宋 雨

（山東大學(xué) 法學(xué)院，山東 濟(jì)南250100）

美國憲法條款概括性地闡述了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義：促進(jìn)科學(xué)和工藝的進(jìn)步。我國《著作權(quán)法》第1條也明確指出著作權(quán)保護(hù)的重要意義為“鼓勵有益于社會主義精神文明、物質(zhì)文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)社會主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮”。在數(shù)字化發(fā)展的背景下，數(shù)字作品對傳統(tǒng)版權(quán)構(gòu)成了極大的挑戰(zhàn)。在保護(hù)著作權(quán)同時又要促進(jìn)文化傳播，是擺在各國面前的難題。

一、數(shù)字時代著作權(quán)集體管理的必要性

從著作權(quán)保護(hù)的歷史看，一個國家版權(quán)保護(hù)水平將最終表現(xiàn)為集體管理水平[1]。著作權(quán)集體管理是針對著作權(quán)采取的特殊保護(hù)，是基于作品已經(jīng)創(chuàng)作完成即可取得的特點(diǎn)以及著作權(quán)數(shù)量巨大的特點(diǎn)而產(chǎn)生的。隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字化的普及，復(fù)制和傳播的技術(shù)迅速發(fā)展，作品的使用形式和范圍日趨國際化、多元化，必須有完善的集體管理機(jī)制確保著作權(quán)人的合法權(quán)益和使用者的合理使用。

數(shù)字作品是通過編碼規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)換的作品，主要分為初始就以數(shù)字形式展現(xiàn)的作品以及二次轉(zhuǎn)化才成為數(shù)字化形式的作品。數(shù)字作品的大量出現(xiàn)及云技術(shù)的發(fā)展改變了傳統(tǒng)的作品使用范圍，也使人們更加難以管理和確定作品的歸屬。權(quán)利人很難控制作品傳播并獲得合理費(fèi)用，使用者即使想獲得授權(quán)和支付使用費(fèi)用，也可能找不到相關(guān)的權(quán)利人。在雙方缺乏溝通渠道的情況下，迫切需要代表一方利益的組織在權(quán)利人的授權(quán)之下統(tǒng)一行使權(quán)利。

從實(shí)踐的角度看，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)管理機(jī)制的不完善使得事實(shí)上權(quán)利人的權(quán)利得不到保障。數(shù)字技術(shù)影響較大的產(chǎn)業(yè)之一是音樂產(chǎn)業(yè)，近年來有關(guān)著作權(quán)人、唱片公司訴網(wǎng)絡(luò)服務(wù)機(jī)構(gòu)的案件多有發(fā)生。另一個受影響較大的就是數(shù)字圖書館的建設(shè)。數(shù)字圖書館提供在線、高效、多媒體、大信息量的閱讀、檢索和復(fù)制服務(wù)。它是我國“今后文化的載體和催化劑”，是“超大規(guī)模的、可以跨庫檢索的海量數(shù)字化信息資源庫”[2]。如此龐大的作品集合不可避免會涉及著作權(quán)的保護(hù)問題。原來圖書館的合理使用的“優(yōu)惠”政策受到了更多的限制。在信息利用上，著作權(quán)人、社會公眾和數(shù)字圖書館之間產(chǎn)生了巨大的利益沖突[3]。這類糾紛近年來層出不窮，Google數(shù)字圖書館侵權(quán)問題、盛大文學(xué)侵權(quán)等就是典型。同時，網(wǎng)絡(luò)世界打破了傳統(tǒng)的地域界限，使作品網(wǎng)絡(luò)傳播更具有國際性。由于各國法律規(guī)則不同，相關(guān)沖突規(guī)則和準(zhǔn)據(jù)法的確立難度加大，維權(quán)更為困難。這些問題比較集中且復(fù)雜的領(lǐng)域迫切需要對著作權(quán)人加以保護(hù)，而集體管理模式是較為有效的方法。

綜上，數(shù)字技術(shù)使作品的利用機(jī)會和使用方式發(fā)生了巨大的變化，數(shù)字作品的網(wǎng)絡(luò)傳播和復(fù)制權(quán)對著作權(quán)集體管理提出了更高的要求。雖然現(xiàn)行《著作權(quán)法》和《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》對集體管理作了相應(yīng)規(guī)定，但在某些方面仍不能應(yīng)對數(shù)字技術(shù)帶來的沖擊。

二、現(xiàn)行的著作權(quán)集體組織的職權(quán)

《著作權(quán)法》第8條概括規(guī)定了集體管理制度?！吨鳈?quán)集體管理?xiàng)l例》第2條明確規(guī)定了著作權(quán)集體管理組織的活動范圍。筆者認(rèn)為，著作權(quán)集體管理組織的權(quán)利可以歸納為兩大方面，即兩大職權(quán)：一方面是與作品的管理有關(guān)的各項(xiàng)權(quán)利，即管理職能。該關(guān)系主要涉及著作權(quán)人、使用者和著作權(quán)集體管理組織三方，表現(xiàn)為與使用者訂立著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的許可使用合同（以下簡稱許可使用合同），基于合同的授權(quán)與使用者進(jìn)行相關(guān)民事行為；制定合理的作品使用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并依照標(biāo)準(zhǔn)向使用者收取使用費(fèi)，向權(quán)利人轉(zhuǎn)付使用費(fèi)；積極構(gòu)建數(shù)字化的作品管理信息平臺，以完善溝通渠道，提高管理效率。另一方面是訴訟的權(quán)利，是第二性的權(quán)利，具體表現(xiàn)為代表著作權(quán)人進(jìn)行涉及著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的訴訟、仲裁等。

在現(xiàn)行的著作權(quán)保護(hù)模式下，著作權(quán)集體管理組織作為一種社會組織，主要發(fā)揮的是管理作用。當(dāng)然，這不僅針對著作權(quán)，還應(yīng)包括鄰接權(quán)。其力求以完善的管理體系維護(hù)作品市場各方的利益，促進(jìn)文化的傳播和資源的共享。

三、數(shù)字時代著作權(quán)集體管理的缺陷與完善

（一）集體管理組織管理權(quán)利的不足與建議

1.集體管理組織的會員制度

著作權(quán)集體管理組織以會員制為基礎(chǔ)。會員將個人現(xiàn)有的著作權(quán)（主要是財(cái)產(chǎn)權(quán)）以信托的方式授權(quán)給該組織，構(gòu)成其行使職權(quán)的前提。在數(shù)字時代，大量的非會員權(quán)利人的存在和作品使用信息的急劇增加極大地限制了傳統(tǒng)著作權(quán)集體管理組織功能的發(fā)揮[4]。這些非會員權(quán)利人可能是自己不愿意受協(xié)會的管理而未入會，也可能是因身份的限制而無法被納入?yún)f(xié)會的管理，如非職業(yè)作家。因此，在互聯(lián)網(wǎng)快速普及、數(shù)字化技術(shù)迅速發(fā)展的環(huán)境下，要保護(hù)絕大多數(shù)著作權(quán)人的著作權(quán)，就需要對自愿入會制度加以一定的限制。可以參照北歐一些國家的做法，建立延伸的集體許可（也叫擴(kuò)大集體協(xié)議），通過法律的明確規(guī)定和相關(guān)機(jī)構(gòu)的設(shè)置，擴(kuò)大可保護(hù)的著作權(quán)人的范圍。

2.技術(shù)方面

數(shù)字作品是依托計(jì)算機(jī)技術(shù)而發(fā)展起來的。因此，必須依靠技術(shù)創(chuàng)新來破解管理難題。技術(shù)，尤其是信息管理平臺技術(shù)的發(fā)展是制約集體管理水平的關(guān)鍵因素。我國目前在技術(shù)方面存在的問題有：一方面，信息平臺的功能尚不健全。以中國音樂著作權(quán)協(xié)會為例，雖然其建立了龐大的作品庫，但其只能提供方便檢索服務(wù)，無法解決授權(quán)、許可等問題。另一方面，我國數(shù)字作品平臺沒有與國外進(jìn)行一體化共建。作品的地域化概念越來越模糊，但各國對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不斷加大，這就迫切需要跨區(qū)域的信息溝通渠道。CISAC（國家作家和作曲家聯(lián)合會）早在1994年就開始創(chuàng)建CIS，即全球性數(shù)字化版權(quán)信息管理系統(tǒng)，并取得了極大的成功。對我國而言，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致作品復(fù)制傳播的手段多樣化，也增加了作品授權(quán)和許可使用的經(jīng)濟(jì)成本。傳統(tǒng)的著作權(quán)集體管理無法滿足數(shù)字時代作品被大量使用的需要，迫切需要數(shù)字化著作權(quán)管理系統(tǒng)（ECMS）提供完善的著作權(quán)權(quán)利信息。它以數(shù)字技術(shù)為依托，通過著作權(quán)集體管理組織建立完善的著作權(quán)權(quán)利管理電子信息系統(tǒng)，運(yùn)用龐大的作品搜索引擎，使著作權(quán)人、集體管理組織和使用者能及時了解相關(guān)信息，通過網(wǎng)上平臺進(jìn)行授權(quán)、獲得許可和收取轉(zhuǎn)付費(fèi)用。該系統(tǒng)對于節(jié)約作品交易成本、減少侵權(quán)行為的發(fā)生、減少不同的著作權(quán)集體管理組織之間的職能交叉以及建立全面的作品信息公示制度、增加集體管理組織的透明度都是極為有益的。此外，ASCAP技術(shù)也能有效保護(hù)會員的權(quán)益。其Mediaguide系統(tǒng)采用了先進(jìn)的“指紋識別”技術(shù)（fingerprintingtechnology），是世界上最全面、最精確的表演跟蹤系統(tǒng)。[5]我國目前在這一方面做得還不夠，必須迎合技術(shù)的發(fā)展和社會的需要，進(jìn)行相應(yīng)的革新。

3.收費(fèi)和轉(zhuǎn)付費(fèi)用

立法規(guī)定的著作權(quán)集體管理組織的第二項(xiàng)和第三項(xiàng)權(quán)利都是關(guān)于費(fèi)用問題的，即向使用人收取費(fèi)用和向權(quán)利人轉(zhuǎn)付費(fèi)用。其中，在著作權(quán)集體管理組織與使用人之間存在兩類矛盾：一是從我國現(xiàn)行立法和實(shí)踐可以看出，《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》規(guī)定的使用標(biāo)準(zhǔn)是由集體管理組織制定，并報(bào)國家版權(quán)局審查通過的。該使用標(biāo)準(zhǔn)由集體管理組織單方制定，使用者并不能參與，其意志得不到表達(dá)。所以，這一行為缺乏雙方當(dāng)事人的合意。另一個是在數(shù)字環(huán)境下，數(shù)字作品數(shù)量龐大，收費(fèi)問題集中在對作品使用較多的主體上，如網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供者、卡拉OK、歌舞廳等。他們與著作權(quán)集體管理組織簽訂的表面上協(xié)商一致的許可使用合同實(shí)際上存在明顯的價格壟斷?？梢姡瑥脑撌召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定到許可使用費(fèi)的收取，集體管理組織都是處于優(yōu)越地位的一方。如果缺乏有效的管理，就很容易出現(xiàn)“二政府”、“政府化”的傾向[6]。因此，在費(fèi)用的確定和收取的過程中，國務(wù)院相關(guān)部門要加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督。同時，集體管理組織要依照合理的程序制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，引入市場機(jī)制和論證制度，擴(kuò)大使用者的話語權(quán)。筆者認(rèn)為，基于數(shù)字作品的數(shù)量大、傳播范圍廣的特點(diǎn)，可以實(shí)行差額收費(fèi)制，即根據(jù)使用作品數(shù)量和傳播范圍的不同，有差別地收取使用費(fèi)。

（二）集體管理組織訴訟權(quán)利的不足與建議

基于信托關(guān)系，集體管理組織享有以自己的名義就侵犯委托人著作權(quán)的行為進(jìn)行訴訟的權(quán)利。現(xiàn)行集體管理組織訴訟職權(quán)存在的問題表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.集體管理組織之間的訴訟管轄不明確

我國根據(jù)作品的類型分別成立了不同的集體管理組織。數(shù)字環(huán)境下，一種作品往往涉及文學(xué)、音樂、錄音錄像等不同類型作品的著作權(quán)，而這些不同類型的作品往往分屬于不同的權(quán)利人，進(jìn)而被不同的集體管理組織管理。在發(fā)生侵權(quán)時，不同的集體管理組織選擇不同的法院起訴，將導(dǎo)致法律的適用不一致，而且會使侵權(quán)人陷入訴累。要解決這一問題，就必須加強(qiáng)組織間的協(xié)調(diào)和一體化信息平臺的構(gòu)建。同時，應(yīng)完善相關(guān)法律法規(guī)，明確各自的管轄范圍，避免互相推諉或者爭相管轄的情況發(fā)生。

2.個人著作權(quán)訴訟增多，集體管理組織訴訟不足

對于原告而言，著作權(quán)侵權(quán)之訴舉證難，證明標(biāo)準(zhǔn)要求較高。要解決個人訴訟的難題，就必須賦予著作權(quán)集體管理組織提起集體訴訟的權(quán)利，并使之成為集體管理組織的一項(xiàng)重要職能。從實(shí)踐的角度出發(fā)，一方面，著作權(quán)集體管理組織對相關(guān)作品的權(quán)利代表性達(dá)到了較高的比例，為集體訴訟提供了可行性；另一方面，數(shù)字時代的著作權(quán)糾紛往往專業(yè)性強(qiáng)、地域性廣，集中利用協(xié)會的信息優(yōu)勢和協(xié)調(diào)優(yōu)勢可以更快、更便捷地解決糾紛，節(jié)約司法資源。近年來，有不少權(quán)利人選擇自己“單打獨(dú)斗”，依靠個人力量維權(quán)。筆者認(rèn)為，有必要在訴訟制度上建立不鼓勵個人著作權(quán)訴訟的模式，如降低非集體管理組織成員提起訴訟的賠償數(shù)額、加大對集體管理組織提起訴訟的賠償力度、對著作權(quán)集體管理組織的訴求適用懲罰性賠償原則。而從立法例的角度，有些國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域已經(jīng)建立了懲罰性賠償制度，如美國在專利和商標(biāo)制度上適用懲罰性賠償。我國懲罰性賠償理論也在不斷發(fā)展和完善之中，相信合理的制度設(shè)計(jì)能夠更好地打擊著作權(quán)侵權(quán)行為，維護(hù)著作權(quán)人的利益。

結(jié)語

科學(xué)技術(shù)是一把雙刃劍?；ヂ?lián)網(wǎng)和數(shù)字技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)了文化的傳播，也帶來了管理和使用上的難題。要想更好地應(yīng)對其帶來的沖擊和挑戰(zhàn)，就必須了解現(xiàn)行著作權(quán)集體管理制度的不足并積極加以完善。著作權(quán)集體管理組織既要加強(qiáng)自身監(jiān)管，避免權(quán)力濫用，又要發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、履行新職能，進(jìn)一步發(fā)揮作用，才能提高著作權(quán)人的創(chuàng)作熱情，加速作品的交流和使用。

[1]李明山.中國版權(quán)保護(hù)政策研究[M].鄭州:河南大學(xué)出版社,2009:21.

[2]徐文伯.建設(shè)中國數(shù)字圖書館意義重大[N].光明日報(bào),2000-03-0 8.

[3]趙靜.從司法審判看我國數(shù)字圖書館建設(shè)中的著作權(quán)法律適用問題[J].科技與法律,2005(3).

[4]曹世華.論數(shù)字時代著作權(quán)集體管理的數(shù)字化[J].電子知識產(chǎn)權(quán),2006(2).

[5]ASCAP.The ASCAP advantage[EB/OL].http://www.ascap.com/about/ascapadvantage.aspx,2011-04-28.

[6]李明山.中國版權(quán)保護(hù)政策研[M].鄭州:河南大學(xué)出版社,2009:318.