卿定文，藺葉坤

（長(zhǎng)沙理工大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410004）

外資理論是中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的重要組成部分。2002年10月十六大以來(lái)，中國(guó)共產(chǎn)黨外資理論在深度、廣度等方面都有創(chuàng)新發(fā)展，推動(dòng)了當(dāng)代中國(guó)利用外資實(shí)踐的進(jìn)步，以及開放型經(jīng)濟(jì)體系和格局的形成，本文就此進(jìn)行簡(jiǎn)要論述。

一 理論淵源

作為馬克思主義的執(zhí)政黨，十六大以來(lái)中國(guó)共產(chǎn)黨的利用外資理論，是在繼承馬克思、恩格斯的對(duì)外開放思想，以及列寧、毛澤東、鄧小平、江澤民利用外資理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)新和發(fā)展起來(lái)的，馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想是其利用外資理論的淵源。

由于受時(shí)代的局限，馬克思和恩格斯并沒有提出利用外資理論，但我們?nèi)钥梢詮乃麄兊慕?jīng)典著作中洞悉諸如世界市場(chǎng)、國(guó)際分工等有關(guān)對(duì)外開放的思想。馬克思指出：“大工業(yè)建立了由美洲的發(fā)現(xiàn)所準(zhǔn)備好的世界市場(chǎng)，世界市場(chǎng)使商業(yè)、航海業(yè)和陸路交通得到了巨大的發(fā)展，這種發(fā)展又反過來(lái)促進(jìn)了工業(yè)的發(fā)展。［1]馬克思在此高度概括了世界市場(chǎng)的發(fā)展歷程，以及世界市場(chǎng)對(duì)促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。資本主義國(guó)內(nèi)生產(chǎn)發(fā)展促使其建立了世界性的生產(chǎn)市場(chǎng)和銷售市場(chǎng)，世界市場(chǎng)的形成反過來(lái)又促進(jìn)分工的不斷深化，致使生產(chǎn)的國(guó)際化與資本的國(guó)際化不斷發(fā)展深化，生產(chǎn)社會(huì)化程度不斷提高，進(jìn)一步發(fā)展為國(guó)際分工。各國(guó)的開放發(fā)展成為形成世界市場(chǎng)和國(guó)際分工的前提和條件，閉關(guān)自守狀態(tài)逐漸被徹底打破。正如馬克思恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中所指出的：“資產(chǎn)階級(jí)由于開拓了世界市場(chǎng)，使一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了……過去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族的各方面的互相來(lái)往和各方面依賴所代替了，物質(zhì)的生產(chǎn)是如此，精神的生產(chǎn)也是如此?！保?]他們甚至認(rèn)為，未來(lái)的共產(chǎn)主義社會(huì)，在生產(chǎn)的國(guó)際化方面比資本主義社會(huì)更發(fā)達(dá)。

列寧在馬克思恩格斯對(duì)外開放思想基礎(chǔ)上，明確提出了利用外資的思想。列寧從當(dāng)時(shí)蘇維埃俄國(guó)的實(shí)際出發(fā)，闡述了利用外資的必要性。列寧認(rèn)識(shí)到世界分工和生產(chǎn)是緊密聯(lián)系的，他指出：“人類的整個(gè)經(jīng)濟(jì)、政治和精神生活，在資本主義制度下，已經(jīng)越來(lái)越國(guó)際化，社會(huì)主義會(huì)把它完全國(guó)際化”。他強(qiáng)調(diào)，“當(dāng)我們國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上還極其薄弱的時(shí)候，怎樣才能加速經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呢？那就是要利用資產(chǎn)階級(jí)的資本”。那么，應(yīng)該如何利用呢？列寧創(chuàng)造性提出了“對(duì)外貿(mào)易”、“租讓制”、“合營(yíng)公司”等利用外資的方式。此外，列寧還提出了利用外資要堅(jiān)持獨(dú)立自主、開展斗爭(zhēng)、保持靈活性等基本原則，主張要在堅(jiān)持獨(dú)立自主的基礎(chǔ)上，靈活地利用資本主義國(guó)家間矛盾，實(shí)現(xiàn)自己的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益［2]。

在繼承了前人思想基礎(chǔ)上，毛澤東提出了比較系統(tǒng)的利用外資思想。他在延安時(shí)期就認(rèn)識(shí)到利用外資對(duì)中國(guó)革命的重要性。1936年7月，毛澤東在延安回答美國(guó)記者斯諾采訪提出的“中國(guó)是否歡迎外國(guó)在中國(guó)進(jìn)行投資”問題時(shí)，明確表示“中國(guó)歡迎外國(guó)資本的投資”。此后，毛澤東利用外資的思想更加清晰，他在1948年8月會(huì)見美軍觀察者成員謝偉思和1945年4月中共七大的政治報(bào)告中明確指出：“為了發(fā)展工業(yè)，需要大批資本。從什么地方來(lái)呢？不外兩方面：主要地依靠中國(guó)人民自己積累資本，同時(shí)借助于外援。在服從中國(guó)法令，有益中國(guó)經(jīng)濟(jì)的條件下，外國(guó)投資是我們所歡迎的?！保?]1949年新中國(guó)的建立為我國(guó)利用外資提供了政治條件，但是由于西方國(guó)家的敵視，我們?cè)谕饨簧现荒軐?shí)行“一邊倒”的政策。1953年中蘇《關(guān)于蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟政府援助中華人民共和國(guó)中央人民政府發(fā)展中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)定》的簽訂，新中國(guó)利用外資拉開了序幕。20世紀(jì)50年代中國(guó)總共從蘇聯(lián)獲得了14．27億美元的貸款，并用這些貸款引進(jìn)了蘇聯(lián)（也包括捷克等東歐社會(huì)主義國(guó)家）的156項(xiàng)成套設(shè)備，建立了新中國(guó)經(jīng)濟(jì)的主干。［4]毛澤東還始終強(qiáng)調(diào)利用外資必須遵循“自力更生為主，爭(zhēng)取外援為輔”和“互利”兩個(gè)原則，并且提出了以合作為主的利用外資方法，如1950年3月27日，中蘇兩國(guó)簽訂協(xié)議在新疆創(chuàng)辦中蘇石油股份公司、中蘇有色及稀有金屬股份公司、中蘇民用航空股份公司，我國(guó)還同波蘭、捷克等東歐國(guó)家建立了一些合資企業(yè)，如中波輪船公司等等。［4]毛澤東是我國(guó)利用外資事業(yè)的開創(chuàng)者，其利用外資思想奠定了我國(guó)利用外資工作的思想基礎(chǔ)。

黨的十一屆三中全會(huì)后，以鄧小平為核心的第二代領(lǐng)導(dǎo)集體開創(chuàng)了對(duì)外開放的新時(shí)代，鄧小平利用外資理論明確而具體。鄧小平深刻意識(shí)到：“任何一個(gè)國(guó)家要發(fā)展，孤立起來(lái)，閉關(guān)自守是不可能的，不加強(qiáng)國(guó)際交往，不引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、先進(jìn)科學(xué)技術(shù)和資金，是不可能的?！币虼耍耙磺杏欣诎l(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的方法，包括利用外資和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，我們都采用”。［5]利用外資不僅可以增加建設(shè)資金、學(xué)習(xí)先進(jìn)管理和引進(jìn)技術(shù)，而且可作為社會(huì)主義國(guó)有經(jīng)濟(jì)的有益補(bǔ)充，不會(huì)改變中國(guó)的社會(huì)性質(zhì)。鄧小平還提出了利用外資要遵循“自力更生為主、爭(zhēng)取外援為輔”、“堅(jiān)持平等互利”、“講求經(jīng)濟(jì)效益”、“量力而行”等四項(xiàng)原則。在此基礎(chǔ)上，鄧小平還為中國(guó)設(shè)計(jì)了利用外資的思路：一是建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，二是設(shè)立沿海開放城市，三是設(shè)立經(jīng)濟(jì)開放帶和開放區(qū)，四是設(shè)立海南省、上海浦東和天津新港開放區(qū)，并沿江、沿線、沿邊開放，五是提出設(shè)立“三資”企業(yè)和利用國(guó)際金融組織等各種直接和間接利用外資的方式，六是構(gòu)建全方位、寬領(lǐng)域、多層次的開放格局，七是不斷完善法制和改善環(huán)境。鄧小平強(qiáng)調(diào)：“對(duì)內(nèi)經(jīng)濟(jì)搞活，對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放，這不是短期的政策，是個(gè)長(zhǎng)期的政策，最少五十年到七十年不會(huì)變”。［2]總之，鄧小平作為中國(guó)改革開放的總設(shè)計(jì)師，為現(xiàn)代中國(guó)的改革開放事業(yè)奠定了新的格局。

在世紀(jì)之交，以江澤民為核心的第三代領(lǐng)導(dǎo)集體創(chuàng)造性地提出了利用外資的新思路，拓寬了利用外資的新領(lǐng)域。首先，江澤民將利用外資放在全球化的大視野中來(lái)認(rèn)識(shí)，他指出：“面對(duì)經(jīng)濟(jì)、科技全球化趨勢(shì)，我們要以更加積極的姿態(tài)走向世界”。在全球化的歷史大背景下，如何在更大范圍、更廣領(lǐng)域和更高層次上參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，是利用外資要把握好的一個(gè)重要趨勢(shì)。其次，江澤民明確提出了以“走出去”為核心的利用外資的戰(zhàn)略方式，強(qiáng)調(diào)“走出去”與“引進(jìn)來(lái)”要同時(shí)并舉，他說(shuō)：“我們要積極引進(jìn)外國(guó)企業(yè)到中國(guó)來(lái)投資辦廠，也要積極引導(dǎo)和組織國(guó)內(nèi)有實(shí)力的企業(yè)走出去”［6]。具體來(lái)說(shuō)，要組織中國(guó)的跨國(guó)公司，要改善投資環(huán)境，要完善相關(guān)法規(guī)，要實(shí)施國(guó)民待遇，要為“走出去”培養(yǎng)人才等等。第三，江澤民提出了多個(gè)利用外資的原則，一是“自力更生為主、爭(zhēng)取外援為輔”；二是要注重質(zhì)量與效益；三是掌握好主動(dòng)權(quán)，將主動(dòng)權(quán)掌握在自己手中，確保外資為我所用，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

二 發(fā)展的背景

十六大以來(lái)黨的利用外資理論是時(shí)代發(fā)展和實(shí)踐進(jìn)步的產(chǎn)物，具有堅(jiān)實(shí)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和社會(huì)歷史條件。

第一，改革開放以來(lái)中國(guó)利用外資取得的巨大成就是其產(chǎn)生的實(shí)踐基礎(chǔ)。十一屆三中全會(huì)以來(lái)，外資為中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展提供了長(zhǎng)足的動(dòng)力。1992～2012年間，中國(guó)連續(xù)20年成為利用外資最多的發(fā)展中國(guó)家。2002年時(shí)中國(guó)利用外資為527億美元，當(dāng)年利用外資首度超過美國(guó)。2007年中國(guó)利用外資為840億美元，2012年為1117．2億美元，近10年來(lái)利用外資一直穩(wěn)居世界前四。外資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了巨大影響。其一，促進(jìn)了工業(yè)發(fā)展。工業(yè)利用外資占了總額70%以上，中國(guó)工業(yè)化速度得以加快；其二，完善了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。在外資企業(yè)的促進(jìn)下，中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)一步完善，初步形成了更加國(guó)際化，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的體制框架。［7]其三，加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。通過制定政策措施，有計(jì)劃、有目的引導(dǎo)外資的產(chǎn)業(yè)、行業(yè)投向，一定程度上緩解了勞動(dòng)密集型、資金密集型外資企業(yè)過分集中的現(xiàn)象，優(yōu)化了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其四，增加了財(cái)政收入。如2011年，不到3%的外資企業(yè)上交的稅收卻占我國(guó)稅收總額的21%，占生產(chǎn)總額的近30%，占進(jìn)出口總額的52%。［8]其五，促進(jìn)了就業(yè)。利用外資規(guī)模的不斷擴(kuò)大和投資結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，為我國(guó)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，一定程度上緩解了我國(guó)的就業(yè)壓力，提高了我國(guó)勞動(dòng)力素質(zhì)，加快了我國(guó)人力資本的積累；其六，推進(jìn)了對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作。資本、資源、人員、管理經(jīng)驗(yàn)等生產(chǎn)資源在全球進(jìn)行優(yōu)化配置，使中國(guó)與外國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系愈來(lái)愈密切。

第二，中國(guó)利用外資存在的一系列問題是其產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)需要。改革開放以來(lái)，中國(guó)利用外資取得巨大成就的同時(shí)，也存在諸多問題。一是外商直接投資（FDI）和間接利用外資（PDI）的比重不太合理。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“十一五”的五年，外商直接投資依次占我國(guó)利用外資總額的 94．5%、95．5%、97%、98%、97．2%，間接利用外資的比重很低。學(xué)者認(rèn)為，在過去利用外資的過程中，人們往往只注重FDI作用，而忽視了FDI對(duì)PDI的拉動(dòng)作用。［9]二是“以市場(chǎng)換技術(shù)”的利用外資初衷沒有實(shí)現(xiàn)。1992年中國(guó)政府強(qiáng)調(diào)“要以市場(chǎng)換技術(shù)”，成為我國(guó)利用外資的戰(zhàn)略目標(biāo)。事實(shí)上，三十多年來(lái)外商并未將高新技術(shù)投到中國(guó)，反而在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域封鎖嚴(yán)重，加之中國(guó)各級(jí)政府對(duì)外資“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重引進(jìn)輕吸收”，外資對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步作用非常有限，外資產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)非常少。三是外資企業(yè)長(zhǎng)期享受的“超國(guó)民待遇”負(fù)面效果顯現(xiàn)。我國(guó)從改革開放初期始對(duì)外商實(shí)施的“超國(guó)民待遇”對(duì)利用外資發(fā)揮了重大作用，但一定程度上造成了內(nèi)外資企業(yè)不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，外資企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得了優(yōu)先的資源配置權(quán)，內(nèi)資企業(yè)成為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的受害者。四是大量外資企業(yè)的涌入一定程度上威脅到了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。外資企業(yè)擁有雄厚的資金、優(yōu)勢(shì)的技術(shù)和豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，憑借其優(yōu)質(zhì)品牌和服務(wù)，通過并購(gòu)等方式，加大了對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的控制，給我國(guó)許多產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)帶來(lái)巨大沖擊，嚴(yán)重威脅到我國(guó)民族經(jīng)濟(jì)的自主權(quán)，國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，許多民族工業(yè)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)面臨困境和風(fēng)險(xiǎn)。

第三，經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展是其產(chǎn)生的時(shí)代背景。20世紀(jì)70年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化隨著一系列全球雙邊、多邊協(xié)定的簽訂出現(xiàn)了迅猛發(fā)展的勢(shì)頭，給各國(guó)帶來(lái)了巨大的發(fā)展機(jī)遇，也產(chǎn)生了諸多挑戰(zhàn)。首先，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨巨大壓力和沖擊。有學(xué)者指出，外商的控股和技術(shù)壟斷對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)構(gòu)成威脅，外債超過一定限度時(shí)會(huì)隱藏很大的風(fēng)險(xiǎn)，外貿(mào)和資本對(duì)外依存度的增大可能削弱世界經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的能力，大規(guī)模開放金融市場(chǎng)則可能極大地增加金融風(fēng)險(xiǎn)等，經(jīng)濟(jì)全球化下的金融全球化在推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，帶來(lái)了不容忽視的金融風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)沖擊。［10]其次，中國(guó)生態(tài)安全面臨巨大挑戰(zhàn)。不少發(fā)達(dá)國(guó)家將資源密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，增加了中國(guó)資源能源的消耗，加大了對(duì)環(huán)境的污染和破壞，中國(guó)生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的矛盾日益突出。再次，一定程度上抑制了中國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展雖為借鑒外國(guó)先進(jìn)科技提供了便利，但一定程度上造成了對(duì)外資技術(shù)的依賴，導(dǎo)致整體自主創(chuàng)新能力不高。據(jù)調(diào)查，我國(guó)對(duì)外技術(shù)的依賴程度高于50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美、日兩國(guó)的比例，我國(guó)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度在世界50個(gè)主要國(guó)家的排名也很落后，且在印度和巴西之后。［11]

三 主要內(nèi)容

十六大以來(lái)，黨的利用外資理論發(fā)展快速，內(nèi)容非常豐富，具體來(lái)說(shuō)，主要有以下幾個(gè)方面：

第一，推進(jìn)利用外資的科學(xué)發(fā)展。在繼承前人對(duì)外開放利用外資思想基礎(chǔ)上，以胡錦濤為首的黨中央更加注重利用外資的科學(xué)性，這種科學(xué)性突出體現(xiàn)對(duì)外開放利用外資的體系性建構(gòu)。胡錦濤指出，“我們要不斷推進(jìn)改革開放，著力建設(shè)更加完善的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制和更具活力、更加開放的經(jīng)濟(jì)體系?！保?2]將中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展融入世界經(jīng)濟(jì)大體系當(dāng)中，胡錦濤強(qiáng)調(diào)：“堅(jiān)持開放，就是要打開國(guó)門來(lái)搞建設(shè)，在互利共贏的基礎(chǔ)上同所有國(guó)家開展經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，吸收和借鑒人類社會(huì)創(chuàng)造的一切優(yōu)秀文明成果，既通過維護(hù)世界和平發(fā)展自己，又通過自身發(fā)展維護(hù)世界和平”。［13]在黨的十六屆三中全會(huì)上，胡錦濤更是提出了“統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展與對(duì)外開放”的思想，與統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展“五個(gè)統(tǒng)籌”，構(gòu)成了科學(xué)發(fā)展的基本體系，對(duì)外開放利用外資的科學(xué)發(fā)展是其中重要內(nèi)容。對(duì)外開放利用外資科學(xué)發(fā)展的程度，關(guān)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展全局。因此，黨中央認(rèn)為要從理論和實(shí)踐高度認(rèn)識(shí)它的重要性和緊迫性，全面提高對(duì)外開放水平，擴(kuò)大利用外資規(guī)模，充分利用國(guó)外優(yōu)勢(shì)資源，實(shí)現(xiàn)全球資源的自由流動(dòng)和優(yōu)化配置，努力克服不利影響，增強(qiáng)規(guī)避外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

第二，創(chuàng)新利用外資的方式方法。經(jīng)過改革開放以來(lái)三十多年發(fā)展，我國(guó)形成了全方位、寬領(lǐng)域、多層次的對(duì)外開放格局，利用外資的方式也逐漸完善。十六大以來(lái)，利用外國(guó)政府與國(guó)際組織的資金、外商直接投資、海外上市融資等利用外資方式進(jìn)一步完善。黨的十七大報(bào)告提出：“要?jiǎng)?chuàng)新利用外資方式，優(yōu)化利用外資結(jié)構(gòu)，發(fā)揮利用外資在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等方面的積極作用。”［14]創(chuàng)新利用外資方式是新世紀(jì)新階段提高我國(guó)對(duì)外開放水平的迫切要求，為此，要著眼于提高利用外資的質(zhì)量，在完善現(xiàn)有利用外資方式的同時(shí)，進(jìn)一步推進(jìn)利用外資方式的多樣化，合理利用當(dāng)今國(guó)際流行的跨國(guó)收購(gòu)與兼并方式，將利用外資與我國(guó)自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展結(jié)合起來(lái)，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快和轉(zhuǎn)型升級(jí)服務(wù)。一是將利用外資與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)。將技術(shù)引進(jìn)作為利用外資的重要內(nèi)容，著重從關(guān)鍵技術(shù)與重要環(huán)節(jié)上引進(jìn)，推進(jìn)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)及服務(wù)業(yè)的對(duì)外開放，提高我國(guó)企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收以及創(chuàng)新能力，加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。胡錦濤在中央政治局第四十四次集體學(xué)習(xí)時(shí)就提出：“要積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和高素質(zhì)人才。”高度重視對(duì)技術(shù)的引進(jìn)。二是將利用外資與國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)結(jié)合起來(lái)。將我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化放到更加開放的國(guó)際環(huán)境下進(jìn)行，把外商并購(gòu)重組作為促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和升級(jí)的一個(gè)重要手段，通過放寬行業(yè)限制，引導(dǎo)外資朝著調(diào)整和優(yōu)化我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的方向發(fā)展，更好地吸引外商參與我國(guó)企業(yè)的重組和并購(gòu)，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣作為觀測(cè)利用外資水平高低的重要因素，實(shí)現(xiàn)利用外資從“引資”到“選資”的轉(zhuǎn)變。三是將利用外資與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展結(jié)合起來(lái)。通過對(duì)外資在中西部地區(qū)投資政策的傾斜，引導(dǎo)外資的區(qū)域投向，使外資有序有效地參與中國(guó)的西部大開發(fā)和老工業(yè)基地建設(shè)，發(fā)揮外資的積極作用。

第三，優(yōu)化利用外資的戰(zhàn)略。在以往提出的“引進(jìn)來(lái)”與“走出去”利用外資戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，黨強(qiáng)調(diào)了利用外資的兩個(gè)戰(zhàn)略。一是“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”并重戰(zhàn)略。從1978年到1999年間，我國(guó)實(shí)施的是“引進(jìn)來(lái)”的引資戰(zhàn)略。1999年提出“走出去”利用外資戰(zhàn)略后，“走出去”利用外資有了很大發(fā)展。但仔細(xì)對(duì)比之后發(fā)現(xiàn)，我國(guó)近年來(lái)“走出去”式的引資與“引進(jìn)來(lái)”式的引資仍有巨大的差距，兩者相比嚴(yán)重失衡。若不盡快扭轉(zhuǎn)這種極不協(xié)調(diào)的利用外資戰(zhàn)略，會(huì)影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。對(duì)此，2011年12月胡錦濤在中央政治局會(huì)議上明確表示，支持我國(guó)企業(yè)“走出去”。在同年同月舉行的世界貿(mào)易組織十周年論壇上，胡錦濤強(qiáng)調(diào)：“中國(guó)將進(jìn)一步堅(jiān)持‘引進(jìn)來(lái)’和‘走出去’并重，‘引進(jìn)來(lái)’和‘走出去’是中國(guó)對(duì)外開放的非常重要的內(nèi)容，也是中國(guó)深化對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作、促進(jìn)與世界各國(guó)共同發(fā)展的有效途徑?！保?5]從“引進(jìn)來(lái)”到“走出去”，到“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”并重，進(jìn)一步優(yōu)化了我國(guó)利用外資的戰(zhàn)略。這對(duì)中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門，通過國(guó)際資本市場(chǎng)發(fā)行證券進(jìn)行融資、期貨交易起到良好的促進(jìn)作用，也促使中國(guó)企業(yè)對(duì)外進(jìn)行投資，以海外投資方式進(jìn)行引資，提高了我國(guó)利用外資的質(zhì)量。二是“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略。胡錦濤等中央領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，在利用外資過程中不能完全依賴外資企業(yè)的技術(shù)，要加大力度進(jìn)行自主創(chuàng)新?！爱?dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)已成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的決定力量，而科技自主創(chuàng)新能力正成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心，我們要把提高自主創(chuàng)新放在全部工作的突出位置，在實(shí)踐中走出一條中國(guó)特色的自主創(chuàng)新之路”。［16]在經(jīng)濟(jì)全球化不斷深化的今天，資金、市場(chǎng)、資源、人才、技術(shù)是各國(guó)爭(zhēng)奪的對(duì)象。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。為了加速提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力，要通過積極有效的引資政策和措施，引導(dǎo)發(fā)達(dá)國(guó)家的高新技術(shù)密集型企業(yè)向我國(guó)科技含量高、研發(fā)周期長(zhǎng)的行業(yè)進(jìn)行投資，逐漸將研發(fā)平臺(tái)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，以帶動(dòng)我國(guó)自主研發(fā)和創(chuàng)新，使我國(guó)真正擁有自己研發(fā)的核心技術(shù)，從而提高我國(guó)的科技創(chuàng)造力和綜合國(guó)力。

第四，堅(jiān)持利用外資的原則。在繼承前人的基礎(chǔ)上，十六大以來(lái)，黨提出了利用外資的三個(gè)原則。一是獨(dú)立自主原則。黨的十七大報(bào)告提出：“中國(guó)這樣一個(gè)有十幾億人口的發(fā)展中大國(guó)要發(fā)展起來(lái)，既離不開參與經(jīng)濟(jì)全球化，更離不開獨(dú)立自主。”［13]實(shí)行對(duì)外開放利用外資是為了更好地利用全球各種經(jīng)濟(jì)資源，而發(fā)達(dá)國(guó)家與大型跨國(guó)企業(yè)總是從自己利益出發(fā)，實(shí)現(xiàn)其在中國(guó)的利益最大化。因此，在這種利益沖突存在并愈演愈烈之際，始終堅(jiān)持獨(dú)立自主，防范各種外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，捍衛(wèi)國(guó)家主權(quán)，是利用外資必須遵循的基本原則。第二，互利共贏原則。胡錦濤認(rèn)為：“國(guó)與國(guó)之間‘利益交融、休戚與共’，必須樹立促進(jìn)共同發(fā)展的時(shí)代思維，‘更加注重交流合作、相互借鑒，更加注重互利共贏、共同發(fā)展’?！保?7]互利共贏，是指在利用外資過程中，資本輸出國(guó)與輸入國(guó)雙方都要樹立共同發(fā)展的理念，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)共同增長(zhǎng)為歸依。在促進(jìn)自身發(fā)展的同時(shí)，尊重和支持對(duì)方的發(fā)展，最大限度實(shí)現(xiàn)雙方利益最大化。第三，安全高效原則?！斑m應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形式，必須實(shí)行更加積極主動(dòng)的開放戰(zhàn)略，完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系”。［18]這是黨的十八大報(bào)告所提出來(lái)的。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，資本、技術(shù)、人才、管理等各種生產(chǎn)要素在全球范圍流動(dòng)，一方面促進(jìn)了資源的優(yōu)化配置，另一方面對(duì)處于相對(duì)弱勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，國(guó)家面對(duì)的經(jīng)濟(jì)安全、政治安全、文化安全、生態(tài)安全等一系列威脅加深。因此，隨著我國(guó)利用外資工作的不斷推進(jìn)，如何在外資總量增加的同時(shí)，防范國(guó)外不確定因素對(duì)中國(guó)帶來(lái)的負(fù)面影響，必須引起高度重視，需要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)持安全高效，維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)家利益。

第五，完善利用外資的政策法規(guī)。外資的發(fā)展需要良好的法制環(huán)境，這也是利用外資的一項(xiàng)重要工作。胡錦濤2011年1月接見外國(guó)記者時(shí)表示：“加入世貿(mào)組織近10年來(lái)，中國(guó)全面履行承諾，清理和取消了與世貿(mào)組織規(guī)則不一致的法律規(guī)定，對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)行國(guó)民待遇?！薄爸袊?guó)將繼續(xù)完善外商投資法律法規(guī)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，及時(shí)解決外商投資企業(yè)的合理關(guān)切，為各類企業(yè)在華投資興業(yè)創(chuàng)造穩(wěn)定透明的法規(guī)政策環(huán)境、統(tǒng)一開放的市場(chǎng)環(huán)境、規(guī)范高效的依法行政環(huán)境?！保?9]十六大以來(lái)，在黨中央的領(lǐng)導(dǎo)下，中央和各省、市、區(qū)相繼修訂和出臺(tái)了不少新的涉外法律法規(guī)，如國(guó)家稅務(wù)總局2003年出臺(tái)的《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)股權(quán)有關(guān)稅收問題的通知》、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2004年制定的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部2004年與2011年修訂的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，銀監(jiān)會(huì)2004年新修訂的《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》，商務(wù)部2006年出臺(tái)的《關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場(chǎng)外資準(zhǔn)入和管理的意見》、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，建設(shè)部、商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)家外匯管理局2006年出臺(tái)的《關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場(chǎng)外資準(zhǔn)入和管理的意見》等等，為外資企業(yè)在中國(guó)的發(fā)展?fàn)I造了一個(gè)優(yōu)良的法制環(huán)境。

四 重要意義

黨的利用外資理論是利用外資實(shí)踐的指針，是我國(guó)對(duì)外開放工作必須長(zhǎng)期堅(jiān)持的指導(dǎo)思想，對(duì)構(gòu)建中國(guó)特色的開放型經(jīng)濟(jì)體系有重要意義。

第一，豐富和發(fā)展了中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論。利用外資理論是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的重要內(nèi)容。馬克思恩格斯從人類社會(huì)歷史發(fā)展的角度，在《共產(chǎn)黨宣言》中對(duì)早期的經(jīng)濟(jì)全球化現(xiàn)象進(jìn)行了深刻描述，揭示了資本作為天生的國(guó)際派的屬性，認(rèn)為由于資本的逐利性，在世界范圍內(nèi)尋求利潤(rùn)，導(dǎo)致了單個(gè)的封閉的國(guó)家和民族歷史向“世界歷史”的轉(zhuǎn)變。因此，明確提出了對(duì)外開放的思想。在此基礎(chǔ)上，作為新興社會(huì)主義國(guó)家的締造者的列寧和毛澤東，在各自國(guó)家百?gòu)U待興的狀況下，萌生了利用外資的思想，但遇到了實(shí)踐上的困難。鄧小平與江澤民在新的歷史條件下，主動(dòng)融入開放世界的時(shí)代潮流，相繼提出了“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”利用外資的戰(zhàn)略，推進(jìn)了中國(guó)外資工作的快速發(fā)展。十六大以來(lái)以胡錦濤為首的黨中央在利用外資理論上的突出貢獻(xiàn)，是用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)和方法，從全面協(xié)調(diào)的角度，提出“統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開放”，將利用外資與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)起來(lái)，從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重趨勢(shì)，來(lái)把握利用外資的方向，提升國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的品質(zhì)，提出“引進(jìn)來(lái)”與“走出去”并重的戰(zhàn)略，將我國(guó)利用外資理論發(fā)展到新高度，對(duì)利用外資的科學(xué)發(fā)展具有重要理論意義。

第二，推進(jìn)了利用外資工作的新發(fā)展。在利用外資理論的指導(dǎo)下，十六大以來(lái)我國(guó)利用外資工作取得了巨大成就：一是利用外資總量翻倍。2003年，全國(guó)新設(shè)外資企業(yè)41081家，實(shí)際使用外資金額535．05億美元。2013年，我國(guó)新設(shè)外資企業(yè)22773家，實(shí)際使用外資金額1175．86億美元（未含銀行、證券、保險(xiǎn)領(lǐng)域數(shù)據(jù)），同比增長(zhǎng)5．25%，利用外資總量翻了1倍。從1992年以來(lái)連續(xù)20多年保持發(fā)展中國(guó)家首位。二是利用外資結(jié)構(gòu)明顯改善。其一，行業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理。2013年，服務(wù)業(yè)實(shí)際使用外資614．51億美元，同比增長(zhǎng)14．15%，占利用外資總量的52．3%，首次超過一半。制造業(yè)實(shí)際使用外資455．55億美元，下降6．78%；農(nóng)林牧漁業(yè)實(shí)際使用外資18億美元，下降12．71%。其二，來(lái)源結(jié)構(gòu)有新的變化。美國(guó)對(duì)華實(shí)際投入33．53億美元，同比增長(zhǎng)7．13%；歐盟對(duì)華實(shí)際投入72．14億美元，增長(zhǎng)18．07%。三是利用外資的地區(qū)分布有新發(fā)展。2013年，中部地區(qū)實(shí)際使用外資101億美元，同比增長(zhǎng)8．79%，西部地區(qū)實(shí)際使用外資106．1億美元，增長(zhǎng)6．96%，中西部地區(qū)利用外資增速高于全國(guó)平均水平，并且保持了良好的發(fā)展勢(shì)頭。［20]

第三，為進(jìn)一步搞好外資工作提供了經(jīng)驗(yàn)與啟示：一要積極探索利用外資的規(guī)律。十六大以來(lái)黨的利用外資理論之所以能發(fā)揮如此重大的作用，是與黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體高度重視利用外資的理論與實(shí)踐問題分不開的。因此，站在時(shí)代發(fā)展的制高點(diǎn)上，把握世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大勢(shì)，把脈中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)，深入探討利用外資的規(guī)律，充分發(fā)揮外資在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，統(tǒng)籌好國(guó)內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開放，是推進(jìn)利用外資工作的必然選擇。二要注重提升自主創(chuàng)新能力。在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，自主創(chuàng)新能力是衡量核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，十六大以來(lái)黨一直以提高國(guó)家的自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)。世界經(jīng)濟(jì)史表明，沒有哪個(gè)國(guó)家僅僅依靠外資能成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，構(gòu)建創(chuàng)新型國(guó)家才是正確選擇。［21]所以，在利用外資過程中提高技術(shù)引進(jìn)的層次，以及智力引進(jìn)的比重，是利用外資的主攻方向，以促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)。三要時(shí)刻注意國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。無(wú)庸諱言，外資在發(fā)揮巨大作用的同時(shí)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全也構(gòu)成了威脅，一些外資企業(yè)的不法行為擾亂了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)秩序，一些外資不合格產(chǎn)品危及了中國(guó)的食品安全，一些外資企業(yè)的工業(yè)廢棄物不合理排放污染了中國(guó)的環(huán)境，一些產(chǎn)業(yè)行業(yè)面臨被外資企業(yè)的壟斷，食品輕工行業(yè)許多品牌已經(jīng)消失或正在消失，特別是有些外國(guó)的熱錢披著外資外衣進(jìn)入中國(guó)后，在中國(guó)資本市場(chǎng)胡作非為，對(duì)中國(guó)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定造成惡劣影響?？傊?，中國(guó)食品安全、環(huán)境安全、產(chǎn)業(yè)安全、金融安全等面臨外資的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。因此，利用外資過程中要強(qiáng)化安全意識(shí)，研判不同利用外資方式的負(fù)面影響，制定相應(yīng)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略，加強(qiáng)對(duì)外資企業(yè)的監(jiān)管，規(guī)范外企的經(jīng)濟(jì)行為，切實(shí)維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

［1]馬克思，恩格斯．馬克思恩格斯選集（第一卷）［M]．北京：人民出版社，1995．

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［6]江澤民．江澤民論有中國(guó)特色社會(huì)主義（觀點(diǎn)摘編）［M]．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2002．

［7]趙晉平．改革開放30年我國(guó)利用外資的成就與基本經(jīng)驗(yàn)［J]．國(guó)際貿(mào)易，2008，（11）：4－8．

［8]馬秀紅．2011年中國(guó)實(shí)際使用外資超過1160億美元［N]．新華網(wǎng)，2012－3－6．

［9]周維明．外商直接投資與間接投資的互補(bǔ)性［J]．商場(chǎng)現(xiàn)代化，2009，（18）：73－74．

［10]李曉鳳．經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)我國(guó)的影響［J]．天津市經(jīng)理學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，（6）：7－9．

［11]劉昱君．經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響及對(duì)策［J]．長(zhǎng)春理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，24（12）：44－45．

［12]胡錦濤．中國(guó)的發(fā)展 亞洲的機(jī)遇—在博鰲亞洲論壇2004年年會(huì)開幕式上的演講［J]．今日海南，2004，（5）：4－5．

［13]胡錦濤．在日本早稻田大學(xué)的演講［N]．北京：人民日?qǐng)?bào)，2008－05－09．

［14]胡錦濤．高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟 為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗 ［N]．北京：人民日?qǐng)?bào)，2007－10－25．

［15]胡錦濤．在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織十周年高層論壇上的講話［N]．北京：人民日?qǐng)?bào)，2011－12－12．

［16]一工．中國(guó)科學(xué)院學(xué)部成立50周年座談會(huì)隆重舉行—胡錦濤總書記發(fā)表重要講話［J]．中國(guó)科學(xué)院院刊，2005，20（4）：265．

［17]張曉彤．胡錦濤時(shí)代觀的中國(guó)主張［J]．瞭望，2009，（47）：32－36．

［18]胡錦濤．堅(jiān)定不移沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn)為全面建成小康社會(huì)而奮斗—在中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告［J]．求是，2012，（22）：3－25．

［19]胡錦濤．胡錦濤主席接受美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》和《華盛頓郵報(bào)》聯(lián)合書面采訪［N]．北京：人民日?qǐng)?bào)，2011－1－18．

［20]商務(wù)部．2013年全國(guó)實(shí)際使用外資同比增長(zhǎng)5．25%［N]．新華社，2014－1－16．

［21]魏杰．對(duì)當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一些思考［J]．鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2011，（1）：62－67．