王 楓

(江蘇省句容監(jiān)獄，江蘇 句容212412)

有人講，要學(xué)習(xí)研究罪犯改造理論，上海監(jiān)獄有兩個(gè)人的書(shū)是不可不讀的。一個(gè)是王飛，他曾任上海市勞改局局長(zhǎng)，著有《擁抱監(jiān)獄工作——我的實(shí)踐與思考》等書(shū)，提出了著名的“科研工作和隊(duì)伍建設(shè)是驅(qū)動(dòng)監(jiān)獄發(fā)展的兩個(gè)輪子”等觀點(diǎn)，他曾被上海市法學(xué)會(huì)評(píng)為“勞改法學(xué)專家”。另一個(gè)是陳士涵，他曾任上海市犯罪改造研究所副所長(zhǎng)，著有《人格改造論》一書(shū)，他是我國(guó)第一個(gè)系統(tǒng)地探索和研究罪犯改造原理，提出人格改造理論的專家。人格改造論是“一種以人格改造為核心、強(qiáng)調(diào)罪犯人格的改善和發(fā)展的罪犯改造理論”〔1〕。閔征認(rèn)為人格改造“在監(jiān)獄學(xué)的大廈里，處于基礎(chǔ)性、基石性地位”〔2〕。

在讀這本書(shū)之前，筆者是帶著一些困惑的。首先，人格能否被改造?有人認(rèn)為人格是不會(huì)改變的;其次，改造是怎樣起作用的?吳宗憲在撰寫(xiě)《監(jiān)獄學(xué)導(dǎo)論》時(shí)曾指出，在所有監(jiān)獄工作中，罪犯改造是最為復(fù)雜、最為艱巨的工作，在新中國(guó)幾十年的監(jiān)獄學(xué)研究中，盡管研究者們從事了大量的理論研究，但是，提出系統(tǒng)化的罪犯改造理論，仍然是極其有限的。那么，作者是怎樣論述改造原理的?最后，人格改造對(duì)我們有什么啟示?本文嘗試從這三個(gè)問(wèn)題的視角出發(fā)，談一些閱讀本書(shū)的浮淺體會(huì)。

一、人格理論的建構(gòu)

談到“人格改造”，有人會(huì)認(rèn)為人格是不能改變的，更不要講改造人格了。但此人格非彼人格也。通常來(lái)講，這個(gè)不能改變的人格(personality)，是“一個(gè)人身上經(jīng)常地、穩(wěn)定地表現(xiàn)出來(lái)的心理特點(diǎn)”〔3〕，在心理學(xué)上也常被翻譯成“個(gè)性”，兩者常通用。但陳士涵所指的“人格”是“五部人格結(jié)構(gòu)”，個(gè)性心理特征只是其中的一個(gè)方面而已。作為一套系統(tǒng)的理論，需要對(duì)“人格”概念的內(nèi)涵、外延進(jìn)行科學(xué)的界定，《人格改造論》正是以此開(kāi)始的。

(一)人格的界定

奧地利精神科醫(yī)生弗洛伊德，在治療和研究歇斯底里癥等精神疾病時(shí)，提出了“潛意識(shí)”、“本我、自我、超我”、“生本能、死本能”等人格理論，使人類對(duì)自身有了更深刻的認(rèn)識(shí)，影響了、改變了整個(gè)20世紀(jì)人類的生活。同樣，罪犯類似于精神疾病患者，他們不是社會(huì)通常意義上的正常人群，對(duì)他們加以深刻研究和合適改造(如同對(duì)精神疾病患者的治療)，也將有可能為人類認(rèn)識(shí)自我?guī)?lái)一場(chǎng)新的革命。陳士涵老師是有這種使命感和責(zé)任感的。他歷來(lái)認(rèn)為，罪犯改造并不僅僅是刑罰執(zhí)行的一項(xiàng)具體內(nèi)容，“從根本的意義上講，它是人類自我認(rèn)識(shí)、自我改造、自我完善的特殊方式”。罪犯所表現(xiàn)出的怪異、丑惡、野蠻、殘忍，實(shí)際上是人類所共有的弱點(diǎn)和缺陷。我們改造罪犯的過(guò)程，其實(shí)也就是在研究人類如何克服自身的弱點(diǎn)和缺陷，實(shí)現(xiàn)更加科學(xué)地自我認(rèn)識(shí)、自我改造和自我完善。在這樣認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，作者將罪犯改造理論上升為人學(xué)——以人本身為研究對(duì)象的學(xué)說(shuō)體系。

在人學(xué)觀念的指引下，作者從弗洛伊德的人格理論中汲取了精華。弗洛伊德的“本我”、“自我”、“超我”人格結(jié)構(gòu)理論流傳最為深遠(yuǎn)，并且取得了社會(huì)上廣泛的認(rèn)可。作者在借鑒吸收這三部人格理論的基礎(chǔ)上，運(yùn)用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，加入了生理系統(tǒng)和心理特征，構(gòu)成了人格的五部結(jié)構(gòu)，即人格是由生理系統(tǒng)、動(dòng)力系統(tǒng)、自我意識(shí)系統(tǒng)、道德良心系統(tǒng)和心理特征系統(tǒng)組成的大的系統(tǒng)。

在筆者看來(lái)，作者所指的“五部人格結(jié)構(gòu)”，幾乎涵蓋了一個(gè)人內(nèi)在心理的所有方面。我們對(duì)罪犯的改造，促使他自身行為的改變。但中介變量是什么?可能是世界觀、人生觀、價(jià)值觀，也可能是需要、興趣、動(dòng)機(jī)等其他因素。這些內(nèi)在因素像一個(gè)黑匣子，存在于人的內(nèi)心，卻決定著犯罪人的行為。陳士涵將諸多影響罪犯改造的因素(也可稱之為改造的對(duì)象)納入到他的“五部人格結(jié)構(gòu)”理論中?！叭烁袷侨说男袨閮A向或行為模式”〔4〕，這個(gè)黑匣子就可以稱為人格。當(dāng)然，陳士涵老師不是將這些東西簡(jiǎn)單裝進(jìn)“人格”這個(gè)箱子里，而是將其仔細(xì)梳理，概括為人格的五部結(jié)構(gòu)。那么是不是可以這樣理解，在陳士涵老師的理論框架里，對(duì)罪犯的改造其實(shí)就是對(duì)其人格的改造，或者說(shuō)對(duì)罪犯的改造是通過(guò)其人格發(fā)揮作用的?

(二)人格的可改造性

人格的可變性是人格改造論必須要解決的問(wèn)題。在第五章分析“人格的可改造性”時(shí)，就個(gè)性心理特征方面，作者專門(mén)強(qiáng)調(diào)了人格的穩(wěn)定性，但他指出，“對(duì)于許多人格特質(zhì)，我們不大可能也不必要徹底改造它，在承認(rèn)其人格特質(zhì)穩(wěn)定性的前提下，我們也可能改變其行為傾向”。作者并不回避人格改造可能引起的爭(zhēng)論，“在人格心理學(xué)研究中，人格是否可改變是最主要的存在爭(zhēng)議的基本問(wèn)題之一。其中贊成人格是可變和發(fā)展的人格心理學(xué)家是多數(shù)”。當(dāng)然，作者并不僅僅從心理學(xué)的角度來(lái)論述，他還從哲學(xué)、教育學(xué)、文化人類學(xué)等多學(xué)科的視野來(lái)闡明人格的可改造性。

同樣，在第十二章論述“人格改造的焦點(diǎn)”時(shí)，作者也提到了人格改造面臨的困境?！皻w根結(jié)底，人格改造是罪犯的自我改造，是罪犯在監(jiān)管人員的教育、引導(dǎo)、激勵(lì)、幫助和推動(dòng)之下，逐步認(rèn)識(shí)和改造自身人格缺陷的過(guò)程，是他們的不良人格向良好人格的轉(zhuǎn)變過(guò)程。所以，作為改造客體的人格缺陷就成為人格改造關(guān)注的焦點(diǎn)?！痹谧髡叩娜烁窨蚣苤?，罪犯的人格缺陷可分為四類:根源缺陷、內(nèi)驅(qū)力缺陷、自控力缺陷和表面缺陷。其中，人格的根源缺陷是個(gè)體與生俱來(lái)的、深層次的、具有原始性的缺陷。因此，對(duì)它的改造就顯得極為困難，甚至是不可能的?！扒∏∈侨烁袢毕葜凶钪匾母慈毕荩瑥淖罱K意義上看，不具有可改造性，或者說(shuō)，從一定的角度看，人格世界的根源缺陷是不可改造的。”同時(shí)，由于“根源缺陷的存在，其他已經(jīng)被改造的人格缺陷還可能重新形成”。但我們并不能因此而對(duì)人格改造悲觀，這要從人格改造論所構(gòu)建的罪犯人格世界的二元結(jié)構(gòu)來(lái)理解。陳士涵認(rèn)為，罪犯人格缺陷的內(nèi)在根源是“文化缺失性失衡”，即“由于人格世界的文化性人格要素的力量過(guò)于弱小，難以限制、壓抑和引導(dǎo)生物性人格要素，使生物性人格要素失去控制而在人格世界中占?jí)旱剐詢?yōu)勢(shì)，甚至惡性發(fā)展”。人格改造能夠增加罪犯人格中的文化性因素，從而使得文化性人格要素與動(dòng)物性人格要素保持平衡，使其人格得到健全和完善。因而，人格改造還是很有價(jià)值的。

二、人格改造的內(nèi)在邏輯

(一)研究方法

教育學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等社會(huì)科學(xué)都是從不同角度來(lái)研究人的學(xué)科。如經(jīng)濟(jì)學(xué)以人是理性的假設(shè)為前提，研究如何實(shí)現(xiàn)資源的有效分配;心理學(xué)則認(rèn)為人是感性的，是研究的人的心理活動(dòng)及其行為規(guī)律的科學(xué)。當(dāng)前，人類在社會(huì)科學(xué)各領(lǐng)域取得了豐碩的成果，其中有不少理論對(duì)于我們研究罪犯提供了寶貴的理論基礎(chǔ)。“一切與人有關(guān)的科學(xué)都應(yīng)當(dāng)成為罪犯改造研究的理論來(lái)源，因?yàn)樽锓甘紫仁亲鳛槿硕嬖诘??！币虼?，作者廣泛吸收當(dāng)今社會(huì)科學(xué)研究的成果，“從綜合學(xué)科的多維視野比較系統(tǒng)地研究罪犯改造，初步構(gòu)建起人格改造的基礎(chǔ)理論”。

在構(gòu)建人格改造的基礎(chǔ)理論過(guò)程中，作者充分吸收和借鑒了馬克思主義的人學(xué)思想、弗洛伊德的人格結(jié)構(gòu)理論和馬斯洛的人本主義心理學(xué)思想等理論。比如對(duì)馬克思主義的運(yùn)用，馬克思主義既是世界觀，又是方法論。作者“對(duì)人格改造的原理和機(jī)制的研究，對(duì)人格改造的內(nèi)容和方法的設(shè)計(jì)，對(duì)人格改造的原則、規(guī)律和目標(biāo)的探討都是以馬克思主義關(guān)于人的個(gè)性發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)的”。馬克思主義認(rèn)為，人的本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系的總和。作者在研究罪犯的主觀惡性程度時(shí)，“并沒(méi)有抽象地去論述罪犯的善惡，而是把罪犯置于‘一切社會(huì)關(guān)系的總和’之中，從罪犯的犯罪史、犯罪過(guò)程、與被害人的關(guān)系、由勞動(dòng)所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系、兩性關(guān)系等方面去分析其道德人格，判斷其主觀惡性程度”。應(yīng)該指出，我們的罪犯改造工作，是建立在中國(guó)特色社會(huì)主義監(jiān)獄制度的基礎(chǔ)之上的，馬克思主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法，是其人格改造理論之“魂”。

作者也借鑒了許多其他優(yōu)秀的理論成果，通過(guò)修正來(lái)論述罪犯的人格改造理論。如，蘇格拉底的“美德即知識(shí)”、達(dá)爾文的“社會(huì)本能”、巴甫洛夫的“探究反射”、斯金納的行為主義、康德的美學(xué)思想、黑格爾的良心理論、蘇霍姆林斯基的教育體系等等。

(二)改造原理

在作者的“五部人格結(jié)構(gòu)”理論框架中，人格動(dòng)力系統(tǒng)是最為重要的子系統(tǒng)，因?yàn)樗苯記Q定著罪犯的行為。人格的動(dòng)力系統(tǒng)是由本能、需要和動(dòng)機(jī)三個(gè)處于不同層次的要素構(gòu)成的，其中，本能和需要是人格發(fā)展的原動(dòng)力，而動(dòng)機(jī)則是人格發(fā)展的直接動(dòng)力。人的行為是在動(dòng)機(jī)的直接推動(dòng)下形成的，而動(dòng)機(jī)則產(chǎn)生于本能和需要。需要是由本能轉(zhuǎn)化而來(lái)的，它在孕育動(dòng)機(jī)時(shí)，是以欲望為中介的?？梢?jiàn)，行為的產(chǎn)生機(jī)理為:本能轉(zhuǎn)化為需要，需要以欲望為中介，孕育形成動(dòng)機(jī)，動(dòng)機(jī)則產(chǎn)生行為。因此，人格改造的一個(gè)核心是對(duì)人格動(dòng)力的改造。

在此，作者借鑒了弗洛伊德的人格動(dòng)力學(xué)理論。弗洛伊德的人格動(dòng)力學(xué)理論是深刻的，其精神分析理論也被稱為精神動(dòng)力學(xué)。但是由于他過(guò)于強(qiáng)調(diào)人類動(dòng)力的來(lái)源是性本能，也遭到了很多的批評(píng)。作者采用了馬斯洛的動(dòng)機(jī)和需要的理論，來(lái)修正弗洛伊德的本能理論。他指出，“應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，性本能是推動(dòng)人格發(fā)展的一個(gè)最原始、甚至也是最深刻的動(dòng)力”，但在人類漫長(zhǎng)的發(fā)展過(guò)程中，由于受社會(huì)道德規(guī)范的約束，它早已“分化、變形和升華”，演變成為各種“精神需要”。因此，作者提出，改造罪犯的人格，根本在于提升他們的需要層次，使他們擺脫低層次的動(dòng)物性的需求，增加人性的一面，減少動(dòng)物性的一面。

人格改造的主體內(nèi)容是對(duì)罪犯動(dòng)力系統(tǒng)的改造，核心問(wèn)題在于“欲望的改造”。作為本能和需要的直接表現(xiàn)形式，欲望就成為一個(gè)值得關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。犯罪的核心問(wèn)題是罪犯的欲望問(wèn)題，因此，對(duì)待欲望的態(tài)度決定了對(duì)罪犯改造的方法。作者指出，人格改造在欲望問(wèn)題上的觀點(diǎn)是:使罪犯學(xué)會(huì)用理性的力量去限制和引導(dǎo)自己的欲望，使之符合社會(huì)道德規(guī)范，而更高層次的人格改造則是使罪犯的人格動(dòng)力得到升華。借助于弗洛伊德的人格動(dòng)力升華理論，作者闡述了人格改造的基本原理。即“改造罪犯的根本目的在于使他們的人格得到完善和升華;人格升華的內(nèi)在機(jī)制在于人格動(dòng)力的升華;人格動(dòng)力的升華過(guò)程不是禁止和削弱人的本能和欲望沖動(dòng)的過(guò)程，而是推動(dòng)和引導(dǎo)罪犯的本能和欲望去選擇和獲得為社會(huì)道德文明所允許和贊同的方式，使本能和欲望沖動(dòng)成為社會(huì)發(fā)展的積極動(dòng)力”。也就是說(shuō)，“人格改造是一種人格動(dòng)力的能量移置和能量轉(zhuǎn)化過(guò)程”，使能量轉(zhuǎn)化為社會(huì)所認(rèn)可的較高尚的社會(huì)目標(biāo)。

三、人格改造的啟示

人格改造論是作者對(duì)罪犯改造原理所做的一次深刻的探索，通過(guò)借用西方近代以來(lái)社會(huì)科學(xué)的優(yōu)秀理論成果，來(lái)構(gòu)筑起人格改造理論大廈的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。人格改造論得到學(xué)術(shù)界很多專家的高度肯定，但可惜的是，目前在實(shí)踐中尚沒(méi)有哪個(gè)監(jiān)獄采用人格改造理論來(lái)具體實(shí)施對(duì)罪犯的改造。

吳宗憲在編著《監(jiān)獄學(xué)導(dǎo)論》時(shí)，概括總結(jié)了目前存在的三種罪犯改造理論:一是毛澤東罪犯改造思想;二是陳士涵的人格改造論;三是吳宗憲提出的以犯因性差異為基礎(chǔ)的罪犯改造理論。毛澤東罪犯改造理論在新中國(guó)成立后的幾十年內(nèi)取得了巨大的成功。在1992年8月10日國(guó)務(wù)院新聞辦公室發(fā)布的《中國(guó)罪犯的改造狀況》中，我國(guó)成功地改造了大批戰(zhàn)犯，日本侵華戰(zhàn)犯，偽滿洲國(guó)戰(zhàn)犯，國(guó)民黨戰(zhàn)犯，乃至封建清王朝的末代皇帝，沒(méi)有一人被判處死刑。經(jīng)過(guò)改造，一千多名原日本戰(zhàn)犯經(jīng)寬大處理釋放回國(guó)后，絕大多數(shù)積極參加反戰(zhàn)、和平和促進(jìn)中日友好的活動(dòng);偽滿洲國(guó)戰(zhàn)犯和國(guó)民黨戰(zhàn)犯，其中包括末代皇帝溥儀，經(jīng)特赦釋放后，成為守法公民并且為國(guó)家和人民盡力做了一些貢獻(xiàn)。對(duì)此，中央司法警官學(xué)院的辛國(guó)恩教授等人編撰出版的《毛澤東改造罪犯研究》，對(duì)以毛澤東同志為代表的毛澤東罪犯改造思想在實(shí)踐基礎(chǔ)上進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。而《人格改造論》和吳宗憲的《罪犯改造論:罪犯改造的犯因性差異理論初探》目前則處于理論探討階段，尚需要更多的實(shí)踐來(lái)予以驗(yàn)證、豐富和完善。

陳士涵老師在撰寫(xiě)《人格改造論》時(shí)所采用的方法也給我們帶來(lái)了一些啟示。《人格改造論》采用西方社會(huì)科學(xué)理論的最新研究成果，來(lái)論述罪犯改造的原理。在“洋為中用”的同時(shí)，我們也不能忽視中國(guó)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化對(duì)罪犯改造的重要作用。中國(guó)傳統(tǒng)文化的內(nèi)涵是豐富的，但影響最大的、起基礎(chǔ)性作用的，還是儒家文化和道家文化。以道家思想為例，放棄簡(jiǎn)單的報(bào)應(yīng)原則，挽救改造罪犯，以致形成良好的社會(huì)風(fēng)氣，如“善者，吾善之，不善者，吾亦善之，德善。信者，吾信之，不信者，吾亦信之，德信”(《老子》四十九章);從人的本性出發(fā)，按照罪犯內(nèi)在的思想、行為規(guī)律進(jìn)行改造，如“人法地，地法天，天法道，道法自然”(《老子》二十五章);注重環(huán)境的熏陶教化作用，如“行不言之教”(《老子》二章)，“我無(wú)為而民自化”(《老子》五十七章);對(duì)賭博、吸毒、酗酒、迷戀權(quán)力等欲望的控制，“五色令人目盲，五音令人耳聾，五味令人口爽，馳騁畋獵令人心發(fā)狂，難得之獲令人行妨，是以圣人為腹不為目。故去彼取此”(《老子》十二章);防微杜漸、循序漸進(jìn)的改造方法，如“其安易持，其未兆易謀。其脆易泮，其微易散。為之于未有，治之于未亂”(《老子》六十四章)等等思想，對(duì)于我們教育改造罪犯都將起到很大的作用。

在《人格改造論》中，中國(guó)傳統(tǒng)文化是作為一種視角，與刑罰學(xué)視角、倫理學(xué)視角、教育學(xué)視角等十種視角一起被放在第十三章《人格改造的多元文化視角》里論述的，可見(jiàn)，作者也重視傳統(tǒng)文化在罪犯改造中的作用。我們是出生、成長(zhǎng)在傳統(tǒng)文化的環(huán)境中的，不管世界怎么變換，儒家、道家文化對(duì)中國(guó)人的影響是不可忽視、不可改變的。同樣，對(duì)罪犯來(lái)說(shuō)，其成長(zhǎng)的環(huán)境離不開(kāi)中國(guó)傳統(tǒng)文化，對(duì)其改造也離不開(kāi)傳統(tǒng)文化。但就目前來(lái)看，對(duì)傳統(tǒng)文化改造罪犯的研究還很有限，即使有個(gè)別研究，也是抽取經(jīng)典中的個(gè)別觀點(diǎn)，用現(xiàn)代的思想來(lái)解釋經(jīng)典，缺少完整的、系統(tǒng)的罪犯改造思想?，F(xiàn)在是一個(gè)西方科學(xué)思想占優(yōu)勢(shì)的時(shí)代，中國(guó)傳統(tǒng)文化在構(gòu)建罪犯改造理論過(guò)程中，需采用西方現(xiàn)代的科學(xué)方法進(jìn)行裁剪、梳理、整合，才能形成一套系統(tǒng)的理論。筆者期待著有一天，我們能夠在實(shí)踐基礎(chǔ)上形成一套以傳統(tǒng)文化為罪犯改造原理的中國(guó)特色的罪犯改造理論。

〔1〕吳宗憲．監(jiān)獄學(xué)導(dǎo)論〔M〕．北京:法律出版社，2012． 476．

〔2〕閔征．2013年中國(guó)監(jiān)獄學(xué)研究的回顧和評(píng)價(jià)〔J〕．監(jiān)獄工作研究，2014(1)．

〔3〕葉奕乾．個(gè)性心理學(xué)〔M〕．上海:華東師范大學(xué)出版社，1993． 28．

〔4〕陳士涵．人格改造論〔M〕．上海:學(xué)林出版社，2012．224．