52個國家的總樣本和42個國家的子樣本為研究對象，采用Leamer(1984)和Tobey (1990)運用的HOV分析框架，使用環(huán)境規(guī)制內(nèi)生變量和環(huán)境規(guī)制外生變量，對環(huán)境規(guī)制與污染密集型產(chǎn)品的貿(mào)易比較優(yōu)勢問題進行了研究。研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制政策并沒有降低污染密集型產(chǎn)品的貿(mào)易比較優(yōu)勢，相反，較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制還使部分污染密集型產(chǎn)品（如化工和紙漿等產(chǎn)品）的貿(mào)易比較優(yōu)勢得到了提升。其研究結(jié)論某種程度上驗證了Porter和Vander Linde關(guān)于環(huán)境規(guī)制可以使污染密集型商品的貿(mào)易比較優(yōu)勢得以提升的觀點。[14]趙玉煥選用1992～2000年我國紡織業(yè)的數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建線性回歸模型，對我國環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的變化與紡織品出口之間的關(guān)系進行了分析，分析結(jié)果表明，紡織業(yè)作為環(huán)境敏感型企業(yè)，環(huán)境規(guī)制強度的加大在短期中會加大紡織業(yè)的生產(chǎn)成本，但是從長期而言，環(huán)境規(guī)制強度的加大有助于我國紡織業(yè)企業(yè)突破發(fā)達國家的貿(mào)易壁壘，增強其國際競爭力。[15]李宏兵、趙春明在對貿(mào)易部門分類和工業(yè)部門分類并對23個制造行業(yè)進行重新歸并的基礎(chǔ)上，選用1998～2010年中國和美國的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，對全要素生產(chǎn)率指標(biāo)和兩種環(huán)境規(guī)制指標(biāo)進行了測算，并闡述了環(huán)境規(guī)制對于中國中間產(chǎn)品出口的影響。研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制水平可以用人均收入水平和實際污染物綜合排放指數(shù)來度量，而二者水平的提升可以有效促進中國對美中間產(chǎn)品的出口，但對污染密集型行業(yè)的促進作用小于清潔行業(yè)的作用。[16]傅京燕、李麗莎使用我國24個行業(yè)1996～2004年的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建了符合我國實際的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)和污染密度指標(biāo)，對環(huán)境規(guī)制與比較優(yōu)勢進行了研究。研究結(jié)果表明，我國并非發(fā)達國家的“污染避難所”，因為我國污染密集型行業(yè)不具有絕對比較優(yōu)勢。同時該研究還表明環(huán)境規(guī)制對于比較優(yōu)勢的影響呈現(xiàn)“倒 U 型”。[17]

從上述研究結(jié)論可以看出，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制對于國際貿(mào)易產(chǎn)生的影響的觀點不盡一致，這種不一致的原因在于研究國別、研究行業(yè)、研究方法和研究數(shù)據(jù)的差別。盡管如此，我們應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，環(huán)境規(guī)制可以提供明確的產(chǎn)品質(zhì)量信號，有助于保護進口國消費者的利益。另外，進口國的環(huán)境規(guī)制政策對出口國企業(yè)存在“環(huán)境倒逼”機制，這種機制有助于出口國企業(yè)提升產(chǎn)品的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，刺激出口國企業(yè)改進技術(shù)和改善管理。但是如果環(huán)境規(guī)制政策成為貿(mào)易保護主義的借口，則會對在自由國際貿(mào)易產(chǎn)生損害。中國作為發(fā)展中大國，其環(huán)境規(guī)制政策建設(shè)方面與發(fā)達國家存在差距，中國的國內(nèi)環(huán)境規(guī)制政策對于進出口貿(mào)易的促進和阻礙作用有限，而中國參與國際環(huán)境多邊合作對于中國污染密集型產(chǎn)業(yè)的國際貿(mào)易收入流會產(chǎn)生一定程度的抑制作用。但是國內(nèi)外的嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制政策有助于促進我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)和外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變，這種作用從長期而言更加明顯。

（三）環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制是企業(yè)生產(chǎn)和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要約束性指標(biāo)，也對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域科技政策有重要影響。如何通過環(huán)境規(guī)制有效促進企業(yè)和地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的雙贏意義重大。因此關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系的研究逐漸興起。

Hamamoto通過對日本制造業(yè)的環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，隨著環(huán)境規(guī)制強度的提升和治理污染支出的增加，企業(yè)的研究開發(fā)費用也會隨之增加，進而會推進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。[18]Wagner應(yīng)用負(fù)二項和二進制離散選擇模型，對德國制造業(yè)的環(huán)境管理和專利申請的關(guān)系進行實證研究。研究結(jié)果表明，公司的專利申請活動與環(huán)境管理體制的實施水平之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。[19]李平、慕繡如就環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進行了分析，研究結(jié)果表明，在能源使用效率較高，經(jīng)濟較為發(fā)達的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著推動作用。相反，在能源使用效率較低，經(jīng)濟較為落后的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有一定程度的阻礙作用。同時，該文應(yīng)用行業(yè)面板數(shù)據(jù)就環(huán)境規(guī)制對于不同污染密度行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進行了分析，結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對于污染密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有明顯的推動作用，而對中度污染產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響并不明顯，對輕度污染產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有阻礙作用。[20]黃平、胡日東分析了環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，認(rèn)為兩者之間存在棘輪效應(yīng)，即環(huán)境規(guī)制可以通過時期效應(yīng)和強度效應(yīng)推進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，也可以通過提供信息和博弈規(guī)則推進技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也可以通過企業(yè)社會責(zé)任、可持續(xù)發(fā)展等因素對環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生反作用。[21]沈能、劉鳳朝利用1992～2009年的面板數(shù)據(jù)對中國環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系從全國與地區(qū)兩個層面進行了判斷，并且就環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的“門檻效應(yīng)”利用非線性門檻面板模型進行了研究。結(jié)果表明，地區(qū)不同，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度也不同，“波特假說”在我國經(jīng)濟較為發(fā)達的東部地區(qū)得到了驗證。同時該文認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間存在“U”型關(guān)系，“波特假說”只有在環(huán)境規(guī)制強度超過特定的門檻值時才成立。[22]王鵬、郭永芹以中國中部6省1998～2009年的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析了環(huán)境規(guī)制與中國中部六省技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明，科技經(jīng)費支出和科技人員數(shù)量對于中部六省的技術(shù)創(chuàng)新有顯著正相關(guān)關(guān)系，而環(huán)境規(guī)制水平與專利授權(quán)、專利發(fā)明等技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)存在負(fù)相關(guān)。[23]

綜上所述，環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)創(chuàng)新的影響因地區(qū)、行業(yè)的不同，其影響程度和影響方向會有所差別。但是無論什么地區(qū)、何種行業(yè)都應(yīng)當(dāng)積極適應(yīng)環(huán)境規(guī)制的要求，積極推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，引進和發(fā)明清潔生產(chǎn)技術(shù)，推行清潔生產(chǎn)，降低環(huán)境污染。這既是企業(yè)的社會責(zé)任，也是地區(qū)和國家經(jīng)濟發(fā)展的長久之計。無論是企業(yè)還是地方政府都不能為了經(jīng)濟利益而損害社會利益，為了短期利益而損害長遠(yuǎn)利益。

二、關(guān)于環(huán)境規(guī)制政策的影響因素及規(guī)制機制和工具設(shè)計的相關(guān)研究

（一）環(huán)境規(guī)制政策的影響因素

Blondia和Rousseau構(gòu)建了規(guī)制部門和被規(guī)制企業(yè)之間相互作用的模型，分析了環(huán)境規(guī)制部門的目標(biāo)函數(shù)與環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)實施過程之間的相互關(guān)系。認(rèn)為環(huán)境規(guī)制部門在實施環(huán)境規(guī)制過程中，不僅要考量如何將環(huán)境損失降到最低限度，而且要考量減少對被規(guī)制企業(yè)的懲罰所導(dǎo)致的社會成本，但該文獻沒有量化這兩種因素對于規(guī)制部門決策的影響程度。[24]Eckert對環(huán)境規(guī)制的空間相關(guān)性進行了研究，從而為分析地區(qū)的環(huán)境污染歷史與環(huán)境規(guī)制政策之間的關(guān)系提供了啟示。Eckert以加拿大馬尼托巴省1981～1998年儲存數(shù)據(jù)為依據(jù)，對政府規(guī)制行為進行了計量檢驗，檢驗結(jié)果表明對某地區(qū)實施環(huán)境規(guī)制的概率與其附近地區(qū)環(huán)境違約的歷史之間存在相關(guān)性，附近地區(qū)環(huán)境違約的現(xiàn)象增加會使該地區(qū)被實施環(huán)境規(guī)制的概率提高。[25]Earnhart對污染物排放設(shè)施的特性與環(huán)境規(guī)制政策之間的關(guān)系進行了研究。他以美國1995～2001年的化工設(shè)施數(shù)據(jù)為依據(jù)，檢驗了化工污染物排放設(shè)施自身特性與廢水排放量限制標(biāo)準(zhǔn)對政府環(huán)境規(guī)制效率的影響。該研究認(rèn)為規(guī)制部門在對被規(guī)制企業(yè)實施環(huán)境規(guī)制時應(yīng)當(dāng)充分考慮排放設(shè)施自身的特性對規(guī)制政策的影響。[26]

國外學(xué)者對于環(huán)境規(guī)制政策影響因素的分析主要從規(guī)制部門的目標(biāo)函數(shù)（環(huán)境損失下降與環(huán)境規(guī)制的社會成本）、臨近地區(qū)環(huán)境違約的歷史以及污染物排放設(shè)施的自身特征等角度進行了分析。這些分析中既有定性研究，也有定量研究。但這些研究主要側(cè)重于外生變量對于環(huán)境規(guī)制政策的影響。同時，這些研究主要側(cè)重于對發(fā)達國家環(huán)境規(guī)制政策影響因素的分析。相對而言，國內(nèi)學(xué)者對于環(huán)境規(guī)制政策影響因素的研究基本上出于空缺狀態(tài)，如何結(jié)合我國實際對我國環(huán)境規(guī)制政策本身的影響因素進行分析是將來我國學(xué)者研究的一個重要方向。

（二）環(huán)境規(guī)制機制和規(guī)制工具的設(shè)計

Hueth和Melkonyan在對環(huán)境風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)進行研究的基礎(chǔ)上認(rèn)為，若環(huán)境規(guī)制部門了解足夠的技術(shù)，則新的環(huán)境設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)就可以有效改善福利。他們在環(huán)境規(guī)制工具的設(shè)計方面非常強調(diào)對被規(guī)制企業(yè)的監(jiān)管、過程核查和監(jiān)測的信息傳輸。Hueth和Melkonyan對電力污染企業(yè)的環(huán)境規(guī)制設(shè)計進行了分析，結(jié)果表明，在規(guī)制部門實施環(huán)境污染治理時，被規(guī)制企業(yè)往往會采取隱藏污染信息的行為，因此規(guī)制機構(gòu)必須加強信息核查和傳輸。[27]Bontems等對外部環(huán)境下私人生產(chǎn)合同的優(yōu)化調(diào)節(jié)進行了分析，認(rèn)為規(guī)制者、被規(guī)制企業(yè)和代理人之間的三層結(jié)構(gòu)中存在雙向道德風(fēng)險問題。規(guī)制只有在對內(nèi)生性組織的選擇有重要影響時，這種規(guī)制才會被明確考慮。該研究構(gòu)建了環(huán)保部門、承包者和代理人的三方博弈模型，并假設(shè)產(chǎn)量和污染具有可觀測性和可核查性質(zhì)，主張通過激勵理論克服道德風(fēng)險。[28]Malik構(gòu)建了關(guān)于環(huán)境規(guī)制的委托—代理模型，模型認(rèn)為規(guī)制者可以獲得被規(guī)制企業(yè)減排的兩種信號，即企業(yè)排放信號和企業(yè)行為信號，但獲知這兩種信號要付出成本。Malik的研究結(jié)論認(rèn)為，當(dāng)環(huán)境規(guī)制部門獲知被規(guī)制企業(yè)的污染排放水平時，其最優(yōu)的規(guī)制政策選擇是不論被規(guī)制企業(yè)對規(guī)定的遵守程度如何，只要其有違約行為發(fā)生都應(yīng)對其進行最大懲罰。當(dāng)環(huán)境規(guī)制部門獲知被規(guī)制企業(yè)減排的兩種信號時，其最優(yōu)規(guī)制政策依然選擇最大懲罰。當(dāng)環(huán)境規(guī)制部門觀測到被規(guī)制企業(yè)初始信號的中間值時， 規(guī)制者應(yīng)對被規(guī)制企業(yè)進行調(diào)查。[29]Bayranoglu研究了國際環(huán)境協(xié)定的設(shè)計和協(xié)定的設(shè)計如何激勵私人部門對環(huán)保技術(shù)的投資問題。該研究認(rèn)為，以可轉(zhuǎn)讓協(xié)議的實施為基礎(chǔ)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對于協(xié)定參與的兩國更可取，因為它可以為公司創(chuàng)造更大的投資于減排技術(shù)的激勵。[30]Rousseau對于環(huán)境代理的合理檢查時間選擇問題進行了分析，并分析了環(huán)境代理檢查對于企業(yè)的約束作用。該研究認(rèn)為，環(huán)境檢查代理商通過非隨機方式對企業(yè)進行檢查雖然可以解決大部分環(huán)境問題，但如果政府對企業(yè)實行更為嚴(yán)格的檢查和制裁措施將會進一步降低環(huán)境污染水平。[31]易偉明、李志龍認(rèn)為，地方保護主義和環(huán)境規(guī)制部門規(guī)制的缺失是環(huán)境污染事件頻發(fā)的重要原因。他們通過構(gòu)造博弈模型，從政府對環(huán)境保護部門的再規(guī)制方式出發(fā)，通過對環(huán)境規(guī)制部門的規(guī)制行為選擇和被規(guī)制企業(yè)的行為選擇進行分析，認(rèn)為將環(huán)境規(guī)制部門納入國家環(huán)?？偩值拇怪惫芾眢w系會有效避免地方保護主義行為。同時政府對環(huán)境規(guī)制部門的再規(guī)制政策，可以有效提高規(guī)制部門的積極性。[32]馬士國對于基于市場化的環(huán)境工具進行了闡釋，認(rèn)為諸如排污費和可交易排污許可等市場化環(huán)境工具可以推動排污技術(shù)的進步并可以節(jié)約成本。同時馬士國認(rèn)為不同的環(huán)境工具在減排效率和減排技術(shù)激勵等方面存在差異，應(yīng)多方權(quán)衡才可以制定出合適的環(huán)境規(guī)制工具。[33]

國外學(xué)者對于環(huán)境規(guī)制機制和工具的設(shè)計主要通過構(gòu)建模型來進行分析，強調(diào)信息因素對于環(huán)境規(guī)制機制設(shè)計的影響，重視規(guī)制中的委托—代理關(guān)系及其產(chǎn)生的機會主義行為，同時注重規(guī)制中激勵機制的設(shè)計。通過對國外學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制機制和規(guī)制工具的設(shè)計可以看出，環(huán)境風(fēng)險的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)、最優(yōu)規(guī)制機制的設(shè)計和國際環(huán)境協(xié)定的設(shè)計逐漸成為國際環(huán)境規(guī)制研究的重點。同時，制度分析、數(shù)理分析和計量分析的相互結(jié)合逐漸成為環(huán)境規(guī)制研究的主要特點。然而，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制工具的設(shè)計研究相對于國外研究而言較為落后，研究多側(cè)重于定性分析，在數(shù)量分析和計量分析上和國外學(xué)者相比存在差距。

三、研究展望

隨著理論和實證研究的推進，對于環(huán)境規(guī)制問題的研究取得了長足進步，但仍然存在許多值得深思和進一步研究的問題。

第一，關(guān)于環(huán)境規(guī)制政策影響因素的研究，不僅要重視分析外生變量對于環(huán)境規(guī)制政策的影響，也要重視內(nèi)生變量對于環(huán)境規(guī)制政策的影響，不僅要重視經(jīng)濟因素對于環(huán)境規(guī)制政策的影響，也要重視非經(jīng)濟因素，如習(xí)俗和文化對于環(huán)境規(guī)制政策的影響。

第二，關(guān)于環(huán)境規(guī)制工具和機制設(shè)計的研究，不僅要注重區(qū)域內(nèi)部環(huán)境工具的設(shè)計，同時也要注重開放經(jīng)濟下環(huán)境規(guī)制工具的國際合作。環(huán)境問題不僅具有地域性，而且具有全球性，環(huán)境博弈某種程度上已經(jīng)成為全球博弈，一些跨國區(qū)域性和國際性的環(huán)境政策對單個國家的環(huán)境規(guī)制會產(chǎn)生重要影響。

第三，關(guān)于環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟效應(yīng)的研究不僅要重視短期效應(yīng)，也要注重長期效應(yīng)和社會效應(yīng)。同時要特別注意環(huán)境規(guī)制的滯后效應(yīng)，因為有些環(huán)境規(guī)制政策效應(yīng)的發(fā)揮需要一個較長的時間。

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（責(zé)任編輯：盧 君）

Research Progress on the Economics Effects and Policy Design of Environmental Regulation

ZHANG Jian-bin
（School of Economics,Inner Mongolia University of Finance and Economics,Hohhot Inner Mongolia 010071,China）

Environmental damage and degradation make that the environmental problem becomes challenge in the whole world,many countries have introduced policies of environmental protection．At the same time,the countries have also started the research on the economic effects and policy design of environmental regulation．The article comments the relevant literature and puts forward the future study direction,it based on that the literatures of the economic effects and policy design of environmental regulation were sorted and summarized by the scholars of domestic and foreign．

environmental regulation;productivity;international trade;technical innovation

D63-31

A

1672-626X（2014）01-0070-07

10．3969/j．issn．1672-626x．2014．01．012

2013-10-15

國家社科基金課題（12XJY013）

張建斌（1978-），男，內(nèi)蒙古呼和浩特人，內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)副教授，碩士生導(dǎo)師，經(jīng)濟學(xué)博士，主要從事公共政策與政府規(guī)制研究。