張軍輝

(江蘇省鎮(zhèn)江監(jiān)獄，江蘇 鎮(zhèn)江212003)

國(guó)外尤其是西方歐美國(guó)家無論是思維還是行為都特別注重實(shí)證主義，濫觴于美國(guó)、加拿大等國(guó)的循證矯正因之也深深地打上了“實(shí)證”的烙印。正值國(guó)內(nèi)循證矯正推廣和運(yùn)用的起始階段，揭示和認(rèn)識(shí)清楚循證矯正的本來面貌和本質(zhì)特征成為迫切需要解決的基礎(chǔ)性理論問題。目前，我們對(duì)循證矯正的概念已經(jīng)有了初步的共識(shí)，但在循證矯正的原則和特征方面還有待進(jìn)一步的研究和探索。為此，本文著重揭示和探討循證矯正的三項(xiàng)基本特性，即技術(shù)性、有效性和協(xié)同性。

一、技術(shù)性

技術(shù)性也稱為技術(shù)化特性，就是用專業(yè)化的眼光和方式研究罪犯矯正的需求，尋求專業(yè)的解決方法，通過制度的建立、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立和政策的調(diào)整，解決罪犯的犯因性問題，提高罪犯矯正的本質(zhì)效果和監(jiān)獄行刑效益。沒有正確理論根源的技術(shù)不能稱其為科學(xué)技術(shù)，只能稱作“技巧”或“經(jīng)驗(yàn)”。堅(jiān)持和追求對(duì)循證矯正的真正技術(shù)化，是區(qū)別于傳統(tǒng)罪犯改造模式的一條重要特性。技術(shù)化特性包括以下三層含義:

(一)技術(shù)性蘊(yùn)含著科學(xué)性特質(zhì)

循證矯正僅其方法論就包括系統(tǒng)論、控制論、信息論、模糊論、耗散論以及突變論等科學(xué)理論，其涉及的學(xué)科領(lǐng)域也至少包括管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、行為學(xué)等，再展開一些的話，還包括犯罪學(xué)、刑法學(xué)、工程學(xué)、生態(tài)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域。循證矯正是一門在逐步探索建立的應(yīng)用科學(xué)，一項(xiàng)復(fù)合技術(shù)。我們?cè)谕七M(jìn)循證矯正的過程中，始終要堅(jiān)持技術(shù)化特性，建立之初要以技術(shù)化為目標(biāo)，運(yùn)行之中要有技術(shù)手冊(cè)作指導(dǎo)，結(jié)果評(píng)價(jià)要能用專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來衡量。

技術(shù)性蘊(yùn)含的科學(xué)性特質(zhì)要求我們首先要有科學(xué)的“問題”精神。一個(gè)真正有價(jià)值的研究問題需要符合三個(gè)基本特性:一是問題的客觀存在性，即問題尚未回答或尚未完全回答;二是問題的現(xiàn)實(shí)科學(xué)性，即問題具有現(xiàn)實(shí)科學(xué)意義;三是問題的回答可能性，即問題有回答的可能?！?〕這意味著“問題”并不是人們的奇思妙想，而是相當(dāng)?shù)鼐哂鞋F(xiàn)實(shí)基礎(chǔ);同時(shí)，人們?cè)诂F(xiàn)有的科學(xué)理論水平上，有可能對(duì)這一問題加以解答。以往，在我國(guó)罪犯改造領(lǐng)域，無論是監(jiān)獄學(xué)理論研究領(lǐng)域，還是罪犯改造實(shí)踐領(lǐng)域，都缺乏用嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的“問題”精神加以審視。循證矯正的引進(jìn)與正確實(shí)施能夠很好地解決上述弊端——精確評(píng)估認(rèn)清罪犯犯因性需求等方面，找準(zhǔn)罪犯需要矯正的問題。

其次還要科學(xué)地理解循證矯正的科學(xué)性。自然科學(xué)與人文、社會(huì)科學(xué)在對(duì)象上存在明顯的差異，因而采用不同的方法進(jìn)行研究。隨著人文與科學(xué)的相互滲透，人文、社會(huì)科學(xué)的方法與自然科學(xué)的方法也日益接近，但并不意味著兩者就可以互相代替?？v貫整個(gè)罪犯矯正領(lǐng)域，它應(yīng)當(dāng)是一個(gè)綜合性交叉學(xué)科，總體上屬于社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)的范疇。由于罪犯矯正客體是人的原因，而使其具有了“科學(xué)性”與“非科學(xué)性”相結(jié)合的綜合因素。例如涉及罪犯作為人的思想情感、環(huán)境影響等方面，就很難用科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)來考量和研究。況且人的心理和行為的變化在有一定規(guī)律可循的同時(shí)，其變化更突顯的是偶發(fā)、瞬時(shí)、多變的主觀性特點(diǎn)。所以，循證矯正中要克服被科學(xué)化、技術(shù)化牽住手腳，自然科學(xué)方法與社會(huì)科學(xué)方法不能牽強(qiáng)“兼容”，必須堅(jiān)持遵循定性與定量相結(jié)合的原則，防止罪犯矯正從完全經(jīng)驗(yàn)主義的極端走向僵硬“純自然科學(xué)化”的另一個(gè)極端。

(二)技術(shù)性預(yù)示著可操作特性

從美國(guó)、加拿大等國(guó)的循證矯正實(shí)踐來看，可操作性、可循環(huán)性、可復(fù)制性非常明顯。而國(guó)外循證矯正特性是國(guó)外體制的產(chǎn)物，有的與我國(guó)當(dāng)下的矯正體制和中國(guó)國(guó)情不相吻合，不具有操作性或很難操作。如“八項(xiàng)原則”中的第六個(gè)原則“在自然社區(qū)中施予不斷的支持原則”，這個(gè)原則其實(shí)是和國(guó)外社區(qū)發(fā)展程度極高的狀況以及社區(qū)矯正與監(jiān)獄的關(guān)聯(lián)密切程度相關(guān)，也和國(guó)外假釋是罪犯權(quán)利的矯正制度設(shè)計(jì)有關(guān)。所以，循證矯正從引進(jìn)之初就要注重其在本國(guó)的可操作性問題，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):

1.要遵循規(guī)范。循證矯正雖然是從國(guó)外引進(jìn)的先進(jìn)的矯正技術(shù)，但依然要遵循在現(xiàn)行法律框架內(nèi)和現(xiàn)有體制、機(jī)制下探索和運(yùn)作的規(guī)范要求，這是我們?nèi)菀缀雎缘膯栴}。特別是在試點(diǎn)和推廣階段，要采取安全和穩(wěn)妥的策略，在現(xiàn)有工作的基礎(chǔ)上逐步融合滲透、精雕細(xì)琢、漸進(jìn)革新，切忌采取形式主義、運(yùn)動(dòng)激進(jìn)方式推進(jìn)工作，切忌對(duì)現(xiàn)有體制、機(jī)制的大破大立，一方面人員素質(zhì)現(xiàn)狀滿足不了要求，另一方面有可能造成巨大的人為阻礙。

2.要建立標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)化的根本是能夠讓技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，這也是一項(xiàng)技術(shù)得以運(yùn)用和推廣的必要路徑。從循證矯正運(yùn)作過程的宏觀角度來說，循證矯正技術(shù)化指標(biāo)體系的構(gòu)成框架大致應(yīng)當(dāng)包括以下五個(gè)層面:一是監(jiān)獄分類、罪犯分類乃至民警分類的標(biāo)準(zhǔn)體系——基礎(chǔ)性指標(biāo);二是系列評(píng)估、測(cè)量工具的指標(biāo)體系——關(guān)鍵性指標(biāo);三是證據(jù)產(chǎn)生、處理以及應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)和程序——建設(shè)性指標(biāo);四是矯治方案的制定、完善以及實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)和程序——根本性指標(biāo);五是計(jì)算機(jī)軟件的開發(fā)、應(yīng)用以及管理的標(biāo)準(zhǔn)和程序——保障性指標(biāo)。

3.要注重人文。罪犯——人的社會(huì)屬性，決定了循證矯正技術(shù)具有社會(huì)屬性。因此，就必須在承認(rèn)人性的基礎(chǔ)上，承認(rèn)人的差異性，立足個(gè)體罪犯的差異性，即個(gè)別化，來研究、發(fā)展和運(yùn)用循證矯正技術(shù)。顯然，過去我們對(duì)罪犯的改造太注重“人治”因素，一味強(qiáng)調(diào)思想灌輸、懲罰、訓(xùn)人、整人，追求服從、聽話。而循證矯正就是要把“人治”轉(zhuǎn)向“人理”，再融入“物理”與“事理”〔2〕的成分，使罪犯矯正增添科學(xué)理性的因子。

(三)技術(shù)性要求從業(yè)人員的特殊素質(zhì)

當(dāng)前，包括美國(guó)在內(nèi)的西方國(guó)家并沒有一個(gè)統(tǒng)一的循證矯正立法或操作范本，循證矯正工作更主要的是依靠司法工作者的實(shí)踐創(chuàng)新。這決定著從事循證矯正的司法工作者必須具有較高水平的法律修養(yǎng)、專業(yè)技術(shù)和綜合素質(zhì)。我國(guó)監(jiān)獄除了加強(qiáng)對(duì)民警的循證矯正理念教育、知識(shí)普及以及技術(shù)培訓(xùn)之外，組建專業(yè)化、職業(yè)化的矯正隊(duì)伍是順利開展循證矯正工作的前提和基礎(chǔ)。根據(jù)矯正罪犯的實(shí)際需要，可以考慮把矯正隊(duì)伍分為四個(gè)層級(jí)。第一層級(jí)是矯正理論家。主要任務(wù)是構(gòu)建基礎(chǔ)理論、探索矯正規(guī)律、提出政策制定建議，提供戰(zhàn)略指導(dǎo)、咨詢、規(guī)劃，側(cè)重于高端宏觀層面。第二層級(jí)是矯正規(guī)劃師。主要任務(wù)是負(fù)責(zé)消化、轉(zhuǎn)化、普及第一層次的研究成果;引進(jìn)、借鑒、吸收國(guó)外先進(jìn)的理論、技術(shù)成果;研發(fā)、研制、推廣矯正技術(shù)工具等。第三層級(jí)是矯正技術(shù)員，由具有某專業(yè)技術(shù)特長(zhǎng)的社會(huì)志愿者、心理咨詢師、改造質(zhì)量評(píng)估員等組成。負(fù)責(zé)具體的技術(shù)操作，舉行定期或不定期的個(gè)案矯正小組會(huì)議，就服刑人員的評(píng)估結(jié)論、分類與安置、矯正計(jì)劃的制定、服刑人員的減刑與假釋等重大問題提出建議對(duì)策。第四層級(jí)是矯正操作員，即經(jīng)過培訓(xùn)合格的普通民警。負(fù)責(zé)矯正方案的具體實(shí)施、直接觀察與考核罪犯、協(xié)助采集各項(xiàng)數(shù)據(jù)等基礎(chǔ)性、事務(wù)性工作。

二、有效性

循證矯正的有效性特征指循證矯正實(shí)踐更加注重和強(qiáng)調(diào)矯正或干預(yù)措施最終所取得的實(shí)際效果，看重支出成本與所取得的收益，強(qiáng)調(diào)將有限的資源用到真正需要的罪犯身上，對(duì)高危罪犯放置更多的資源。為了矯正結(jié)果能取得實(shí)效，還得以矯正實(shí)踐整個(gè)過程的全面有效來加以保證，主要包括以下五個(gè)方面:

(一)測(cè)量評(píng)估的精準(zhǔn)有效

循證矯正中涉及的相關(guān)測(cè)量與評(píng)估都必須做到可靠、真實(shí)、準(zhǔn)確、科學(xué)，大量運(yùn)用到的數(shù)學(xué)模型、量表測(cè)試、評(píng)估鑒定中的一系列數(shù)據(jù)、指標(biāo)、環(huán)節(jié)、程序乃至結(jié)果都要求達(dá)到精準(zhǔn)。精準(zhǔn)的測(cè)量評(píng)估結(jié)果是循證矯正開展的基礎(chǔ)和證據(jù)來源。測(cè)量評(píng)估的內(nèi)容除了包括罪犯基礎(chǔ)性信息的采集和心理、認(rèn)知、行為特性的一般性測(cè)量評(píng)估外，循證矯正中重點(diǎn)突出對(duì)罪犯風(fēng)險(xiǎn)性因素和犯因性需求的評(píng)估，以便為罪犯分流分類、篩選矯正對(duì)象(高風(fēng)險(xiǎn)罪犯)、確定矯正問題提供“證據(jù)”性依據(jù);還強(qiáng)調(diào)定期評(píng)估罪犯的認(rèn)知變化、心理變化、行為變化、技能發(fā)展變化以及重新犯罪風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)等過程情況，為測(cè)定矯正效果、優(yōu)選矯正項(xiàng)目、調(diào)整矯正方案提供依據(jù);除此之外，還要求對(duì)矯正工作人員的相關(guān)矯正業(yè)務(wù)進(jìn)行定期評(píng)估，為下一步工作的持續(xù)改進(jìn)提供決策依據(jù)。精準(zhǔn)有效的測(cè)量評(píng)估需要開發(fā)并維護(hù)一個(gè)完整的評(píng)估系統(tǒng)來予以支持，可靠科學(xué)的測(cè)評(píng)工具、嚴(yán)密準(zhǔn)確的測(cè)評(píng)操作程序、適時(shí)良好的測(cè)評(píng)環(huán)境、培訓(xùn)合格的測(cè)評(píng)人員等都是影響測(cè)評(píng)精準(zhǔn)度的因素。目前，盡快研制開發(fā)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的真正適用于我國(guó)罪犯的評(píng)估工具和量表是我們最關(guān)鍵和緊要的工作之一。

(二)因循證據(jù)的客觀有效

證據(jù)和因循證據(jù)，切實(shí)發(fā)揮出證據(jù)的效用是循證矯正的主旨所在。所以，循證矯正模式的推廣和開展迫切需要我們?cè)诔C正實(shí)踐中樹立證據(jù)意識(shí)，建立證據(jù)規(guī)則，養(yǎng)成循證習(xí)慣。要達(dá)到因循證據(jù)的客觀有效，還必須做好以下三點(diǎn):

1.要確保證據(jù)的科學(xué)真實(shí)，建立完備的證據(jù)數(shù)據(jù)庫。當(dāng)前，我們必須克服矯正實(shí)踐中收集到的罪犯信息準(zhǔn)確性不高，獲得的證據(jù)可信度不強(qiáng)，少數(shù)民警依據(jù)上述相關(guān)資料的反映憑空臆想地制定出矯正方案，甚至出現(xiàn)矯正方案千人一面等現(xiàn)象。我們應(yīng)當(dāng)借鑒循證醫(yī)學(xué)確立科學(xué)證據(jù)獲得的方法體系，比如臨床流行病學(xué)隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)(RCT)與通過綜合定量分析和系統(tǒng)評(píng)價(jià)得出結(jié)果數(shù)據(jù)和結(jié)論的方法等〔3〕，建立適合我國(guó)罪犯矯正工作的數(shù)據(jù)獲得和證據(jù)評(píng)價(jià)方法體系的基礎(chǔ)上，再對(duì)獲得的各種原始研究證據(jù)，進(jìn)行分類分級(jí)，嚴(yán)格審驗(yàn)評(píng)價(jià)，多方法分析，從各方面驗(yàn)證各類證據(jù)的真實(shí)性和有效性，建立形成相對(duì)完善的循證矯正的證據(jù)庫體系。

2.要區(qū)分證據(jù)的效力等級(jí)，形成靈活應(yīng)用證據(jù)的機(jī)制。循證矯正中什么樣的證據(jù)可以入庫，證據(jù)庫中的證據(jù)又如何使用，包括這些證據(jù)具備什么樣的法律效力地位，使用這些證據(jù)應(yīng)遵循的特性、標(biāo)準(zhǔn)和程序等都需要明確地設(shè)定。另外要注意“尋求最好證據(jù)的過程，并不是對(duì)某項(xiàng)矯正或干預(yù)措施的有關(guān)研究結(jié)果尋求一致性的過程”〔4〕。所以，我們要防止和克服死扣證據(jù)，機(jī)械照搬硬套，被證據(jù)束縛手腳的現(xiàn)象。要尊重證據(jù)但不完全迷信證據(jù)，從證據(jù)出發(fā)但不完全止于證據(jù)，善于運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)技能和發(fā)揮主觀能動(dòng)性的意識(shí)，靈活應(yīng)用證據(jù)，使最終確定的矯正方案成為矯正實(shí)踐者的經(jīng)驗(yàn)技能、矯正對(duì)象的價(jià)值愿望及研究證據(jù)結(jié)果的統(tǒng)一體。

3.要不斷更新證據(jù)，遵循證據(jù)優(yōu)選的定律。循證研究結(jié)果是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過程，在實(shí)踐后可以隨時(shí)提出新的證據(jù)——曾經(jīng)的最好證據(jù)并不總是最好。這自然就涉及證據(jù)的優(yōu)選問題。在龐雜的證據(jù)中，要充分理清哪些是有效的，哪些是無效的;哪些是真有效的，哪些是假有效的;哪些是最有效的，哪些是次有效的;哪些是最新有效的，哪些又是過去有效的……而且還要保持在證據(jù)的動(dòng)態(tài)變化中持續(xù)地優(yōu)選證據(jù)，這是一項(xiàng)很有難度的技術(shù)工作。但只有突破這項(xiàng)工作，證據(jù)才能發(fā)揮它應(yīng)有的效用，要不然證據(jù)和證據(jù)庫只能成為擺設(shè)。所以，堅(jiān)持證據(jù)的持續(xù)優(yōu)選是循證矯正實(shí)踐中證據(jù)運(yùn)用的一條定律。

(三)目標(biāo)干預(yù)的適度有效

目標(biāo)干預(yù)方面是循證矯正有效性的最集中體現(xiàn)，即目標(biāo)干預(yù)的結(jié)果在很大程度上直接決定著循證矯正的效果。目標(biāo)干預(yù)要把握好以下四個(gè)重點(diǎn):

1.目標(biāo)對(duì)象選擇適合。循證矯正并不是對(duì)所有罪犯采取的普遍的矯正，那樣就體現(xiàn)不出循證矯正的效益最大化要求。研究表明，當(dāng)行刑資源投入的重點(diǎn)是高風(fēng)險(xiǎn)罪犯而非較低風(fēng)險(xiǎn)罪犯時(shí)，刑罰資源的運(yùn)用就更加有效;把監(jiān)管和治療的資源重點(diǎn)運(yùn)用于低風(fēng)險(xiǎn)罪犯，一般不會(huì)對(duì)再犯罪產(chǎn)生凈積極影響。高風(fēng)險(xiǎn)罪犯是選擇確定循證矯正目標(biāo)對(duì)象的重要標(biāo)準(zhǔn)，我們應(yīng)當(dāng)將主要的監(jiān)管和治療資源優(yōu)先應(yīng)用于那些具有較高再犯罪風(fēng)險(xiǎn)的罪犯。當(dāng)然，罪犯風(fēng)險(xiǎn)的高低是要有精準(zhǔn)的測(cè)量評(píng)估結(jié)果為依據(jù)和參照的，這是不言而喻的。

2.目標(biāo)問題選擇適當(dāng)。罪犯有各種各樣的問題，其中有的問題與其犯罪行為有直接的關(guān)聯(lián)，我們稱之為犯因性問題(有的也稱犯因性需求)。選擇確定矯正目標(biāo)問題時(shí)，應(yīng)在對(duì)罪犯進(jìn)行評(píng)估的基礎(chǔ)上，優(yōu)先考慮這些犯因性問題，以便將矯正資源和服務(wù)集中用于突破解決最重要的犯因性問題。一般認(rèn)為犯因性問題主要包括:犯罪人格、反社會(huì)的態(tài)度、價(jià)值觀和信仰;自我控制力低;犯罪團(tuán)伙;物質(zhì)濫用和家庭破裂。

3.目標(biāo)措施選擇適應(yīng)。在為罪犯選擇目標(biāo)措施和設(shè)計(jì)矯正項(xiàng)目時(shí)，必須充分考慮罪犯的性情、學(xué)習(xí)方式、動(dòng)機(jī)階段、發(fā)展階段、文化和性別等個(gè)體性特征。在為罪犯提供矯正服務(wù)中，要積極回應(yīng)罪犯的個(gè)體性差異，處理好共性與個(gè)性、普遍性與特殊性的關(guān)系，因人施教，按需施教，根據(jù)這些個(gè)體因素來準(zhǔn)確選擇和提供相適應(yīng)的矯正服務(wù)措施，包括對(duì)罪犯的處遇尤其是認(rèn)知行為類的治療也要與之相匹配。如學(xué)習(xí)，必須與罪犯的需要和風(fēng)格相適應(yīng);對(duì)于青年罪犯、沖動(dòng)型罪犯、對(duì)抗性罪犯要采取不同于老年罪犯、更有洞察力罪犯和有積極動(dòng)機(jī)罪犯的干預(yù)措施等等。

4.干預(yù)程度選擇適量。國(guó)外研究證據(jù)表明，不完整和不相協(xié)調(diào)的干預(yù)措施可能會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，往往浪費(fèi)刑罰資源。這涉及干預(yù)度問題，為不同罪犯提供適量的矯正服務(wù)是刑罰資源的一種戰(zhàn)略性應(yīng)用。國(guó)外對(duì)干預(yù)度的選擇已經(jīng)有了明確的實(shí)踐結(jié)果。雖然國(guó)外的選量對(duì)于我國(guó)的罪犯矯正是否實(shí)用，尚需本土化的實(shí)證研究來驗(yàn)證，但干預(yù)度應(yīng)堅(jiān)持的高風(fēng)險(xiǎn)罪犯要求高強(qiáng)度的干預(yù)、干預(yù)項(xiàng)目需完整設(shè)計(jì)、干預(yù)應(yīng)持續(xù)足夠時(shí)間、提供足夠技術(shù)發(fā)展服務(wù)等選擇考量標(biāo)準(zhǔn)則是不變的。

(四)過程管理的持續(xù)有效

過程管理的持續(xù)有效，其實(shí)包括過程控制和持續(xù)改進(jìn)兩個(gè)部分，都是借鑒運(yùn)用管理學(xué)的方法來保證循證矯正的有效性。

循證矯正的過程既可以為個(gè)案罪犯從入監(jiān)、服刑、出監(jiān)，到社區(qū)矯正，整個(gè)一個(gè)大的過程，也可以為完成的階段性矯正計(jì)劃。一個(gè)個(gè)階段性的矯正過程，構(gòu)成整個(gè)循證矯正的過程。在這些過程中，除了要求控制在循證矯正過程的每個(gè)階段、每個(gè)環(huán)節(jié)、每件事、每個(gè)人、每項(xiàng)活動(dòng)上都起作用外，把重點(diǎn)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵點(diǎn)找準(zhǔn)、把牢、控嚴(yán)是管理成功的要訣。比如危險(xiǎn)性和需求評(píng)估環(huán)節(jié)、證據(jù)產(chǎn)生與篩選環(huán)節(jié)、矯正目標(biāo)和方案的制定環(huán)節(jié)、目標(biāo)干預(yù)的實(shí)施環(huán)節(jié)等等。過程控制的如何除了影響矯正效果的好壞之外，附帶還會(huì)對(duì)監(jiān)獄安全防范起到意外的價(jià)值，即監(jiān)獄安全風(fēng)險(xiǎn)的危機(jī)干預(yù)需要會(huì)滲透稀釋在過程控制之中。

循證矯正的過程性決定了循證矯正的持續(xù)改進(jìn)性。持續(xù)改進(jìn)的基本路徑是計(jì)劃(Plan)——執(zhí)行(Do)——檢查(Check)——處理(Action)，這4個(gè)階段不斷循環(huán)下去，構(gòu)成PDCA循環(huán)?！?〕因此，整個(gè)循環(huán)的過程，也是評(píng)估反饋的過程。每一次循環(huán)，都是不斷循序遞進(jìn)，不斷發(fā)現(xiàn)問題，不斷解決問題，進(jìn)而達(dá)到持續(xù)改善效果的目的。所以，每一次改進(jìn)都是向循證矯正有效性的不斷趨近和累積。持續(xù)改進(jìn)除了包括持續(xù)改進(jìn)方法、目標(biāo)、對(duì)策之外，還包括持續(xù)改進(jìn)理念、思路、戰(zhàn)略等內(nèi)容。

(五)結(jié)果評(píng)價(jià)的恰當(dāng)有效

在循證矯正的效能上如何完成監(jiān)獄的角色設(shè)定，這又涉及矯正目標(biāo)的設(shè)定以及效果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的建立問題。目前實(shí)務(wù)界對(duì)上述兩者的界限非常模糊，經(jīng)常發(fā)生混用的現(xiàn)象。很顯然，矯正目標(biāo)與矯正效果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不是同一個(gè)概念，雖然評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是要依照目標(biāo)來建立，但兩者是有很大的區(qū)別的，目標(biāo)是罪犯矯正與改造所追求的目的，而評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是在改造與矯正過程中控制與評(píng)估效果的標(biāo)準(zhǔn)體系，兩者不可混淆。循證矯正的終極目標(biāo)是使罪犯逐步適應(yīng)社會(huì)生活，促進(jìn)其順利回歸社會(huì)，防止其重新犯罪;但循證矯正總的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)則應(yīng)該是“有效性”〔6〕，即罪犯需要矯正的犯因性問題得到解決，而不應(yīng)將“首要標(biāo)準(zhǔn)”、“重新犯罪率”等強(qiáng)加于此，那樣就會(huì)使循證矯正承受著不該承受之重，導(dǎo)致效果評(píng)判具體標(biāo)準(zhǔn)建立的異化，喪失循證矯正的初衷和本意。

三、協(xié)同性

協(xié)同性特征是指參與循證矯正的各方甚至每個(gè)人在循證矯正系統(tǒng)整體發(fā)展運(yùn)行過程中的協(xié)調(diào)與合作，形成合力，整體加強(qiáng)，共同促進(jìn)循證矯正目標(biāo)的更好實(shí)現(xiàn)。協(xié)同性構(gòu)成主要包括以下三個(gè)層面的協(xié)同:

(一)矯正人員與矯正對(duì)象之間的協(xié)同

循證矯正技術(shù)的各要素效能要得到充分發(fā)揮，必須強(qiáng)調(diào)矯正者和矯正對(duì)象的良性互動(dòng)。矯正對(duì)象作為服刑人員事實(shí)上的弱勢(shì)地位現(xiàn)狀，需要矯正者擔(dān)當(dāng)起主動(dòng)、主體、主導(dǎo)的作用，掌握好適應(yīng)罪犯變化階段的溝通方式和方法。

1.對(duì)矯正對(duì)象多運(yùn)用正面激勵(lì)(正強(qiáng)化)的方法。研究表明，以期通過對(duì)罪犯的高壓控制，達(dá)到矯正罪犯不良行為惡習(xí)的目的基本無法實(shí)現(xiàn)。如果想建立或保持某種理想行為，必須對(duì)其施加獎(jiǎng)勵(lì);如果要消除某種行為，就得設(shè)法給予懲罰。大多數(shù)行為學(xué)家認(rèn)為，對(duì)人最好是只獎(jiǎng)不罰，只要合理安排正強(qiáng)化的程序，出現(xiàn)行為障礙的求助者一般都可以慢慢地接近目標(biāo)。當(dāng)每一個(gè)負(fù)面強(qiáng)化有四個(gè)正面強(qiáng)化應(yīng)對(duì)時(shí)，這樣的比例才是促進(jìn)行為改變的最佳比例。這些正面激勵(lì)不必像負(fù)面強(qiáng)化那樣連續(xù)性地運(yùn)用，而可以隨機(jī)運(yùn)用。

2.充分調(diào)動(dòng)矯正對(duì)象的內(nèi)在改正動(dòng)機(jī)。行為的改正是一種發(fā)自內(nèi)心的行為，為了促成持續(xù)的改正，就需要一定的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。改正的內(nèi)在動(dòng)機(jī)還是動(dòng)態(tài)的，改正發(fā)生的可能性會(huì)受到人際交往的強(qiáng)烈影響。研究結(jié)果表明，勵(lì)志性談話技巧(而不是勸說技巧)能夠有效地促成和維持行為改正的動(dòng)機(jī)。矯正者應(yīng)以敏銳和建設(shè)性的人際交往方式與罪犯交往，進(jìn)行充滿誠(chéng)意和耐心的溝通和交流，通過對(duì)罪犯動(dòng)機(jī)的動(dòng)態(tài)了解，和罪犯一起尋找可能改正自己行為的辦法，最大程度地讓罪犯自己參與自我行為的改變，切實(shí)意識(shí)到:“我有罪”，“我要改正”，而不是“我沒罪”，“要我改正”。

3.對(duì)矯正人員提供必要的補(bǔ)充和培訓(xùn)。新人員的補(bǔ)充是為了避免老人員退休帶來的潛在經(jīng)驗(yàn)流失。新人員的招錄要適應(yīng)監(jiān)獄內(nèi)收押罪犯的性別、年齡和文化差異，招錄的員工要多樣化，以適應(yīng)關(guān)押人員多變的特點(diǎn)。這樣有助于矯正人員與罪犯之間良好的互動(dòng)，減少矯正人員和罪犯之間的沖突。提供給矯正人員的培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)必要而足夠(比如認(rèn)知行為治療方法的相關(guān)技能，不僅要教給罪犯，而且要用來練習(xí)和進(jìn)行角色扮演，這都需要由訓(xùn)練有素的矯正人員通過運(yùn)用這些技能來實(shí)施循證矯正方案)，以便使工作做到精益求精。培訓(xùn)將有助于確保矯正人員業(yè)務(wù)熟練、行為得當(dāng)，因?yàn)檫@與“良好互動(dòng)”、“好的矯正”是一致的，而不是出于管理和制裁的需要。

(二)矯正組織內(nèi)部的協(xié)同

循證矯正是矯正組織集中集體力量實(shí)施的全員智慧和行動(dòng)的整合。組織準(zhǔn)備是一個(gè)用來描述準(zhǔn)備做出改變的機(jī)構(gòu)或組織的準(zhǔn)備程度的術(shù)語。組織準(zhǔn)備將研究成果成功轉(zhuǎn)化為實(shí)踐，管理層和員工之間必須在關(guān)鍵目標(biāo)上預(yù)先達(dá)成一致。明確存在共同利益是采納和應(yīng)用循證實(shí)踐的重要先決性條件。這意味著員工和管理層在矯正組織里必須是一個(gè)團(tuán)隊(duì)，傳達(dá)給矯正對(duì)象及利益相關(guān)者的信息是矯正團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定一致。在一個(gè)組織內(nèi)部，監(jiān)控其業(yè)務(wù)工作的內(nèi)容及其進(jìn)程，有助于建立成員的責(zé)任心和保持該組織的團(tuán)結(jié)一致。所以，過程管理和持續(xù)改進(jìn)是達(dá)到矯正組織內(nèi)部協(xié)同的主要途徑。(有關(guān)過程管理和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容上文已提及，這里不再贅述)

(三)矯正組織與外部的協(xié)同

沒有一個(gè)公共安全機(jī)構(gòu)處于真空狀態(tài)，應(yīng)清除相互之間的矛盾和障礙，以增加成功的機(jī)會(huì)。矯正組織應(yīng)打破一個(gè)組織單獨(dú)工作的狀態(tài)，在更大規(guī)模上尋求效果的最大化。

首先，要取得社區(qū)的不斷支持。循證矯正要求具有一個(gè)龐大而嚴(yán)密的社會(huì)支持系統(tǒng)，特別是社區(qū)的后續(xù)監(jiān)管對(duì)于監(jiān)獄矯正成果的鞏固極為重要。已有研究表明，許多針對(duì)高危人群(如藥物濫用者、無家可歸者、綜合癥患者)的成功干預(yù)，積極發(fā)揮他們的家人、配偶以及其直接生活環(huán)境中的其他支持者的參與，對(duì)改變?cè)S多行為(如失業(yè)、酗酒、吸毒、婚姻沖突等)具有明顯效果。所以，當(dāng)罪犯重返其自然的社區(qū)和鄰里時(shí)，因誘發(fā)其再犯罪的潛在因素(例如高風(fēng)險(xiǎn)的情形、各種誘惑、觸發(fā)犯罪的因素等)會(huì)死灰復(fù)燃，監(jiān)管人員必須很好地了解各個(gè)社區(qū)一般和特殊的資源及其責(zé)任。這要求監(jiān)獄與社區(qū)之間的協(xié)同，而且對(duì)于監(jiān)獄和社區(qū)來說這種協(xié)同都是一個(gè)重要的問題。監(jiān)獄矯正和社區(qū)矯正的配合協(xié)同，可以保證互相分享最佳實(shí)踐和共同面對(duì)為提高矯正效果所面臨的共有的或獨(dú)特的挑戰(zhàn)。

其次，要拓展社會(huì)矯正資源。監(jiān)獄矯正要改變目前基本依賴監(jiān)獄民警，而其他可以利用的力量和資源，如社會(huì)幫教、家庭親情、原單位或團(tuán)體及其同事幫教等還處于輔助、甚至是可有可無的“形式需要”地位的現(xiàn)狀，推進(jìn)罪犯矯正力量和資源的重新整合與布局，形成由社會(huì)組織、國(guó)家機(jī)關(guān)、社區(qū)、家庭、市民參與的多方位、多層次、多主體的矯正模式。對(duì)與社會(huì)資源有很大的專業(yè)水平差距的監(jiān)獄職業(yè)技術(shù)教育、文化教育以及心理疾病治療等，應(yīng)尋求納入地方的教育培訓(xùn)和醫(yī)療規(guī)劃，以保證矯正質(zhì)量。

最后，要爭(zhēng)取良好的外部環(huán)境和政策。近些年來，隨著司法改革、監(jiān)獄布局調(diào)整以及監(jiān)獄體制改革的實(shí)施，監(jiān)獄執(zhí)法和矯正罪犯的環(huán)境、條件都有了長(zhǎng)足發(fā)展和改善。但現(xiàn)行的法律框架、司法政策和司法體制還存在很多與罪犯矯正不完全匹配的情況。比如服刑時(shí)間的長(zhǎng)短并不能完全符合真正循證矯正罪犯的需要;減刑、假釋制度過多的約束和法律獎(jiǎng)勵(lì)的性質(zhì)并不是真正從矯正罪犯的角度出發(fā)而設(shè)定等。這些與罪犯矯正相關(guān)外部因素的好壞起著增進(jìn)或消弭循證矯正效果的不同影響，有時(shí)這些影響是宏觀的，甚至是決定性的。所以，外部環(huán)境與條件的協(xié)調(diào)和創(chuàng)造，是我們推進(jìn)循證矯正中不可忽略的問題。

〔1〕閻學(xué)通，孫學(xué)峰.國(guó)際關(guān)系研究實(shí)用方法〔M〕.北京:人民出版社，2001.72.

〔2〕顧基發(fā).物理-事理-人理系統(tǒng)方法論綜述〔J〕.交通運(yùn)輸系統(tǒng)工程與信息，2007(6).

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