高楊武

（福建警察學(xué)院刑罰執(zhí)行系，福建福州350007）

對(duì)未成年人犯罪適用刑罰的反思

高楊武

（福建警察學(xué)院刑罰執(zhí)行系，福建福州350007）

寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策是我國現(xiàn)階段刑罰工作的指導(dǎo)思想，在對(duì)未成年犯教育改造的過程中，正確把握寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策是我們工作取得成效的關(guān)鍵。目前存在著過度解讀或曲解寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的現(xiàn)象，應(yīng)完整、科學(xué)地把握寬嚴(yán)相濟(jì)這一刑事政策，使該政策在未成年犯的刑罰執(zhí)行工作中能夠真正發(fā)揮其指導(dǎo)作用。

寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策；未成年犯；刑罰

寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，是在建構(gòu)和諧社會(huì)的背景下確立的，是我國當(dāng)前及今后相當(dāng)長的一個(gè)時(shí)期內(nèi)刑罰工作的指導(dǎo)思想，已經(jīng)對(duì)我國的刑事立法與刑事司法實(shí)踐產(chǎn)生了重大影響。在未成年犯的刑罰執(zhí)行過程中，正確把握寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，是未成年犯教育改造工作取得成效的關(guān)鍵。

一、學(xué)術(shù)界關(guān)于未成年犯適用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的新觀點(diǎn)

在寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的影響下，我國關(guān)于未成年人的刑罰制度已發(fā)生重大變化?！缎谭ㄐ拚福ò耍芬?guī)定：“犯罪的時(shí)候不滿十八周歲被判處五年有期徒刑以下刑罰的人，免除前款規(guī)定的報(bào)告義務(wù)?！薄皩?duì)不滿十八周歲的人應(yīng)當(dāng)宣告緩刑。”我國《刑事訴訟法》規(guī)定：“對(duì)于未成年人涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪，可能判處一年有期徒刑以下刑罰，符合起訴條件，但有悔罪表現(xiàn)的，人民檢察院可以作出附條件不起訴的決定?！薄胺缸锏臅r(shí)候不滿十八周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)犯罪記錄予以封存。”隨著法律的修改，學(xué)者們對(duì)未成年犯的刑罰適用提出了一些新的觀點(diǎn)。

（一）對(duì)未成年人犯罪不能適用無期徒刑

我國刑法明確禁止對(duì)未成年人犯罪適用死刑，對(duì)適用無期徒刑從嚴(yán)控制?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第13條規(guī)定：“未成年人犯罪只有罪行極其嚴(yán)重的，才可以適用無期徒刑。對(duì)已滿十四周歲不滿十六周歲的人犯罪一般不判處無期徒刑?！蔽覈鷾?zhǔn)的《聯(lián)合國兒童權(quán)利公約》第37條明確指出，締約國應(yīng)確保對(duì)未滿18周歲的人所犯罪行不得判以無釋放可能的無期徒刑。因此，有學(xué)者認(rèn)為，在我國刑罰執(zhí)行制度中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確禁止對(duì)未成年人適用無期徒刑。[1]

（二）嚴(yán)格限制乃至考慮禁止資格刑、財(cái)產(chǎn)刑的適用

有學(xué)者認(rèn)為，由于未成年人尚不具備行使政治權(quán)利的資格，也無獨(dú)立的可供執(zhí)行的私人財(cái)產(chǎn)，因此對(duì)未成年人犯罪應(yīng)嚴(yán)格限制乃至考慮禁止資格刑、財(cái)產(chǎn)刑的適用，擴(kuò)大非刑罰處罰措施在未成年人犯罪中的適用。[2]

（三）增加消除少年刑事污點(diǎn)的規(guī)定

有學(xué)者認(rèn)為保留前科將會(huì)導(dǎo)致未成年犯的個(gè)人合法權(quán)益的喪失、資格的限制和名譽(yù)的損害，在未成年犯刑滿釋放后在其升學(xué)、就業(yè)、生活等方面造成現(xiàn)實(shí)困難，影響未成年犯重新回歸社會(huì)的信心，延緩未成年犯融入正常社會(huì)生活的進(jìn)程。西方國家如美國、德國的未成年法規(guī)都規(guī)定了前科消滅制度，即對(duì)被判過刑罰或者認(rèn)定有罪的未成年人，依法視為無刑事前科，或者由法官依據(jù)一定的情況和程序宣布消除其刑事污點(diǎn)，視為未受過刑事處分或者沒有刑事前科。因此，在貫徹落實(shí)2012新修訂的《刑事訴訟法》“被判處五年有期徒刑以下刑罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)犯罪記錄予以封存”的規(guī)定以外，對(duì)未成年犯還需要作出有限制、附條件的消除刑事污點(diǎn)的規(guī)定：如對(duì)輕罪、偶犯等的未成年犯罪；在釋放五年內(nèi)無重新犯罪者，可以消除其刑事污點(diǎn)。①郭艷萍.中國少年刑罰制度完善之我見。武漢市刑事法學(xué)研究會(huì)2005年年會(huì)論文。

（四）對(duì)未成年犯不適用累犯制度

英國刑法規(guī)定，不滿22周歲的人不構(gòu)成累犯。我國對(duì)累犯從重處罰，是考慮到累犯主觀惡性深，社會(huì)危險(xiǎn)性大，但未成年人辨別是非的能力、預(yù)見行為性質(zhì)和后果的能力、自我控制能力不如成年人，思想相對(duì)不穩(wěn)定，行為易出現(xiàn)反復(fù)。因此，重新犯罪的未成年犯，未必就是主觀惡性深、人身危險(xiǎn)性大而必須適用累犯制度。有學(xué)者認(rèn)為，對(duì)未成年人犯罪規(guī)定不適用累犯，是與刑法保護(hù)未成年人和“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策的整體精神相吻合的，應(yīng)將未成年人排除在累犯制度的范圍之外，從而使刑法保護(hù)未成年人利益的整體精神得以全面、充分地實(shí)現(xiàn)。[3]

（五）適用罰金刑取代自由刑

有學(xué)者認(rèn)為，對(duì)未成年犯應(yīng)適用罰金刑，限制適用自由刑，擴(kuò)大非刑罰化、非監(jiān)禁化的刑罰適用。[4]這樣做可以使國家在改造未成年犯中減少行刑成本，也可以減少未成年犯在服刑改造中出現(xiàn)“交叉感染”，防止因服刑導(dǎo)致的未成年犯獨(dú)立性、自尊心及社會(huì)責(zé)任心的喪失，真正體現(xiàn)“教育、感化、挽救”的方針，依法保護(hù)未成年人的合法權(quán)益。

二、過度解讀和曲解寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策產(chǎn)生的負(fù)面影響

上述觀點(diǎn)有助于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，值得肯定。與此同時(shí)，也存在著“失之于寬”的過度解讀和曲解，過分強(qiáng)調(diào)“寬”而回避“嚴(yán)”的傾向?qū)ξ闯赡耆朔缸锏姆揽乇貙a(chǎn)生不利的負(fù)面影響。亞里士多德認(rèn)為：“法律恰恰正是免除一切情欲影響的神袛和理智的體現(xiàn)。”[5]過多地以不恰當(dāng)?shù)摹扒楦小币蛩厝ダ斫鈱拠?yán)相濟(jì)的刑事政策，容易給未成年犯造成錯(cuò)覺，從而產(chǎn)生對(duì)罪與罰的錯(cuò)誤理解，顛倒是與非的界限，拒絕認(rèn)罪服法。

（一）無原則地消除污點(diǎn)、減輕刑罰無異于模糊未成年犯的罪錯(cuò)

未成年人淪為罪犯是由于其自身的犯罪行為造成的，在這種情況下，未成年人必須對(duì)自身的行為承擔(dān)法律上的后果。我國刑法第十七條對(duì)未成年犯罪已經(jīng)作了有別于成年人的規(guī)定，消除污點(diǎn)、減輕刑罰似乎在刻意涂抹或掩蓋未成年犯的罪犯身份和曾經(jīng)犯過的罪錯(cuò)，不僅不利于未成年犯認(rèn)罪服法，還將在未成年犯中產(chǎn)生“未成年人犯罪是過不是罪”和“犯罪無所謂”的念頭，從某種意義上來說，這是在縱容有犯罪行為的未成年人。對(duì)因未成年人犯罪而受到損害的被害人及社會(huì)，是不公平的。刑罰思想的轉(zhuǎn)變和法律的修改必須充分考慮整體性的公平和正義，而不應(yīng)該孤立地看待未成年犯問題。

據(jù)X省未成年犯管教所2012年10月份的統(tǒng)計(jì)，在未成年人犯罪中，以搶劫為主的暴力型犯罪占75.3%，以盜竊為主的財(cái)產(chǎn)型犯罪占14.97%，以強(qiáng)奸為主的淫欲型犯罪占7.26%，涉毒犯罪占1.57%，判刑兩次以上的累慣犯有105人，重大刑事犯有407人，判處無期徒刑以上的有5人。①《2013年度北京市法院未成年人案件綜合審判工作報(bào)告》，北京市高級(jí)人民法院。由此可見，暴力性、財(cái)產(chǎn)性犯罪是未成年人犯罪的主要類型。其中的累慣犯、重大刑事犯和判處無期徒刑的未成年犯多數(shù)是殺害被害人或致被害人重傷而被判重罪，僅僅因?yàn)槭俏闯赡耆怂詻]有適用死刑。這些惡性案件對(duì)社會(huì)的破壞力、對(duì)公眾的負(fù)面影響是相當(dāng)大的。因此，對(duì)累慣犯、重大刑事犯和判處無期徒刑的未成年犯消除犯罪污點(diǎn)、減輕刑罰應(yīng)該慎之又慎。

（二）“寬”刑罰并未使未成年人犯罪率有實(shí)質(zhì)下降

《刑法》和《刑事訴訟法》的修改目的是為了更好地打擊犯罪、懲罰犯罪、減少和預(yù)防犯罪?！缎谭ㄐ拚福ò耍芬?guī)定：“對(duì)于不滿十八周歲的判處拘役、三年以下有期徒刑的應(yīng)當(dāng)宣告緩刑。”此規(guī)定實(shí)行后，X省未成年犯管教所2011年、2012年、2013年相同月份新收押的未成年犯數(shù)字并沒有什么實(shí)質(zhì)的變化——在判處三年以下有期徒刑和拘役的未成年犯因判緩刑進(jìn)入社區(qū)矯正被分流的情況下，未成年人犯罪的數(shù)量、主要犯罪類型并未發(fā)生大的改變。②彭衛(wèi)兵.未成年人犯罪現(xiàn)狀、特征及成因的實(shí)證分析，湖南省懷化市中級(jí)人民法院，http://www.chinacourt.org/article/detail/2008/12/ id/337953.shtml從某種意義上說，未成年人犯罪的絕對(duì)數(shù)應(yīng)當(dāng)是增加的。由此可見，《刑法》和《刑事訴訟法》的修改尚未收到預(yù)期的使未成年人犯罪率下降的效果。

（三）未成年人犯罪低齡化的趨勢依舊

未成年人犯罪的低齡化依然是面臨的一大難題，實(shí)行寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的初衷之一就是要遏制未成年人犯罪的低齡化趨勢。但從X省未成年犯管教所2006年到2012年關(guān)押的未成年犯年齡結(jié)構(gòu)看，16、17歲這兩個(gè)年齡段仍舊是未成年人犯罪的高發(fā)期。如果整個(gè)社會(huì)、學(xué)校、家庭沒有切實(shí)有力的舉措來阻止這些“初中后”的未成年人滑入犯罪的泥塘，那么，未成年人犯罪低齡化的趨勢將難以改變。

因此，在社會(huì)主義法治的大背景下，要降低未成年人犯罪率、遏制未成年人犯罪低齡化的趨勢，等等，必須對(duì)已經(jīng)實(shí)行的寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策進(jìn)行認(rèn)真反思，避免刑罰思想的導(dǎo)向誤入“失之于寬”的歧途。

三、科學(xué)、完整地把握寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策

如何科學(xué)、完整地把握寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策？不妨把視野擴(kuò)大到社會(huì)和監(jiān)獄兩個(gè)層面：社會(huì)和監(jiān)獄必須同時(shí)構(gòu)建起牢固的法律防線，不讓未成年人在人生起步階段就邁入法庭走向監(jiān)獄；未成年犯管教所應(yīng)把“懲罰和改造相結(jié)合、以改造人為宗旨”的原則和“教育、感化、挽救”的方針落實(shí)到未成年犯的義務(wù)教育、勞動(dòng)習(xí)藝、心理疏導(dǎo)等方面。

（一）努力減少未成年人犯罪的“預(yù)備隊(duì)”規(guī)模

“失學(xué)、失業(yè)、失親、失管”人員成為未成年人犯罪主力軍，小學(xué)文化和初中文化是未成年犯的“重災(zāi)區(qū)”，由于種種原因，這些未成年人沒有繼續(xù)求學(xué)，其中的一些人在監(jiān)獄服刑改造。社會(huì)應(yīng)把更多的力量用于加強(qiáng)“失學(xué)、失業(yè)、失親、失管”青少年的管理、教育和引導(dǎo)，加大對(duì)這些青少年的職業(yè)技能培訓(xùn)，社會(huì)公益、慈善機(jī)構(gòu)應(yīng)在力所能及的范圍內(nèi)收容“失親、失管”青少年，避免他們流浪社會(huì)，防止這些青少年被社會(huì)“邊緣化”，從而誤入歧途走上犯罪道路?！靶塘P是一種社會(huì)管理手段，而且是一種成本最高、代價(jià)最昂貴的社會(huì)管理手段?！盵6]國家和社會(huì)應(yīng)該算好這樣一筆帳：若將改造一名未成年犯需要的成本投入用于未成年人犯罪防控上（特別是對(duì)“失學(xué)、失業(yè)、失親、失管”未成年人的管理），其所產(chǎn)生的效益和社會(huì)回報(bào)率會(huì)更高。

（二）加大對(duì)未成年犯的普法教育力度

亞里士多德講過：“壞人因畏懼而服從。”[7]伯爾曼強(qiáng)調(diào)：“法律必須被信仰，否則它將形同虛設(shè)?！盵8]必須讓未成年人確立因“畏法”而“守法”的法治底線、因“害怕坐牢而不去犯罪”的道德底線。在對(duì)未成年犯的教育改造中，努力消除未成年犯服刑意識(shí)模糊、認(rèn)罪態(tài)度差、悔罪意識(shí)不強(qiáng)等現(xiàn)象，培養(yǎng)未成年犯自覺守法的意識(shí)。在未成年犯服刑過程中必須為他們補(bǔ)上法律課，主要包括《憲法》、《監(jiān)獄法》、《刑法》、《刑事訴訟法》等與未成年犯有關(guān)的法律和《民法》、《合同法》、《婚姻法》、《勞動(dòng)和社會(huì)保障法》等社會(huì)適用性強(qiáng)的法律，通過普法教育讓未成年犯從內(nèi)到外重塑身心，知法守法。

（三）強(qiáng)化“認(rèn)罪”“悔罪”教育工作

讓未成年犯認(rèn)清自己所犯的罪錯(cuò)，真誠地認(rèn)罪服法，未成年犯才能真心改造重獲新生。應(yīng)該深入開展“恢復(fù)性司法”活動(dòng)，其內(nèi)容包括：（1）向受害者寄送致歉信、請(qǐng)求諒解書、錄制懺悔影像、用勞動(dòng)報(bào)酬賠償受害者等；（2）開展“假如我是受害人”的討論和現(xiàn)身說法等教育警示活動(dòng)；（3）引導(dǎo)未成年犯給父母家人寫“悔過書”、“匯報(bào)信”等；（4）對(duì)年滿18周歲的未成年犯舉行成人宣誓儀式等。通過這一活動(dòng)，一方面，強(qiáng)化未成年犯的“認(rèn)罪”“悔罪”的思想，讓他們明白因自己的犯罪行為給被害人身心造成的傷害和對(duì)父母家人造成的影響，讓他們懂得被害人、家庭、社會(huì)對(duì)他們的關(guān)切和希望；另一方面，培養(yǎng)未成年犯的成人意識(shí)和社會(huì)責(zé)任感，促進(jìn)他們醒悟，認(rèn)清罪錯(cuò)，促進(jìn)自身改造。

（四）加大未成年犯心理疏導(dǎo)和矯治

在保證未成年犯身體健康的同時(shí)，關(guān)注他們的心理健康。在監(jiān)管改造的過程中，多數(shù)未成年犯由于自身的生活經(jīng)歷和犯罪活動(dòng)，或多或少帶有某種心理疾病或心理異常。在未成年犯心理問題矯治之前，我們無法保證在刑罰執(zhí)行完畢刑滿釋放后他們不會(huì)重新犯罪。必須充分利用監(jiān)獄的心理矯治機(jī)構(gòu)，對(duì)所有未成年犯在進(jìn)行心理評(píng)估的基礎(chǔ)上開展心理健康教育和心理危機(jī)干預(yù)，加強(qiáng)心理疏導(dǎo)和矯治，開設(shè)心理健康講座和專題教育。對(duì)所有未成年犯的心理轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行全程跟蹤和量化考評(píng)，對(duì)重點(diǎn)罪犯、頑危犯、高危罪犯進(jìn)行個(gè)案矯治。讓恢復(fù)心理健康的未成年犯回歸社會(huì)是監(jiān)獄的重要職責(zé)。

（五）加大技能培訓(xùn)，使其掌握回歸社會(huì)的謀生技能

在對(duì)X省未成年犯管教所的一個(gè)分隊(duì)全部未成年犯進(jìn)行犯罪原因調(diào)查后發(fā)現(xiàn)：以非法占有財(cái)物為目的的未成年人犯罪占總數(shù)的90%；在談及犯罪原因時(shí)，多數(shù)未成年犯坦言是因?yàn)椤皼]錢想找錢花”才去實(shí)施犯罪。[9]同時(shí)對(duì)這些未成年犯的家庭情況調(diào)查中發(fā)現(xiàn)家庭困難和一般的占了將近90%。[10]因此，要減少未成年犯回歸社會(huì)后的重新犯罪率，一個(gè)重要課題是要讓未成年犯在回歸社會(huì)后經(jīng)濟(jì)上能獨(dú)立、生活上有依靠，并有一技之長，這樣才能避免未成年犯刑滿釋放后因生活困頓重新把犯罪當(dāng)作謀生的手段。X省未成年犯管教所針對(duì)未成年犯年齡和興趣開設(shè)縫紉、電工、計(jì)算機(jī)、烹飪等科目的職業(yè)技能培訓(xùn)，為掌握一定勞動(dòng)技能的未成年犯申請(qǐng)考取各類勞動(dòng)技術(shù)等級(jí)證書并幫助推薦到企業(yè)就業(yè)，努力解決未成年犯回歸社會(huì)面臨的實(shí)際困難，從而避免重新犯罪，取得了良好的效果。①栗瀟華，未成年人犯罪現(xiàn)狀分析及司法保護(hù)。河南省漯河市郾城區(qū)檢察院http://www.jcrb.com/jcpd/jcll/201102/t20110223_501037. html。

預(yù)防和減少未成年人犯罪、改造未成年犯的工作是一項(xiàng)長期的工作，任重而道遠(yuǎn)，只有科學(xué)、完整地理解把握寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，寬嚴(yán)并舉，才能為未成年人犯罪的刑罰執(zhí)行工作提供正確的思想保障和制度保證。

[1]趙秉志.當(dāng)代中國刑罰制度改革論綱[J].中國法學(xué),2008(3).

[2][3][4]馮衛(wèi)國,王振海.我國未成年犯罪人刑罰制度的完善——以相稱原則為視角[EB/OL].//xbxsf.nwupl.cn/Article/llqy/2008 11/92.

[5][古希臘]亞里士多德.政治學(xué)[M].北京:商務(wù)印書館,1965:169.

[6]陳興良.口授刑法學(xué)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2007:397.

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[8][美]伯爾曼.法律與宗教[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2003:53.

[9]胡劍川,王文英.淺析未成年人違法犯罪[J].網(wǎng)絡(luò)財(cái)富,2010(7).

[10]魏曉楠.我國未成年人犯罪的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與防范對(duì)策[J].科教文匯,2006(1).

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1673―2391(2014)09―0096―03

2014-06-04責(zé)任編校：陶范