○楊玲

1、上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 上海 200444

2、上海大學(xué)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易研究中心 上海 200444

生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易有技術(shù)溢出效應(yīng)，對(duì)于上?？萍计髽I(yè)純技術(shù)效率的提升有正向促進(jìn)作用。如何將這種正向促進(jìn)作用發(fā)揮得更好？如何能夠通過(guò)結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)現(xiàn)上?？萍计髽I(yè)持續(xù)繁榮，即自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)？這種創(chuàng)新能力的提升是否可以進(jìn)一步傳導(dǎo)到企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步？如果我們仔細(xì)研究三者的傳導(dǎo)機(jī)制，是否可以找到一條通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)來(lái)提升自主創(chuàng)新能力，以至實(shí)現(xiàn)上?？萍计髽I(yè)技術(shù)進(jìn)步的有效路徑？本著這樣的疑問(wèn)，本文急需做進(jìn)一步的實(shí)證研究。

一、上海生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的實(shí)證研究

從發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)我們不難看出，進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)是一國(guó)或地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的重要源泉。為加深對(duì)上海生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平的認(rèn)識(shí)，這里我們引入香港、新加坡等國(guó)際大都市作比較，來(lái)突出上海進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度。從2000—2009年間上海、香港、新加坡生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口復(fù)雜度優(yōu)化指數(shù)的變化趨勢(shì)來(lái)看，新加坡結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)最明顯。與之相比，香港情形略差，而上海與新加坡、香港仍有較大差距。雖然2002年、2003年、2005年、2008年和2009年上海也出現(xiàn)了生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口復(fù)雜度指數(shù)快速優(yōu)化特征，但總體看上海生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易因基礎(chǔ)差，底子薄，與新加坡、香港仍有較大差距，分別是同期香港平均優(yōu)化水平的51.84%和新加坡平均優(yōu)化程度的 26.32%（楊玲，2013）。

依據(jù)進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基礎(chǔ)，是否可以從深層次上促進(jìn)本土自主創(chuàng)新能力的提升，是否有助于上海實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，轉(zhuǎn)型發(fā)展”的“十二五”目標(biāo)？本著這樣的疑問(wèn)，我們欲采用計(jì)量方法做實(shí)證研究來(lái)論證這一方略的可行性和有效性?？紤]到部分?jǐn)?shù)據(jù)的不可得性，這里僅以上海年度數(shù)據(jù)為統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，而無(wú)法細(xì)化到各區(qū)縣層面。由此，我們整理好現(xiàn)有數(shù)據(jù)，采用時(shí)間序列來(lái)研究上海生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)本土科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升效用。

為避免實(shí)證分析中因?yàn)楫惙讲畹葐?wèn)題而引起得回歸結(jié)果失真，本文采用工具變量加權(quán)最小二乘法做回歸分析，其中引入一個(gè)工具變量（airt）。本文對(duì)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口結(jié)構(gòu)與專利及所有權(quán)變量一階平衡?？紤]到生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)本身具有“三低一高”的特征，即資源消耗少、環(huán)境污染少和污染排放少以及附加值高等優(yōu)勢(shì)，通常表現(xiàn)出生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)越優(yōu)化的國(guó)家或地區(qū)，其環(huán)境空氣質(zhì)量?jī)?yōu)良的天數(shù)就越多；與此同時(shí)，為避免虛擬變量與被解釋變量（自主研發(fā)）的相關(guān)性，這里以上海每年度環(huán)境空氣質(zhì)量?jī)?yōu)良天數(shù)作為虛擬變量進(jìn)行加權(quán)最小二乘回歸分析。從上海統(tǒng)計(jì)年鑒中我們僅能查找到2000—2011年間的變量數(shù)據(jù)，其他年份數(shù)據(jù)采用五年移動(dòng)平均方法進(jìn)行補(bǔ)充，結(jié)果發(fā)現(xiàn)上海生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)每增加1%，地區(qū)自主研發(fā)水平就增加32.536%，表現(xiàn)出倍增的促進(jìn)作用。這一結(jié)果與OECD國(guó)家通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平提高（Jakob，2006；Keller，2000），以及美國(guó)技術(shù)進(jìn)步率中50%來(lái)自別國(guó)技術(shù)擴(kuò)散（Eaton、Kortum，1996）的現(xiàn)實(shí)效用是一致的。也就是說(shuō)，在發(fā)達(dá)國(guó)家適用的進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步的成功經(jīng)驗(yàn)也適用于上海發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)科技企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力的提升。而且從TSLS回歸結(jié)果來(lái)看，這種提升有明顯的倍增效應(yīng)。因此，上海在加快本土科技企業(yè)自主研發(fā)，進(jìn)行原創(chuàng)性發(fā)明的同時(shí)，也要加快進(jìn)口步伐，通過(guò)不斷優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)來(lái)達(dá)到上海研發(fā)水平的上升，實(shí)現(xiàn)科技興市，更加順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展目標(biāo)。因此，這是一條有助于上?？萍计髽I(yè)技術(shù)進(jìn)步的有效路徑，我們要堅(jiān)定地走下去。

為進(jìn)一步論證以上結(jié)論，本文繼續(xù)深入研究，采用脈沖響應(yīng)圖分析，得到了與以上分析類似的結(jié)果。上海生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的信息對(duì)自主創(chuàng)新水平的上升有較強(qiáng)的正向脈沖效應(yīng)。也就是說(shuō)，受到先進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口的溢出效用，上海科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有正向提升。從信息時(shí)期來(lái)看，從第1期開(kāi)始就保持一個(gè)快速上升態(tài)勢(shì)，雖然在第3期后至第6期期間有小幅下降，但之后一直到第10期時(shí)增長(zhǎng)勢(shì)頭都很強(qiáng)勁。這一結(jié)論與前面的TSLS的回歸結(jié)果類似，通過(guò)進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，并優(yōu)化其進(jìn)口結(jié)構(gòu)，是提升上海自主創(chuàng)新能力的有效路徑。究竟這種提升效應(yīng)是否可以進(jìn)一步影響上海科技企業(yè)技術(shù)水平的上升？這一效應(yīng)是否存在？從生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化到自主創(chuàng)新能力的提升乃至科技企業(yè)技術(shù)水平的上升，是否具有傳導(dǎo)機(jī)制？本著這樣的疑問(wèn)，我們將繼續(xù)進(jìn)行深層次探究。

二、上海生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)機(jī)制研究

作為開(kāi)放度很高的沿海城市，上海借助我國(guó)對(duì)外開(kāi)放窗口的地緣優(yōu)勢(shì)提升了地區(qū)的研發(fā)水平。這里考慮到數(shù)據(jù)的不可得性，我們?nèi)圆捎脮r(shí)間序列方法研究生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響關(guān)系。同時(shí)，為考慮自主創(chuàng)新能力的中間傳導(dǎo)效應(yīng)，我們將其作為一個(gè)關(guān)鍵變量來(lái)分析其作用機(jī)制。考慮分析變量間的相關(guān)影響和傳導(dǎo)關(guān)系，我們欲采用VAR模型做實(shí)證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)從目前的情形看，上海生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的程度對(duì)科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率增長(zhǎng)還主要表現(xiàn)為第1、2期的負(fù)效應(yīng)，雖然自第2期后有所提升至第3期的小幅正向變動(dòng)，但之后馬上下降至負(fù)向影響，后期保持微幅振蕩。而自主研發(fā)對(duì)上海技術(shù)進(jìn)步率提升的影響表現(xiàn)為第1至2期的正向效應(yīng)，雖然有第2期至3期的下降幅度，但第3至第4期又表現(xiàn)出相對(duì)較大幅度的上升，說(shuō)明從長(zhǎng)期來(lái)看，上海自主研發(fā)有助于技術(shù)進(jìn)步率增長(zhǎng)。因此，總體而言，上海生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)自主研發(fā)的正向效應(yīng)已經(jīng)顯現(xiàn)，但要進(jìn)一步傳導(dǎo)到科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率提升還有待時(shí)日。目前引進(jìn)的先進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與上海本土技術(shù)需求間的不對(duì)接與不匹配是加快上海企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的瓶頸之一。與之相比，自主研發(fā)還應(yīng)該是上?？萍计髽I(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑，但介于上海自主研發(fā)數(shù)量和質(zhì)量等水平有限，這一效應(yīng)還有待進(jìn)一步研究。

利用方差分解可研究每個(gè)變量的更新對(duì)VAR系統(tǒng)變量的影響度，是一種相對(duì)效果的描述。某個(gè)內(nèi)生變量為進(jìn)一步分析影響內(nèi)生變量的結(jié)構(gòu)沖擊的貢獻(xiàn)度，我們采用方差分解的方法做進(jìn)一步的細(xì)化研究。通過(guò)方差分解，我們發(fā)現(xiàn)上?？萍计髽I(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率是一個(gè)內(nèi)生變量，從第1期至第10期，來(lái)自自身的波動(dòng)占100%至65.87%；生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的貢獻(xiàn)度由第1期的0%增加至第10期的13.89%；相比較而言，自主研發(fā)的貢獻(xiàn)度由0%增加至20.22%，其貢獻(xiàn)度增速更快?？傮w看目前上海要實(shí)現(xiàn)科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步面臨的挑戰(zhàn)還很多。自主研發(fā)是一條重要途徑，但因?yàn)檠邪l(fā)水平的限制，尚不能發(fā)揮較大幅度的提升效用。雖然目前進(jìn)口的生產(chǎn)性服務(wù)已經(jīng)顯現(xiàn)出技術(shù)溢出效應(yīng)，但真正傳導(dǎo)到上海技術(shù)進(jìn)步率的部分還非常有限，甚至部分還表現(xiàn)出對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)向影響。這一結(jié)果與以上協(xié)整方程和脈沖響應(yīng)中的結(jié)論是一致的。生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)是一個(gè)外生變量，從第1期至第10期來(lái)自自身的波動(dòng)從58.38%下降至47.52%，來(lái)自技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率和自主創(chuàng)新的波動(dòng)就達(dá)到41.68%～52.47%，其中技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的反向貢獻(xiàn)較大，第1期時(shí)就保持41.61%，第10期達(dá)到46.92%，說(shuō)明上海本土技術(shù)水平上升，對(duì)先進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)的消化、吸收能力上升會(huì)增加技術(shù)溢出的正向效應(yīng)，有利于上?？萍颊w水平的提升。專利及所有權(quán)是一個(gè)外生變量，說(shuō)明上海自主研發(fā)還沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)自給，從第1期始至第10期其波動(dòng)中來(lái)自自身之外的新息從30.94%達(dá)到46.45%，說(shuō)明自主研發(fā)來(lái)自自身的貢獻(xiàn)不升反降。長(zhǎng)此以往，非常不利于上海整體研發(fā)水平的上升。如果我們結(jié)合以上的研究結(jié)論來(lái)看，上海自主創(chuàng)新資金越來(lái)越多投入技術(shù)引進(jìn)、購(gòu)買國(guó)外技術(shù)上來(lái)，而投入到自身原創(chuàng)性發(fā)明的部分越來(lái)越少。這是一個(gè)危險(xiǎn)信號(hào)，如果今后我們將更多重點(diǎn)放在引進(jìn)技術(shù)上來(lái)，光靠購(gòu)買國(guó)外技術(shù)，我們?nèi)匀徊豢赡軐?shí)現(xiàn)技術(shù)水平的快速上升。因?yàn)樽钕冗M(jìn)的技術(shù)不可能通過(guò)購(gòu)買得到。這樣的模式若長(zhǎng)期發(fā)展下去，上海與國(guó)際大都市間的科技差距不但不會(huì)縮小，反而會(huì)不斷擴(kuò)大。雖然我們通過(guò)暫時(shí)的購(gòu)買緩解了短期技術(shù)不足的缺陷，但我們?cè)诓粩嘁M(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的過(guò)程中，實(shí)際上也耗費(fèi)了大量人力、物力、財(cái)力以及寶貴的時(shí)間與機(jī)遇，反而會(huì)因?yàn)殚L(zhǎng)期引進(jìn)，對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴度上升，之后在自主研發(fā)過(guò)程中受到越來(lái)越多外國(guó)技術(shù)的擠壓、約束，甚至“捆綁”，之后不得不以巨額專利使用費(fèi)作為成本來(lái)購(gòu)買海外技術(shù)。而本土的技術(shù)水平始終停留在低端，甚至出現(xiàn)與國(guó)際先進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)的對(duì)接能力越來(lái)越差，進(jìn)而影響到下一步的技術(shù)研發(fā)。與人均GDP長(zhǎng)期維持在3000至5000美元的發(fā)展階段，很難實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步增長(zhǎng)的“中等收入陷阱”國(guó)家相比，2012年上海人均生產(chǎn)總值已經(jīng)達(dá)到13715美元（以當(dāng)年美元對(duì)人民幣匯率6.2換算），似乎已經(jīng)跨過(guò)這一特殊階段。在一定程度上來(lái)看，這也是上海經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型的階段性表現(xiàn)之一。但要繼續(xù)做好中國(guó)改革開(kāi)放排頭兵，上海需要在創(chuàng)新上下大力氣。否則沒(méi)有大的技術(shù)進(jìn)步就很難維持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。這是關(guān)系地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大事，我們一定要從練好內(nèi)功做起。而目前引進(jìn)的國(guó)際先進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)對(duì)上海科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)向影響也正是本土科技水平相對(duì)較低，與國(guó)際較難實(shí)現(xiàn)對(duì)接的典型表現(xiàn)。我們必須從自主研發(fā)抓起。在此基礎(chǔ)上再借助國(guó)際先進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)的引進(jìn)來(lái)加快本土技術(shù)進(jìn)步，上海要構(gòu)建創(chuàng)新型城市就有了基礎(chǔ)和根基。否則短期內(nèi)大量的技術(shù)引進(jìn)不能解決根本性問(wèn)題，上海很難實(shí)現(xiàn)大的技術(shù)突破。而這對(duì)于建設(shè)中的國(guó)際化大都市又顯得尤其重要。

因此，上海要在優(yōu)化進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)上下功夫，但這一“引進(jìn)”機(jī)制要更好地發(fā)揮作用，還需要加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，強(qiáng)化本土技術(shù)水平，否則對(duì)海外技術(shù)的過(guò)度依賴只會(huì)使我們漸入“貧困化增長(zhǎng)”的怪圈。

[1]樊綱、關(guān)志雄、姚枝仲：國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析：貿(mào)易品的技術(shù)分布[J].經(jīng)濟(jì)研究，2006（8）.

[2]關(guān)志雄：從美國(guó)市場(chǎng)看中國(guó)制造的實(shí)力——以信息技術(shù)產(chǎn)品為中心[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2002（7—8）.

[3]姚洋、張曄：中國(guó)出口品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量升級(jí)的動(dòng)態(tài)研究——來(lái)自全國(guó)及江蘇省、廣東省的證據(jù)[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2008（2）.

[4]楊玲、吳根寶：生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易出口的結(jié)構(gòu)模式與中國(guó)策略[J].改革，2012（9）.

[5]楊玲：中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較研究——基于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易的視角分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2012（9）.