于金富，胡 泊

（1.遼寧大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌研究中心，沈陽 110031;2.河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南開封 475004）

從小農(nóng)經(jīng)營到現(xiàn)代農(nóng)業(yè):經(jīng)營方式變革

于金富1，胡 泊2

（1.遼寧大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌研究中心，沈陽 110031;2.河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南開封 475004）

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)屬于小生產(chǎn)方式的范疇，幾千年來中國一直實行以土地農(nóng)民分散占有方式為基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)營方式;從現(xiàn)代社會的視角看，它是一種分散、落后的生產(chǎn)方式。新中國建立以來，我國在農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式變革方面雖然取得了一些成功經(jīng)驗，但也有許多曲折和教訓(xùn)。今天，我們應(yīng)當(dāng)在馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)下，對中國幾千年來小農(nóng)生產(chǎn)方式的基本特征與歷史演變進(jìn)行科學(xué)的研究，揭示其發(fā)展規(guī)律與必然趨勢，積極探索我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式變革之路，進(jìn)而在土地所有制與土地占有方式變革的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)從小農(nóng)經(jīng)營方式向社會主義現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的歷史性飛躍。

小農(nóng)經(jīng)營方式;土地占有方式;土地所有制;農(nóng)民股份合作制

作為傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)國，中國自古以來一直都是實行小農(nóng)經(jīng)營方式，這是導(dǎo)致中國長期落后的一個重要原因。新中國建立以來，我們曾在改造小農(nóng)經(jīng)濟(jì)方面取得了一些成功的經(jīng)驗，但時至今日，中國農(nóng)業(yè)仍然是小農(nóng)經(jīng)營方式占統(tǒng)治地位，這也是“三農(nóng)問題”產(chǎn)生與存在的主要原因。面臨實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、社會化與市場化的歷史任務(wù)，我們應(yīng)當(dāng)以馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論為指導(dǎo)，科學(xué)研究中國歷史與現(xiàn)實中小農(nóng)經(jīng)營方式，認(rèn)真總結(jié)過去對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)改造的經(jīng)驗教訓(xùn)，探索我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展之路，實現(xiàn)從小農(nóng)經(jīng)營方式向社會主義現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的歷史性飛躍。

一、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與中國歷史上的小農(nóng)經(jīng)營方式

小農(nóng)經(jīng)營方式是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本特征，因而屬于小生產(chǎn)方式的范疇。所謂小生產(chǎn)方式，就是指以個體勞動為基礎(chǔ)的、經(jīng)營規(guī)模狹小的個體農(nóng)業(yè)和個體手工業(yè)的生產(chǎn)方式。在商品生產(chǎn)不發(fā)達(dá)的社會形態(tài)中，個體農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基本上屬于自給性的小生產(chǎn)，即與自然經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的宗法式小生產(chǎn)，其人格表現(xiàn)為宗法式小農(nóng)。個體手工業(yè)生產(chǎn)，是與商品經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的小生產(chǎn)，其產(chǎn)品不是用于自己消費(fèi)，而是用于交換，其人格表現(xiàn)為作為小商品生產(chǎn)者的個體手工業(yè)者。作為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的基本生產(chǎn)方式，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本特征有以下四個方面。

一是它以個體家庭為單位進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)，生產(chǎn)條件落后、生產(chǎn)規(guī)模狹小。一方面，小農(nóng)使用落后的手工工具，依靠手工勞動，長期沿用傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)與經(jīng)驗;另一方面，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模狹小，缺乏生產(chǎn)過程的分工、協(xié)作?！霸谶@種生產(chǎn)方式中，土地的占有是勞動者對本人的勞動產(chǎn)品擁有所有權(quán)的一個條件;在這種生產(chǎn)方式中，耕者不管是一個自由的土地所有者，還是一個隸屬農(nóng)民，總是獨(dú)立地，作為單獨(dú)的勞動者，同他的家人一起生產(chǎn)自己的生存資料?！保?］911，912“我們這里所說的小農(nóng)，是指小塊土地的所有者或租佃者——尤其是所有者，這塊土地既不大于他以自己全家的力量通常所能耕種的限度，也不小于足以養(yǎng)活他的家口的限度?！保?］486，487“他們的生產(chǎn)方式不是使他們互相交往，而是使他們互相隔離?！保?］677小農(nóng)不但要獨(dú)立地完成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的全過程，而且總是獨(dú)立地經(jīng)營與農(nóng)業(yè)結(jié)合在一起的家庭工業(yè)。

二是它以土地等生產(chǎn)資料的分散占有為前提。小農(nóng)經(jīng)營方式是孤立、分散的生產(chǎn)經(jīng)營方式，即“這種生產(chǎn)方式是以土地和其他生產(chǎn)資料的分散為前提的。”［4］872也就是說，這種小生產(chǎn)是“在勞動孤立地進(jìn)行和勞動的社會性不發(fā)展的情況下，直接表現(xiàn)為直接生產(chǎn)者對一定土地的產(chǎn)品的占有和生產(chǎn)”。［1］715

三是它是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)形式。小農(nóng)經(jīng)營方式屬于自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，它排斥商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?！懊恳粋€農(nóng)戶差不多都是自給自足的，都是自接生產(chǎn)自己的大部分消費(fèi)品，因而他們?nèi)〉蒙钯Y料多半是靠與自然交換，而不是靠與社會交往。”［3］677

四是從其社會形式方面來看，小農(nóng)經(jīng)營方式存在于各種不同的社會形式之中。在小農(nóng)生產(chǎn)方式下，勞動者實際上或名義上是它勞動條件和產(chǎn)品的所有者。這種擁有勞動條件的小生產(chǎn)者，既包括擁有自己耕種土地的自由私有者，也包括奴隸制度、農(nóng)奴制度以及其他形式的從屬關(guān)系中存在的個體勞動者。如果勞動者實際上是土地及其產(chǎn)品的所有者，他就是自由的獨(dú)立農(nóng)民，即自耕農(nóng);如果勞動者僅僅在名義是土地及其產(chǎn)品的所有者，他就是不自由的依附農(nóng)民。在實行土地私有制的西方社會，耕種自己土地的自由的獨(dú)立農(nóng)民是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的典型形式;在土地公有制盛行的東方社會，耕種他人土地的不自由的依附農(nóng)民是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的典型形式。從總體上看，小農(nóng)生產(chǎn)方式從來都不是一種獨(dú)立的生產(chǎn)方式，而是存在并依附于各種不同的社會形式，或者以土地公有制（公社所有制或國有制），或者以奴隸主、封建主與地主私有制為基礎(chǔ)，或者以依附于其他所有制形式的農(nóng)民個體私有制為基礎(chǔ)。農(nóng)民個體私有制，既包括作為獨(dú)立農(nóng)民的自耕農(nóng)私有制，也包括作為依附農(nóng)民的“佃農(nóng)”私有制。馬克思強(qiáng)調(diào)指出:“決不要忘記，甚至農(nóng)奴，不僅是他們宅旁的小塊土地的所有者（雖然是負(fù)有納租義務(wù)的所有者），而且是公有地的共有者?！保?］824

作為一種落后的生產(chǎn)方式，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是不利于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展的，它不僅會導(dǎo)致小農(nóng)收入低下、陷于貧困，而且還成為官僚主義和專制主義產(chǎn)生與存在的適當(dāng)土壤。馬克思在闡述小農(nóng)生產(chǎn)方式與官僚主義、專制主義的內(nèi)在聯(lián)系時認(rèn)為，小農(nóng)雖然人數(shù)眾多且生活條件相同，但其生產(chǎn)方式?jīng)Q定著他們之間不可能發(fā)生廣泛的社會聯(lián)系，其利益的同一性并不使他們形成全國性聯(lián)系及相應(yīng)的政治組織，“他們不能以自己的名義來保護(hù)自己的階級利益，無論是通過議會或通過國民公會。他們不能代表自己，一定要別人來代表他們。他們的代表一定要同時是他們的主宰，是高高站在他們上面的權(quán)威，是不受限制的政府權(quán)力……歸根到底，小農(nóng)的政治影響表現(xiàn)為行政權(quán)力支配社會”。［3］677，678因此，“小塊土地所有制按其本性說來是全能的和無數(shù)的官僚立足的基地。”［3］681馬克思恩格斯還明確指出，在以小農(nóng)經(jīng)營方式為基本特征的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式占優(yōu)勢的印度、中國與俄國，小農(nóng)生產(chǎn)方式自古以來都是東方專制制度牢固的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。如果說，小農(nóng)生產(chǎn)方式自身的分散性與封閉性是其長期存在的內(nèi)在原因，那么，專制制度的政治需要及統(tǒng)治者對其竭力維護(hù)則是小農(nóng)生產(chǎn)方式得以長期延續(xù)的重要的外部原因。

隨著生產(chǎn)社會化的發(fā)展，尤其是大工業(yè)化的推進(jìn)，小農(nóng)生產(chǎn)方式必然要被消滅。恩格斯指出:“我們的小農(nóng)，同過了時的生產(chǎn)方式的任何殘余一樣，在不可挽回地走向滅亡?！保?］487農(nóng)業(yè)上的技術(shù)進(jìn)步，一方面降低了土地產(chǎn)品的價格，另一方面又要求較大的投資和更多的物質(zhì)生產(chǎn)條件，這些都決定了資本主義大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式必然全面取代小農(nóng)生產(chǎn)方式。在經(jīng)濟(jì)落后國家，無產(chǎn)階級政黨既不能支持資本主義經(jīng)濟(jì)、幫助資本主義去剝削小農(nóng)，也不能支持與保護(hù)小農(nóng)個體經(jīng)濟(jì)?！拔覀冇肋h(yuǎn)也不能向小農(nóng)許諾，給他們保全個體經(jīng)濟(jì)和個人財產(chǎn)去反對資本主義生產(chǎn)的優(yōu)勢力量?！保?］500“這里主要的是使農(nóng)民理解到，我們要挽救和保全他們的房產(chǎn)和田產(chǎn)，只有把它們變成合作社的占有和合作社的生產(chǎn)才能做到。正是以個人占有為條件的個體經(jīng)濟(jì)，使農(nóng)民走向滅亡?！保?］499，500無產(chǎn)階級政黨對待小農(nóng)生產(chǎn)方式的基本態(tài)度應(yīng)當(dāng)而且只能是，引導(dǎo)個體農(nóng)民聯(lián)合起來，幫助農(nóng)民建立合作社。為此，恩格斯指出:“建議把各個農(nóng)戶聯(lián)合為合作社，以便在這種合作社內(nèi)越來越多地消除對雇傭勞動的剝削，并把這些合作社逐漸變成一個全國大生產(chǎn)合作社的擁有同等權(quán)利和義務(wù)的組成部分”。［2］503合作化既是對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行社會主義改造的根本途徑，也是小農(nóng)自身的根本出路所在。實行農(nóng)民合作社，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)與尊重農(nóng)民個人所有權(quán)而不能用暴力剝奪小農(nóng)，應(yīng)當(dāng)堅持自愿原則而不能違反小農(nóng)意志，應(yīng)當(dāng)堅持因地制宜、靈活多樣而不能“一刀切”，應(yīng)當(dāng)實行國家?guī)椭荒懿宦劜粏枴?/p>

從歷史上看，中國原始社會后期在土地農(nóng)村公社所有制的基礎(chǔ)上實行了“公田共耕”的集體勞動組織形式;原始社會末期，隨著生產(chǎn)工具的進(jìn)步，開始出現(xiàn)了“公田私耕”的個體家庭生產(chǎn)經(jīng)營方式。個體家庭不但是一個共同生活和消費(fèi)的單位，而且是一個從事生產(chǎn)的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)單位。這表明個體家庭的分散勞動和獨(dú)立經(jīng)濟(jì)在原始社會末期就已經(jīng)出現(xiàn)，這是最早的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的歷史，是從黃帝堯舜時代開始的，到夏商時期，實行了以土地公社—國家所有制為基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)營方式。在夏商時代，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的小農(nóng)被稱為“眾”和“小人”。因為“眾”、“小人”從事農(nóng)作以養(yǎng)家糊口為目的，并以家庭為生產(chǎn)和消費(fèi)的單位，所以屬于小農(nóng)的范疇。當(dāng)時的小農(nóng)雖然有被稱為“私田”的小塊的份地，但這種份地的所有權(quán)仍然是屬于公社的，后來則被國家及貴族領(lǐng)主所篡奪，農(nóng)民始終只有使用權(quán)而沒有所有權(quán)。農(nóng)民的份地不僅是大體平均的，而且是不能出賣和讓渡的，這就是所謂“田里不鬻”。［5］到西周時，作為主要農(nóng)業(yè)勞動者的小農(nóng)已不是本部族的下層民眾，而是屬于異族的土著的或遷入的居民，這時的小農(nóng)一般被稱為“農(nóng)人”、“庶人”，而不再被稱為“眾”、“小人”。至此，中國的小農(nóng)經(jīng)營方式已基本形成。

“自原始社會解體后，家庭一直是人類社會最基本的構(gòu)成單位和最基本的社會組織形式之一，也是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會最為普遍的經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)營單位?！保?］在夏商周時期，小農(nóng)經(jīng)營方式一般以父、子、孫三代父系大家庭成為社會基本生產(chǎn)單位，由父子兄弟協(xié)作進(jìn)行生產(chǎn)。這種以土地國家集中所有的“授田制”、農(nóng)戶分散占有的“份地制”為基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)營方式，是中國小農(nóng)經(jīng)營方式的早期形式與原生形態(tài)。到戰(zhàn)國時期，隨著土地的私有以及鐵器、牛耕的廣泛使用，個體勞動能力進(jìn)一步增強(qiáng)，小農(nóng)生產(chǎn)組織規(guī)模縮小，實行一夫一妻制小家庭經(jīng)營方式，農(nóng)村的基本生產(chǎn)單位是“一夫治田百畝”的“五口之家”或“八口之家”。秦國在商鞅變法時“令民父子兄弟同室內(nèi)息者為禁”，并規(guī)定“民有二男以上不分異者，倍其賦”。［7］這表明，當(dāng)時國家利用行政手段強(qiáng)制個體小家庭從父子兄弟大家庭中分離出來。至此，中國亞細(xì)亞小農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營方式完全形成。這種以土地私人所有、農(nóng)戶分散占有為基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)營方式，是中國小農(nóng)經(jīng)營方式的變異形式與繼生形態(tài)。

總的來說，無論是采取國家“授田制”形式、地主“租佃制”形式，還是采取農(nóng)民“自耕制”形式，其農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式都始終是小農(nóng)經(jīng)營方式。這種小農(nóng)經(jīng)營方式的基本特征與長期延續(xù)的基本條件就是土地小農(nóng)戶分散占有方式。這種以國家所有制為主體的多種所有制結(jié)構(gòu)與農(nóng)戶分散占有方式為基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)營方式，既是中國古代亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的突出標(biāo)志，又是導(dǎo)致中國近代以來農(nóng)業(yè)長期停滯不前、遲遲不能實現(xiàn)現(xiàn)代化的根本原因。

二、新中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的演變及小農(nóng)經(jīng)營方式的現(xiàn)狀

新中國建立以來，農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式經(jīng)歷了一個較為復(fù)雜的演變過程。新中國建立初期，通過“土地改革”廣大農(nóng)民擁有了土地所有權(quán)，在土地私人所有制、農(nóng)戶分散占有土地的基礎(chǔ)上，形成了現(xiàn)代中國的小農(nóng)經(jīng)營方式。并且，由于土地所有權(quán)與使用權(quán)統(tǒng)一于個體農(nóng)戶，小農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營方式獲得了典型形式。1950年6月，我國政府頒布的《土地改革法》明確賦予廣大農(nóng)民有權(quán)自由經(jīng)營、買賣和出租土地。這樣，把農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中生產(chǎn)資料與生產(chǎn)者直接結(jié)合起來，勞動者不再受他人的支配和剝削，而是獨(dú)立自主地為滿足自己的需要而進(jìn)行生產(chǎn)勞動。這種經(jīng)營方式調(diào)動了廣大農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，為我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。然而，這種農(nóng)民個體經(jīng)濟(jì)是落后、分散的個體經(jīng)濟(jì)。在經(jīng)營方式上，土地改革只是把地主的土地私有制改變?yōu)檗r(nóng)民的個人所有制，并沒有改變幾千年來的以私有制為基礎(chǔ)的個體農(nóng)民經(jīng)營方式。由于實行土地平分制，土地被分割成零碎的小塊分配給農(nóng)民（當(dāng)時每戶所占耕地平均不超過1公頃）。農(nóng)民以一家一戶為單位在零碎的小塊土地上進(jìn)行獨(dú)立自主的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。土地改革后，個體農(nóng)民總體上仍沿襲傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，運(yùn)用傳統(tǒng)的手工工具進(jìn)行生產(chǎn)，絕大多數(shù)地區(qū)還是靠人工灌溉而不是機(jī)器灌溉，用舊式步犁而不是用新式機(jī)器，靠人工收割而不是機(jī)械收割。這樣，土地改革后的我國農(nóng)民個體經(jīng)濟(jì)基本上是與古代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)沒有多大差別的小農(nóng)經(jīng)營方式。小農(nóng)個體經(jīng)營分散，生產(chǎn)工具不配套，資金短缺，阻礙了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

針對土地改造后我國小農(nóng)經(jīng)營方式的特點(diǎn)，中國共產(chǎn)黨秉承馬克思主義的合作化思想，引導(dǎo)農(nóng)民走合作化道路。合作經(jīng)營是分散、孤立的小農(nóng)生產(chǎn)方式變革必然趨勢，農(nóng)業(yè)合作化在中國小農(nóng)生產(chǎn)方式改造的歷史中產(chǎn)生了重要的積極作用。初級合作社時期，在農(nóng)民聯(lián)合所有制與合作社集中占有制的基礎(chǔ)上，實行合作經(jīng)營方式，土地和生產(chǎn)資料歸農(nóng)民私人所有，由合作社集體共同使用，既按勞分配，又按股分紅。盡管農(nóng)民還擁有土地的所有權(quán)，但己經(jīng)失去了對土地的直接支配、經(jīng)營權(quán)，由個體分散經(jīng)營轉(zhuǎn)變?yōu)楹献鹘y(tǒng)一經(jīng)營。合作經(jīng)營方式的具體內(nèi)容為:一是合作社獨(dú)立經(jīng)營、自主決策;二是合作社內(nèi)部聯(lián)合勞動、民主管理。以土地公有化、勞動聯(lián)合化為主要內(nèi)容的農(nóng)業(yè)合作化，不僅避免了我國農(nóng)業(yè)發(fā)展走上資本主義的道路，而且也割斷了土地從平均化到兼并而導(dǎo)致大地產(chǎn)輪回的鏈條，從而使我國幾千年亞細(xì)亞社會不斷反復(fù)的歷史輪回開始得以改變。然而，在合作化后期，我國小農(nóng)生產(chǎn)方式的改造出現(xiàn)了一個根本性的失誤:偏離了合作化的取向，把合作化等同于集體化，把合作化變成一場純粹的所有制升級運(yùn)動，貿(mào)然地從初級社升級為土地公有、集中經(jīng)營的“高級社”，變土地的農(nóng)民個人私有為集體所有，實行集中占有、統(tǒng)一經(jīng)營。農(nóng)民既失去了土地所有權(quán)，也失去了經(jīng)營權(quán)。這種經(jīng)營方式，使農(nóng)民的生產(chǎn)積極性受到挫傷，生產(chǎn)力也遭到破壞。在“大躍進(jìn)”運(yùn)動的高潮中，在合并農(nóng)業(yè)合作社的基礎(chǔ)上發(fā)動了農(nóng)村人民公社化運(yùn)動。人民公社實行“政社合一”的體制，它的主要特點(diǎn)就是“規(guī)模大”、“公有化程度高”。在生產(chǎn)經(jīng)營方式上，人民公社在土地集體所有、集中占有的基礎(chǔ)上，建立高度集中的生產(chǎn)經(jīng)營體制，農(nóng)民完全喪失了土地的所有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)。農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營一方面納入并服從于國家經(jīng)濟(jì)計劃調(diào)節(jié)，另一方面納入“政社合一”的高度集中的生產(chǎn)經(jīng)營體系。人民公社制在經(jīng)營體制上實行集中管理和統(tǒng)一經(jīng)營。從表面上看，人民公社實行“一大二公”、高度集中的生產(chǎn)經(jīng)營方式，似乎完全消滅了小農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營方式，但實際上它并沒有從根本上改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營條件，沒有從根本上擺脫傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)耕作技術(shù)和方法，沒有改變農(nóng)民自給和半自給的自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。因此，從高級社開始，以人民公社為代表的“農(nóng)業(yè)集體化”根本不是對小農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營方式的革命化，而只是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的“袋裝化”，只是小農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營方式捆綁式的集合。人民公社的生產(chǎn)經(jīng)營方式，嚴(yán)重阻礙了農(nóng)業(yè)社會生產(chǎn)力的發(fā)展和現(xiàn)代化進(jìn)程，給我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式的探索留下了深刻的教訓(xùn)。

20世紀(jì)70年代末80年代初，我國全面實行了家庭承包經(jīng)營責(zé)任制，其主要特點(diǎn)是“土地集體所有、農(nóng)民分散占有、農(nóng)戶獨(dú)立經(jīng)營”，即把土地的所有權(quán)（處置權(quán)）與占有權(quán)（承包權(quán)）、經(jīng)營權(quán)（使用權(quán)）分離開來，在集體擁有所有權(quán)的基礎(chǔ)上賦予農(nóng)民土地的承包經(jīng)營權(quán)。農(nóng)戶的承包經(jīng)營權(quán)包括:自主安排生產(chǎn)經(jīng)營活動的權(quán)利、購置生產(chǎn)資料的權(quán)利、在完成國家定購合同任務(wù)后有自主銷售農(nóng)產(chǎn)品的權(quán)利;農(nóng)戶負(fù)有履行承包合同的義務(wù)、服從集體組織依法進(jìn)行的統(tǒng)一管理的義務(wù)。農(nóng)村集體組織享有土地等生產(chǎn)資料的所有權(quán)、土地的發(fā)包權(quán)與承包合同監(jiān)督管理權(quán)等。推行家庭承包經(jīng)營制，以家庭為單位實行分散經(jīng)營，克服了長期存在的管理過分集中、經(jīng)營方式過分單一，以及吃“大鍋飯”的弊端;賦予農(nóng)民的經(jīng)營自主權(quán)，調(diào)動了廣大農(nóng)民的生產(chǎn)經(jīng)營積極性，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)得以蓬勃發(fā)展。

從本質(zhì)上來看，我國目前實行的家庭承包經(jīng)營制仍然是一種小農(nóng)經(jīng)營方式。這種小農(nóng)經(jīng)營方式的現(xiàn)實特征主要有兩點(diǎn):其一，家庭承包經(jīng)營仍然是以小塊土地占有制為基礎(chǔ)的。家庭承包經(jīng)營制一般是以村民小組為單位、以家庭人口為依據(jù)進(jìn)行土地承包的。在這種承包經(jīng)營方式下，土地實行集中的集體所有、分散的農(nóng)戶占有，從而形成了以土地分散占有為基礎(chǔ)的現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)營方式。其二，家庭承包經(jīng)營仍然是以小農(nóng)戶為生產(chǎn)經(jīng)營單位的。一方面，農(nóng)戶使用落后的手工工具進(jìn)行手工勞動，另一方面農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模狹小，實行自然分工。現(xiàn)在，我國耕地約19億畝，由2.4億農(nóng)戶耕種，戶均耕地規(guī)模8畝，南方大多數(shù)農(nóng)戶戶均耕地面積還不到全國平均規(guī)模的一半。這種單體規(guī)模過小、總量巨大的小農(nóng)經(jīng)營方式全面涵蓋了我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域。超小規(guī)模的家庭經(jīng)營帶有濃厚的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)色彩，實際上是中國古代公社—國家所有制與農(nóng)民份地分散占有基礎(chǔ)上的小農(nóng)經(jīng)營方式在現(xiàn)代社會的再現(xiàn)，是中國小農(nóng)經(jīng)營方式的現(xiàn)代形式與再生形態(tài)。這種現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，既阻礙了廣大農(nóng)民真正從土地上解脫出來，又阻礙了農(nóng)業(yè)經(jīng)營的規(guī)?；⒓s化與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的現(xiàn)代化。盡管農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制，堅持了集體經(jīng)濟(jì)，調(diào)動了廣大農(nóng)民生產(chǎn)的積極性，推動了我國農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展，但并未克服小農(nóng)分散經(jīng)營的缺陷，它只是適應(yīng)我國一定歷史階段的農(nóng)業(yè)特點(diǎn)、農(nóng)村生產(chǎn)力發(fā)展水平及管理水平的一種較好的經(jīng)濟(jì)形式。從現(xiàn)實來看，政社合一的人民公社體制廢除后，無論是在法律規(guī)定上還是客觀事實上都沒有代表農(nóng)民利益的集體經(jīng)濟(jì)組織，因而也就難以履行集體統(tǒng)一經(jīng)營的職能。因此，“統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制”實際上已經(jīng)落空，現(xiàn)階段我國農(nóng)業(yè)的經(jīng)營方式仍然是小農(nóng)經(jīng)營方式。

三、當(dāng)代中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式變革的思路、原則及對策

如上所述，改革開放以來我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的變革并沒有擺脫小農(nóng)經(jīng)營方式的窠臼。這種分散的小農(nóng)經(jīng)營方式，不僅阻礙了中國市場化的體制轉(zhuǎn)軌，而且阻礙了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的實現(xiàn)，形成了中國農(nóng)業(yè)落后、農(nóng)民貧困、農(nóng)村凋敝的“三農(nóng)問題”。要實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、市場化，就必須從根本上變革這種小農(nóng)經(jīng)營方式。為此，必須對中國幾千年來小農(nóng)生產(chǎn)方式的基本特征與歷史演變進(jìn)行科學(xué)的研究，揭示其發(fā)展規(guī)律與必然趨勢，探索構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式變革的路徑。

按照“最終所有權(quán)—直接占有權(quán)—具體經(jīng)營權(quán)”這一分析范式，中國自古以來的小農(nóng)經(jīng)營方式可以劃分為兩種基本形式:一是公社或國家所有制—農(nóng)民分散占有制—小農(nóng)戶經(jīng)營制;二是地主或農(nóng)民所有制—農(nóng)民分散占有制—小農(nóng)戶經(jīng)營制。這兩種基本形態(tài)雖然所有制基礎(chǔ)不同，但它們在占有方式與經(jīng)營方式上則是相同的，即實行農(nóng)民分散占有、小農(nóng)家庭經(jīng)營。針對小農(nóng)經(jīng)營方式的缺陷，新中國建立以來人們先后提出了三種不同的解決思路:一是“集體所有制—集中占有制—集中經(jīng)營制”，這是捆綁小農(nóng)經(jīng)營方式的思路;二是“集體所有制—農(nóng)民分散占有制—小農(nóng)家庭經(jīng)營制”，這是恢復(fù)小農(nóng)經(jīng)營方式的思路;三是“私人所有制—農(nóng)場集中占有制—資本經(jīng)營制”，這是消滅小農(nóng)經(jīng)營方式的思路。理論分析與實踐經(jīng)驗都已經(jīng)證明，上述三種思路都是不正確、沒出路的。

我們認(rèn)為，變革小農(nóng)經(jīng)營方式、實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，應(yīng)當(dāng)以馬克思主義基本原理為指導(dǎo)，以創(chuàng)新土地集體所有制實現(xiàn)形式為重點(diǎn)，以實現(xiàn)土地共同占有為核心，以實現(xiàn)農(nóng)民合作經(jīng)營為目標(biāo)。為此，實現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的變革應(yīng)當(dāng)堅持以下三條基本原則:其一是在土地所有制方面既不應(yīng)實行私有化與國有化，也不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)堅持傳統(tǒng)集體所有制的實現(xiàn)形式，而應(yīng)當(dāng)堅持合作化方向，用合作化原則改造傳統(tǒng)的集體所有制。其二是在土地占有方式方面，既不應(yīng)當(dāng)實行資本私人集中占有制或恢復(fù)傳統(tǒng)集體占有制，也不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)固守農(nóng)戶分散占有制，而應(yīng)實行農(nóng)民聯(lián)合的共同占有制。其三是在土地經(jīng)營方式方面，既不應(yīng)當(dāng)全面恢復(fù)集體經(jīng)營方式、實行資本農(nóng)場經(jīng)營方式，也不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)固守小農(nóng)戶經(jīng)營方式，而應(yīng)當(dāng)廣泛實行農(nóng)民聯(lián)合的合作經(jīng)營方式。

筆者認(rèn)為，根據(jù)上述原則，探索中國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的目標(biāo)模式，應(yīng)當(dāng)是構(gòu)建集股份制、合作制與農(nóng)場制三者為一體的新型農(nóng)業(yè)合作經(jīng)營模式——農(nóng)民股份合作農(nóng)場。為實現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)的改革新思路是:通過農(nóng)民“股權(quán)”即土地股份化這一形式，既實現(xiàn)農(nóng)民對土地的最終所有權(quán)，落實集體所有權(quán)與農(nóng)民的集體成員權(quán)，又通過土地入股穩(wěn)定農(nóng)戶的承包權(quán)、放活土地經(jīng)營權(quán)，實現(xiàn)土地承包權(quán)的穩(wěn)定與經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)。這是一種旨在變革小農(nóng)經(jīng)營方式、走向中國特色社會主義現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的思路——揚(yáng)棄小農(nóng)經(jīng)營方式、構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的思路。這種以農(nóng)民聯(lián)合所有、共同占有為基礎(chǔ)的合作經(jīng)營方式，是中國小農(nóng)經(jīng)營方式的揚(yáng)棄形式與變革形態(tài)。按照這一改革目標(biāo)與基本思路，推進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式變革、實現(xiàn)從小農(nóng)經(jīng)營方式向現(xiàn)代經(jīng)營方式的歷史性飛躍應(yīng)當(dāng)采取如下對策。

第一，構(gòu)建新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織——農(nóng)民合作社。變革小農(nóng)經(jīng)營方式，應(yīng)當(dāng)“首先是把他們的私人生產(chǎn)和私人占有變?yōu)楹献魃绲纳a(chǎn)和占有”［2］498，以自然村（原生產(chǎn)隊）為單位，按照實現(xiàn)共同占有與共同經(jīng)營的原則，組建農(nóng)民合作社，從其物質(zhì)形態(tài)上把土地從各個農(nóng)戶的分散占有變?yōu)楹献魃绲墓餐加校M(jìn)而把農(nóng)戶的分散經(jīng)營變?yōu)楹献魃绲墓餐?jīng)營。合作制既是勞動者互利互助的經(jīng)濟(jì)組織，也是以勞動聯(lián)合為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。合作社的基本特征是生產(chǎn)資料、資金等生產(chǎn)要素通過合作而共同占有。合作社的基本原則，主要是自愿參加原則，民主管理原則和經(jīng)濟(jì)成果按有利于勞動者利益分配的原則。因此，這種合作制就是代替資本主義雇傭勞動制度的社會主義聯(lián)合勞動制度。構(gòu)建農(nóng)民合作社，要克服傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)行政化與高度集中的弊端，貫徹合作制原則，體現(xiàn)出合作制的基本特征，在農(nóng)民聯(lián)合勞動的基礎(chǔ)上實現(xiàn)土地共同占有、合作經(jīng)營。

第二，實行土地股份制——以土地產(chǎn)權(quán)入股。其中，以農(nóng)民是集體成員分子為獲得土地股權(quán)的前提，以農(nóng)民土地承包權(quán)為獲得土地股權(quán)的依據(jù);以經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營為土地入股的目的。其具體做法是:以自然村或原生產(chǎn)隊為單位，從其價值形態(tài)上把集體土地與集體經(jīng)營性資產(chǎn)一起折股量化，實現(xiàn)土地股份化，設(shè)置土地權(quán)股;按照綜合因素，評定應(yīng)享有土地股份權(quán)的人員及應(yīng)享有股權(quán)的份額。具體可按當(dāng)?shù)卮_定的不同類型土地的標(biāo)準(zhǔn)參考價格作為依據(jù)，也可經(jīng)評估確定土地價值后折價作股。實行土地入股后，土地所有權(quán)采取雙重的存在形式:其價值形式的土地所有權(quán)表現(xiàn)為股權(quán)，由農(nóng)民個人所有;其實物形式的土地所有權(quán)表現(xiàn)為物權(quán)，由農(nóng)民合作社所有。這樣，就使得土地所有制與占有主體發(fā)生換位，即由“集體集中所有、農(nóng)戶分散占有”的“兩權(quán)分離”形式改變?yōu)椤稗r(nóng)民股份所有、合作社共同占有”的新的“兩權(quán)分離”形式。這種股份化的土地所有制，不是對土地集體所有制的否定，而是土地集體所有制在新的歷史條件下的嶄新實現(xiàn)形式。實行土地股份制，使農(nóng)民憑集體成員身份擁有股權(quán)，使土地的社會保障（福利）功能與其生產(chǎn)要素功能分離開來。農(nóng)民按其所占有的土地股權(quán)和資產(chǎn)股權(quán)的總股數(shù)參與收益分配，合作社把土地作為資產(chǎn)實行統(tǒng)一經(jīng)營。這樣，一方面將農(nóng)民從對土地的依附關(guān)系中解放出來，另一方面徹底消除幾千年來土地由農(nóng)戶分散占有的傳統(tǒng)方式，為實行土地規(guī)?；?jīng)營方式奠定良好的基礎(chǔ)。

第三，實行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織企業(yè)化——構(gòu)建農(nóng)民合作農(nóng)場。農(nóng)場制是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、市場化、生產(chǎn)社會化和經(jīng)營集約化的綜合體，是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營形式，是現(xiàn)代企業(yè)制度在農(nóng)業(yè)中的集中體現(xiàn)。發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)發(fā)展的成功實踐已充分證明，要實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化就必須走農(nóng)場化的道路。在我國農(nóng)村實行了家庭承包經(jīng)營和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營之后，農(nóng)場化必將是我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的方向。為此，我們應(yīng)當(dāng)在農(nóng)民聯(lián)合所有、共同占有的基礎(chǔ)上，在生產(chǎn)經(jīng)營組織形式上引入現(xiàn)代企業(yè)制度，構(gòu)建現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制，發(fā)展農(nóng)民股份合作農(nóng)場。為此，應(yīng)按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，選舉產(chǎn)生農(nóng)民股份合作農(nóng)場的組織與管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立最高權(quán)力機(jī)構(gòu)——社員股東大會，實行一人一票制;設(shè)立社員股東大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)——合作社董事會，聘用專業(yè)經(jīng)營管理人才負(fù)責(zé)具體經(jīng)營管理活動;設(shè)立合作農(nóng)場的監(jiān)督機(jī)構(gòu)——監(jiān)事會，對經(jīng)理人員的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督。制定合作農(nóng)場章程，明確董事會、監(jiān)事會與經(jīng)營人員的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，構(gòu)造完善的“委托—代理”制度，切實保證每一社員股東的各種權(quán)益，建立健全社員股東民主決策與民主監(jiān)督制度，制訂完善的科學(xué)考核制度，建立起對經(jīng)理人合理的、有效的激勵與約束機(jī)制。

［1］馬克思.資本論:第3卷［M］.北京:人民出版社，2004.

［2］馬克思恩格斯選集:第4卷［M］.北京:人民出版社，1995.

［3］馬克思恩格斯選集:第1卷［M］.北京:人民出版社，1995

［4］馬克思.資本論:第1卷［M］.北京:人民出版社，2004.

［5］李根蟠.中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的起源及其早期形態(tài)［J］.中國經(jīng)濟(jì)史研究，1998，（1）.

［6］趙光元，張文兵，張德元.中國農(nóng)村基本經(jīng)營制度的歷史與邏輯［J］學(xué)術(shù)界，2011，（4）.

［7］司馬遷.史記［M］.長沙:岳麓書社，2004:583.

責(zé)任編輯:梁洪學(xué)

Small-scale farming belongs to the mode of small-scale production,and China has implemented the mode for thousands of years on the basis of land decentralized possession by farmers.From the perspective of modern society,this mode is dispersive and backward.Since the establishment of the new China,We have achieved some successful experience on the transformation of agricultural operational mode,but also have encountered many difficulties and lessons.Today we should conduct scientific researches on the basic characteristics and the historical evolution of the small-scale farming mode which has lasted for thousands of years in China under the guidance of Marx's economic theories,reveal the development law and inevitable trend of modern agriculture,and actively explore the ways of operational mode transformation,so as to realize agricultural historic leap from small-scale farming to socialist modern operation based on the transformation of land ownership system and possession ways.

From Small-scale Farming to Modern Agriculture:Transformation of Operational Mode

Yu JinfuHu Po

F304.7

A

1005-2674（2014）10-047-06

2014-06-20

2014-08-20

于金富（1956-），男，遼寧建平人，遼寧大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌研究中心教授、博士生導(dǎo)師，主要從事馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究;胡泊（1986-），女，河南南陽人，河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，主要從事《資本論》與社會主義市場經(jīng)濟(jì)研究。